王 棟，孫道軍

（中國傳媒大學(xué) MBA學(xué)院，北京 100024）

企業(yè)家是企業(yè)的核心和靈魂，對企業(yè)有至關(guān)重要的影響［1］。在開展自主創(chuàng)新的過程中，企業(yè)家不僅要發(fā)現(xiàn)機會，還要實現(xiàn)對機會的有效利用，進而保證自主創(chuàng)新的成功，所以企業(yè)家在自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮著主導(dǎo)性的作用［1］。而企業(yè)家的影響作用正是通過利用自身的資本來實現(xiàn)的［1］，所以企業(yè)家資本在自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮著舉足輕重的作用。在目前的研究中，大量學(xué)者分析了影響企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，如控制機制［2］，而對企業(yè)家資本在自主創(chuàng)新過程中的作用卻缺乏研究。根據(jù)以往研究，本文首先將企業(yè)家資本劃分為企業(yè)家人力資本和企業(yè)家社會資本，然后提出了三種企業(yè)開展自主創(chuàng)新的模式，最后分析企業(yè)家資本在這三種模式中如何發(fā)揮作用以及發(fā)揮了什么樣的作用。這一方面彌補了目前理論研究中的不足，另一方面也為我國企業(yè)通過利用企業(yè)家資本來開展自主創(chuàng)新提供了理論指導(dǎo)。

一、企業(yè)家資本

企業(yè)家是對生產(chǎn)要素進行新的組合，即建立新的生產(chǎn)函數(shù)的人［3］。在對生產(chǎn)要素重新組合的過程中，企業(yè)家正是通過利用自身的資本來發(fā)揮作用的。企業(yè)家資本是企業(yè)家所擁有的、幫助企業(yè)家實現(xiàn)對生產(chǎn)要素新的組合的各種要素的集合［1］。國內(nèi)外的大量研究普遍認為：企業(yè)家資本由企業(yè)家的人力資本和社會資本構(gòu)成［4］。因此本文也將企業(yè)家資本分為企業(yè)家人力資本與企業(yè)家社會資本。

參考蘇中鋒和李琳（2008）的研究，本文認為企業(yè)家人力資本由企業(yè)家頭腦、企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)家才能組成［1］。企業(yè)家頭腦是發(fā)現(xiàn)并把握不確定環(huán)境所帶來的商機的一種思維方式［4］。企業(yè)家頭腦是增長導(dǎo)向性的，通過企業(yè)家頭腦，企業(yè)可以獲得柔性、創(chuàng)造性、持續(xù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)變［5］。企業(yè)家必須是一個好的領(lǐng)導(dǎo)者，具有非凡的號召力和感染力，企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)能夠在組織內(nèi)部造成一種“勢”，使每個員工都知道企業(yè)的目標并為之努力［6］。企業(yè)家才能由若干種能力所組成：

（1）經(jīng)營能力：領(lǐng)導(dǎo)組織能力、協(xié)調(diào)控制能力、環(huán)境適應(yīng)能力等；

（2）創(chuàng)新能力：識別機會及通過創(chuàng)新創(chuàng)造價值的能力；

（3）承擔(dān)風(fēng)險和識別風(fēng)險的能力［5］。

企業(yè)家社會資本是企業(yè)家個人所擁有的社會資本，其由企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)、聲譽和社會技巧所組成［4，7］。企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)可以為企業(yè)家提供各種渠道的信息、幫助企業(yè)家發(fā)布信息、以及使企業(yè)家獲得和利用其中的資源和能力；企業(yè)家的聲譽可以幫助企業(yè)家獲得對方的信任，能夠節(jié)省信息收集、討價還價、契約制訂和執(zhí)行等的時間和費用，進而降低交易成本；企業(yè)家的社會技巧反映了企業(yè)家利用其所擁有的社會網(wǎng)絡(luò)和聲譽的能力［8］。企業(yè)家的人力資本和社會資本是緊密聯(lián)系的，可以相互促進、相互影響，在某些條件下甚至可以相互轉(zhuǎn)化［4］。企業(yè)家人力資本支持企業(yè)家社會資本的創(chuàng)造，而良好的企業(yè)家社會資本也會推動人力資本的提高［9］。企業(yè)家資本的具體構(gòu)成如圖1所示。

圖1 企業(yè)家資本的構(gòu)成

二、企業(yè)自主創(chuàng)新模式

對于企業(yè)自主創(chuàng)新模式，根據(jù)誘因的不同可以劃分為技術(shù)推動模式、需求拉動模式及技術(shù)推動和需求拉動共同作用的雙重驅(qū)動模式。其中，技術(shù)推動模式是指由于企業(yè)擁有新的技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)，并利用這種發(fā)明或發(fā)現(xiàn)而開展的自主創(chuàng)新活動［7］。熊彼特指出：技術(shù)是創(chuàng)新的主發(fā)動機，對于創(chuàng)新的需求并不是由市場產(chǎn)生的，而是擁有技術(shù)的企業(yè)所開展的，從而間接的滿足市場上存在的某種需求或在市場上創(chuàng)造需求。所以，技術(shù)推動模式就是企業(yè)通過利用自身所擁有的技術(shù)開展自主創(chuàng)新活動，來滿足或者創(chuàng)新市場上的需求的一種自主創(chuàng)新模式。

需求拉動模式是指由于客觀存在的需求導(dǎo)致創(chuàng)新主體開展技術(shù)研究，并應(yīng)用技術(shù)研究成果從事技術(shù)創(chuàng)新活動［7］。Schmookler在對美國鋼鐵、造紙等行業(yè)的研究中發(fā)現(xiàn)通過外部需求來解釋創(chuàng)新比起用發(fā)明更好。所以，需求拉動的自主創(chuàng)新模式起始于市場需求，通過自主創(chuàng)新過程又回歸市場來滿足需求。雙重驅(qū)動模式是指在技術(shù)創(chuàng)新時，創(chuàng)新主體在擁有或部分擁有技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)的條件下，受到市場需求的誘發(fā)，并由此開展自主創(chuàng)新活動［7］。

雙重驅(qū)動模式把技術(shù)和需求同時進行考慮，其可以看作是技術(shù)推動模式和需求拉動模式的融合。由于創(chuàng)新活動高度的風(fēng)險性，以及技術(shù)和市場的有機融合，單純依靠技術(shù)推動或者單純依靠需求拉動的創(chuàng)新已經(jīng)越來越少，而將兩種模式不斷融合的創(chuàng)新卻越來越多。據(jù)莫羅和諸霉對加拿大900多家企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)依靠技術(shù)推動的創(chuàng)新僅占18%，依靠市場需求推動的創(chuàng)新占26%，而由技術(shù)推動和需求拉動共同作用的創(chuàng)新占到了56%。三種企業(yè)自主創(chuàng)新模式的特點可以總結(jié)如表1。

表1 企業(yè)自主創(chuàng)新模式的特點

三、企業(yè)家資本對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響

（一）企業(yè)家資本在技術(shù)推動自主創(chuàng)新模式中的作用

在技術(shù)推動的自主創(chuàng)新模式中，企業(yè)家資本所發(fā)揮的作用重要體現(xiàn)在兩個方面：第一、從技術(shù)進步中發(fā)現(xiàn)機會；第二、推動企業(yè)利用機會實現(xiàn)自主創(chuàng)新。企業(yè)家資本的具體作用如圖2所示。

圖2 企業(yè)家資本在技術(shù)推動自主創(chuàng)新模式中的作用

在發(fā)現(xiàn)機會的過程中，企業(yè)家的人力資本和社會資本都發(fā)揮了重要的作用。企業(yè)家人力資本的作用主要體現(xiàn)在企業(yè)家頭腦和企業(yè)家才能上面。企業(yè)家頭腦是關(guān)注于發(fā)現(xiàn)把握不確定所帶來的商機的一種思維方式［4］，擁有敏銳的企業(yè)家頭腦的企業(yè)家可以迅速發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步中隱含的機會。而企業(yè)家才能中所包含的識別機會的能力以及承擔(dān)風(fēng)險和識別風(fēng)險的能力可以幫助企業(yè)家把握技術(shù)進步的特征，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步所隱含的和所帶來的機會。同時，企業(yè)家的人力資本還可以對技術(shù)進步帶來的機會進行篩選，選擇企業(yè)可以利用、所能掌握的機會，而不是盲目的對待技術(shù)進步中所隱含的機會。而企業(yè)家社會資本的作用主要體現(xiàn)在獲取信息和技術(shù)方面。通過其社會資本，企業(yè)家可以獲取有關(guān)技術(shù)發(fā)展的信息、把握技術(shù)發(fā)展的動向。一旦發(fā)現(xiàn)合適的新技術(shù)，企業(yè)家就可以通過利用其社會網(wǎng)絡(luò)來獲取這項新的技術(shù)來保證企業(yè)可以有效的應(yīng)用技術(shù)進步所帶來的機會。

在推動企業(yè)利用機會實現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程中，企業(yè)家可以利用自身的人力資本對整個創(chuàng)新過程進行有效的組織、協(xié)調(diào)，保證企業(yè)自主創(chuàng)新的順利開展；同時，企業(yè)家的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力也是企業(yè)正確應(yīng)對自主創(chuàng)新過程中的風(fēng)險的重要保證；而企業(yè)家自身的創(chuàng)新能力也可以幫助企業(yè)更好地利用這些新的技術(shù)，實現(xiàn)新技術(shù)與公司已有技術(shù)的有機融合。另一方面，企業(yè)家的有效領(lǐng)導(dǎo)，可以使每個員工為企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的目標努力奮斗［4］。在這個過程中，企業(yè)家社會資本的作用體現(xiàn)在如下幾個方面：第一、幫助企業(yè)獲取自主創(chuàng)新所需要的信息、資源、人才等，保證企業(yè)自主創(chuàng)新目標的有效實現(xiàn)；第二、利用企業(yè)家資本的信息發(fā)布功能把自主創(chuàng)新的信息推向市場，來實現(xiàn)自主創(chuàng)新的有效商業(yè)化；最后、企業(yè)家良好的信譽可以有效的減少市場上對企業(yè)自主創(chuàng)新開發(fā)產(chǎn)品的疑慮，加快企業(yè)自主創(chuàng)新商業(yè)化的成功。

（二）企業(yè)家資本在需求拉動自主創(chuàng)新模式中的作用

在需求拉動的自主創(chuàng)新模式中，企業(yè)家資本所發(fā)揮的作用體現(xiàn)在從市場需求中發(fā)現(xiàn)機會和推動企業(yè)利用機會實現(xiàn)自主創(chuàng)新兩個方面，具體作用如圖3所示。

圖3 企業(yè)家資本在需求拉動自主創(chuàng)新模式中的作用

在發(fā)現(xiàn)機會的過程中，企業(yè)家人力資本作用主要體現(xiàn)發(fā)現(xiàn)市場中的需求所帶來的機會上面。企業(yè)家頭腦是關(guān)注于發(fā)現(xiàn)把握不確定所帶來的商機的一種思維方式［4］，擁有敏銳的企業(yè)家頭腦的企業(yè)家可以迅速發(fā)現(xiàn)市場需求中隱含的機會。而企業(yè)家才能中所包含的識別機會的能力以及承擔(dān)風(fēng)險和識別風(fēng)險的能力，都可以幫助企業(yè)更好的分析和利用這些市場中新的需求，發(fā)現(xiàn)新的機會。同時，企業(yè)家利用自身的人力資本還可以對市場需求所帶來的機會進行篩選，選擇企業(yè)可以把握的機會，而不是盲目的對待市場需求中所隱含的機會。而在這個過程中，企業(yè)家社會資本的作用主要表現(xiàn)為信息獲取方面。企業(yè)家的社會資本是企業(yè)獲取信息的重要渠道。利用這個渠道，企業(yè)可以發(fā)現(xiàn)市場中的新的需求，進而發(fā)現(xiàn)有價值的機會。相反，缺乏社會資本的企業(yè)家獲取各種信息的渠道就會大大的減少，也就降低了企業(yè)發(fā)現(xiàn)市場中新需求的可能?？傊ㄟ^企業(yè)家資本對市場需求信息的獲取、識別和篩選，企業(yè)家可以發(fā)現(xiàn)市場需求給企業(yè)帶來的機會，推動企業(yè)開展自主創(chuàng)新。

在利用機會開展自主創(chuàng)新的過程中，企業(yè)家資本也發(fā)揮了舉足輕重的作用。首先，企業(yè)家的人力資本可以對企業(yè)在利用機會過程中的一些列活動展開協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)，是企業(yè)成功的開展自主創(chuàng)新的重要保證；其次，企業(yè)家的創(chuàng)新能力和承擔(dān)風(fēng)險和識別風(fēng)險的能力對于企業(yè)成功的開展自主創(chuàng)新活動也有著重要推動作用。同時，企業(yè)家社會資本的在利用機會開展自主創(chuàng)新的過程中也是非常重要的。首先，企業(yè)家的社會資本可以幫助企業(yè)獲取開展自主創(chuàng)新過程中所需要的各種信息和資源，這對于保證企業(yè)自主創(chuàng)新的成功有著重要的價值；其次，通過企業(yè)家社會資本的信息發(fā)布功能，企業(yè)可以快速、有效的將企業(yè)自主創(chuàng)新開發(fā)的新產(chǎn)品介紹給消費者；同時，良好的企業(yè)家聲譽也可以消除消費者對新產(chǎn)品的疑慮，使企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品快速的打開市場，獲取自主創(chuàng)新的成功。

（三）企業(yè)家資本在雙重驅(qū)動自主創(chuàng)新模式中的作用

雙重驅(qū)動自主創(chuàng)新模式是技術(shù)推動和需求拉動自主創(chuàng)新模式的有機融合［7］。在這個模式中，企業(yè)家的人力資本和社會資本在技術(shù)推動模式和需求拉動模式中的作用都得到了發(fā)揮（如圖4）。

圖4 企業(yè)家資本在雙重驅(qū)動自主創(chuàng)新模式中的作用

在發(fā)現(xiàn)機會的過程中，企業(yè)家人力資本的作用主要體現(xiàn)在企業(yè)家頭腦和企業(yè)家才能上面。敏銳的企業(yè)家頭腦可以迅速發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步中隱含的機會，而企業(yè)家才能可以幫助企業(yè)家把握技術(shù)進步的特征，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步所隱含的和所帶來的機會。同時，企業(yè)家的人力資本還可以對技術(shù)進步帶來的機會進行篩選，選擇企業(yè)可以利用、所能掌握的機會，而不是盲目的對待技術(shù)進步中所隱含的機會。企業(yè)家社會資本的作用主要表現(xiàn)為信息獲取方面。企業(yè)家的社會資本是企業(yè)獲取信息的重要渠道。利用這個渠道，企業(yè)可以發(fā)現(xiàn)市場中的新的需求，進而發(fā)現(xiàn)有價值的機會。相反，缺乏社會資本的企業(yè)家獲取各種信息的渠道就會大大的減少，也就降低了企業(yè)發(fā)現(xiàn)市場中新需求的可能。需要特別指出的就是，企業(yè)家的人力資本可以幫助企業(yè)同時分析技術(shù)進步和市場需求所帶來的機會，實現(xiàn)兩者的有機融合，更大程度上保證企業(yè)自主創(chuàng)新的成功。而企業(yè)家社會資本所帶來的信息是實現(xiàn)技術(shù)進步和市場需求隱含機會的有機結(jié)合過程必不可少地。

在利用機會開展自主創(chuàng)新的過程中，企業(yè)家人力資本的作用體現(xiàn)在如下幾個方面。首先，企業(yè)家人力資本對整個創(chuàng)新過程進行有效的組織、協(xié)調(diào)，保證企業(yè)自主創(chuàng)新的順利開展；其次，企業(yè)家的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力也是企業(yè)正確應(yīng)對自主創(chuàng)新過程中的風(fēng)險的重要保證；再次，企業(yè)家自身的創(chuàng)新能力也可以幫助企業(yè)更好地利用這些新的技術(shù)，實現(xiàn)新技術(shù)與公司已有技術(shù)的有機融合；最后，企業(yè)家的有效領(lǐng)導(dǎo)可以使每個員工為企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的目標努力奮斗［6］。同樣，在這個過程中，企業(yè)家社會資本的作用體現(xiàn)在如下幾個方面：第一、幫助企業(yè)獲取自主創(chuàng)新所需要的信息、資源、人才等，保證企業(yè)自主創(chuàng)新目標的有效實現(xiàn)；第二、利用企業(yè)家資本的信息發(fā)布功能把自主創(chuàng)新的信息推向市場，來實現(xiàn)自主創(chuàng)新的有效商業(yè)化；最后、企業(yè)家良好的信譽可以有效的減少市場上對企業(yè)自主創(chuàng)新開發(fā)產(chǎn)品的疑慮，加快企業(yè)自主創(chuàng)新商業(yè)化的成功。

四、結(jié) 論

由于自主創(chuàng)新重要的價值，如何提高其自主創(chuàng)新能力就成為一個戰(zhàn)略問題［2］。而企業(yè)家通過利用自身的企業(yè)家資本在企業(yè)自主創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著主導(dǎo)性的作用［1］。所以分析企業(yè)家資本在自主創(chuàng)新過程中的作用就有著重要的意義。根據(jù)以往的研究，本文首先將企業(yè)家資本劃分為企業(yè)家人力資本和企業(yè)家社會資本，其次提出了三種企業(yè)開展自主創(chuàng)新的模式，最后分析了企業(yè)家資本在這三種模式中如何發(fā)揮作用以及發(fā)揮了什么樣的作用。研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家人力資本和社會資本在技術(shù)推動的自主創(chuàng)新模式、需求拉動的自主創(chuàng)新模式以及雙重驅(qū)動的自主創(chuàng)新模式中都發(fā)揮了重要的意義。因此，企業(yè)在開展自主創(chuàng)新的過程中，要實現(xiàn)對企業(yè)家資本的有效利用，一方面提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，另一方保證企業(yè)自主創(chuàng)新的成功，

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