張基堯

(全國政協(xié)人口資源環(huán)境委員會(huì)，北京 100811)

合同管理是項(xiàng)目管理的核心
——小浪底水利樞紐國際合同管理的經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)

張基堯

(全國政協(xié)人口資源環(huán)境委員會(huì)，北京 100811)

小浪底水利樞紐是治理黃河的重要控制性工程，它以地質(zhì)復(fù)雜、布置困難、技術(shù)要求高、管理難度大而得到我國水利水電行業(yè)的普遍關(guān)注，尤其是由于其全方位實(shí)施國際招標(biāo)，成為我國水利工程第一個(gè)全面與國際接軌的項(xiàng)目。小浪底水利樞紐至今已建成并成功運(yùn)行10年，發(fā)揮了巨大的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益。小浪底工程建設(shè)中三大國際承包聯(lián)營體隸屬的40多個(gè)國家和地區(qū)的承包商、分包商，與項(xiàng)目業(yè)主之間圍繞合同管理，呈現(xiàn)出多方利益主體之間的博弈。小浪底建管局依靠各方支持，在團(tuán)結(jié)全體建設(shè)者優(yōu)質(zhì)高效地建成小浪底工程的同時(shí)，妥善處理紛繁復(fù)雜的各種合同糾紛，積累可貴的國際工程合同管理經(jīng)驗(yàn)。我國正實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，文章回顧總結(jié)小浪底國際合同管理的做法和體會(huì)，目的是對(duì)國際項(xiàng)目的投資者或承建者提供一些借鑒。

項(xiàng)目管理;合同管理;小浪底水利樞紐

1 小浪底水利樞紐的基本概況與國際招標(biāo)

1.1 小浪底水利樞紐概況

小浪底水利樞紐是治理黃河的關(guān)鍵控制性工程，建設(shè)總工期11年，1994年主體工程開工，2001年底工程完工。2009年4月，通過了國家驗(yàn)收。工程投入初期運(yùn)行后，在防洪、防凌、減淤、供水、灌溉、發(fā)電等方面發(fā)揮顯著的綜合效益。截至2010年底，黃河下游已連續(xù)12年安全度汛，12次調(diào)水調(diào)沙沖刷下游河道泥沙約4億t，主河槽平均下砌1.5 m，確保黃河下游從2000年以來連續(xù)11年不斷流，改善了小浪底庫區(qū)和黃河下游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。累計(jì)發(fā)電約460億kW·h。

1.2 小浪底工程國際招標(biāo)合同及合同文件

小浪底工程國家批復(fù)概算347.24億元，其中內(nèi)資255.19億元，外資11.09億美元。主體工程進(jìn)行國際競爭性招標(biāo)。

1.2.1 國際招標(biāo)

按照世界銀行要求及國際工程師聯(lián)合會(huì)(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils，縮寫FIDIC)(第四版)推薦的“土木工程合同招標(biāo)評(píng)標(biāo)程序”，小浪底工程的國際競爭性招標(biāo)主要分為3個(gè)階段，共計(jì)12個(gè)步驟。

經(jīng)過嚴(yán)格的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)程序和艱苦的合同談判，1994年7月16日，業(yè)主與承包商正式簽訂合同。3個(gè)土建國際標(biāo)最終中標(biāo)單位和中標(biāo)價(jià)格見表1。

表1 小浪底工程主體土建工程國際招標(biāo)合同價(jià)Table 1 The contract price of Xiaolangdi principal project

1.2.2 合同文件

小浪底工程主體土建工程的招標(biāo)文件和合同文本采用FIDIC合同條件格式，并結(jié)合中國國情和工程實(shí)際，增加了合同特別條件。其中對(duì)合同條款的確切性、標(biāo)準(zhǔn)、支付的限制、貨幣的規(guī)定以及爭端的解決等都有詳細(xì)和明確的規(guī)定。

1.2.3 合同執(zhí)行情況

小浪底工程實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制、業(yè)主負(fù)責(zé)制和建設(shè)監(jiān)理制。合同的執(zhí)行和管理嚴(yán)格按照合同條款的規(guī)定進(jìn)行。

Ⅰ標(biāo)，大壩工程按期開工，施工進(jìn)度始終超前原合同計(jì)劃，最終完工日期比合同計(jì)劃工期提前了13個(gè)月，實(shí)際完成投資72667萬人民幣、21642萬美元，為合同金額的107.29%。Ⅱ標(biāo)，泄洪工程由于種種原因，導(dǎo)流洞開挖工程一度出現(xiàn)了嚴(yán)重的拖延，根據(jù)業(yè)主的要求，實(shí)施趕工，如期實(shí)現(xiàn)作為合同里程碑目標(biāo)的“97截流”。此后工程進(jìn)展順利，比計(jì)劃目標(biāo)提前6個(gè)月完成，實(shí)際完成投資269105萬人民幣、42390萬美元，為合同金額的164.40%。Ⅲ標(biāo)，發(fā)電工程，在地下開挖過程中，根據(jù)地質(zhì)和巖石情況的變化，多方面修改設(shè)計(jì)，承包商通過實(shí)施有效的工程措施，保證工程的正常進(jìn)行。比計(jì)劃提前7個(gè)月完成，實(shí)際完成投資64985萬人民幣、11592萬美元，為合同金額的158.90%。

在小浪底工程國際合同管理中，存在著中外文化背景、觀念、管理方式及習(xí)慣的差異，但通過努力，3個(gè)土建國際標(biāo)均取得質(zhì)量優(yōu)良、工期提前和投資得到合理控制的目標(biāo)。但由于地質(zhì)變化、設(shè)計(jì)修改等多種原因，引發(fā)了大量合同變更索賠及爭議，給合同管理增加了諸多困難。妥善處理合同問題，既是對(duì)小浪底工程管理的挑戰(zhàn)，也是合同管理的成功所在。

2 小浪底工程國際合同管理的做法

小浪底工程在合同管理中主要有以下特點(diǎn):一是工程規(guī)模大、工期長、技術(shù)復(fù)雜，最大單項(xiàng)合同額約30億人民幣，合同期最長為8年;二是“雙軌制”管理，不斷出現(xiàn)國內(nèi)項(xiàng)目管理體制與國際合同執(zhí)行的矛盾;三是合同主體構(gòu)成復(fù)雜，存在多層次、多方面復(fù)雜的利益博弈，管理及協(xié)調(diào)難度大;四是業(yè)主為中方人員，國際承包商的主要管理人員為外方，施工隊(duì)伍或勞務(wù)為中方，新型的管理機(jī)制對(duì)合同管理構(gòu)成較大挑戰(zhàn);五是工程建設(shè)期間國家政策法規(guī)、匯率和價(jià)格機(jī)制發(fā)生較大調(diào)整;六是業(yè)主缺少相應(yīng)的國際工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。針對(duì)上述特點(diǎn)，工程參建各方通過艱苦摸索和反復(fù)實(shí)踐，形成了一套具有自身特色的合同管理理念及模式。

2.1 工程合同管理機(jī)構(gòu)

小浪底工程合同管理機(jī)構(gòu)包括4個(gè)部分:業(yè)主、監(jiān)理工程師、咨詢機(jī)構(gòu)以及爭議評(píng)審機(jī)構(gòu)(見圖1)。

合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組是小浪底工程合同管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由業(yè)主和監(jiān)理工程師的主要領(lǐng)導(dǎo)共同組成，就合同管理的重大問題及時(shí)作出決策。下設(shè)合同專家組、爭議評(píng)審工作組和協(xié)商談判組。

業(yè)主委托小浪底工程咨詢有限公司(XECC)作為監(jiān)理工程師單位，其合同管理機(jī)構(gòu)有3個(gè)組成部分，一是針對(duì)3個(gè)國際土建標(biāo)組建的3個(gè)代表部下設(shè)的合同部;二是XECC的合同部;三是變更索賠工作組。

業(yè)主聘請(qǐng)加拿大國際工程管理公司(CIPM)作為業(yè)主和監(jiān)理工程師在合同管理方面的咨詢。為了配合合同爭議的評(píng)審工作，業(yè)主通過國際招標(biāo)，選擇了加華電力集團(tuán)(CCPI)和香港高峰—宏道公司(每公司1～2人動(dòng)態(tài)管理)，既作為監(jiān)理工程師處理索賠和爭議的咨詢，又參與業(yè)主的爭議評(píng)審工作組的工作。

為了解決合同爭議，業(yè)主同小浪底工程的3個(gè)國際承包商共同簽訂了四方協(xié)議，決定引進(jìn)爭議評(píng)審機(jī)構(gòu)(DRB)。DRB成員由3人組成，業(yè)主推薦一人，承包商聯(lián)合推薦一人，雙方推薦人再共同推薦一人。業(yè)主和承包商不得推薦本國及有利益關(guān)系人員。推薦結(jié)果:3名DRB成員來自英國、美國和瑞士，均是世界知名索賠專家。

應(yīng)該指出的是，小浪底工程合同管理機(jī)構(gòu)是隨著工程建設(shè)及合同管理不斷深入、爭議及索賠逐漸增加而不斷完善的，對(duì)于不同工程項(xiàng)目而言，都必須結(jié)合工程及合同管理實(shí)際確定并不斷完善合同管理的機(jī)構(gòu)，充實(shí)合同管理人員。

2.2 工程合同執(zhí)行管理

工程合同執(zhí)行管理的任務(wù)是以項(xiàng)目的質(zhì)量、投資和進(jìn)度要求為控制目標(biāo)，緊密跟蹤各項(xiàng)工作的進(jìn)展，準(zhǔn)確確認(rèn)合同外的變化因素，及時(shí)采取措施，盡可能降低對(duì)工程的不利影響。

2.2.1 合同目標(biāo)的控制

1)質(zhì)量目標(biāo)控制。主要通過嚴(yán)格具體的合同質(zhì)量目標(biāo)、合理完善的質(zhì)量管理體系、認(rèn)真細(xì)致的過程管理和科學(xué)先進(jìn)的檢測手段來實(shí)現(xiàn)。

圖1 小浪底工程國際合同管理機(jī)構(gòu)圖Fig.1 The management institute of international contract management for Xiaolangdi project

小浪底工程合同技術(shù)規(guī)范中詳細(xì)規(guī)定各項(xiàng)施工的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，并引用中國最新的施工規(guī)程、規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)89種，國際規(guī)范145種。同時(shí)通過設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)通知等文件對(duì)各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定。

合理完善的質(zhì)量管理體系包括業(yè)主的工程質(zhì)量管理體系、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位質(zhì)量保證體系和政府的質(zhì)量監(jiān)督體系。這些管理體系分別從工程建設(shè)的不同方面分工負(fù)責(zé)，同時(shí)又相互協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

全過程質(zhì)量控制包括合理劃分施工工序、具體規(guī)定各工序質(zhì)量控制要素、加強(qiáng)現(xiàn)場巡視和旁站監(jiān)理、嚴(yán)格工序檢查和驗(yàn)收控制等手段。

小浪底工程咨詢有限公司的小浪底工程建設(shè)質(zhì)量檢測中心，嚴(yán)格按照ISO9002標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系，并通過國家CMA(China Metrology Accreditation)計(jì)量認(rèn)證。

根據(jù)工程施工質(zhì)量等級(jí)評(píng)定結(jié)果，小浪底工程有23274個(gè)單元工程被評(píng)定為優(yōu)良等級(jí)，優(yōu)良率為87.4%;456個(gè)分部工程被評(píng)定為優(yōu)良等級(jí)，優(yōu)良率為95.8%;59個(gè)單位工程被評(píng)定為優(yōu)良等級(jí)，優(yōu)良率為98.3%;41個(gè)主要單位工程優(yōu)良率為100%。小浪底工程項(xiàng)目施工質(zhì)量等級(jí)評(píng)定為優(yōu)良。

2)進(jìn)度目標(biāo)控制。從4個(gè)層次進(jìn)行，即確定合理的合同進(jìn)度目標(biāo)、編制監(jiān)理工程師控制性進(jìn)度計(jì)劃、審批承包商基線進(jìn)度計(jì)劃、適時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。

合同進(jìn)度目標(biāo)包括合同中對(duì)中間完工日期和最終完工日期的規(guī)定，除非發(fā)生經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的工程延期，該合同進(jìn)度目標(biāo)不能進(jìn)行調(diào)整。其他各類進(jìn)度計(jì)劃的制定和審批都應(yīng)符合該目標(biāo)的要求。

監(jiān)理工程師依據(jù)合同工期制定控制性進(jìn)度計(jì)劃，并以此為依據(jù)審查承包商基線計(jì)劃。

進(jìn)度控制的過程是計(jì)劃、跟蹤、對(duì)比、調(diào)整的循環(huán)過程，是在循環(huán)中使實(shí)際進(jìn)度逐漸接近計(jì)劃，并最終按合同計(jì)劃實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程進(jìn)度目標(biāo)的過程。若發(fā)現(xiàn)偏差，必須分析找出偏差的原因，最后制定相應(yīng)的措施，使實(shí)際進(jìn)度回到基線計(jì)劃上來。小浪底主體工程的四個(gè)標(biāo)段在基線計(jì)劃的實(shí)施過程中，計(jì)劃修改的時(shí)段在3～6個(gè)月不等，Ⅰ標(biāo)修改計(jì)劃10次，Ⅱ標(biāo)修改25次，Ⅲ標(biāo)修改12次。

小浪底工程各標(biāo)均順利實(shí)現(xiàn)了合同進(jìn)度控制目標(biāo)，實(shí)際合同竣工日期比合同規(guī)定的竣工日期均有提前。

3)投資目標(biāo)控制。合同投資包括合同內(nèi)項(xiàng)目資金、合同規(guī)定的調(diào)差資金、合同外項(xiàng)目資金。合同內(nèi)項(xiàng)目投資目標(biāo)控制，一是審批承包商的現(xiàn)金流計(jì)劃;二是編制工程整體投資預(yù)測和計(jì)劃;三是在嚴(yán)格做好合同進(jìn)度支付的同時(shí)，做好月進(jìn)度支付與現(xiàn)金流計(jì)劃對(duì)比分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施進(jìn)行調(diào)整和糾正。

調(diào)差投資控制，一是嚴(yán)格按照合同規(guī)定的調(diào)差公式及省級(jí)物價(jià)部門公布的資源價(jià)格，確定相應(yīng)的調(diào)差指數(shù);二是要嚴(yán)格審核調(diào)整數(shù)量，分清責(zé)任。

合同外項(xiàng)目投資控制，首先是依據(jù)合同，嚴(yán)格審查、手續(xù)完備后進(jìn)行支付;其次在合同外項(xiàng)目發(fā)生后，及時(shí)進(jìn)行處理。

2.2.2 合同信息管理

小浪底工程監(jiān)理工程師與承包商、業(yè)主各方所有信息必須是由合同約定并由法人授權(quán)人簽發(fā)的書面文字、郵件、電報(bào)、電傳或傳真等，信息量相當(dāng)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅I標(biāo)共有各種來往信函22500多件，各種圖紙2萬多張，監(jiān)理工程師和承包商的報(bào)表及記錄有78種，監(jiān)理工程師值班日記142本，另外還有基礎(chǔ)驗(yàn)收資料等。

為保證上述信息準(zhǔn)確及時(shí)和科學(xué)規(guī)范，建立以總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)、分工合作的信息管理體系，開發(fā)并逐步完善了小浪底工程建設(shè)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)(XLDPMIS)。所有信息處理和管理存貯均以文字文檔和電子文檔兩類同時(shí)進(jìn)行。文字信息是具有法律約束力的文件，按照文書檔案管理辦法和工程檔案管理辦法進(jìn)行，對(duì)系統(tǒng)信息進(jìn)行分析加工，形成周報(bào)、月報(bào)和專題報(bào)告，作為階段性成果。與文字文檔相對(duì)應(yīng)的電子文檔同時(shí)提供，同時(shí)保存。

完整的信息資料，為小浪底工程變更索賠處理、DRB聽證和仲裁準(zhǔn)備提供了可靠的保證。

2.2.3 合同執(zhí)行預(yù)測

合同執(zhí)行預(yù)測包括對(duì)施工進(jìn)度和投資計(jì)劃進(jìn)行分析和預(yù)測;對(duì)變更和索賠事件進(jìn)行必要的分析和預(yù)測;對(duì)工程質(zhì)量預(yù)測，根據(jù)分析預(yù)測結(jié)果決定采取何種措施進(jìn)行解決。對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、投資執(zhí)行情況的預(yù)測需緊隨工程施工的全過程，充分體現(xiàn)及時(shí)性、預(yù)見性。

對(duì)進(jìn)度的預(yù)測主要通過審批基線進(jìn)度計(jì)劃，并對(duì)基線進(jìn)度計(jì)劃按照季、月、周分解;全過程跟蹤計(jì)劃實(shí)施過程、及時(shí)進(jìn)行實(shí)際進(jìn)度與各階段計(jì)劃的對(duì)比分析，從而對(duì)下一步進(jìn)度進(jìn)行預(yù)測，判斷調(diào)整計(jì)劃或趕工的必要性及應(yīng)采取的進(jìn)度措施。

投資預(yù)測主要通過年度投資計(jì)劃編制、承包商現(xiàn)金流量的審批和及時(shí)更新，以及月進(jìn)度支付與現(xiàn)金流量計(jì)劃的對(duì)比分析等來完成。通過工程進(jìn)度和合同信息資料對(duì)可能發(fā)生的重大變更和索賠以及可能造成的投資增加進(jìn)行預(yù)測，并根據(jù)現(xiàn)場情況及時(shí)采取果斷措施進(jìn)行處理和預(yù)防，這是做好投資預(yù)測、盡可能減少合同外投資發(fā)生的關(guān)鍵，是合同執(zhí)行中最難的工作。

2.2.4 合同支付

小浪底工程國際合同支付具有以下特點(diǎn):一是支付時(shí)間明確;二是多種貨幣支付;三是合同價(jià)款支付程序需滿足世界銀行貸款提款要求;四是價(jià)款結(jié)算的準(zhǔn)確性要求高。

為此，小浪底工程建立了嚴(yán)密的合同支付程序，將合同價(jià)款結(jié)算的全過程劃分為“三個(gè)程序、九個(gè)控制點(diǎn)”。三個(gè)程序是指開具支付證書、合同結(jié)算審批和辦理支付三個(gè)過程。在每一個(gè)過程中，又分別設(shè)置三個(gè)審核點(diǎn)進(jìn)行控制，以確保價(jià)款結(jié)算的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和合規(guī)合法性。

監(jiān)理工程師主要控制支付證書的開具過程，按照合同規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行《小浪底水利樞紐工程關(guān)于土建國際標(biāo)計(jì)量支付的程序和規(guī)定》，制定了《小浪底工程內(nèi)、外資價(jià)款結(jié)算管理辦法》及《貨幣資金管理辦法和審批權(quán)責(zé)劃分細(xì)則》，為小浪底工程的順利建設(shè)提供了資金安全保障。

從具體操作看，小浪底工程的合同支付主要包括月支付、竣工支付、最終支付和特殊支付。

月支付程序?yàn)?承包商每月提出支付申請(qǐng);監(jiān)理工程師審核并簽署月支付證書，送業(yè)主和承包商;業(yè)主經(jīng)過內(nèi)部審核和審批，并履行完財(cái)政部和世界銀行相關(guān)手續(xù)后，向承包商辦理支付。

Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ標(biāo)因業(yè)主和承包商簽訂了一攬子協(xié)議，對(duì)一攬子協(xié)議所作的支付既是竣工支付，又是最終支付，沒有走竣工及最終支付程序。

特殊支付包括以下方式:一是對(duì)索賠處理進(jìn)行中間支付，即當(dāng)索賠處理出現(xiàn)爭議時(shí)，采取先行支付部分資金的辦法加以解決。支付額度控制在經(jīng)初步計(jì)算須支付承包商的補(bǔ)償金額以內(nèi)，待索賠最終協(xié)議簽訂后，再支付不足部分。二是對(duì)部分特殊合同款項(xiàng)提前支付，以幫助承包商解決當(dāng)前燃眉之急和前期資金壓力，但業(yè)主保留在后期從工程款中扣回由于提前支付給業(yè)主帶來的利息損失的權(quán)力。除上述兩種做法外，還采取了對(duì)外商提供借款或?yàn)槠涮峁┰趪H、國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)借款的擔(dān)保，砂石骨料、鋼管制造等半成品臨時(shí)支付等形式，支持外商增加施工期間的流動(dòng)資金，保證了趕工目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和現(xiàn)場工程順利進(jìn)展。

2.2.5 合同爭議

合同爭議的實(shí)質(zhì)是雙方對(duì)各自合同權(quán)利和義務(wù)認(rèn)識(shí)上的差異，如果不能達(dá)成一致意見，則必然影響合同的執(zhí)行，也將直接涉及合同各方的經(jīng)濟(jì)利益。

FIDIC合同條件中詳細(xì)規(guī)定了爭議的處理程序。小浪底工程國際合同對(duì)此作了某些修改和補(bǔ)充，增加了有關(guān)DRB的內(nèi)容。DRB到現(xiàn)場9次，舉行了聽證會(huì)8次，做出了8個(gè)正式建議和4個(gè)推薦性意見。另外，DRB還就各標(biāo)提出的潛在爭議分別提供了意見。

2.3 工程合同變更處理

合同變更，主要指工程變更。變更只能是在合同規(guī)定的工程范圍內(nèi)對(duì)合同中的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、施工方法和進(jìn)度的變更。變更由一方當(dāng)事人或者監(jiān)理工程師提出建議，經(jīng)監(jiān)理工程師審批后下達(dá)工程變更令，并按規(guī)定的程序?qū)M(fèi)用和工期的補(bǔ)償額度進(jìn)行估價(jià)，承包商有權(quán)得到款項(xiàng)和(或)時(shí)間的補(bǔ)償。

2.3.1 合同變更的原因及分類

按照引起變更的原因，就小浪底工程而言，主要合同變更分為以下4類:a.由于地質(zhì)條件變化等原因，設(shè)計(jì)者對(duì)原設(shè)計(jì)作出修改;b.塌方等意外事故的處理及由其引起的其他新增加的工作;c.由于變更或其他事件的影響，承包商重新安排工作，采取某些措施增加了施工資源，形成施工干擾，造成施工效率降低;d.通過修建臨時(shí)施工通道、增加工作面等工程措施。

2.3.2 合同變更的程序

根據(jù)小浪底工程實(shí)踐，變更及處理的主要程序。重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn):

無論是項(xiàng)目法人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位，還是承包商，均可向監(jiān)理工程師提出要求或建議，提交書面的工程變更建議書。

監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)工程變更建議書進(jìn)行審查，審查的基本原則是:a.變更的必要性及技術(shù)上的可行性;b.變更后不降低工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不影響工程完建后的運(yùn)行與管理;c.工程變更的費(fèi)用及工期是經(jīng)濟(jì)合理的;d.工程變更盡可能不對(duì)后續(xù)施工在工期和施工條件上產(chǎn)生不良影響。若產(chǎn)生影響，要求解決這種影響的措施必須落實(shí)。監(jiān)理工程師在工程變更審查中，應(yīng)該對(duì)變更項(xiàng)目的單價(jià)和總價(jià)進(jìn)行估算，分析因此而引起的該項(xiàng)工程費(fèi)用。

變更估價(jià)是在確定變更后處理變更的關(guān)鍵一環(huán)，也最容易引發(fā)爭議。根據(jù)小浪底工程的實(shí)踐，變更估價(jià)要注意以下幾個(gè)方面:一是變更管理費(fèi)的確定問題。業(yè)主應(yīng)在承包商進(jìn)場后就與其一起分析報(bào)價(jià)中的管理費(fèi)組成，確定適用于變更的管理費(fèi)費(fèi)率。二是要明確區(qū)分包價(jià)能不能作為直接費(fèi)。三是變更價(jià)格中是否考慮工期影響和間接費(fèi)用影響。若考慮上述影響費(fèi)用，則估價(jià)的難度會(huì)大大增加。

駐地監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)有關(guān)變更工程量的計(jì)量與核實(shí)，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)工程變更的終審并報(bào)送業(yè)主，業(yè)主視情況批準(zhǔn)或備案，監(jiān)理工程師簽發(fā)變更令。在遇到緊急情況時(shí)，監(jiān)理工程師代表可以先處理工程變更事宜，就變更價(jià)格達(dá)成一致前，也可先發(fā)指令，指示承包商先進(jìn)行變更項(xiàng)目的實(shí)施。在雙方協(xié)商一致后，再確定費(fèi)率和價(jià)格。監(jiān)理工程師則根據(jù)變更令確定的價(jià)格或暫定價(jià)格以及現(xiàn)場簽認(rèn)的當(dāng)月實(shí)際完成的合格工程數(shù)量，審定該變更當(dāng)月的支付金額，計(jì)入月支付證書中。

2.3.3 合同變更的影響評(píng)估

合同變更的評(píng)估包括費(fèi)用和工期兩個(gè)方面，變更影響的最終表現(xiàn)形式及承包商的根本要求都是費(fèi)用。

變更價(jià)格確定的基本原則是工程量清單(BOQ)中有相同的項(xiàng)目，則采用合同中的費(fèi)率與價(jià)格;BOQ沒有與變更相同的項(xiàng)目，應(yīng)參考相似的項(xiàng)目確定價(jià)格;BOQ中既沒有與變更項(xiàng)目相同的項(xiàng)目，也沒有相似的項(xiàng)目時(shí)，則要與業(yè)主和承包商協(xié)商，并最終由監(jiān)理工程師確定。

變更對(duì)合同工期影響的評(píng)估，合同沒有規(guī)定具體的方法。就小浪底工程而言，監(jiān)理工程師一般是首先確定變更項(xiàng)目是否處于關(guān)鍵線路上，若是，則依據(jù)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)中的工效，確定變更項(xiàng)目施工時(shí)間，最后將相應(yīng)的資源、時(shí)間等輸入依據(jù)P3程序(一種進(jìn)度計(jì)劃編制程序)編制的施工進(jìn)度計(jì)劃中，計(jì)算該項(xiàng)變更對(duì)合同工期的影響天數(shù)。

業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商基于不同考慮，對(duì)變更的認(rèn)定及變更影響評(píng)估等方面會(huì)產(chǎn)生諸多分歧，主要為:

1)是否構(gòu)成變更。承包商認(rèn)為施工圖相對(duì)招標(biāo)圖的任何改變都構(gòu)成變更，而監(jiān)理工程師則認(rèn)為根據(jù)合同特別條件，允許有些項(xiàng)目在施工過程中作出修改，而不構(gòu)成變更。如Ⅱ標(biāo)承包商因設(shè)計(jì)方面原因申請(qǐng)的變更項(xiàng)目有150項(xiàng)，而監(jiān)理工程師僅認(rèn)定其中的70多項(xiàng)。

2)變更的直接費(fèi)用。監(jiān)理工程師在確定變更價(jià)格時(shí)，盡量采用合同類似項(xiàng)目的單價(jià)、或以合同單價(jià)為基礎(chǔ)確定新單價(jià)。而承包商認(rèn)為，應(yīng)該以實(shí)際費(fèi)用確定單價(jià)。

3)變更的影響費(fèi)用。承包商認(rèn)為，某些變更影響到其他有關(guān)工作，如增加難度、帶來干擾、引起資源增加或工期拖延。所以如果在一個(gè)區(qū)域內(nèi)發(fā)生了一個(gè)較大的變更，承包商可能提出對(duì)該區(qū)域乃至整個(gè)合同的所有的工作進(jìn)行重新估價(jià)。如由于小浪底工程廠房頂拱增加錨索，承包商認(rèn)為影響了廠房150 m高程以上的開挖，并要求業(yè)主額外支付150 m高程以上所有開挖和支護(hù)的70%的費(fèi)用。

4)變更對(duì)工期的影響。承包商認(rèn)為關(guān)鍵路線上的工作或影響到關(guān)鍵路線的變更都有工期上的影響。如二標(biāo)承包商提出的“進(jìn)水口開挖和支護(hù)的延期和費(fèi)用”、“消力塘開挖和支護(hù)的延期和費(fèi)用”兩項(xiàng)索賠，分別提出延長工期366 d和346 d。監(jiān)理工程師不同意承包商如此夸大的延期要求。但由于工程項(xiàng)目相互交錯(cuò)和延期評(píng)估技術(shù)的復(fù)雜性，因變更而引起的工期問題始終是承包商和監(jiān)理工程師之間爭執(zhí)的又一個(gè)焦點(diǎn)。

2.3.4 合同變更處理結(jié)果

小浪底主體工程3個(gè)土建國際標(biāo)合同的執(zhí)行，歷時(shí)7年零2個(gè)月。這期間，監(jiān)理工程師共確認(rèn)工程變更236項(xiàng)，其中:I標(biāo)變更處理60項(xiàng)，Ⅱ標(biāo)變更處理150項(xiàng)(承包商提出339項(xiàng)，經(jīng)審核，有效申請(qǐng)為150項(xiàng))，Ⅲ標(biāo)變更處理26項(xiàng)。通過多次協(xié)商，均在技術(shù)談判階段一攬子解決。

2.4 工程合同索賠處理

所謂索賠，即在工程承包合同執(zhí)行過程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，遭受損失的一方，按照合同約定的程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償。

2.4.1 工程合同索賠的程序和方法

工程合同索賠的程序:首先承包商向監(jiān)理工程師及業(yè)主提出索賠意向通知;第二，承包商在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交一份說明索賠依據(jù)和索賠款額等內(nèi)容的詳細(xì)報(bào)告;第三，按照索賠處理程序開展后續(xù)處理工作。a.監(jiān)理工程師對(duì)該項(xiàng)索賠作出包括工期延誤和經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償?shù)脑u(píng)估;b.承包商在接到監(jiān)理工程師評(píng)估報(bào)告后接受監(jiān)理工程師意見或要求監(jiān)理工程師作出決定;c.監(jiān)理工程師作出決定;d.承包商同意監(jiān)理工程師決定或者啟動(dòng)仲裁程序。

工程合同索賠的處理方法:第一，根據(jù)承包商提出索賠的依據(jù)，監(jiān)理工程師分析承包商索賠的有效性;第二，在確認(rèn)承包商的索賠有合同或法律依據(jù)后，監(jiān)理工程師對(duì)構(gòu)成索賠主要內(nèi)容的“事實(shí)”進(jìn)行分析和核實(shí);第三，對(duì)于由交叉責(zé)任引起的索賠，監(jiān)理工程師要通過分析確定各方應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，并確定有關(guān)費(fèi)用;第四，對(duì)于承包商在費(fèi)用和工期方面的數(shù)量要求，監(jiān)理工程師要檢查其合理性，并計(jì)算相應(yīng)的金額和天數(shù)。

2.4.2 工程合同索賠案例及處理

小浪底工程合同索賠可以概括為以下6項(xiàng):a.政策法規(guī)變化引起的索賠;b.設(shè)計(jì)修改由變更處理演變?yōu)樗髻r;c.承包商提出的不可預(yù)見因素索賠;d.工程干擾引起的索賠;e.趕工引起的索賠;f.承包商提出的一攬子索賠。在小浪底工程的實(shí)施過程中，Ⅰ標(biāo)承包商提出索賠15項(xiàng);Ⅱ標(biāo)承包商共提出索賠80多項(xiàng)，其中多為索賠意向;Ⅲ標(biāo)承包商的索賠為35項(xiàng)，其中的大部分僅為索賠意向。

1)政策法規(guī)變化引起的索賠。對(duì)小浪底工程有影響的政策法規(guī)變化主要包括:新勞動(dòng)法、新稅法以及中央和地方新的法規(guī)。以新稅制及稅法變更引起索賠的處理為例，對(duì)小浪底工程而言，產(chǎn)生影響的稅種有所得稅、增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅及資源稅。關(guān)于增值稅，承包商認(rèn)為其作為外資企業(yè)在投標(biāo)階段僅須繳納工商統(tǒng)一稅，現(xiàn)因稅制改革，要承擔(dān)增值稅和消費(fèi)稅等其他稅賦，其增加的額外費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主補(bǔ)償。經(jīng)監(jiān)理工程師評(píng)審，實(shí)施增值稅后，承包商承擔(dān)的費(fèi)用隨所購貨物不同有增有減，總額并沒有增加。按FIDIC70.2款規(guī)定，減少的增值稅稅賦應(yīng)從合同價(jià)格中扣除，承包商未提出異議，印花稅稅賦為新增費(fèi)用，應(yīng)予以補(bǔ)償。

2)設(shè)計(jì)修改引起的索賠。設(shè)計(jì)修改導(dǎo)致變更，有時(shí)變更處理演變?yōu)樗髻r，其中包括:要求補(bǔ)償全部直接費(fèi)用;要求給予變更引起的工期延期;尋求因變更對(duì)其后續(xù)項(xiàng)目或相關(guān)項(xiàng)目影響而產(chǎn)生的費(fèi)用;提出所謂的“干擾”索賠。例如，消力塘帷幕灌漿取消引起的額外費(fèi)用索賠。承包商認(rèn)為替代消力塘帷幕灌漿的排水洞方案違反了合同通用條款有關(guān)變更的規(guī)定，提出包括減少的投資預(yù)期收益損失、利潤損失、過量的銀行保函費(fèi)用和上述費(fèi)用的利息等索賠。監(jiān)理工程師評(píng)估認(rèn)為替代消力塘帷幕灌漿的排水洞方案構(gòu)成變更，同意給予一定的利潤補(bǔ)償、銀行保函部分費(fèi)用及相應(yīng)利息，否定了投資回收損失。經(jīng)協(xié)商，就該項(xiàng)索賠最終達(dá)成一致意見。

3)不可預(yù)見因素引起的索賠。不可預(yù)見因素引起的索賠的焦點(diǎn)在于，“不可預(yù)見”的認(rèn)定，即是否是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所不可預(yù)見的;另一個(gè)焦點(diǎn)是引起的額外費(fèi)用或工期延長是否全部由業(yè)主承擔(dān)。這是小浪底工程索賠最難處理的案件，最后不得不提交DRB作爭議評(píng)審。

例如，對(duì)導(dǎo)流洞開挖與支護(hù)不可預(yù)見的不利地質(zhì)條件索賠。承包商認(rèn)為，在導(dǎo)流洞開挖與支護(hù)工程施工過程中，由于業(yè)主提供的地質(zhì)資料不全，中導(dǎo)洞加固不完全、地質(zhì)條件變化等原因，構(gòu)成有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見的不利地質(zhì)條件，使施工中發(fā)生了重大工期延誤和巨額的附加費(fèi)用，就此提出一攬子費(fèi)用索賠。

監(jiān)理工程師評(píng)估認(rèn)為導(dǎo)流洞工程的地質(zhì)條件不是不可預(yù)見的，工期延誤主要是承包商管理不善，施工設(shè)備進(jìn)場遲誤等造成的。因此，不同意承包商就此提出的一攬子索賠。但同意對(duì)導(dǎo)流洞開挖與支護(hù)施工過程中發(fā)生的事件逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估，確定相應(yīng)的工期影響和費(fèi)用影響。承包商對(duì)監(jiān)理工程師的評(píng)估不滿意，要求監(jiān)理工程師決定;承包商對(duì)監(jiān)理工程師的決定仍然表示不滿意。雙方形成爭議，提交DRB聽證。

4)工程干擾引起的索賠。Ⅱ標(biāo)承包商就泄洪工程施工過程中發(fā)生的可原諒延誤及工程干擾以業(yè)主沒有完全提供有關(guān)的地質(zhì)資料;在開工、施工圖紙、現(xiàn)場移交、分包合同批準(zhǔn)等方面均出現(xiàn)延誤;施工中在幾個(gè)工程部位都出現(xiàn)了不可預(yù)見的地質(zhì)條件;大量的設(shè)計(jì)變更等原因，致使承包商現(xiàn)場的施工組織計(jì)劃受到嚴(yán)重干擾，發(fā)生了巨額的額外費(fèi)用，這一費(fèi)用在變更和相關(guān)的索賠費(fèi)用中并沒有得到全部補(bǔ)償。因此，對(duì)未得補(bǔ)償?shù)倪@一部分金額要求按干擾索賠加以補(bǔ)償。

事實(shí)上，由于承包商對(duì)這一索賠基本上都是理論核算，并沒有確實(shí)的證據(jù)。因此，本項(xiàng)索賠金額在最終商務(wù)談判中并沒有作為單獨(dú)協(xié)商項(xiàng)目處理，也未單獨(dú)就此項(xiàng)索賠進(jìn)行任何支付。

5)趕工引起的索賠。趕工索賠，影響和金額最大，處理難度也最大的。1995年4月、5月，在導(dǎo)流洞出現(xiàn)多次塌方，承包商自行停工，加上變更項(xiàng)目的影響，造成約11個(gè)月的工期延誤。業(yè)主同承包商達(dá)成了“擱置爭議、實(shí)施趕工”的共識(shí)。監(jiān)理工程師以“變更”的方式指令承包商進(jìn)行趕工。第六個(gè)中間完工日期如期實(shí)現(xiàn)。

此后承包商提出了第六個(gè)中間完工日期以后的趕工、截至第十一個(gè)中間完工日期的趕工索賠。監(jiān)理工程師確認(rèn)了其中的一些趕工措施和相應(yīng)的費(fèi)用，對(duì)其中屬于承包商合同內(nèi)的工作加以駁回。同時(shí)，監(jiān)理工程師還認(rèn)為，延誤的責(zé)任既有業(yè)主的也有承包商的，因此相關(guān)的趕工費(fèi)用也應(yīng)由業(yè)主和承包商共同負(fù)擔(dān)。而承包商則認(rèn)為其進(jìn)行趕工是監(jiān)理工程師的指令造成的，相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主負(fù)擔(dān)。雙方未就此完全達(dá)成一致。雙方形成爭議，提交DRB聽證。

6)承包商提出一攬子索賠。Ⅱ標(biāo)承包商以業(yè)主隱瞞現(xiàn)場資料和提供的資料存在誤導(dǎo);不可預(yù)見的地質(zhì)條件;大范圍的趕工;工程師沒有及時(shí)進(jìn)行決定等原因，提出了“承包商有權(quán)獲得的支付的綜合索賠”，這一索賠以承包商認(rèn)為其發(fā)生的成本為基礎(chǔ)加上利潤、關(guān)稅、投標(biāo)費(fèi)用、出售設(shè)備費(fèi)用和機(jī)會(huì)利潤損失等作為承包商其有權(quán)獲得的全部支付金額。經(jīng)分析認(rèn)為，承包商采用這種方式提出了不切合實(shí)際的巨額索賠，是同業(yè)主的商務(wù)談判過程中采取的自我保護(hù)措施。由于業(yè)主很快同承包商就所有合同問題進(jìn)行高層的商務(wù)談判且達(dá)成一致，此索賠也就無果而終。

2.4.3 工程合同反索賠處理

所謂反索賠，包括兩層含義，一是由于承包商原因造成業(yè)主損失，業(yè)主由此提出補(bǔ)償要求;二是針對(duì)承包商的不合理索賠要求，業(yè)主依據(jù)法律、合同及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行反駁和處理。

1)反索賠的內(nèi)容。根據(jù)FIDIC合同條件，通?？梢詮囊韵聝蓚€(gè)方面進(jìn)行反索賠:一是對(duì)承包商違約責(zé)任進(jìn)行索賠，主要包括:a.工期延誤索賠;b.質(zhì)量不滿足合同要求索賠;c.承包商其他違約的索賠;d.不合格工程發(fā)生的費(fèi)用索賠;e.承包商未履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠;f.由于工程量增加超出原合同工程量的15%而造成的超額利潤的索賠;g.對(duì)指定分包商的付款索賠;h.承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。二是對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁或修正，方式主要是:a.此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)、理由是否充分、程序是否恰當(dāng);b.在索賠事件初發(fā)時(shí)承包商是否采取了控制措施;c.認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定合理的索賠要求，反駁、修正不合理的要求。

2)反索賠的做法。小浪底工程3個(gè)國際標(biāo)在合同執(zhí)行期間，承包商均提出了大量的變更及索賠要求，監(jiān)理工程師依據(jù)合同相關(guān)規(guī)定，對(duì)承包商提出的不符合合同規(guī)定或?qū)儆诔邪套陨砗贤?zé)任的事務(wù)，均按照合同條款明確指出屬于承包商的責(zé)任，使承包商放棄相應(yīng)的變更或索賠要求。如Ⅱ標(biāo)承包商共提出變更約339項(xiàng)，最終雙方同意納入變更處理的僅150項(xiàng);I、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)分別提出索賠15項(xiàng)、80項(xiàng)和35項(xiàng)，最終同意納入索賠的項(xiàng)目分別為7項(xiàng)、20項(xiàng)和3項(xiàng)。

在Ⅱ標(biāo)合同執(zhí)行期間，業(yè)主還根據(jù)合同分別從以下方面向承包商提出索賠:a.由于承包商施工現(xiàn)場管理不善，造成的質(zhì)量、進(jìn)度問題;b.由于承包商責(zé)任范圍內(nèi)的施工缺陷的存在和進(jìn)行的修補(bǔ)給業(yè)主的運(yùn)行管理造成的影響;c.承包商澆筑的部分混凝土強(qiáng)度沒有滿足技術(shù)規(guī)范規(guī)定要求;d.承包商管理不善，造成指定材料的浪費(fèi)給業(yè)主造成的損失;e.業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行財(cái)務(wù)支持的利息;f.承包商未滿足中間完工日期的要求，業(yè)主按合同提出延誤損害賠償費(fèi)要求。

上述反索賠中，業(yè)主或向承包商提出了正式的索賠報(bào)告和索賠金額，或提出索賠意向。并在評(píng)估承包商的索賠時(shí)，明確是承包商的責(zé)任并評(píng)估其產(chǎn)生的影響，以此來反駁或減少承包商的索賠，在趕工索賠中通過明確應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)的延期，來確定趕工費(fèi)分?jǐn)偟谋壤?/p>

反索賠是業(yè)主利用合同維護(hù)合法權(quán)益的重要手段，也是小浪底工程合同管理突出特點(diǎn)，對(duì)合同履行及變更處理起了重要作用。

2.5 工程合同爭議處理

2.5.1 工程合同爭議評(píng)審規(guī)定

根據(jù)小浪底國際工程合同和FIDIC條款，工程合同爭議程序一般為:

1)在業(yè)主和承包商因監(jiān)理工程師的任何意見或評(píng)估等形成“爭議”后，可以要求監(jiān)理工程師在接到通知42 d內(nèi)作出決定。

2)如對(duì)監(jiān)理工程師的決定不滿，或者監(jiān)理工程師未能及時(shí)做出決定，可將該“爭議”提交給DRB，DRB舉行正式聽證會(huì)，就爭議提出自己的正式“建議”。

3)如果雙方在收到DRB的建議后56 d之內(nèi)沒有表示不接受的意見，那么該建議即具有約束力。否則，任何一方都可將該爭議提交仲裁。

4)發(fā)出仲裁意向通知后，雙方還應(yīng)嘗試友好解決。無論雙方是否嘗試協(xié)商解決爭議，仲裁在意向通知發(fā)出56 d后即可開始。

2.5.2 工程合同爭議評(píng)審方式

根據(jù)小浪底工程“爭議評(píng)審團(tuán)”有關(guān)協(xié)議的規(guī)定，DRB每年訪問工地3～4次，在每次現(xiàn)場聽證會(huì)之前，業(yè)主和承包商需對(duì)提交的爭議項(xiàng)目達(dá)成一致，并按程序提前提交各自關(guān)于爭議的立場報(bào)告。在聽證會(huì)的進(jìn)行方式上，結(jié)合了“糾問式”和“對(duì)抗制”兩者的特點(diǎn)。聽證會(huì)的參加人員除業(yè)主、承包商代表、指定發(fā)言人及其咨詢專家外，監(jiān)理工程師以觀察員的身份參加會(huì)議的全過程，并根據(jù)DRB的要求就有關(guān)問題提供證明和做出解釋。

DRB在會(huì)議結(jié)束后要提出書面建議。若雙方接受建議，建議就具有約束性，否則雙方根據(jù)建議中的原則，可重新開始協(xié)商或提交仲裁。

2.5.3 工程合同爭議評(píng)審案例

1)關(guān)于“不利的外界障礙或條件”爭議。承包商提出了兩個(gè)這方面的爭議，一個(gè)是關(guān)于導(dǎo)流洞的開挖，另一個(gè)是關(guān)于發(fā)電系統(tǒng)的地質(zhì)條件。

第一，關(guān)于導(dǎo)流洞“不利的外界障礙或條件”索賠的爭議。業(yè)主的觀點(diǎn)與承包商有較大的不同。業(yè)主承認(rèn)中導(dǎo)洞錨桿存在缺陷，但并非“不可預(yù)見的外界障礙或條件”，承包商則堅(jiān)持存在“不可預(yù)見的條件”。

DRB給出正式建議中認(rèn)為，中導(dǎo)洞巖石松弛的原因、巖石松弛的范圍不是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以合理預(yù)見的;不利的外界條件既不是(承包商所說的)到處都是，也不是根本就不存在;導(dǎo)流洞中出現(xiàn)無法合理預(yù)見到的不利的外界條件的洞段至少740 m長。

DRB雖然沒有同意承包商對(duì)巖石性質(zhì)和分類所做的分析，但肯定了導(dǎo)流洞中存在較大范圍的“不可預(yù)見的條件”，實(shí)際上是認(rèn)可了承包商的索賠依據(jù)。這與當(dāng)時(shí)監(jiān)理工程師和業(yè)主的認(rèn)識(shí)是有很大距離的。業(yè)主表示不接受DRB的觀點(diǎn)，并根據(jù)合同程序發(fā)出了要求仲裁的意向通知。與此同時(shí)，業(yè)主還不斷要求DRB對(duì)其建議的依據(jù)做出詳細(xì)和全面的說明。

第二，關(guān)于發(fā)電系統(tǒng)“不利的外界障礙或條件”索賠。Ⅲ標(biāo)承包商也提出了“工程施工遇到不可預(yù)見的條件”索賠。承包商認(rèn)為:實(shí)際遇到的圍巖條件引起了大量的設(shè)計(jì)修改，工程較大范圍內(nèi)的支護(hù)增加和變更，證明圍巖條件發(fā)生了變化，而這是招標(biāo)前所未能預(yù)見到的。

業(yè)主不同意承包商的觀點(diǎn)，但對(duì)于地下廠房頂拱大范圍新增錨索這樣的變化，卻難以做出其他合理的解釋。DRB在其建議中，否定了承包商反向推理中的邏輯關(guān)系，指出“設(shè)計(jì)修改不足以說明不可預(yù)見的地質(zhì)條件的存在”。這就替業(yè)主回答了一個(gè)本來很難回答的問題。

2)關(guān)于“延誤和趕工”的爭議。由于導(dǎo)流洞塌方等因素，Ⅱ標(biāo)的工程一度延誤。為保證按期截流，業(yè)主曾嘗試與承包商就截流趕工問題達(dá)成協(xié)議，但在延誤的責(zé)任和費(fèi)用的分擔(dān)方面出現(xiàn)了很大的分歧。爭論的焦點(diǎn)是“趕工”的“合法”性，對(duì)于延誤的責(zé)任劃分和技術(shù)評(píng)定以及對(duì)于趕工費(fèi)用的評(píng)估。

DRB在其關(guān)于“趕工”爭議的建議中提出:a.就協(xié)議而言，業(yè)主和承包商在技術(shù)或財(cái)務(wù)方面并沒有達(dá)成一致，監(jiān)理工程師也無權(quán)發(fā)出“趕工”指令;b.沒有書面的趕工協(xié)議仍然可以要求承包商履行趕工的義務(wù)，但承包商因此而喪失了使用延期進(jìn)行施工的權(quán)利，承包商可以要求補(bǔ)償;c.業(yè)主的“按對(duì)延誤承擔(dān)責(zé)任的比例來分?jǐn)傏s工費(fèi)用”的方法在法律體系中是不存在的，合適的做法是對(duì)克服“可原諒”延誤的趕工費(fèi)用進(jìn)行評(píng)估;d.趕工通常會(huì)導(dǎo)致效率降低。對(duì)趕工費(fèi)用的評(píng)估應(yīng)將工程量清單的單價(jià)和實(shí)際費(fèi)用結(jié)合起來。

2.5.4 技術(shù)協(xié)商和商務(wù)談判

DRB的建議基本上都是原則性的，希望雙方在其原則建議的基礎(chǔ)上，通過協(xié)商和談判達(dá)成一致。爭議雙方的協(xié)商分為兩個(gè)階段:第一階段為技術(shù)協(xié)商，第二階段是商務(wù)談判。按照DRB的建議，技術(shù)協(xié)商盡可能用科學(xué)和客觀的方法進(jìn)行量化和評(píng)估。商務(wù)談判是針對(duì)雙方在技術(shù)協(xié)商中所未能解決的問題，本著互諒互讓和積極解決分歧的精神，以綜合的、靈活的方法一攬子地解決所有存在的問題。

1)技術(shù)協(xié)商。技術(shù)協(xié)商作為爭議處理的基礎(chǔ)階段，持續(xù)了較長的時(shí)間，也取得了重要的成果。以Ⅱ標(biāo)為例，關(guān)于“導(dǎo)流洞開挖和支護(hù)”爭議的技術(shù)談判為時(shí)10個(gè)月，期間共舉行了58次正式會(huì)談?！摆s工”爭議的技術(shù)談判為時(shí)6個(gè)月，雙方共舉行正式會(huì)談78次。

技術(shù)協(xié)商的主要方法就是先將復(fù)雜的問題努力劃分為一個(gè)個(gè)相對(duì)獨(dú)立的事件，然后逐個(gè)對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估。譬如，“趕工”問題就包含了31個(gè)項(xiàng)目。雙方以合同規(guī)定、事實(shí)和DRB的建議為依據(jù)，按照a.澄清和確定事實(shí);b.根據(jù)合同和DRB建議判定其有效性;c.劃分責(zé)任;d.評(píng)估其影響(延誤或/和費(fèi)用)4個(gè)步驟進(jìn)行分析和評(píng)估。

2)商務(wù)談判。為解決技術(shù)協(xié)商中雙方仍存在的爭議，業(yè)主和承包商協(xié)商同意由雙方高層人員進(jìn)行商務(wù)談判。

在商務(wù)談判之前，雙方同樣都面臨3個(gè)問題:a.差距:通過技術(shù)協(xié)商解決了一些具體問題，但在承包商的要求和業(yè)主的支付意愿之間仍然存在很大的距離;b.難度:雙方所面對(duì)的都是長期的協(xié)商和爭論之后遺留的關(guān)鍵問題，協(xié)調(diào)的難度極大;c.時(shí)間:在DRB建議之后，雙方分別發(fā)出仲裁通知。如果協(xié)商不能取得結(jié)果，仲裁就是雙方的必然選擇。

作為商務(wù)談判的基礎(chǔ)，雙方在商務(wù)談判中首先要確定一個(gè)平臺(tái)，即雙方認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)入商務(wù)談判范圍的項(xiàng)目。承包商試圖否認(rèn)技術(shù)協(xié)商中間的一些承諾，并要求將一些新的項(xiàng)目包含在內(nèi)。業(yè)主不予支持，并針鋒相對(duì)地提出了業(yè)主方的索賠，促使承包商回到合理的談判基礎(chǔ)之上。

在雙方的共同努力下，近半年的談判取得了很大進(jìn)展。在承包商方面大幅度地降低了補(bǔ)償要求后，業(yè)主也同意對(duì)以前“欠支付”狀況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，并對(duì)某些項(xiàng)目給予補(bǔ)償。在具備達(dá)成協(xié)議的基本條件后，雙方的最高層繼解決與Ⅲ標(biāo)承包商的爭議之后，于2001年7月1日就Ⅱ標(biāo)所有的合同爭議和工程支付達(dá)成了一攬子協(xié)議。

2.5.5 DRB 機(jī)制及作用

DRB認(rèn)為，在國際土木建筑和施工行業(yè)中，小浪底工程的爭議，其規(guī)模和復(fù)雜程度是具有代表性的。

1)DRB的本意在于調(diào)解，即通過對(duì)爭議過程、分歧焦點(diǎn)及雙方立場和要求的了解與分析，按照法律、合同和慣例，提出一個(gè)雙方都不可能完全反對(duì)的方案。從公正和合理的原則出發(fā)，著力促成雙方彼此諒解和友好協(xié)商。

2)DRB的法律色彩是比較淡的，其建議對(duì)于雙方?jīng)]有嚴(yán)格的約束力。這一方面為其調(diào)解增加了靈活性，減輕了爭議雙方的壓力，但另一方面給DRB的調(diào)解增加了難度。因此，DRB成員必須擁有足夠的權(quán)威。否則，其任何建議都可能被忽視。

3)DRB的聽證方式類似庭審。在DRB就任何事情進(jìn)行調(diào)查時(shí)，受調(diào)查人都應(yīng)該給予積極配合，提供充分真實(shí)的證據(jù)，并實(shí)事求是地做出回答。任何的虛假隱瞞，都可能引起意想不到的后果。

4)應(yīng)該說DRB是解決爭議比較好的方式。特別是對(duì)于那些復(fù)雜的爭議，仲裁的時(shí)間和費(fèi)用，對(duì)于合同雙方都將是極為沉重的壓力。從小浪底工程情況看，DRB的建議從整體上也是公正和合理的，并在業(yè)主和承包商之間構(gòu)建了相互溝通和接近的平臺(tái)。為了保證雙方各自的最大利益，DRB對(duì)于承包商會(huì)更多地考慮費(fèi)用補(bǔ)償，但在涉及工程進(jìn)度和質(zhì)量等有關(guān)業(yè)主的根本利益時(shí)，DRB也將毫不含糊地要求承包商予以保障。

2.5.6 國際仲裁準(zhǔn)備

1)國際仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁規(guī)則。施工合同規(guī)定，仲裁地點(diǎn)在瑞典斯德哥爾摩市，依據(jù)斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院的仲裁規(guī)則。仲裁是最終的，且對(duì)雙方均具有約束力。

2)仲裁準(zhǔn)備。仲裁準(zhǔn)備程序包括以下步驟:a.全面了解仲裁程序的有關(guān)內(nèi)容;b.選擇優(yōu)秀國際律師和中國律師組成仲裁律師團(tuán);c.由仲裁律師團(tuán)對(duì)主要爭議給予全面評(píng)估，從法律角度做出準(zhǔn)確的判斷;d.最終確定業(yè)主的出庭律師班子;e.建立為仲裁專用的文件管理系統(tǒng);f.初步擬定仲裁員人選。仲裁人選條件是:精通中國法律，熟悉仲裁，并且與瑞典的法律界有比較密切的合作，是斯德哥爾摩仲裁院的注冊仲裁員。

3)仲裁準(zhǔn)備工作的作用和意義。通過仲裁準(zhǔn)備工作，小浪底建管局對(duì)仲裁規(guī)則和程序有了較為全面的了解，各位資深專業(yè)律師從法律和仲裁角度對(duì)爭議問題的重新評(píng)價(jià)及對(duì)仲裁前景的分析，使業(yè)主對(duì)爭議和仲裁有了更新的認(rèn)識(shí)。對(duì)比高昂的仲裁費(fèi)用、國際仲裁的機(jī)制及我國在世界仲裁法庭的影響，在認(rèn)真扎實(shí)地做好國際仲裁準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，確定商務(wù)談判底線，利用承包商亦不想仲裁的心理，加強(qiáng)勾通協(xié)調(diào)商務(wù)談判。事實(shí)上，沒有認(rèn)真的仲裁準(zhǔn)備，就不可能取得商務(wù)談判的成功。

小浪底工程合同管理從合同執(zhí)行、變更到合同索賠、爭議處理，是一個(gè)復(fù)雜漫長的過程，在整個(gè)過程中始終堅(jiān)持以合同為基礎(chǔ)，以事實(shí)為依據(jù)，既堅(jiān)持原則，又充分協(xié)商，發(fā)揮國內(nèi)國際多方面專家的作用，牢牢掌握索賠爭議處理的主動(dòng)權(quán)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)主要索賠項(xiàng)目處理結(jié)果分別是承包商提交索賠額的70%、40%和32.5%，避免了國際仲裁局面的發(fā)生。

3 小浪底工程國際合同管理的體會(huì)

小浪底工程的復(fù)雜性、艱巨性和實(shí)施環(huán)境的不確定性，使合同管理異常復(fù)雜。在工程建設(shè)中，合同管理始終是項(xiàng)目管理的核心，合同的執(zhí)行過程是一個(gè)相互了解、認(rèn)同和適應(yīng)的過程。

3.1 工程合同執(zhí)行管理的經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)

在工程建設(shè)過程中，通過嚴(yán)格的合同管理和參建各方的共同協(xié)作，工程質(zhì)量、工期和投資都控制在預(yù)定目標(biāo)范圍內(nèi)。這一成果來之不易，體會(huì)亦十分深刻。

3.1.1 上級(jí)支持，充分授權(quán)，為工程建設(shè)順利進(jìn)行提供了重要保障

在工程建設(shè)各個(gè)階段都得到上級(jí)部門和領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和充分授權(quán)，這是工程能夠順利進(jìn)行并提前完工，合同問題得以圓滿解決的關(guān)鍵。在合同索賠爭議以及商務(wù)談判的關(guān)鍵時(shí)刻，上級(jí)部門果斷做出決策，給予小浪底建管局充分的自主決斷權(quán)，極大地提高業(yè)主的權(quán)威和處理索賠爭議工作的效率。

3.1.2 平等協(xié)商，依法守信，始終把合同管理作為工程建設(shè)管理的核心

在工程建設(shè)中，業(yè)主負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制的核心和靈魂是合同管理。面對(duì)視合同如法律、以管理為根本的國際承包商，合同管理既是保證項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的唯一的手段，也是業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督和管理的唯一依據(jù)。

堅(jiān)持以合同管理為核心的基礎(chǔ)是有一份完善的合同和選擇合格的承包商。要結(jié)合實(shí)際，編制盡量完善的合同文件，預(yù)計(jì)可能出現(xiàn)的合同問題，以嚴(yán)謹(jǐn)定量的指標(biāo)提高合同執(zhí)行的可操作性。同時(shí)，要認(rèn)真挑選合格的承包商。一個(gè)優(yōu)秀的承包商是實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的關(guān)鍵。

堅(jiān)持以合同管理為核心的前提是牢固樹立遵守合同的意識(shí)。在遇到具體問題時(shí)，無論是提出自己的要求，還是反駁對(duì)方的要求，都以合同為原則。合同管理過程中，雙方也既有針鋒相對(duì)的較量，又有不失原則的讓步。這得益于合同雙方以合同原則為基礎(chǔ)的相互理解，希望解決問題的共同愿望，以及成熟有效的溝通機(jī)制。

3.1.3 業(yè)主主導(dǎo)，正確決策，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和專家優(yōu)勢

建設(shè)過程中，業(yè)主像一個(gè)中心樞紐一樣聯(lián)系著合同的各方。業(yè)主始終堅(jiān)持遵循合同和尊重事實(shí)的原則，建立統(tǒng)一的合同管理決策機(jī)構(gòu);明確合同管理職能，精簡合同管理層次，提高決策效率;全面確立了業(yè)主在項(xiàng)目合同管理中的中心地位。如在工程建設(shè)初期導(dǎo)流洞出現(xiàn)塌方和工期延誤10多個(gè)月的嚴(yán)峻形勢下，果斷決策引入OTFF(中國水電第一、第三、第四、第十四工程局)聯(lián)營體作為勞務(wù)分包商并實(shí)施趕工。在后期的索賠和爭議處理過程中，制定正確的掃清外圍、突出重點(diǎn)、先易后難、一攬子解決問題的策略，采取有效的措施，始終掌握著爭議處理和協(xié)商談判的主動(dòng)權(quán)。

對(duì)監(jiān)理工程師的充分授權(quán)、強(qiáng)化監(jiān)理工程師的合同管理職能。建設(shè)過程中，按“小業(yè)主、大監(jiān)理”原則建立機(jī)構(gòu)和配置人員，各種資源向監(jiān)理一線傾斜;根據(jù)合同要求保證監(jiān)理工程師全面和順利地履行合同所賦予的職責(zé)和權(quán)利。由于在對(duì)監(jiān)理工程師充分授權(quán)，加之廣大監(jiān)理人員，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，極大地樹立了監(jiān)理工程師在小浪底工程中的權(quán)威。充分發(fā)揮外國咨詢機(jī)構(gòu)和專家在合同管理、爭議處理方面的專業(yè)優(yōu)勢和豐富經(jīng)驗(yàn)，為重大技術(shù)和合同問題的解決提供了重要支持。業(yè)主對(duì)重大的索賠和爭議建立專門工作機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，注意與世界銀行專家的溝通，尊重小浪底工程爭議評(píng)審團(tuán)的權(quán)威地位，充分做好爭議聽證的準(zhǔn)備工作，贏得DRB的理解和信任。適時(shí)啟動(dòng)仲裁準(zhǔn)備，組建國際一流的律師團(tuán)，并開展卓有成效的研究和處理工作，保證索賠和爭議的最終成功解決。

3.1.4 全面把握，科學(xué)分析，建立高效完善的信息管理系統(tǒng)

為確保小浪底工程項(xiàng)目建設(shè)信息的準(zhǔn)確、科學(xué)和及時(shí)交流，業(yè)主和監(jiān)理工程師開發(fā)建立并逐步完善了項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，并實(shí)現(xiàn)了合同信息管理的數(shù)字化和數(shù)據(jù)共享。在進(jìn)度計(jì)劃管理中較早使用了美國Primavera公司的P3進(jìn)度管理軟件和Project軟件;車間圖的編繪和審查，廣泛使用AutoCAD軟件，使工程管理中的技術(shù)信息數(shù)字化;使用文字識(shí)別技術(shù)、圖形掃描技術(shù)、位圖轉(zhuǎn)換矢量圖技術(shù)，把工程管理中加載在紙上的信息數(shù)字化。通過Access、Paradox等數(shù)據(jù)庫軟件的使用，使龐大的原始數(shù)據(jù)得以及時(shí)、高效、合理的處理和分析，整理輸出合同管理和領(lǐng)導(dǎo)決策需要的數(shù)據(jù)、曲線、圖形等結(jié)果，為合同問題處理提供了可靠依據(jù)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)各種信息進(jìn)行分析加工，實(shí)現(xiàn)了由實(shí)物信息管理到數(shù)字化信息管理的轉(zhuǎn)變，使工程管理從現(xiàn)場直觀管理上升為以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的精細(xì)化管理。

3.1.5 相互協(xié)調(diào)，相互促進(jìn)，堅(jiān)持工程和合同兩手抓

建設(shè)過程中堅(jiān)持工程進(jìn)度和合同管理齊抓并舉，在推進(jìn)工程建設(shè)進(jìn)度的同時(shí)，不放松合同管理和變更索賠的處理工作。

一方面重視現(xiàn)場工程管理，抓住工程質(zhì)量、進(jìn)度管理這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)不放松，采取一切措施保證工程質(zhì)量，加快施工進(jìn)度。另一方面業(yè)主和監(jiān)理工程師也做好了應(yīng)對(duì)承包商索賠等合同問題處理的準(zhǔn)備，以合同問題的處理有效促進(jìn)了工程建設(shè)。在分包形式上引入OTFF聯(lián)營體，采取勞務(wù)分包，仍服從承包商管理;在嚴(yán)格遵守合同的基礎(chǔ)上，采取靈活的支付方式，給承包商以財(cái)務(wù)支持;在雙方趕工、索賠的金額未達(dá)成一致前，采取由監(jiān)理工程師暫定、業(yè)主批準(zhǔn)的方法，進(jìn)行暫支付。這些措施不僅為實(shí)施變更項(xiàng)目和趕工措施提供了資金保障，也有效緩解了承包商施工高峰期的資金壓力，有效地促進(jìn)了工程建設(shè)。同時(shí)，業(yè)主和監(jiān)理工程師對(duì)趕工施工過程進(jìn)行專門的詳細(xì)記錄和及時(shí)分析，為合同問題的處理做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備。

Ⅱ標(biāo)趕工索賠問題最后能夠通過協(xié)商達(dá)成一致，是工程管理和合同管理有機(jī)結(jié)合，對(duì)小浪底工程按期實(shí)現(xiàn)截流目標(biāo)和主體工程建設(shè)較合同工期提前完成發(fā)揮了關(guān)鍵作用。工期的推遲會(huì)增加更多的合同糾紛，導(dǎo)致更多的索賠，合同問題不能及時(shí)解決又難以調(diào)動(dòng)承包商的積極性，造成工期的貽誤，兩者互為因果、相互制約。

3.1.6 與時(shí)俱進(jìn)，大膽創(chuàng)新，將國際慣例和項(xiàng)目具體情況緊密結(jié)合

FIDIC合同作為一種在西方市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展起來的管理制度，與我國固有的體制、觀念和管理方法是有很大區(qū)別的。在FIDIC的運(yùn)用上，中方并沒有多少可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。此外，任何合同都是不能包羅萬象。面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展中出現(xiàn)的新的問題，業(yè)主和監(jiān)理工程師只有積極應(yīng)對(duì)，充分發(fā)揮各方面的主動(dòng)性和創(chuàng)新精神，通過采取特殊、有效的工程和合同措施，始終把握項(xiàng)目朝著計(jì)劃目標(biāo)的方向進(jìn)展。

合同要遵守，但合同絕不應(yīng)該成為教條。只有深刻理解合同、靈活運(yùn)用合同和創(chuàng)造性地解決問題，才是成功的合同管理。在小浪底工程國際土建標(biāo)的合同管理中，業(yè)主和監(jiān)理工程師面對(duì)工程延誤、外商高額索賠，在深入研究合同和全面分析形勢的基礎(chǔ)上，大膽地提出了引進(jìn)成建制勞務(wù)分包的方案，既不違背合同基本原則，又掌握工程主動(dòng)權(quán)，保證截流目標(biāo)，也避免合同糾紛及其連鎖反應(yīng)，得到了世界銀行在內(nèi)各方面專家的積極評(píng)價(jià)。

3.2 工程合同變更處理的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

3.2.1 正確認(rèn)識(shí)和對(duì)待合同變更

合同變更是合同履行過程中的一種正常行為，是合同雙方正常的權(quán)利和義務(wù)。作為業(yè)主，有權(quán)利進(jìn)行變更，有義務(wù)支付因變更而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。作為承包商，有義務(wù)實(shí)施變更，同樣有權(quán)利獲得實(shí)施變更而發(fā)生的費(fèi)用的補(bǔ)償。

3.2.2 盡量避免或減少設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場變更

三個(gè)土建國際標(biāo)最終確認(rèn)的變更近300項(xiàng)，其中設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場變更占2/3以上，此類變更往往涉及的范圍、變更金額和對(duì)工程影響較大，因?qū)﹃P(guān)鍵線路工期造成影響而引起索賠，應(yīng)該盡量減少或避免。加強(qiáng)勘測，提高前期設(shè)計(jì)工作深度和質(zhì)量，按合同規(guī)定的時(shí)間、范圍和標(biāo)準(zhǔn)提供各項(xiàng)施工條件，是減少變更的有效途徑。

3.2.3 慎重確定或?qū)徟兏桨?/p>

一定要慎重確定變更方案。特別是重大變更，對(duì)變更的范圍、內(nèi)容、價(jià)格和工期等直接影響以及對(duì)整個(gè)工程可能產(chǎn)生的影響，一定要進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理、影響上最小的方案作為變更方案。

3.2.4 及時(shí)確定及處理變更

一旦確定變更，要及時(shí)發(fā)出變更指示，避免給承包商提供索賠借口，這一點(diǎn)教訓(xùn)深刻。如發(fā)生塌方后，較長時(shí)間沒有批準(zhǔn)處理方案，致使延誤塌方的處理時(shí)機(jī)。在工程建設(shè)初期，對(duì)承包商的變更申請(qǐng)，沒有給予及時(shí)答復(fù)，承包商以監(jiān)理工程師不及時(shí)對(duì)變更進(jìn)行簽認(rèn)為由，提出利息索賠，并將單項(xiàng)變更轉(zhuǎn)化為區(qū)域索賠，增加了處理的難度，教訓(xùn)非常深刻。因此，及時(shí)對(duì)承包商提出的變更進(jìn)行處理，是變更處理的關(guān)鍵，也是消除變更產(chǎn)生的間接影響和避免業(yè)主方面產(chǎn)生更大損失的有效手段。

3.2.5 全面記錄變更及現(xiàn)場簽認(rèn)

變更實(shí)施情況現(xiàn)場記錄是監(jiān)理工程師同承包商和業(yè)主進(jìn)行變更協(xié)商的主要依據(jù)之一，是進(jìn)行工期影響及相應(yīng)的費(fèi)用影響評(píng)估的重要材料。記錄一定要全面、準(zhǔn)確和詳細(xì)，且應(yīng)由承包商和監(jiān)理工程師的授權(quán)代表簽字確認(rèn)，避免后期協(xié)商時(shí)因依據(jù)問題發(fā)生爭議。

3.2.6 合理確定變更價(jià)格

合同一般均明確了變更價(jià)格的確定原則，但實(shí)際上監(jiān)理工程師和承包商往往是在采用合同單價(jià)還是制定新的單價(jià)出現(xiàn)分歧。這就要求在合同簽訂時(shí)，對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行詳細(xì)分解，并同承包商達(dá)成一致。合同變更無論是價(jià)格還是工期影響，其評(píng)估往往是以合同價(jià)格及批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)的資源配置、施工工藝及相應(yīng)的循環(huán)時(shí)間為依據(jù)的，因此承包商投標(biāo)價(jià)格的詳細(xì)程度及報(bào)價(jià)合理性、施工進(jìn)度安排中資源配置與其循環(huán)時(shí)間和進(jìn)度是否合理就顯得至關(guān)重要，必須進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)可能存在的問題或模糊的地方進(jìn)行澄清和修正，避免在變更處理時(shí)，因依據(jù)本身存在問題而發(fā)生不必要的爭議。

3.2.7 變更處理結(jié)果要盡可能全面，并同承包商達(dá)成一致

在確定變更價(jià)格及影響時(shí)，要與承包商充分協(xié)商，實(shí)事求是地考慮變更可能造成的影響，盡可能與承包商達(dá)成一致，無疑是避免將變更索賠化、索賠擴(kuò)大化的正確途徑。而變更的影響主要是工期影響，這一影響是否存在，需要納入批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃中進(jìn)行分析計(jì)算。若對(duì)工期有影響，要明確同意延期的時(shí)間，調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃;或者明確要求承包商采取措施進(jìn)行趕工，并確定相應(yīng)的措施和費(fèi)用。

3.3 工程合同索賠處理的經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)

合同約定了雙方的權(quán)利和義務(wù)，而雙方的權(quán)利和義務(wù)是互為條件的。合同也約定了各方權(quán)利及權(quán)利受到損害時(shí)的補(bǔ)救措施，因此索賠是契約關(guān)系條件下的正?，F(xiàn)象，它為雙方提供了保護(hù)自己權(quán)利和合法利益的途徑，也促使雙方都盡最大努力提高管理水平。其結(jié)果是不但保護(hù)合同各方利益，也使工程總體成本/效益比達(dá)到最優(yōu)結(jié)果。

3.3.1 法律法規(guī)和合同規(guī)定是索賠處理的基礎(chǔ)

合同的權(quán)利和義務(wù)依靠法律保障，合同條款則具有聯(lián)系法律法規(guī)和項(xiàng)目具體施工行為的作用。以法律為準(zhǔn)繩，以合同為基礎(chǔ)，根據(jù)損害事實(shí)向損害實(shí)施方提出權(quán)益要求。勞務(wù)調(diào)差、后繼法規(guī)的索賠，都是合同雙方在法律框架內(nèi)，以合同規(guī)定為基礎(chǔ)，以事實(shí)為根據(jù)，維護(hù)自己權(quán)益的范例。

招標(biāo)時(shí)對(duì)合同條款(包括技術(shù)和商務(wù)條款)的制定，要盡可能做到合同各方責(zé)任和義務(wù)清晰，工作程序規(guī)范，達(dá)到各方風(fēng)險(xiǎn)明朗化，客觀上不僅起到減少索賠發(fā)生的作用，同時(shí)一旦出現(xiàn)索賠，也有快速處理的規(guī)范程序和標(biāo)準(zhǔn)，將索賠對(duì)工程的影響減少到最低程度。

3.3.2 全面的索賠信息是索賠處理的依據(jù)

信息的全面與否是索賠成功或部分成功的關(guān)鍵。監(jiān)理工程師和業(yè)主信息的掌握程度，對(duì)加快索賠處理，控制投資意義重大。以Ⅱ標(biāo)導(dǎo)流洞為例，僅開挖工序中監(jiān)理工程師制定的信息收集表格多達(dá)8項(xiàng)，A4幅面的記錄表達(dá)到1米多高，這些都忠實(shí)還原了施工情況，索賠處理過程漫長而復(fù)雜，但雙方并沒有在索賠事實(shí)上有任何異議，這就為索賠處理打下了良好的基礎(chǔ)。

3.3.3 索賠處理要從宏觀上把握，從微觀上著手

有時(shí)承包商對(duì)單獨(dú)索賠事項(xiàng)也會(huì)逐漸聯(lián)系在一起，形成整體索賠，有經(jīng)驗(yàn)的承包商有時(shí)甚至在合同簽訂伊始就精心設(shè)計(jì)索賠體系，從試探性的單個(gè)索賠開始，到有目的有計(jì)劃地最終形成整體索賠，以期獲得最大利益。因此，監(jiān)理工程師和業(yè)主不但重視單項(xiàng)索賠處理，更要注重前瞻思考，整體把握，宏觀決策，分步驟處理。

事實(shí)表明，Ⅱ標(biāo)承包商的索賠就是一個(gè)體系索賠。從導(dǎo)流洞第一次落石發(fā)現(xiàn)中導(dǎo)洞頂拱少量錨桿灌漿缺陷后，提出導(dǎo)流洞不可預(yù)見的不利地質(zhì)條件意向索賠事件，到提交“左岸地質(zhì)條件發(fā)生重大不可預(yù)見變化”進(jìn)入整體實(shí)質(zhì)索賠階段，承包商一步一步建立了自己的索賠體系。在處理Ⅱ標(biāo)索賠過程中，業(yè)主在咨詢專家的協(xié)助下，一開始從具體的索賠事項(xiàng)著手，并充分分析索賠事件的復(fù)雜性和連續(xù)性，預(yù)計(jì)事件的發(fā)展并逐步建立起相應(yīng)應(yīng)對(duì)體系，最終為保證索賠事件的可控打下基礎(chǔ)。

3.4 工程合同爭議處理的經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)

爭議在實(shí)質(zhì)上是雙方對(duì)各自合同權(quán)利和義務(wù)認(rèn)識(shí)上的差異，在合同處理上的體現(xiàn)，在大多數(shù)情況下直接涉及合同各方的經(jīng)濟(jì)利益。由于施工合同的局限性和施工環(huán)境的多變性，既不能在合同中包羅萬象，更不能完全、準(zhǔn)確預(yù)計(jì)將來的變化，所以爭議是常見的合同管理的事項(xiàng)。

3.4.1 全局著手，制定爭議處理策略

面對(duì)各承包商提出的變更、索賠和爭議數(shù)量繁多、內(nèi)容復(fù)雜的局面，小浪底建管局制定“掃清外圍，突出重點(diǎn)，先易后難，一攬子處理”的策略。根據(jù)這一策略，首先抓緊處理變更、索賠等內(nèi)容單一的項(xiàng)目，然后集中主要力量解決爭議。通過對(duì)Ⅱ標(biāo)和Ⅲ標(biāo)的具體情況進(jìn)行分析，業(yè)主分別制定了不同的處理原則，首先解決了與Ⅲ標(biāo)的爭議，從而為與Ⅱ標(biāo)爭議的談判爭取了主動(dòng)。

3.4.2 精心準(zhǔn)備，爭取DRB的理解和支持

雖然DRB的性質(zhì)決定其意見或建議的“調(diào)和性”，但建議中的某一句話都可能直接影響到某一方的利益。為了使DRB全面了解業(yè)主的立場和觀點(diǎn)，建管局充分發(fā)揮外國咨詢專家的優(yōu)勢，精心準(zhǔn)備業(yè)主的立場報(bào)告，不厭其煩地討論和修改。并模擬聽證會(huì)的程序，對(duì)爭議事先進(jìn)行預(yù)演。在聽證會(huì)中，建管局的發(fā)言人以依據(jù)清楚，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，論證清晰，順情合理的陳述，充分爭取DRB的理解和支持。

3.4.3 開展多渠道協(xié)商和談判，充分爭取各方支持

技術(shù)協(xié)商是爭議處理和解決的基礎(chǔ)。通過技術(shù)協(xié)商，使承包商認(rèn)清自己應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，從而不斷降低其補(bǔ)償要求。為了有助于商務(wù)談判，建管局積極與世界銀行的專家溝通，使其對(duì)承包商的不合理要求有了客觀認(rèn)識(shí)，利用其特殊地位和影響力，督促承包商在談判中采取更加積極的態(tài)度。另外，在談判的同時(shí)，建管局冷靜地分析當(dāng)時(shí)的形勢，針對(duì)其聯(lián)營體內(nèi)各伙伴公司的不同情況和訴求，多方面、多渠道溝通，爭取多數(shù)伙伴公司對(duì)業(yè)主立場的理解和支持，并采取更為務(wù)實(shí)的態(tài)度積極的參與談判。

3.4.4 充分做好仲裁準(zhǔn)備，盡力避免仲裁

仲裁的漫長過程和巨額費(fèi)用令合同雙方心存恐懼，仲裁結(jié)果的不可預(yù)知性對(duì)雙方都是一種壓力。因此，雙方都試圖避免仲裁。但承包商面對(duì)剛剛改革開放的中國及巨大的經(jīng)濟(jì)利益，一直心存幻想，片面認(rèn)為業(yè)主會(huì)刻意避免仲裁。業(yè)主首先發(fā)出的仲裁意向打亂了對(duì)方部署，又以技術(shù)和商務(wù)談判的誠意，積極促成爭議的解決。針對(duì)承包商在技術(shù)談判后期出現(xiàn)，試圖增加索賠額的情況，業(yè)主果斷開始了仲裁的準(zhǔn)備工作。事實(shí)證明，仲裁的準(zhǔn)備起到了積極和關(guān)鍵的作用，促使承包商以更加認(rèn)真的態(tài)度對(duì)待協(xié)商，堅(jiān)定了業(yè)主通過協(xié)商解決爭議的決心和進(jìn)行仲裁的信心。

Contract management is the key of item management——the experience of international contract management of Xiaolangdi Water Complex

Zhang Jiyao

(National Political Consultative Conference Population Resources Environment Committee，Beijing 100811，China)

Xiaolangdi Water Complex is the important control project to treat Yellow River，which got great attention of the water project field with the complex geology，difficult design，high demand for technology and difficult management.Especially because of tendering in every aspect internationally，it became the first international item of our country.Until now，Xiaolangdi Water Complex has operated for 10 years，which brought large social，economic and ecological benefits.However，the contractors from 40 countries and districts had conflicts with the project owner according to the contract management for their own benefits.The project owner──the Construction and Management Bureau of Xiaolangdi Project，supported by many aspects，constructed the project with high quality，and properly treated each complex dissension，accumulated important international contract management experience.Now China is carrying“Walking out”strategy，so the paper aimes to give reference for the constructer and investor of international project.

item management;contract management;Xiaolangdi Water Complex

C93

A

1009－1742(2011)04－0054－14

2010－12－20

張基堯(1945—)，男，山東濟(jì)南市人，教授級(jí)高級(jí)工程師，研究方向?yàn)樗姽こ探ㄔO(shè)及施工管理;E－mail:yuanqt@mwr.gov.cn