蘇紅鍵

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044）

一、引言

知識(shí)溢出是解釋集聚、創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要概念。知識(shí)溢出的研究最初主要以企業(yè)為研究對(duì)象，利用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)分析知識(shí)生產(chǎn)和溢出及其對(duì)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的影響。但經(jīng)驗(yàn)研究顯示，在企業(yè)微觀水平上，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間并沒(méi)有直接的決定性關(guān)系，而在城市和區(qū)域等空間范圍內(nèi)則比較顯著。由此，20世紀(jì)80年代以來(lái)，知識(shí)溢出的研究單元逐步從企業(yè)轉(zhuǎn)向空間，側(cè)重于考察知識(shí)溢出的空間約束、影響機(jī)制及其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的影響。目前，從知識(shí)溢出角度對(duì)集聚的研究已經(jīng)成為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的前沿。

由于知識(shí)溢出的空間特征及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，有必要對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)。本文主要圍繞以下幾個(gè)邏輯相關(guān)的問(wèn)題：知識(shí)溢出是否存在空間約束？知識(shí)溢出受空間約束的范圍有多大？除地理距離之外，哪些因素會(huì)影響空間知識(shí)溢出？如果知識(shí)溢出存在空間約束，那么其如何影響地方經(jīng)濟(jì)？本文結(jié)構(gòu)如下：第二部分對(duì)知識(shí)溢出的空間約束的理論觀點(diǎn)及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行總結(jié)；第三部分從知識(shí)的屬性、傳輸渠道、知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)性質(zhì)、接受能力等方面考察空間知識(shí)溢出的影響機(jī)制；第四部分考察空間知識(shí)溢出對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的影響，側(cè)重于考查不同類(lèi)型的知識(shí)溢出對(duì)城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；最后是總結(jié)并提出有待進(jìn)一步解決的問(wèn)題。

二、知識(shí)溢出的空間約束

傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，“知識(shí)就像光一樣，它無(wú)重量、不可觸摸，它可以輕易地暢游世界，并給各地人民的生活帶來(lái)光明。”按照這樣的觀點(diǎn)，知識(shí)存量的差異將不能解釋區(qū)域發(fā)展的差距，關(guān)于知識(shí)“可以輕易暢游世界的觀點(diǎn)”是有問(wèn)題的，知識(shí)的溝通、傳遞存在空間約束?；仡欔P(guān)于知識(shí)溢出空間約束的觀點(diǎn)，主要有兩種極端的觀點(diǎn)（完全溢出和完全不溢出）與一種折中的觀點(diǎn)（不完全溢出）。

（一）兩種極端的觀點(diǎn)：完全溢出和完全不溢出

在新古典增長(zhǎng)理論中有一個(gè)隱含假設(shè)，認(rèn)為知識(shí)可以無(wú)成本獲得。知識(shí)是完全無(wú)實(shí)體的（disembodied），可以無(wú)摩擦的傳遞、溝通。基于知識(shí)傳播無(wú)成本以及理性人假設(shè)，人們可以有效使用所有知識(shí)儲(chǔ)備。這一暗含的無(wú)成本溝通的假設(shè)意味著距離對(duì)知識(shí)溢出沒(méi)有影響，知識(shí)溢出可以即刻發(fā)生到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體，是純粹的公共品。這意味著任何落后的區(qū)域都可以通過(guò)即刻模仿更好的成功技術(shù)而追趕上先發(fā)展地區(qū)，因而區(qū)域收入差距和增長(zhǎng)率不能通過(guò)知識(shí)存量的地理差異來(lái)解釋。

另一個(gè)極端觀點(diǎn)體現(xiàn)在循環(huán)累積模型中（Myrdal，1964；Daldor，1970；Malecki&Varaiya，1986），該模型假定知識(shí)溢出不存在。該觀點(diǎn)把知識(shí)看作私人產(chǎn)品，只能被特定的人使用，因而知識(shí)溢出不會(huì)產(chǎn)生任何好處。與知識(shí)相關(guān)的趕超不存在，知識(shí)生產(chǎn)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)可以持續(xù)存在。從這一觀點(diǎn)來(lái)看，區(qū)域間的差異可以完全歸咎于知識(shí)存量的差異，并且由于知識(shí)存量與新知識(shí)的形成正相關(guān)，因而可以預(yù)期區(qū)域間差距將持續(xù)存在并不斷擴(kuò)大。

（二）折中的觀點(diǎn)：不完全溢出

關(guān)于知識(shí)完全溢出和完全不溢出的極端觀點(diǎn)都不現(xiàn)實(shí)。很顯然，知識(shí)溢出是存在的，而且要花費(fèi)時(shí)間，不會(huì)完全溢出。知識(shí)溢出空間約束的折中觀點(diǎn)往往假設(shè)知識(shí)是區(qū)域性的公共產(chǎn)品，即知識(shí)的公共產(chǎn)品特點(diǎn)存在空間約束。

關(guān)于這一觀點(diǎn)有兩個(gè)基本模型：知識(shí)溢出的傳染模型和層級(jí)模型。傳染模型（源自傳染病學(xué)的觀點(diǎn)）認(rèn)為，知識(shí)溢出容易在臨近區(qū)域間傳遞，知識(shí)生產(chǎn)區(qū)域的毗鄰區(qū)域可以最先獲得新知識(shí)溢出。層級(jí)模型認(rèn)為知識(shí)先在中心區(qū)域間溢出，然后再向外圍區(qū)域擴(kuò)散。該觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)除了空間距離之外，知識(shí)存量也會(huì)對(duì)知識(shí)溢出產(chǎn)生影響。中心區(qū)域更容易實(shí)現(xiàn)溢出是因?yàn)檫@些區(qū)域具有更多的研發(fā)基礎(chǔ)、更多知識(shí)積累，便于接受新知識(shí)。Caniels（2000）指出，從經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，這兩類(lèi)知識(shí)溢出模型在現(xiàn)實(shí)中同時(shí)存在。

（三）關(guān)于知識(shí)溢出范圍的經(jīng)驗(yàn)研究

在知識(shí)溢出的空間約束方面，對(duì)于約束的存在及其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重大影響已經(jīng)達(dá)成一致。不過(guò)，在影響知識(shí)溢出的空間范圍方面尚未達(dá)成一致，主流研究往往拒絕把范圍量化。關(guān)于知識(shí)溢出空間范圍主要體現(xiàn)在Anselin et al.（1997）、Varga（2000）、Keller（2002）以及Bottazzi和Peri（2003）等人的研究中。Anselin et al.（1997）等利用美國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)，分析了大學(xué)等公共研究和企業(yè)私人研發(fā)行為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新方式的影響及其范圍，研究發(fā)現(xiàn)公共機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)作為新知識(shí)的來(lái)源，對(duì)其周邊50公里范圍內(nèi)存在顯著積極影響；而私人研發(fā)活動(dòng)影響并不顯著。這一點(diǎn)在說(shuō)明知識(shí)溢出空間約束的同時(shí)，也證明了知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的性質(zhì)（私人或公共部門(mén)）在傳播新生產(chǎn)的知識(shí)方面的限制。另外，Varga（2000）也利用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的分析框架，發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出不僅僅發(fā)生在大都市區(qū)域，而且對(duì)75公里以?xún)?nèi)的鄰近城市的研發(fā)活動(dòng)存在顯著積極影響。

Bottazzi&Peri（2003）利用歐洲1978～1995年的數(shù)據(jù)，以單位平方公里范圍內(nèi)的專(zhuān)利數(shù)作為獨(dú)立變量，估計(jì)了區(qū)域（單位平方公里）自主研發(fā)支出分別對(duì)周邊區(qū)域（0，300km）、（300 km，600 km）、（600 km，900 km）、（900 km，1300 km）、（1300 km，2000 km）研發(fā)支出的影響。結(jié)果顯示，如果以研發(fā)投資和專(zhuān)利應(yīng)用表示知識(shí)溢出，則知識(shí)溢出只對(duì)300公里范圍內(nèi)鄰近區(qū)域的創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著正作用，但影響相對(duì)較小，研究結(jié)果顯示區(qū)域研發(fā)投入增加100%，可以使本區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)增加80～90%，而對(duì)鄰近區(qū)域的影響只有2～3%。Keller（2002）以國(guó)際視角進(jìn)行研究，利用14個(gè)OECD國(guó)家的制造業(yè)數(shù)據(jù)，估計(jì)了某個(gè)國(guó)家自主研發(fā)投入以及G5（法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、西班牙、意大利）的研發(fā)投入對(duì)14個(gè)OECD國(guó)家全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果顯示某國(guó)研發(fā)投入對(duì)于國(guó)外研發(fā)投入的影響每1200公里會(huì)減少50%，從而支持了知識(shí)溢出存在空間約束的假設(shè)。

Funke&Niebuhr（2000）和Niebuhr（2000）通過(guò)對(duì)德國(guó)75個(gè)區(qū)域的跨部門(mén)分析，證明了知識(shí)溢出主要發(fā)生在鄰近區(qū)域之間。結(jié)果表明，區(qū)域間距離每增加23～30公里，創(chuàng)新活動(dòng)溢出作用會(huì)減少50%。另外，他們的研究還支持了這一假設(shè)，即創(chuàng)新活動(dòng)通常發(fā)生在核心集聚地區(qū)，而在外圍區(qū)域很少發(fā)生。Badinger&Tondl（2002）在研究歐盟159個(gè)區(qū)域增長(zhǎng)的決定因素時(shí)得到了類(lèi)似的結(jié)果，研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)的流入對(duì)某一區(qū)域的增長(zhǎng)存在正的作用，如果區(qū)域本身存在較高增長(zhǎng)率，則這一作用會(huì)更大。Greif（1998）等的研究同樣發(fā)現(xiàn)，知識(shí)生產(chǎn)的空間分布指標(biāo)，比如研發(fā)人員數(shù)量、專(zhuān)利應(yīng)用情況等等存在高度的區(qū)域集中，這與即刻擴(kuò)散的知識(shí)溢出假設(shè)相反。

由此可見(jiàn)，不同學(xué)者利用不同國(guó)家數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究均證明了知識(shí)溢出存在顯著的空間約束，但具體的約束范圍并不明確。

三、空間知識(shí)溢出的影響機(jī)制

如前所述，既然知識(shí)溢出的空間約束確實(shí)存在，那么是哪些因素使知識(shí)溢出存在空間約束？Caniels（2000）等強(qiáng)調(diào)了影響知識(shí)溢出的三個(gè)重要方面：知識(shí)的屬性與傳輸渠道（知識(shí)生產(chǎn)者和接受者之間的聯(lián)系）、知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的性質(zhì)、知識(shí)接受者的接受能力。下面根據(jù)Caniels（2000）的觀點(diǎn)，從三個(gè)方面對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)。

（一）知識(shí)屬性與傳輸渠道

不同屬性的知識(shí)對(duì)應(yīng)著不同的傳輸渠道，進(jìn)而決定知識(shí)溢出的空間約束。顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的區(qū)別取決于能否編碼化，能否以書(shū)面形式存在。顯性知識(shí)可以編碼化，以書(shū)面文字等形式存在，能夠通過(guò)直接與間接方式在較大的空間范圍內(nèi)傳播。隱性知識(shí)難以表達(dá)和編碼化，只能通過(guò)直接的面對(duì)面交流和不斷接觸等形式，在特定區(qū)域范圍內(nèi)交流傳播。Anselin et al.（1997）指出只有顯性知識(shí)可以遠(yuǎn)距離溝通，而隱性知識(shí)的傳遞要求直接的相互作用和較近的空間距離。Feldman（1999）指出，隱性知識(shí)溢出的發(fā)生通常源自個(gè)人層面的交往。Schrader（1991）也表明，不同企業(yè)研發(fā)人員之間的交流頻度與企業(yè)創(chuàng)新頻率顯著正相關(guān)。

1.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用

對(duì)于隱性知識(shí)溢出來(lái)說(shuō)，知識(shí)溢出者與知識(shí)接受者之間的關(guān)系非常重要，這也意味著當(dāng)?shù)貏?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)隱性知識(shí)溢出的重要作用。如果直接溝通是隱性知識(shí)溢出的先決條件，空間問(wèn)題就會(huì)突顯，因?yàn)殡S著新知識(shí)生產(chǎn)者和接受者之間的距離的增加，建立和維持直接溝通的成本也會(huì)增加。這也可以解釋為什么創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通常不會(huì)跨越區(qū)域邊界，并且一旦建立就會(huì)比較穩(wěn)定（Wilkinson&Moore，2000）。

當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家、風(fēng)險(xiǎn)資本、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)等形成的特定溝通模式形成了促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的非正式制度。由于當(dāng)?shù)厣鐣?huì)聯(lián)系可以形成相互信任和面對(duì)面的溝通，關(guān)于新知識(shí)的信息更容易在同一區(qū)域內(nèi)的個(gè)體間傳遞。因此，集聚比分散提供了更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，創(chuàng)新溢出也會(huì)更快（Breschi&Lissioni，2001）。Piore&Sabel（1984）開(kāi)創(chuàng)性地強(qiáng)調(diào)了知識(shí)溢出的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的重要性及其對(duì)創(chuàng)新頻率的影響，他們分析了意大利東北產(chǎn)業(yè)區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)的決定因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)間穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致了創(chuàng)新活動(dòng)的增加和交易成本的降低。Piore&Sabel的研究引起了大量關(guān)于意大利產(chǎn)業(yè)區(qū)的研究（如Lazerson，1993、1995；Gottardi，1996）。在控制很多其他變量之后，在所有調(diào)查的產(chǎn)業(yè)區(qū)中，當(dāng)?shù)睾蛥^(qū)域網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)依然存在顯著積極影響。同時(shí)，大量其他的研究已經(jīng)表明這不僅僅是意大利產(chǎn)業(yè)區(qū)特有的現(xiàn)象：Saxenian（1994）證明了硅谷和波士頓的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新的積極作用；Garnsey&Connon-Brookes（1993）等研究了劍橋的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作用；Ganne（1992）、Kristensen（1992）、Maskell（1992）以及Saglio（1992）等利用丹麥和法國(guó)數(shù)據(jù)得到了類(lèi)似結(jié)論。基于此，可以認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)隱性知識(shí)空間溢出進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新的重要性具有一般性。

2.跨國(guó)公司的作用

對(duì)傳遞渠道的考察表明，空間知識(shí)溢出通常在跨國(guó)公司內(nèi)發(fā)生，因?yàn)橥还緝?nèi)部的知識(shí)傳遞不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或者變革的要求。Fosfuri（2001）指出，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資（FDI）是知識(shí)溢出的重要渠道。Markusen&Venables（1999）建立了一個(gè)模型指出跨國(guó)公司的中間產(chǎn)品需求會(huì)促生出生產(chǎn)中間產(chǎn)品的當(dāng)?shù)毓S(chǎng)，并進(jìn)一步導(dǎo)致當(dāng)?shù)厣a(chǎn)出能夠與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)的最終產(chǎn)品。在這種情況下，當(dāng)?shù)刂虚g產(chǎn)品生產(chǎn)者便會(huì)成為跨國(guó)公司知識(shí)向當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者溢出的介質(zhì)。

Barrill&Pain（1997）驗(yàn)證了FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響。同樣，Driffield&Munday（2000）發(fā)現(xiàn)英國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)很大部分源自FDI流入。然而，Lutz（2000）、Tybout（2000）以及Xu（2000）等發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司內(nèi)的知識(shí)溢出往往局限于高收入水平國(guó)家，這一點(diǎn)通常解釋為研發(fā)活動(dòng)依賴(lài)于高素質(zhì)的勞動(dòng)力，而這些勞動(dòng)力往往集中在發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體中。

（二）知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)性質(zhì)的影響

大量研究都關(guān)注公共研究機(jī)構(gòu)作為區(qū)域知識(shí)溢出機(jī)制的重要性。公共部門(mén)的研發(fā)機(jī)構(gòu)更愿意傳遞新知識(shí)，而私人部門(mén)的研發(fā)機(jī)構(gòu)不愿意傳播自己生產(chǎn)的新知識(shí)。

Jaffe（1989）利用“地理重合指標(biāo)”用來(lái)測(cè)度私人和大學(xué)研發(fā)投入的空間集聚。Jaffe利用美國(guó)29個(gè)州的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)大學(xué)研究和私人研發(fā)在空間維度上緊密相關(guān)。很多后期的實(shí)證研究 （如Link&Rees，1990；Audretsch&Mahmood，1994；Audretsch&Steph an，1996等）進(jìn)一步驗(yàn)證了美國(guó)的結(jié)果。如前所述，Anselin et al.（1997）也證明了知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的性質(zhì)（私人或公共部門(mén)）在傳播新生產(chǎn)的知識(shí)方面的限制。

Nerlinger（1996）、Fritsch& Schwirten（1998）、Sternberg（1998）、Edler&Schmoch（2001）以及Franke（2002）等利用德國(guó)的數(shù)據(jù)證明了類(lèi)似的相關(guān)性，即某個(gè)區(qū)域的學(xué)?；蚬惭芯繖C(jī)構(gòu)越多，那么這一區(qū)域越會(huì)集聚更多的私人研發(fā)活動(dòng)，同時(shí)也越有利于新的研發(fā)密集型企業(yè)的創(chuàng)立。

（三）接受能力的影響

接受能力對(duì)知識(shí)溢出的影響與知識(shí)溢出不完全溢出密切相關(guān)。新知識(shí)接受者需要擁有理解并使用可獲得知識(shí)的能力（Cohen&Levinthal，1990），以及承擔(dān)學(xué)習(xí)新知識(shí)的成本的意愿。Cohen&Levinthal指出接受者應(yīng)當(dāng)具備使用新知識(shí)的經(jīng)濟(jì)理性。另外，在使人滿(mǎn)意而非實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的模型中，在現(xiàn)有知識(shí)儲(chǔ)備條件不能實(shí)現(xiàn)滿(mǎn)意的人，會(huì)具備學(xué)習(xí)的意愿。

Mariani（2000）、Verspagen&Schoenemakers（2000）、Maurseth&Verspagen（2002）等人研究了知識(shí)接受者的知識(shí)存量對(duì)知識(shí)溢出的影響。這類(lèi)研究表明，在生產(chǎn)率相對(duì)較高、知識(shí)存量相對(duì)高的區(qū)域，知識(shí)接受也相對(duì)容易。更重要的是，技術(shù)上的相近性（比如知識(shí)溢出的接受者與知識(shí)溢出發(fā)送者的專(zhuān)業(yè)一致或相近）對(duì)組織間知識(shí)溢出存在積極作用。類(lèi)似的，如果知識(shí)生產(chǎn)與接受的區(qū)域在他們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面比較接近的話(huà)，區(qū)域間的溢出也會(huì)更容易發(fā)生。這也證明了如果兩個(gè)區(qū)域之間存在類(lèi)似的知識(shí)積累，便更容易獲得知識(shí)外部性。

四、空間知識(shí)溢出對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的影響

這里主要對(duì)以往關(guān)于不同類(lèi)型知識(shí)溢出的界定及其促進(jìn)區(qū)域和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行總結(jié)。

（一）知識(shí)溢出對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的影響：不同類(lèi)型知識(shí)溢出的作用

在引入知識(shí)溢出的空間約束之后，知識(shí)溢出對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響遵循這樣的邏輯：知識(shí)溢出與集聚之間存在相互正強(qiáng)化的關(guān)系，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新和知識(shí)存量的增長(zhǎng)，從而促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

不同類(lèi)型的集聚會(huì)產(chǎn)生不同類(lèi)型的知識(shí)溢出。20世紀(jì)90年代以來(lái)，集聚的結(jié)構(gòu)問(wèn)題受到越來(lái)越多的關(guān)注，基于此，知識(shí)溢出主要分為知識(shí)的地方化外部性和城市化外部性。知識(shí)的地方化外部性主要指MAR溢出。MAR溢出源自三位貢獻(xiàn)者（Marshall（1890）、Arrow（1962）、Romer（1986））的名字，表示同一產(chǎn)業(yè)的研發(fā)者、企業(yè)家、公司等之間的溢出。MAR溢出認(rèn)為，同一產(chǎn)業(yè)集中有利于企業(yè)間的知識(shí)溢出，因而有利于產(chǎn)業(yè)和區(qū)域增長(zhǎng)。比如，硅谷的電腦芯片業(yè)、紐約的時(shí)裝設(shè)計(jì)等等。通過(guò)觀察、模仿以及高技術(shù)員工在臨近企業(yè)間的流動(dòng)，知識(shí)在臨近企業(yè)間快速傳播。另外，MAR理論認(rèn)為當(dāng)?shù)氐膲艛啾雀?jìng)爭(zhēng)更有利于增長(zhǎng)，因?yàn)閴艛嗫梢韵拗葡敕鞯狡渌髽I(yè)，從而使外部性在創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)。當(dāng)外部性?xún)?nèi)部化時(shí)，可以激勵(lì)創(chuàng)新和增長(zhǎng)。

同MAR一樣，Porter（1990）認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化的、地理集中的產(chǎn)業(yè)更有利于知識(shí)溢出從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展；不同的是，Porter認(rèn)為當(dāng)?shù)氐母?jìng)爭(zhēng)而不是壟斷更有利于促進(jìn)創(chuàng)新。他以意大利的陶瓷、金銀珠寶業(yè)以及德國(guó)的印刷業(yè)為例，說(shuō)明同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)集聚條件下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

除了MAR溢出之外，知識(shí)的城市化外部性強(qiáng)調(diào)集聚的規(guī)模和異質(zhì)性的作用，主要指的是Jacobs溢出（Jocobs，1970/1986），強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)間知識(shí)溢出的重要作用。Jacobs（1969）認(rèn)為最重要的知識(shí)溢出源自產(chǎn)業(yè)外部，地理臨近產(chǎn)業(yè)的多元化和差異性更有利于創(chuàng)新和增長(zhǎng)。例如紐約的谷物和棉花商人發(fā)現(xiàn)了國(guó)內(nèi)和國(guó)際金融交易的需求，促進(jìn)了金融期貨的產(chǎn)生；設(shè)備租賃業(yè)務(wù)并非由銀行業(yè)者發(fā)現(xiàn)，而是源自舊金山食品加工業(yè)的創(chuàng)新。這類(lèi)溢出的作用機(jī)制可以理解為通過(guò)與其他產(chǎn)業(yè)相互作用，使單個(gè)產(chǎn)業(yè)研究范圍擴(kuò)大。由于異質(zhì)的產(chǎn)業(yè)之間往往不存在競(jìng)爭(zhēng)，因而相對(duì)于MAR溢出來(lái)說(shuō)，不同產(chǎn)業(yè)間更愿意相互交流。同Porter一樣，Jacobs同樣認(rèn)為地方競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和使用。

（二）實(shí)證研究：不同類(lèi)型知識(shí)溢出重要性的證據(jù)

目前，關(guān)于知識(shí)溢出對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可，但是關(guān)于哪一類(lèi)知識(shí)溢出更為重要并沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。自Glaeser etc.（1992）以來(lái)，關(guān)于不同類(lèi)型的知識(shí)溢出（Glaeser等稱(chēng)之為動(dòng)態(tài)外部性）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直存在爭(zhēng)論，出現(xiàn)了越來(lái)越多基于不同國(guó)家、不同時(shí)期、城市、產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究，我國(guó)學(xué)者自2007年以來(lái)也開(kāi)始利用本國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)MAR外部性，認(rèn)為地方產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有更顯著的正效應(yīng)，因?yàn)槠髽I(yè)主要是從鄰近的同產(chǎn)業(yè)企業(yè)學(xué)習(xí)。另一些學(xué)者則認(rèn)為，地方經(jīng)濟(jì)的多樣化程度越高，知識(shí)溢出效應(yīng)越強(qiáng)，因?yàn)槠髽I(yè)可以通過(guò)向當(dāng)?shù)仄渌a(chǎn)業(yè)的企業(yè)學(xué)習(xí)獲得更好的新想法 （Jacobs外部效應(yīng)）。

表1總結(jié)了以往的實(shí)證研究結(jié)果。由于觀測(cè)時(shí)期、國(guó)家、觀測(cè)對(duì)象以及所使用模型的不同，實(shí)證研究結(jié)果也不同。在很多實(shí)證研究中，多元化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正作用。而對(duì)于專(zhuān)業(yè)化的作用，實(shí)證研究結(jié)果差異較大。最后，在分析當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)條件的研究中，很多都表明了競(jìng)爭(zhēng)的正作用?？偟膩?lái)說(shuō)，實(shí)證研究與Jacobs的觀點(diǎn)更為接近，而對(duì)MAR外部性和Porter外部性的研究結(jié)果差別較大。

表1 知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究結(jié)果

五、總結(jié)

本文對(duì)近三十年來(lái)關(guān)于空間知識(shí)溢出問(wèn)題的理論觀點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行了總結(jié)。一個(gè)一般的結(jié)論是：知識(shí)不會(huì)無(wú)摩擦地溢出，空間距離、知識(shí)的屬性與傳輸渠道、知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的性質(zhì)、接受能力等都會(huì)影響知識(shí)溢出。知識(shí)溢出與集聚的正強(qiáng)化關(guān)系加深了不同區(qū)域的增長(zhǎng)差異，集聚的不同結(jié)構(gòu)會(huì)引起不同類(lèi)型的知識(shí)溢出，進(jìn)而對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同影響。總的來(lái)說(shuō)，空間知識(shí)溢出理論取得了很大的進(jìn)展，但依然存在一些待解決的問(wèn)題：

（一）知識(shí)溢出的空間范圍問(wèn)題

Breschi&Lissioni（2001）指出“地理距離對(duì)知識(shí)溢出的經(jīng)濟(jì)性的影響依然存在爭(zhēng)議”。知識(shí)溢出方面的經(jīng)典文獻(xiàn)都明確指出知識(shí)溢出的重要性及其空間約束，但經(jīng)驗(yàn)研究對(duì)知識(shí)溢出的空間范圍并沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。

（二）空間知識(shí)溢出的影響機(jī)制方面

第一，知識(shí)屬性（尤其是隱性知識(shí)）引起的特殊問(wèn)題。Cowan等（2000）指出，技術(shù)知識(shí)可能是隱性的，并不是因?yàn)樗荒鼙槐硎?，而是因?yàn)樗膶?zhuān)業(yè)性。對(duì)技術(shù)知識(shí)的理解還依賴(lài)于信息表達(dá)能力，這與個(gè)體的知識(shí)積累密切相關(guān)。第二，知識(shí)溢出渠道中市場(chǎng)機(jī)制、非市場(chǎng)機(jī)制的區(qū)別與作用。知識(shí)的傳遞除了源自外部溢出之外，還有可能基于市場(chǎng)交易，因此Breschi&Lissioni（2001）指出，需要全面考察知識(shí)在大學(xué)、企業(yè)間交易的價(jià)格和非價(jià)格機(jī)制。第三，F(xiàn)eld（2003）指出影響知識(shí)溢出的制度因素有待進(jìn)一步研究，比如私人研發(fā)的政策支持以及知識(shí)溢出的促進(jìn)政策等等。

（三）關(guān)于知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，但是在考察不同類(lèi)型知識(shí)溢出的作用時(shí)（除了以上提及的實(shí)證研究方法問(wèn)題之外）忽略了兩個(gè)重要問(wèn)題

其一，Jacobs溢出的來(lái)源及其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的影響需要進(jìn)一步分析。Frenken等（2007）指出，由于相關(guān)多元化與不相關(guān)多元化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理不一樣，Jacobs外部效應(yīng)同時(shí)包括了知識(shí)溢出效應(yīng)（相關(guān)產(chǎn)業(yè)）和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)（不相關(guān)產(chǎn)業(yè)），因而有必要對(duì)這兩類(lèi)多元化進(jìn)行區(qū)分。

其二，關(guān)于知識(shí)溢出與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)只關(guān)注區(qū)域范圍內(nèi)的知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，忽略了區(qū)域外聯(lián)系（Boschma 2005；Weterings 2005），而區(qū)域外的聯(lián)系同樣重要，新的知識(shí)可以通過(guò)外部聯(lián)系引入到區(qū)域內(nèi)。

[1]Anselin L.，Varga A.，Acs Z.J.Local geographic spillovers between university research and high technology innovations[J].Journal of Urban Economics，1997，（42）：422-448.

[2]Badinger H.，Tondl G.Trade，human capital and innovation：the engines of European regional growth in the 1990s [C].FINGLETON B.（Ed.） European Regional Growth，2002：215-240.

[3]Bottazzi L.，Peri G.Innovation and spillovers in regions：evidence from European patent data[J].European Economic Review，2003，（47）：687-710.

[4]Breschi S.，Lissoni F.Knowledge spillovers and local innovation systems：a critical survey[J].Industrial and Corporate Change，2001，（10）：975-1005.

[5]Brezis E.S.，Krugman P.，Tsiddon D.Leapfrogging in international competition：a theory of cycles in national technological leadership[J].American Economic Review，1993，（83）：1211-1219.

[6]Caniels M.C.J.Knowledge Spillovers and Economic Growth：Regional Growth Differentials Across Europe [M].Elgar，Cheltenham，2000.

[7]Cohen W.M.and Levinthal D.A.Absorptive capacity：a new perspective on learning and innovation[J].Administrative Science Quarterly，1990，（35）：128-152.

[8]Cowan R.，David P.A.and Foray D.The explicit economics of knowledge codification and tacitness[J].Industrial and Corporate Change，2000，（9）：211-254.

[9]Englmann F.C.and Walz U.Industrial centers and regional growth in the presence of local inputs[J].Journal of Regional Science，1995，（35）：3-27.

[10]Frenken K.，van Oort F.G.and Verburg T.Related variety， unrelated variety and regional economic growth.Regional Studies，2007，（41）：685-97.

[11]GlaeserE.L.， KallalH.D.， Scheinkman J.A.and Shleifer A.Growth in cities[J].Journal of Political E-conomy，1992，（100）：1126-1152.

[12]Jacobs J.The Economy of Cities[M].Vintage，New York，1970.

[13]Jaffe A.B.Real effects of academic research[J].American Economic Review，1989，（79）：984-1001.

[14]Keller W.International technology diffusion[J].American Economic Review，2002，（92）：120-142.

[15]Porter M.E.The Competitive Advantage of Nations[M]. Free Press，London，1990.

[16]Zucker L.G.，Darby M.R.and Armstrong J.Geographically localized knowledge：spillovers or markets?[J].Economic Inquiry，1998，（36）：65-86.