陳小衛(wèi)，毛日升，王新政，丁勇鵬

（1.海軍航空工程學(xué)院 a.研究生管理大隊(duì)；b.科研部，山東 煙臺(tái) 264001；2.91911部隊(duì)，海南 三亞 572000；3.92074部隊(duì)，浙江 寧波 315021）

現(xiàn)代武器項(xiàng)目具有研究周期長(zhǎng)、投資強(qiáng)度高，探索性強(qiáng)、涉及面廣、技術(shù)難度大、不可預(yù)見(jiàn)因素多等特征，這些特征必然導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大，實(shí)施難度高。在武器裝備采辦過(guò)程中已不同程度地出現(xiàn)過(guò)“拖進(jìn)度、降質(zhì)量、漲費(fèi)用”等問(wèn)題。這就要在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況加以判斷、分析，實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，為決策者提供合理的決策依據(jù)，從而加強(qiáng)項(xiàng)目管理。

當(dāng)前有關(guān)項(xiàng)目評(píng)估的理論研究大多集中在項(xiàng)目前評(píng)估[1-2]和后評(píng)估上，而有關(guān)項(xiàng)目中評(píng)估的研究較少。據(jù)已有文獻(xiàn)分析，中評(píng)估的研究對(duì)象是企業(yè)研究與發(fā)展項(xiàng)目、科技計(jì)劃攻關(guān)項(xiàng)目[3-5]，而有關(guān)裝備項(xiàng)目中評(píng)估的相關(guān)研究較少。然而，項(xiàng)目中評(píng)估在項(xiàng)目管理中的作用和地位是不容忽視的。本文從整體上對(duì)武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估體系進(jìn)行了研究，建立了導(dǎo)彈武器項(xiàng)目中評(píng)估指標(biāo)體系，提出用于武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估的三維結(jié)構(gòu)模型，對(duì)其輔助評(píng)估系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了初步設(shè)計(jì)。

1 武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估基本要素分析

武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估是指在立項(xiàng)以后，在項(xiàng)目的實(shí)施時(shí)期中，就歷經(jīng)的工程研制及定型、生產(chǎn)及部署等階段，對(duì)武器裝備研發(fā)項(xiàng)目的狀態(tài)和進(jìn)展情況進(jìn)行衡量與監(jiān)測(cè)，對(duì)已完成的工作做出評(píng)估，為項(xiàng)目管理和決策提供所需的信息，指出以后項(xiàng)目管理的努力方向。現(xiàn)對(duì)武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估基本要素進(jìn)行分析。

1)評(píng)估主體。項(xiàng)目中評(píng)估是針對(duì)項(xiàng)目管理的評(píng)估。武器裝備研發(fā)項(xiàng)目管理主體的多樣性，必然導(dǎo)致評(píng)估主體的多樣性。一般來(lái)說(shuō)，武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估主體有如下幾類(lèi)：一類(lèi)是項(xiàng)目來(lái)源單位，即下達(dá)該項(xiàng)目的單位；一類(lèi)是項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研管理部門(mén)；再就是承擔(dān)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。

2)評(píng)估目標(biāo)。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目在某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的實(shí)際實(shí)施狀態(tài)進(jìn)行了解，找出實(shí)際狀態(tài)與計(jì)劃狀態(tài)的偏差以便進(jìn)行調(diào)控，并查找分析引起這種偏差的原因，從而改善管理；對(duì)項(xiàng)目組的宏觀評(píng)估和控制，也就是對(duì)一組項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施狀態(tài)的幾個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)估，有利于宏觀的獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

3)評(píng)估時(shí)期。武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估的時(shí)期涵蓋工程研制及定型、生產(chǎn)及部署階段，這些階段是武器裝備成形的主要階段。從型號(hào)發(fā)展的角度看，此階段所涉及的領(lǐng)域和組織單位最多，組織過(guò)程復(fù)雜、延續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、投資最大，是武器裝備研發(fā)項(xiàng)目發(fā)展的核心階段。

4)評(píng)估范圍。由于項(xiàng)目中評(píng)估面向項(xiàng)目控制，它時(shí)刻對(duì)應(yīng)著項(xiàng)目實(shí)施管理的主要任務(wù)(項(xiàng)目組織管理、進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量管理等)，另外又受到項(xiàng)目其他配合支撐條件的約束(如資源限制、項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目范圍變更、項(xiàng)目合同、環(huán)境條件等)，這就決定了武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估的基本范圍應(yīng)包括組織、進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、資源條件等方面。同時(shí)，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中主要調(diào)控措施為中止和調(diào)整。因此，中評(píng)估應(yīng)包含中止評(píng)估和調(diào)整評(píng)估。

5)評(píng)估程序。合理、規(guī)范的評(píng)估程序才能保證評(píng)估結(jié)果的公平、可靠。根據(jù)國(guó)家科技評(píng)估中心發(fā)布的《科技評(píng)估規(guī)范》，武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估應(yīng)按評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析與綜合、撰寫(xiě)并提交評(píng)估報(bào)告5個(gè)步驟進(jìn)行。結(jié)合武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估的特點(diǎn)和內(nèi)容，其具體程序流程可按如圖1所示進(jìn)行。

圖1 武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估流程圖

2 武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估指標(biāo)體系的建立

2.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

評(píng)估指標(biāo)體系直接關(guān)系到評(píng)估結(jié)果的客觀、公正、準(zhǔn)確、有效，在構(gòu)建武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)遵循以下基本原則：

1)系統(tǒng)性原則。評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)從系統(tǒng)的角度，全面、綜合地反映被評(píng)估對(duì)象的整體情況，抓住主要信息，對(duì)直接效果和間接效果都能給予反映，保證綜合評(píng)估的全面性與可信度。

2)客觀性原則。評(píng)估指標(biāo)要盡可能地避免主觀因素的加入，指標(biāo)含義應(yīng)盡量明確，注意確定入選指標(biāo)的權(quán)威性、普適性和代表性。

3)時(shí)效性原則。軍事作戰(zhàn)思想和裝備技術(shù)在不斷發(fā)展，評(píng)估指標(biāo)體系要隨之作相應(yīng)調(diào)整，避免因不合時(shí)宜導(dǎo)致的決策失誤。

4)獨(dú)立性原則。指標(biāo)之間應(yīng)盡可能地避免顯見(jiàn)的包含關(guān)系，不交叉、不重疊，對(duì)隱含的相關(guān)關(guān)系應(yīng)在評(píng)估模型中消除。

5)可操作性原則。指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)應(yīng)盡量簡(jiǎn)單，以盡量少的指標(biāo)反映盡量多的信息，數(shù)據(jù)資料搜集方便、計(jì)算簡(jiǎn)單、易于操作。

2.2 評(píng)估指標(biāo)體系的建立

根據(jù)武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估目標(biāo)和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則，建立了武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估指標(biāo)體系，即在綜合目標(biāo)下從技術(shù)、進(jìn)展、質(zhì)量管理、組織管理、預(yù)期效益、資源條件 6個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。武器裝備項(xiàng)目中評(píng)估指標(biāo)體系層次型結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖2。

圖2 武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估指標(biāo)體系

3 評(píng)估模型

武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估時(shí)期涵蓋工程研制及定型、生產(chǎn)及部署等階段，具有階段性的特點(diǎn)，同時(shí)各階段分別具有不同的評(píng)估任務(wù)。因此，可根據(jù)霍爾三維結(jié)構(gòu)的思想，建立武器裝備研發(fā)項(xiàng)目評(píng)估的三維結(jié)構(gòu)模型，如圖3所示。

圖3 武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估的三維結(jié)構(gòu)模型

該模型由時(shí)間維、邏輯維和知識(shí)維組成。其中，時(shí)間維對(duì)應(yīng)于中評(píng)估的各個(gè)階段，包括詳細(xì)設(shè)計(jì)、研制和定型、生產(chǎn)或部署、竣工以及項(xiàng)目中止5個(gè)階段；邏輯維對(duì)應(yīng)于中評(píng)估的具體內(nèi)容，包括需求、技術(shù)、組織、進(jìn)展、質(zhì)量、資源條件等內(nèi)容；知識(shí)維對(duì)應(yīng)于中評(píng)估需用到的各學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)，包括作戰(zhàn)領(lǐng)域知識(shí)、裝備領(lǐng)域知識(shí)、項(xiàng)目管理知識(shí)、系統(tǒng)工程知識(shí)等。

依據(jù)三維結(jié)構(gòu)模型和評(píng)估指標(biāo)，可分別對(duì)需求、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量等建立單項(xiàng)評(píng)估模型，有關(guān)這些方面的國(guó)內(nèi)外研究成果較多。如文獻(xiàn)[6]對(duì)進(jìn)度評(píng)價(jià)建立了模型；文獻(xiàn)[7-8]對(duì)質(zhì)量評(píng)估進(jìn)行比較深入的研究；文獻(xiàn)[9]對(duì)裝備的技術(shù)、需求等方面進(jìn)行了詳細(xì)的論證；文獻(xiàn)[10-11]采用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法建立了費(fèi)用預(yù)測(cè)模型。建立單項(xiàng)評(píng)估模型以后，應(yīng)建立綜合評(píng)估模型，進(jìn)行綜合評(píng)估，可采用的方法很多，如加權(quán)法、AHP、模糊方法、DEA 等，各種方法都有自己的優(yōu)缺點(diǎn)，文獻(xiàn)[12]對(duì)其進(jìn)行了詳細(xì)的論述?？筛鶕?jù)評(píng)估的需求和具體條件，選取合適的方法來(lái)建立綜合評(píng)估模型。

4 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

為實(shí)現(xiàn)評(píng)估的信息化和通用化，快速方便地為決策者提供決策依據(jù)，需開(kāi)發(fā)一個(gè)基于評(píng)估的輔助決策支持系統(tǒng)。評(píng)估決策支持系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循通用性、靈活性、易擴(kuò)充性的原則[13]，能夠較好的實(shí)現(xiàn)文本處理、需求分析、質(zhì)量監(jiān)控、進(jìn)度評(píng)估、費(fèi)用評(píng)估、效益分析等功能。該系統(tǒng)由綜合部件、數(shù)據(jù)部件、模型部件三部分構(gòu)成，如圖4所示。

圖4 武器裝備研發(fā)項(xiàng)目中評(píng)估輔助決策支持系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

綜合部件。主要完成對(duì)實(shí)際評(píng)估問(wèn)題的人機(jī)交互和集成處理。通過(guò)綜合部件可控制模型的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)多模型的組合運(yùn)行，數(shù)值計(jì)算和數(shù)據(jù)處理，從而完成需求分析、效益分析、質(zhì)量評(píng)估、進(jìn)展評(píng)估和綜合評(píng)估等任務(wù)。

數(shù)據(jù)部件。包括數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)?？蓪?shí)現(xiàn)大量數(shù)據(jù)的存取、添加、刪減、修改、查詢(xún)等功能，為模型提供數(shù)據(jù)。

模型部件。包括知識(shí)庫(kù)和知識(shí)庫(kù)管理系統(tǒng)，模型庫(kù)和模型庫(kù)管理系統(tǒng)，方法庫(kù)和方法庫(kù)管理系統(tǒng)。模型庫(kù)和方法庫(kù)主要用于存取評(píng)估中所需要的模型和方法，如質(zhì)量評(píng)估模型、進(jìn)度評(píng)估模型、加權(quán)法等。

5 結(jié)束語(yǔ)

武器裝備的復(fù)雜性決定了其項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)性，進(jìn)行中評(píng)估是降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一種有效手段。本文針對(duì)武器裝備研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)其評(píng)估主體、評(píng)估時(shí)期、評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估范圍、評(píng)估程序等要素進(jìn)行了具體分析并建立了評(píng)估的指標(biāo)體系，提出了三維評(píng)估模型的思想，并對(duì)其輔助評(píng)估系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了初步設(shè)計(jì)。本文的研究，可對(duì)當(dāng)前武器裝備研發(fā)項(xiàng)目評(píng)估和決策工作起到一定的參考作用。

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