□李春 易程

1 前言

在開放獲取OA理念興起的背景下，機(jī)構(gòu)倉儲IR的研究和建設(shè)已成為國內(nèi)外大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的熱點(diǎn)。各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)越來越意識到學(xué)術(shù)成果的永久保存和開放獲取的價(jià)值和意義。因此，IR建設(shè)的必要性更加凸顯，IR建設(shè)對傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響［1］，如圖1所示。

圖1 機(jī)構(gòu)倉儲對學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的影響

1.1 讀者的角度

從讀者的角度看，讀者是IR最大的獲益者，可以從IR免費(fèi)獲取所需信息資源；由于IR的形式是數(shù)字化的、并可以通過網(wǎng)絡(luò)訪問的，IR使讀者獲取信息資源的時(shí)效性大大提高；對于學(xué)者類讀者來說，及時(shí)獲取所需的學(xué)術(shù)信息資料，可以避免重復(fù)研究。

1.2 高校的角度

從高校的角度看，IR可以增強(qiáng)高校的學(xué)術(shù)影響力，提升高校學(xué)術(shù)成果的展示度，永久保存高校的學(xué)術(shù)成果，評估和掌握機(jī)構(gòu)內(nèi)每個成員的學(xué)術(shù)研究成果，并能成為學(xué)術(shù)交流的中心，實(shí)現(xiàn)高校分散的知識產(chǎn)出的集中揭示和統(tǒng)一管理。

1.3 教研人員的角度

從教研人員的角度看，IR可以增加高校教研人員個人研究成果的可見性，提高成果的引用率，展示和永久保存教研人員的學(xué)術(shù)成果，方便各種學(xué)術(shù)資料的獲取。同時(shí)提高教研人員的學(xué)術(shù)影響，獲取基金資助，分享隱性知識，便于知識的獲取和重新利用。

1.4 高校圖書館的角度

從高校圖書館的角度看，IR能夠降低高校圖書館購買數(shù)字資源的經(jīng)費(fèi)，打破商業(yè)壟斷，構(gòu)筑新的圖書館館藏體系，提高圖書館的核心競爭力，IR擴(kuò)大了高校圖書館的可檢資源、在圖書館信息資源保障、滿足各類用戶的需求等方面能起到不可或缺的重要作用。

1.5 出版機(jī)構(gòu)的角度

從出版機(jī)構(gòu)的角度看，建立內(nèi)容與出版的分離服務(wù)模式，通過網(wǎng)絡(luò)提供不同的服務(wù)內(nèi)容，從不同的角度提供全文以及書目信息，使文章更容易檢索到，用戶必須付費(fèi)下載全文，擴(kuò)大了出版社獲取利益的渠道和影響力。

截至2010年9月26日，英國南安普頓大學(xué)建立的開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫注冊網(wǎng)站ROAR（Regis－try of Open Access Repositories）［2］上已注冊IR 共1869個（包括我國12個）；由英國諾丁漢大學(xué)和瑞典蘭德大學(xué)圖書館在OSI、JISC、CURL、SPARC歐洲部等機(jī)構(gòu)的資助下創(chuàng)辦的開放存取機(jī)構(gòu)知識庫的權(quán)威目錄OpenDOAR（The Direct of Open Access Repositories）［3］上收錄的知識庫已達(dá)1650個（包括中國的8個）。從國內(nèi)外發(fā)展趨勢來看，將有越來越多的大學(xué)建立自己的IR或者參加某個聯(lián)盟IR。但I(xiàn)R的建設(shè)也不可避免地要面臨許多問題，如：如何促使高校積極建設(shè)IR，如何提高和保證IR資源獲取與利用效率，如何避免版權(quán)作品被剽竊的風(fēng)險(xiǎn)，如何避免重復(fù)建設(shè)與資源浪費(fèi)，如何控制IR資源質(zhì)量，如何保證IR的可持續(xù)發(fā)展等等［4］。要解決這些問題，除了完善必要的技術(shù)方案外，IR在政策上的管理與維護(hù)是不可忽視的一個重要保障，否則難以保證可持續(xù)發(fā)展。本文試圖從IR的政策管理和維護(hù)的角度對IR建設(shè)過程中有礙其可持續(xù)發(fā)展的因素進(jìn)行分析研究。

2 我國機(jī)構(gòu)倉儲建設(shè)現(xiàn)狀

作為OA的主要實(shí)現(xiàn)途徑之一的IR，具有實(shí)現(xiàn)開放獲取的綠色通道之稱，IR的建設(shè)和發(fā)展必須置身于整個學(xué)術(shù)信息交流體系中，受到主體意識、國家政策、法律、經(jīng)濟(jì)及信息資源等諸多方面因素的影響（見圖2），這些因素相互作用，或推動、或制約IR的建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展。

圖2 機(jī)構(gòu)倉儲建設(shè)影響因素圖

2.1 OA的認(rèn)知度低

2004年5月中國科學(xué)院院長路甬祥、中國國家自然科學(xué)基金委員會主任陳宜瑜代表各自機(jī)構(gòu)簽署了《柏林宣言》，表明了中國科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持OA的原則立場。《柏林宣言》的目的就是為了使各國研究者和網(wǎng)絡(luò)使用者有一個免費(fèi)的、更開放的科研環(huán)境。然而，由于OA運(yùn)動在國內(nèi)才起步，大多數(shù)科研人員和學(xué)生對IR認(rèn)知不到位。如：中科院研究生李麟于2005年對中國科學(xué)院部分科研人員作了旨在了解中國科研人員對OA的認(rèn)識和看法的調(diào)查研究，在回收的有效問卷223份中，90%以上的科研人員不知道“什么是OA”。調(diào)查中還專門列舉了國內(nèi)三個主要的OA網(wǎng)站：奇跡文庫、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國科技論文在線。結(jié)果表明，三者中知道并使用過其中任何一個網(wǎng)站的調(diào)查對象只占8.2%，知道但沒使用過的占17%［5］。由此可見，對國內(nèi)的絕大多數(shù)人來講，OA是一個新生事物，OA的理念尚未深入人心。

2.2 缺乏宏觀政策指導(dǎo)

建設(shè)IR是一項(xiàng)長期而艱巨的系統(tǒng)工程，需要相關(guān)政策的支持。OA受到諸多因素的影響，其中最主要的是宏觀層面的OA政策和戰(zhàn)略。從總體上來講，我國信息資源公共政策水平較低，效率較差，這就導(dǎo)致缺乏實(shí)施OA、建設(shè)IR的政策指導(dǎo)，OA作為一種由學(xué)術(shù)界發(fā)起的新生事物，在我國還沒有制定相關(guān)的正式政策，用以指導(dǎo)或支持OA和IR的部署和發(fā)展。由于缺乏相應(yīng)政策的支持，便直接影響到IR建設(shè)的規(guī)范性、系統(tǒng)性和未來可持續(xù)發(fā)展。

2.3 缺乏IR資源質(zhì)量控制政策

由于IR具有高度的開放性，使得用戶可以不受限制地上傳論文，更由于IR不像傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊那樣設(shè)立專家評審或制定同行評議制度，使得IR資源質(zhì)量得不到有效控制，尤其是作為主要組成部分的預(yù)印本作品（包括學(xué)生論文），僅審核論文是否遵守國家相關(guān)法律，而在內(nèi)容質(zhì)量上沒經(jīng)過任何審核與評議，所以預(yù)印本作品難免存在著質(zhì)量問題，如果質(zhì)量不能保證，這種OA模式所具有的快捷與免費(fèi)的優(yōu)勢就會大打折扣。

2.4 缺乏解決IR知識產(chǎn)權(quán)的政策

IR的知識產(chǎn)權(quán)包括軟件本身的版權(quán)和IR的數(shù)字資源的版權(quán)歸屬。關(guān)于軟件本身，由于目前普遍使用的軟件平臺屬于開源軟件，如DSpace、Eprints、Fedora等，只需在IR網(wǎng)站上添加軟件所有權(quán)標(biāo)識，不需要承擔(dān)任何費(fèi)用，因此不會引起IR產(chǎn)權(quán)糾紛。而IR數(shù)字資源的版權(quán)問題就相對復(fù)雜，主要是針對IR的后印本而言，IR中預(yù)印本論文和期刊論文主要的不同在于，期刊論文的部分版權(quán)屬于雜志社所有，而預(yù)印本論文的版權(quán)完全屬于作者所有。當(dāng)論文被傳統(tǒng)期刊錄用，商業(yè)出版者出于壟斷目的，往往要求作者將論文的版權(quán)完全交由出版者，盡管迫于壓力，越來越多的商業(yè)出版者已經(jīng)允許作者可以將后印本存檔在IR中，但并不是所有出版者都有這樣的承諾。這和IR永久保存的目標(biāo)發(fā)生了沖突［6］。

2.5 缺乏IR可持續(xù)建設(shè)資金保障政策

構(gòu)建IR的軟件可以使用開源軟件，可以免費(fèi)下載并使用，所以建設(shè)的前期成本并不高，主要是用于宣傳推廣、購買服務(wù)器以及人力方面等費(fèi)用。但建設(shè)IR是一項(xiàng)長期而艱巨的工作，后期的內(nèi)容保障、用戶培訓(xùn)、元數(shù)據(jù)的建立、軟件升級及系統(tǒng)的維護(hù)等問題，將是一項(xiàng)涉及龐大人力、物力、財(cái)力的工作，需要資金的支持。由于IR提供OA服務(wù)，用戶可以使用IR資源，而不收取額外的費(fèi)用。這使得IR可持續(xù)發(fā)展所需要的資金保障存在不足的問題。

2.6 缺乏IR資源獲取保障政策

IR的核心是儲藏在其中的數(shù)字資源，M.Kathleen Shearer曾經(jīng)明確指出，OA知識庫的資源利用率和資源提供者的資源輸入行為是決定OA知識庫是否成功的兩個重要因素［7］。要構(gòu)建一個有價(jià)值的IR，關(guān)鍵在于機(jī)構(gòu)成員能否及時(shí)、主動地向IR提交他們的學(xué)術(shù)成果。盡管IR采取了各種措施鼓勵機(jī)構(gòu)成員參與進(jìn)來，但資源提交率一直徘徊在較低的水平，內(nèi)容獲取成為阻礙學(xué)術(shù)交流與資源共享的難題，資源獲取問題、資源內(nèi)容更新問題已經(jīng)成為高校IR 建設(shè)的瓶頸［5］。

3 IR政策管理與維護(hù)和可持續(xù)發(fā)展

IR建設(shè)的核心是保存在數(shù)據(jù)庫中數(shù)字資源的內(nèi)容，但卻不是其全部。正如原聯(lián)想CKO張后啟博士所說，一個知識庫和一個垃圾庫之間只有一步之遙。這一步往往就取決于知識庫的管理和維護(hù)，維護(hù)得好，知識庫就是科研人員的好幫手；否則知識庫就是一堆沒有用的、甚至是有害的信息垃圾［8］。為促進(jìn)IR建設(shè)可持續(xù)健康發(fā)展，必需得到有關(guān)政策管理與維護(hù)（如圖3）。

3.1 宣傳、倡導(dǎo)OA理念和IR

IR在國際學(xué)術(shù)交流中起著十分重要的作用，但由于IR處于剛剛起步的發(fā)展階段，OA理念還未深入人心，因此需要我們加強(qiáng)宣傳和推廣，激勵科研人員積極提供研究成果和高效利用。

（1）大力宣傳OA的模式，使更多科研人員、大學(xué)生、研究生了解OA的運(yùn)作模式和優(yōu)點(diǎn)，并進(jìn)行深入的OA理念教育，培養(yǎng)更多的OA資源使用者、實(shí)踐者。

（2）通過簡明手冊、日常用戶培訓(xùn)、文獻(xiàn)檢索課或?qū)ｎ}講座，介紹IR、電子預(yù)印本系統(tǒng)、OA期刊以及它們的使用方法，幫助科研人員將他們的研究成果加入IR。

圖3 機(jī)構(gòu)倉儲建設(shè)可持續(xù)發(fā)展政策管理與維護(hù)要素模型

（3）在圖書館主頁開設(shè)OA知識專欄，方便師生訪問。

3.2 爭取政策支持

國外IR建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，政策的持續(xù)支持是IR建設(shè)的首要問題。美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）是國際著名生物醫(yī)學(xué)研究科研機(jī)構(gòu)，它制定和實(shí)施的公共獲取政策是OA運(yùn)動史上的重要里程碑，對提高信息資源公共獲取具有很重要的作用，對我國實(shí)現(xiàn)公共獲取“得到政策”支持具有很重要的借鑒意義［9］。國家可以通過立法來明確規(guī)定所資助科研成果向公眾公開免費(fèi)開放的方式、途徑、時(shí)間期限等內(nèi)容，并制定強(qiáng)制性O(shè)A規(guī)定，要求各個機(jī)構(gòu)所有受資金資助產(chǎn)生的研究成果必須依據(jù)國家公共獲取政策提供研究作品，以O(shè)A方式發(fā)布，并將其納入到各類評定考核的環(huán)節(jié)中去。我國每年都會有大批研究者受到科研資金資助，而這些研究成果往往又具有高質(zhì)量，如果有政策強(qiáng)制性作OA規(guī)定，便可大大促進(jìn)IR發(fā)展，提高學(xué)者對機(jī)構(gòu)倉儲質(zhì)量的信任度。因此，國家政策支持是我國IR建設(shè)發(fā)展最需要的推動力。

3.3 加強(qiáng)質(zhì)量控制管理

高質(zhì)量的IR是高效服務(wù)的基礎(chǔ)，IR反映的是高校的科研水平，在內(nèi)容上應(yīng)有一定的深度和高度，避免低質(zhì)作品上傳IR。因此，各個模塊不僅要有專，上把關(guān)。但不同的數(shù)字資源需要使用不同的標(biāo)準(zhǔn)來界定，正式出版論文已經(jīng)通過較嚴(yán)格的審查，作品質(zhì)量有保障，可以直接提交。對于非正式出版的研究作品（如預(yù)印本、研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告等），應(yīng)該采取措施對其內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行控制，從而進(jìn)一步摒棄沒有學(xué)術(shù)價(jià)值的成果。比如采用階段性的質(zhì)量控制和采用大眾在線評審機(jī)制，在資源提交成功后，由資源提供者、用戶以及知識庫管理人員對研究成果的內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，定期、全面地對IR中的研究成果進(jìn)行掃描，對有質(zhì)量問題的成果給出修改意見并將其反饋給資源提供者。

3.4 增強(qiáng)版權(quán)保護(hù)意識

建設(shè)IR過程將不可避免地涉及到版權(quán)問題，一般而言，學(xué)術(shù)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、教學(xué)課件、專利、預(yù)印本等數(shù)字資產(chǎn)的版權(quán)歸作者所有，作者有權(quán)對其數(shù)字資產(chǎn)做出處理，如文獻(xiàn)資料存放在IR，作者可授予收錄其數(shù)字資產(chǎn)的IR擁有“非專屬授權(quán)”傳播權(quán)利，“非專屬授權(quán)”不會阻礙作者以其他方式出版或傳播其文獻(xiàn)，作者仍然保留其作品的所有權(quán)。已出版作品的版權(quán)較復(fù)雜，有些作品出版后版權(quán)歸作者所有，大部分則是歸出版商擁有，這就需要作者與出版商協(xié)商，修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以允許作者自我典藏。IR的管理者必須從版權(quán)人那里獲得部分版權(quán)，比如復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等，才能夠向公眾提供免費(fèi)的數(shù)據(jù)資源。另外就是IR與作者、出版商、OAI服務(wù)商建立合作關(guān)系，作者將自己的作品給出版商，同時(shí)將作品提交IR，出版商向作者所屬機(jī)構(gòu)提供論文元數(shù)據(jù)，并給作者發(fā)送包含有作品全文鏈接的Email，在IR中可以檢索到相關(guān)資源的元數(shù)據(jù)，并通過全文鏈接到出版商的期刊網(wǎng)站［10］。

3.5 爭取穩(wěn)定資金來源

建設(shè)IR，要根據(jù)IR的建設(shè)規(guī)模，有明確的資金支持計(jì)劃，以保證IR正常運(yùn)行。經(jīng)費(fèi)支持是IR建設(shè)發(fā)展的基礎(chǔ)，高校圖書館作為IR的承辦單位，要爭取校方的支持，將IR建設(shè)作為學(xué)校事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)經(jīng)常性工作來做，初始建庫給予專項(xiàng)資金支持，每年要爭取撥出專款，用于IR的硬件投入、軟件升級、系統(tǒng)維護(hù)、人員培訓(xùn)等；為拓展高校圖書館的服務(wù)、提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，高校圖書館可以拓寬經(jīng)費(fèi)渠道來籌集資金。還可以努力爭取民間學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的資助，擴(kuò)大IR建設(shè)和運(yùn)行所需要的資金，促使IR可持續(xù)性發(fā)展。

3.6 制定強(qiáng)制性自存儲政策和激勵政策

強(qiáng)制政策是最直接、最有效的建設(shè)IR的一種方式。英國研究委員會8個委員會中有4個委員會（還有惠康基金會）采取了強(qiáng)制措施，歐洲委員會也正在考慮實(shí)施強(qiáng)制自存儲的建議［11］。我國也需制訂相應(yīng)的強(qiáng)制性自存儲政策，以保證IR收集內(nèi)容的完整性。通過學(xué)?？蒲刑帯⒔虅?wù)處、研究生院等主要學(xué)術(shù)產(chǎn)出單位出臺相關(guān)強(qiáng)制提交政策，規(guī)定所有受資助的科研人員及工作人員必須將科研成果及業(yè)務(wù)研究資料及時(shí)向IR提供。

強(qiáng)制性自存儲政策僅能作用于本單位的資料收集，而其他科研成果在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下是不能通過強(qiáng)制性的政策強(qiáng)迫提交的，需要鼓勵政策的扶持。如：在對科研人員的職稱評定和科研獎勵時(shí)，不一定只肯定其發(fā)表于核心期刊的研究成果，還要充分肯定向IR提交的研究成果的數(shù)量和質(zhì)量，以提高科研人員自存儲的積極性和主動性。

4 結(jié)束語

在開放存取運(yùn)動興起的背景下，IR能夠?qū)崿F(xiàn)對數(shù)字資產(chǎn)的有序組織和長期保存，為學(xué)術(shù)資源共享與利用創(chuàng)造條件，并受到了國內(nèi)外高校、研究機(jī)構(gòu)以及IT企業(yè)的關(guān)注，成為數(shù)字圖書館的重要發(fā)展領(lǐng)域，但I(xiàn)R的建設(shè)在我國剛剛起步，在IR的建設(shè)和運(yùn)行過程中還存在一些問題，高校圖書館要以此為機(jī)遇，爭取政策的管理與維護(hù)，利用已有的信息化建設(shè)中的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)揮自己的特色與優(yōu)勢，促進(jìn)IR健康有序的可持續(xù)發(fā)展。

1 馬宏偉.機(jī)構(gòu)知識庫應(yīng)用的思考.情報(bào)探索，2009（1）：76－77

2 ROAR.［2010－09－26］.http：／／roar.eprints.org

3 OpenDOAR.［2010－09－26］.http：／／www.opendoar.org／index.html

4 宛玲等.大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫組織管理問題研究.圖書情報(bào)工作，2008（4）：97－99

5 李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態(tài)度——以中國科學(xué)院科研人員為例.圖書情報(bào)工作，2006（7）：34－38，50

6 郭淑艷.基于開放獲取的機(jī)構(gòu)知識庫的研究［碩士學(xué)位論文］.吉林·東北師范大學(xué)，2006

7 Shearer K.Institutional repositories：towards the identification of critical success actors.［2010－09－27］.http：／／dspace.ucalgary.ca／bitstream／1880／43357／6／CAIS－IR.pdf

8 孫洪波.構(gòu)建知識庫（四）內(nèi)容管理與維護(hù).軟件工程師，2004（9）：4.

9 沈東婧等.美國國立衛(wèi)生研究院（NII－I）公共獲取案例解析及啟示.圖書情報(bào)工作，2009年增刊（1）：123－125，107

10 李廣建等.IR：現(xiàn)狀體系結(jié)構(gòu)與發(fā)展趨勢.情報(bào)學(xué)報(bào)，2006（2）：236－241

11 Les Carr，Alma Swan著等；李麟編譯.開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫：強(qiáng)制性存儲政策.圖書情報(bào)工作動態(tài)，2006（9）：18－19