段宗志，彭志勝

（安徽建筑工業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，安徽 合肥 230601）

一、引 言

新增長理論認(rèn)為，人力資本和R&D投入是經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵［1］。由此引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界對增長來源和增長模式的熱烈討論，并依據(jù)全要素生產(chǎn)率（TFP）方法，從國家、產(chǎn)業(yè)和公司各個(gè)層面分析增長模式的可持續(xù)性［2］。新增長理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)績效來源的研究成果豐碩，但也存在一些不足。一是對R&D主要投入的工業(yè)領(lǐng)域績效研究較多，而對非R&D投入領(lǐng)域績效研究較少；二是在績效來源的研究中，對于R&D投入和人力資本投入的研究較多，而對規(guī)模經(jīng)濟(jì)、知識外溢、專業(yè)化和干中學(xué)現(xiàn)象的研究較少，而它們也是績效提高的重要來源。

針對上述不足，我們選擇R&D活動(dòng)較少的建筑產(chǎn)業(yè)為研究對象，基于新增長理論，研究其績效演化規(guī)律及其影響因素。在建筑業(yè)生產(chǎn)效率研究中，林晨對各省級區(qū)域進(jìn)行了排位研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，規(guī)模較大的廣東省建筑業(yè)由于工業(yè)化程度不高，人員素質(zhì)較差，設(shè)備陳舊等原因，生產(chǎn)效率僅居全國中游［3］；最新的研究也表明建筑業(yè)生產(chǎn)效率不高的主要原因在于從業(yè)人員隊(duì)伍龐大、素質(zhì)不高、資本投入不足、管理粗放［4］。

現(xiàn)有建筑業(yè)績效研究中，以單獨(dú)進(jìn)行縱向或橫向比較分析為主，投入變量和輸出變量選擇較少，不能全面反映生產(chǎn)效率及其區(qū)域差異情況。本文基于中國省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)，對現(xiàn)有文獻(xiàn)做三個(gè)方面的拓展，以期全面衡量區(qū)域建筑產(chǎn)業(yè)績效及差異的源泉。

其一，計(jì)算區(qū)域建筑業(yè)TFP時(shí)，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）替代傳統(tǒng)的索羅余值法。這種方法進(jìn)一步將TFP分解為技術(shù)效率（EC）和技術(shù)進(jìn)步率（TC）兩個(gè)部分，對于理解建筑業(yè)TFP增長路徑是有意義的。

其二，由于建筑業(yè)不是R&D主要活動(dòng)領(lǐng)域，在變量選擇上，以專業(yè)化程度、企業(yè)規(guī)模和資源配置方式作為投入變量，并通過截距項(xiàng)反映知識外溢和干中學(xué)的TFP影響。

其三，中國建筑產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中既有傳統(tǒng)的國有企業(yè)、也有改革開放后滋生的私營及港澳臺外資企業(yè)，它們在經(jīng)營管理模式，市場競爭中的主動(dòng)性、靈活性方面彼此不同。擷取相關(guān)變量反映產(chǎn)權(quán)問題帶來的績效差異，也是我們要著力研究的。

二、模型的建立

（一）Malmquist指數(shù)模型

全要素生產(chǎn)率TFP是本研究中的一個(gè)關(guān)鍵變量。根據(jù)數(shù)據(jù)條件和所考慮的環(huán)境因素，選擇DEA-Malmquist指數(shù)法予以計(jì)算?；驹砣缦拢?/p>

根據(jù)Fare等人的研究，通過對處于不同時(shí)期技術(shù)條件下的指數(shù)和取幾何平均值，得到基于投入前沿面（C，S）條件下的Malmquist效率指數(shù)：

從而實(shí)現(xiàn)對效率變化的測算。進(jìn)一步對該指數(shù)進(jìn)行分解，可以得到技術(shù)進(jìn)步率TC和技術(shù)效率EC：

全要素生產(chǎn)率TFP的水平取決于技術(shù)進(jìn)步率TC和技術(shù)效率EC。EC＞1表明前沿面下的決策單元向前沿面的趨近，效率改善；EC＜1則表明遠(yuǎn)離前沿面，效率退步。TC＞1表示生產(chǎn)可能性邊界的向外移動(dòng)，即技術(shù)進(jìn)步；TC＜1表明其與最優(yōu)決策單元組成的生產(chǎn)前沿面的差距在進(jìn)一步拉大。當(dāng)Malmquist指數(shù)大于1時(shí)，全要素生產(chǎn)率TFP提高，反之則導(dǎo)致TFP的降低［5］。

（二）建筑業(yè)TFP及其影響因素關(guān)系模型

基于C-D函數(shù)，可以構(gòu)建建筑業(yè)TFP與各影響因素間的關(guān)系模型。假定t年有2種投入：資本（K）和就業(yè)（L），對應(yīng)于一種產(chǎn)出Yit。生產(chǎn)函數(shù)模型表述如下：

其中，Yit表示第i區(qū)域t年的建筑業(yè)生產(chǎn)總值，它是新增長函數(shù)Ait（·）與一般要素投入函數(shù)Fit（·）的結(jié)合。進(jìn)一步的，F(xiàn)it（·）被認(rèn)為具有同質(zhì)性，依賴于實(shí)物資本存量（Kit）和就業(yè)量（Lit）。根據(jù)內(nèi)生增長理論，同時(shí)考慮建筑業(yè)非R&D投入主要領(lǐng)域特征，新增長函數(shù)Ait（·）是專業(yè)化水平（Rit）和資源的配置方式（Mit）等作用的結(jié)果。由（1）式，定義全要素生產(chǎn)率TFP為：

通過對（2）式取自然對數(shù)，可得：

方程（3）表明t年i區(qū)域的TFP是由專業(yè)化水平Rit和資源配置方式Mit共同決定的。與現(xiàn)存文獻(xiàn)不同，我們將資源配置方式Mit區(qū)分為規(guī)模配置（Sit）和產(chǎn)權(quán)配置（Wit）兩種因素，從而得到：

其中，TFP為建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率；專業(yè)化水平Rit用技術(shù)裝備率表示；表示規(guī)模配置的Sit用區(qū)域建筑企業(yè)平均就業(yè)人員表示，反映建筑資源主要配置于大型企業(yè)還是小型企業(yè)；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)Wit用國有制建筑企業(yè)與全部建筑類企業(yè)之比表示；βi為待估參數(shù)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三、數(shù)據(jù)的來源與簡單處理

TFP計(jì)算所用到的建筑業(yè)總產(chǎn)值（Yit）、資本（Kit）和就業(yè)（Lit）數(shù)據(jù)取自1998—2009的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。12年的數(shù)據(jù)，恰可以求出11個(gè)時(shí)期的TFP值。區(qū)域建筑企業(yè)平均規(guī)模Sit和區(qū)域建筑企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置Wit需要計(jì)算求得。其中，Sit=區(qū)域建筑業(yè)從業(yè)人員/區(qū)域建筑企業(yè)數(shù)量；Wit=區(qū)域建筑業(yè)國有企業(yè)數(shù)量/區(qū)域建筑業(yè)全部企業(yè)數(shù)量。與11個(gè)時(shí)期的TFP相對應(yīng)，各地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)裝備率Rit和計(jì)算Sit、Wit用到的四個(gè)變量均取自1998—2008《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

由于年鑒中建筑業(yè)總產(chǎn)值是按當(dāng)年價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的，年度之間的數(shù)據(jù)不能夠直接比較。因此，我們選擇以1990年為基期，將年鑒中以現(xiàn)價(jià)表示的名義總產(chǎn)值換算成以1990年為基期的實(shí)際產(chǎn)值。勞動(dòng)投入量用每年建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)量表示。由于建筑業(yè)總產(chǎn)值不僅是當(dāng)年資本投入的結(jié)果，更多的是存量資本發(fā)揮了作用。資本存量的計(jì)算我們采用永續(xù)盤存法。應(yīng)用這一方法必須解決以下兩個(gè)個(gè)問題：一是折舊率δ的確定，二是初始資本存量的估算。參考張軍等［6］文獻(xiàn)的做法，同時(shí)考慮建筑設(shè)備露天作業(yè)的特點(diǎn)，折舊率取為12%。初始資本存量采用等比求和的方式估算。其中，各年資本投入平均增速取初始年份至當(dāng)期資本投入增速的平均值。

四、區(qū)域建筑業(yè)TFP、EC和TC的測算及分析

經(jīng)過上述對建筑業(yè)總產(chǎn)值平減、資本投入存量計(jì)算后，得到一個(gè)縱向包括12年（1998—2009），橫向覆蓋30個(gè)省級區(qū)域（西藏?cái)?shù)據(jù)多有缺失，分析中將其略去）的面板數(shù)據(jù)?；谏衔模ㄒ唬┲械姆椒ǎ⒁粋€(gè)具有30個(gè)決策單元的DEA-Malmquist指數(shù)模型，應(yīng)用Deap2.1軟件包，計(jì)算出全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）、技術(shù)效率指數(shù)（EC）和技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)（TC），并作出三者之間的相關(guān)系數(shù)（如表1）?？梢园l(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率具有顯著地負(fù)相關(guān)關(guān)系，全要素生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步率顯著正相關(guān)，與技術(shù)效率幾乎不相關(guān)，中國各地區(qū)全要素生產(chǎn)率水平主要決定于技術(shù)進(jìn)步率，技術(shù)效率沒有對TFP的增長產(chǎn)生貢獻(xiàn)。

表1 TFP、EC和TC三者之間的相關(guān)系數(shù)

進(jìn)一步繪制三個(gè)指數(shù)的折線圖（如圖1）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，11年來中國建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率整體上處于增長的態(tài)勢，但是其構(gòu)成要素TC和EC的變化并不一致。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步率處于高點(diǎn)的時(shí)候，恰好技術(shù)效率最低，如2004年期間，反之則反是。這說明當(dāng)建筑業(yè)在追逐技術(shù)進(jìn)步的時(shí)候，常常會(huì)忽視既有技術(shù)資源的合理配置；而當(dāng)整個(gè)行業(yè)重視挖掘現(xiàn)有技術(shù)潛力，充分利用舊有技術(shù)資源的時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步又會(huì)受到抑制。整體上看，11年來中國建筑類各企業(yè)渴望通過技術(shù)進(jìn)步提升TFP水平，如果能在技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)充分利用好現(xiàn)有技術(shù)資源，將對建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率水平有更好的促進(jìn)作用。

五、建筑業(yè)TFP增長來源的實(shí)證分析

在基于（4）式進(jìn)行的面板回歸分析中，為了使分析結(jié)果既具有較好的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，又具有較好的現(xiàn)實(shí)意義，還需進(jìn)一步對模型參數(shù)做具體的選擇。第一，通過構(gòu)造F統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，選擇混合回歸模型、變截距模型還是變系數(shù)模型；第二，如果模型確定為變截距或變系數(shù)模型，還需要進(jìn)一步確定是選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。由于在進(jìn)行區(qū)域比較時(shí)，論文使用的樣本數(shù)據(jù)包含了全部研究對象，而不是總體中的部分樣本，因此建立的模型不論是變截距還是變系數(shù)模型均采用固定效應(yīng)的回歸模型。

圖1 1998～2008年中國區(qū)域建筑業(yè)前沿效率圖

F檢驗(yàn)顯示，在以TFP、EC或TC為因變量的回歸模型選擇中，就建筑業(yè)全國數(shù)據(jù)來說，都僅適用變系數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)。這種變系數(shù)模型估計(jì)的結(jié)果對于探索不同影響要素的作用規(guī)律沒有任何積極意義。這主要是由于全國范圍內(nèi)省域之間發(fā)展不平衡造成的。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，樣本期內(nèi)北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、山東、河南、湖北、廣東和四川排名居前的10個(gè)省級區(qū)域，建筑業(yè)產(chǎn)值占全國建筑業(yè)總產(chǎn)值的72.8%。以此為樣本，我們同樣能說明全國建筑各企業(yè)諸因素對建筑業(yè)TFP的貢獻(xiàn)。而且，“窄而長”（界面較窄，時(shí)間序列較長）的數(shù)據(jù)更適于面板回歸研究［7］。

以（4）式建立三種不同形式的回歸模型，應(yīng)用Eviews 6.0進(jìn)行回歸分析。根據(jù)殘差平方和S1、S2、S3（表2第2行）和構(gòu)造F統(tǒng)計(jì)量（表2第3行），進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)（表2第4行），選擇適合的一種模型（表2第5行）。進(jìn)而計(jì)算出每一地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)裝備率、企業(yè)規(guī)模和資源類屬結(jié)構(gòu)對TFP及其分解指數(shù)的貢獻(xiàn)（表2第6、7、8、9行）。

表2 回歸模型的選擇與計(jì)算結(jié)果

表2顯示，以TFP、EC和TC為因變量的回歸模型中，三個(gè)地區(qū)F值均大于0.05顯著性水平下的臨界值，回歸模型整體上是合適的；擬合優(yōu)度最小值0.483，擬合效果較好；D.W.檢驗(yàn)說明使用的面板數(shù)據(jù)不存在時(shí)間序列的自相關(guān)性，估計(jì)是有效的。

盡管全國各省區(qū)之間建筑企業(yè)技術(shù)裝備、企業(yè)規(guī)模和資源配置對TFP、EC和TC的貢獻(xiàn)差異巨大，但10個(gè)建筑業(yè)較為發(fā)達(dá)的省區(qū)樣本顯示出較為一致的變動(dòng)趨勢。其中，以TFP和TC為因變量的回歸結(jié)果為混合回歸模型，說明建筑業(yè)中不僅技術(shù)裝備等對技術(shù)效率的作用類同，而且研究所涉及因素之外的條件對技術(shù)進(jìn)步率，繼而對全要素生產(chǎn)率的影響也大致相同。而以EC為因變量的回歸模型為變截距模型。相同的系數(shù)說明技術(shù)裝備率、企業(yè)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)的技術(shù)效率彈性沒有顯著地不同；不同的截距說明三種因素之外的其他方面對EC的影響差異較大。

技術(shù)裝備率R的效率彈性β1分別是0.066、0.070和-0.029。建筑業(yè)技術(shù)裝備率的提高促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步率TC的提高，但卻帶來技術(shù)效率EC的下降，綜合來看，對TFP表現(xiàn)為正的彈性。企業(yè)規(guī)模的三種效率彈性β2均小于0。建筑企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率水平的下降。中國建筑企業(yè)并沒有顯示出規(guī)模效益。TFP的增長來自于中小型建筑企業(yè)的涌現(xiàn)，而非企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。國有建筑企業(yè)從業(yè)人員占比的效率彈性β3分別是-0.237、-0.272和0.047。顯示出在建筑產(chǎn)業(yè)中，國有企業(yè)較多的地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率較低，而技術(shù)利用效率較高，兩相比較，總的表現(xiàn)是全要素生產(chǎn)率水平的下降。與之相對應(yīng)，私營及港澳臺外資建筑企業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)，TFP水平較高，它們是中國建筑業(yè)績效增長的重要源泉。

截距項(xiàng)反映了上述三個(gè)方面之外的因素對建筑業(yè)效率水平的影響，根據(jù)新增長理論，這些影響要素包括建筑人力資本、知識溢出、干中學(xué)等，同時(shí)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、地理?xiàng)l件、資源稟賦、行政能力等也是重要的影響因素。這些因素帶來的影響不論是對區(qū)域間互有不同的技術(shù)效率，還是對不同區(qū)域影響類同的技術(shù)進(jìn)步率和全要素生產(chǎn)率，其截距項(xiàng)均大于0。顯示出中國建筑業(yè)發(fā)展環(huán)境促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率的提升，對TFP增長影響是積極正向的。

六、結(jié)論與政策建議

通過對占中國建筑業(yè)產(chǎn)值70%以上的10個(gè)省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)裝備水平、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)是影響建筑產(chǎn)業(yè)績效的重要因素。由此得出以下TFP增長的路徑，并據(jù)此提出政策建議。

首先，通過把建筑業(yè)TFP的增長分解成技術(shù)效率EC和技術(shù)進(jìn)步率TC兩個(gè)部分，發(fā)現(xiàn)中國建筑產(chǎn)業(yè)TFP的增長是通過技術(shù)進(jìn)步率的提高實(shí)現(xiàn)的，技術(shù)效率不升反降。技術(shù)進(jìn)步指的是前沿面的外移，而技術(shù)效率表明現(xiàn)有資源配置遠(yuǎn)離前沿面。中國建筑領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)資源配置帶來的TFP變動(dòng)顯示建筑各企業(yè)熱衷于發(fā)展或引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，致力于購買或開發(fā)新的和更高級的裝備，陶醉于走在技術(shù)發(fā)展前列。而對于現(xiàn)有技術(shù)的合理配置與使用往往做得不夠。開發(fā)或購買的技術(shù)越前沿，現(xiàn)有技術(shù)越容易被邊緣化，效率利用越低。因此，在重視技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，通過將科技資源應(yīng)用于提高現(xiàn)有技術(shù)的利用效率，挖掘現(xiàn)有技術(shù)的潛力，將能夠大大提升建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，促進(jìn)建筑業(yè)TFP的增長。

其次，就企業(yè)規(guī)模來說，建筑企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大并未能帶來技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率的增加，并最終導(dǎo)致了建筑業(yè)TFP的下降。關(guān)于市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新發(fā)生可能性的研究，熊彼特認(rèn)為：巨型公司和不完全競爭是技術(shù)變革的源泉，是動(dòng)態(tài)創(chuàng)新與技術(shù)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，這一假說已經(jīng)被實(shí)踐所證實(shí)。但本文的分析結(jié)果顯示建筑類大型企業(yè)并未能體現(xiàn)出創(chuàng)新的優(yōu)勢，其原因在于建筑類企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要依賴于裝備制造業(yè)，并非自身的創(chuàng)新成果。因此，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大并不能帶來技術(shù)進(jìn)步率的提升，而隨著建筑設(shè)備租賃市場的發(fā)展，小型建筑企業(yè)更能快捷的利用最先進(jìn)建筑設(shè)備，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步率的提升，帶來更高的TFP水平。

第三，國有企業(yè)員工在整個(gè)建筑產(chǎn)業(yè)占比越多的地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率越低，盡管這一變量帶來了技術(shù)效率的提高，但并未能改變由負(fù)TC彈性導(dǎo)致TFP下降的趨勢。改革開放后，中國建筑產(chǎn)業(yè)效率的提高主要得益于非國有企業(yè)的迅速崛起。而國有建筑企業(yè)由于體制不靈活，設(shè)備老化，承擔(dān)著大量的社會(huì)責(zé)任，需要負(fù)擔(dān)大量的離退休員工等問題，導(dǎo)致效率低下。鞏固社會(huì)主義制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，必須提升國有企業(yè)的績效水平。對于建筑類國有企業(yè)來說，要增強(qiáng)其市場競爭的積極性、敏銳性，通過引進(jìn)和吸收先進(jìn)技術(shù)裝備，采用先進(jìn)建筑材料等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步率，提高自身的全要素生產(chǎn)率水平。

本文基于新增長理論研究建筑業(yè)TFP與技術(shù)裝備、企業(yè)規(guī)模、資源配置之間的關(guān)系，變量選擇的合理性有待商榷。新增長理論認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率的來源還包括人力資本、知識外溢和干中學(xué)等因素，研究中，將此類因素的影響一并歸入模型的截距項(xiàng)，忽視了它們對TFP影響的個(gè)性化差異，而這些問題正引起人們的關(guān)注，其將在后續(xù)的研究中努力探討。

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