○馬金鳳

（上海立達(dá)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 上海 201609）

改革開放以來，在我國實(shí)施的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略主導(dǎo)下，江蘇省成為全國經(jīng)濟(jì)增長最快、最具活力的省份之一。但是，在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí)，蘇北與蘇中、蘇南的差異卻日益擴(kuò)大。連云港港是蘇北發(fā)展的龍頭，連云港在江蘇發(fā)展中具有全局作用。對連云港來說，又能在多大程度上促進(jìn)蘇北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？因此對連云港港和蘇北經(jīng)濟(jì)之間有互動發(fā)展的有效性問題進(jìn)行研究，有利于為連云港港口經(jīng)濟(jì)發(fā)展和蘇北經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的思路和方向。

一、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法簡介

DEA（DateEnvelopmentAnalysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）是 1978年美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等以相對效果概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種新的效率評價(jià)方法。具體來說，DEA使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型比較決策單元間的相對效率，它按照多指標(biāo)輸入和多指標(biāo)輸出對決策單元進(jìn)行評價(jià)，并且輸入與輸出指標(biāo)的單位可以不統(tǒng)一。DEA的基本思想是：將每一個(gè)被評價(jià)的單位或部門視作一個(gè)決策單元DMU（DecisionMakingU-nit），一個(gè)決策單元DMU在某種程度上是一種約定，由所有的決策單元構(gòu)成評價(jià)群體，處于同一群體下的每個(gè)決策單元都具有相同輸入指標(biāo)和相同的輸出指標(biāo)。在指標(biāo)項(xiàng)和單元組（評價(jià)群體）確定以后，采用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型對輸入輸出數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，得出每個(gè)DMU綜合效率的數(shù)量指標(biāo)，據(jù)此將各DMU定級排隊(duì)，確定有效的（即相對效率最高的）DMU，并指出其他DMU非有效的原因和程度，給主管部門提供管理信息。DEA有兩種不同的應(yīng)用方式：靜態(tài)的橫向比較評價(jià)與動態(tài)的縱向比較評價(jià)。橫向比較評價(jià)就是對同類型的各個(gè)決策單位進(jìn)行比較分析，確定與先進(jìn)單位之間的差距，并利用評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行因素分析，找出各個(gè)評價(jià)單位的薄弱環(huán)節(jié)和主要問題所在?？v向比較評價(jià)就是對同一個(gè)決策部門按不同的時(shí)期劃分為不同的決策單元，從而按時(shí)間（按年或月等）順序進(jìn)行綜合效率評價(jià)。這樣可以進(jìn)行動態(tài)跟著分析，了解其發(fā)展?fàn)顩r，本文采取縱向比較評價(jià)。

二、連云港港口—蘇北經(jīng)濟(jì)關(guān)系有效性DEA實(shí)證分析

1、DEA有效性評價(jià)模型的評價(jià)指標(biāo)選擇

經(jīng)濟(jì)有效性評價(jià)即對城市或區(qū)域宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況進(jìn)行評價(jià)。城市（區(qū)域）是一個(gè)復(fù)雜龐大的系統(tǒng)，存在著許多輸入與輸出指標(biāo)，可供選擇的指標(biāo)也是名目繁多，但是根據(jù)DEA評價(jià)指標(biāo)選擇的原則和我們的評價(jià)目標(biāo)，模型中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為：固定資產(chǎn)投資總額、全社會從業(yè)人員總數(shù)、GDP、工業(yè)總產(chǎn)值、社會消費(fèi)品零售總額。

在現(xiàn)代港口城市中，港口指標(biāo)體系反映了港口資源的水平、區(qū)位條件、利用程度、發(fā)展規(guī)模以及港口相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平和質(zhì)量等。但是，對于現(xiàn)代港口指標(biāo)體系的研究還沒有系統(tǒng)化，還沒有公認(rèn)可以依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，本文選用作為港口具有代表性的生產(chǎn)性指標(biāo)即港口貨物吞吐量和港口集裝箱吞吐量。

2、縱向評價(jià)過程的模型應(yīng)用

縱向評價(jià)過程中，將上述兩個(gè)模型中的決策單元（DMU）從港口城市和港口改為時(shí)間t，分別以港口為輸入經(jīng)濟(jì)為輸出，以經(jīng)濟(jì)為輸入港口為輸出，動態(tài)研究某一個(gè)區(qū)域n年來沿海港口和區(qū)域經(jīng)濟(jì)相互發(fā)展演變過程中關(guān)系有效性的變化情況。

3、DEA有效性評價(jià)模型研究結(jié)論

在發(fā)展過程中，港口和區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的三個(gè)階段：（1）若在t0年，港口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)有效性數(shù)值等于1，區(qū)域經(jīng)濟(jì)對港口有效性數(shù)值等于1，表示在t0年港口與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出配合具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，即港口在配合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展上表現(xiàn)優(yōu)秀，港口和區(qū)域經(jīng)濟(jì)達(dá)到有效的發(fā)展水平。（2）若在t0年，港口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)有效性數(shù)值等于1，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)對港口有效性數(shù)值大于0.9小于1。表示港口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)有效，區(qū)域經(jīng)濟(jì)對港口無效，區(qū)域經(jīng)濟(jì)對港口的投入產(chǎn)出效率低，但有效性系數(shù)大于0.9，說明區(qū)域經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入到良性發(fā)展的階段，只要加大經(jīng)濟(jì)在港口方面的投入力度，就可帶動港口業(yè)的發(fā)展。（3）若在t0年，區(qū)域經(jīng)濟(jì)對港口有效性數(shù)值等于1，但港口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)有效性數(shù)值大于0.9小于1。表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)對港口發(fā)展有效，港口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)無效，港口沒有發(fā)揮出其優(yōu)勢特點(diǎn)，港口的投入產(chǎn)出效率低。但有效性系數(shù)大于0.9，同樣說明港口已經(jīng)進(jìn)入到良性發(fā)展的階段，港口開始成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“增長極”。

根據(jù)港口—區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系有效性DEA評價(jià)模型對輸入和輸出評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)定，分別選取港口評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)和蘇北經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)。表1、表2為1999—2008年蘇北經(jīng)濟(jì)和港口有效性評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

三、模型評價(jià)過程和評價(jià)結(jié)果

本文使用專門處理數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的EDAP2.1軟件對港口—區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系有效性DEA評價(jià)模型進(jìn)行處理，評價(jià)結(jié)果見表3。

表3清楚地反映了2001—2010年連云港港口與蘇北經(jīng)濟(jì)關(guān)系有效性結(jié)果。以區(qū)域經(jīng)濟(jì)為輸入、港口為輸出的DEA有效性結(jié)果是：2001—2010年共有8年有效性系數(shù)為1，說明這些年份蘇北經(jīng)濟(jì)對港口的貢獻(xiàn)是有效的，蘇北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對港口發(fā)展起到了帶動和促進(jìn)作用，投入產(chǎn)出率較高；而另外2個(gè)年份DEA無效，說明經(jīng)濟(jì)對港口的投入產(chǎn)出率較差，但是這2年的有限性系數(shù)均大于0.9，說明蘇北的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入到良性發(fā)展的階段，進(jìn)一步加大經(jīng)濟(jì)對港口的投入力度，加大對港口基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，可以促進(jìn)港口保持遞增狀態(tài)，帶動港口進(jìn)一步發(fā)展。以港口為輸入、城市經(jīng)濟(jì)為輸出的DEA有效性結(jié)果是：2001年、2002年、2004年、2006年、2009年、2010年是有效的，說明這6年連云港港口對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是有效的，港口的發(fā)展拉動了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對經(jīng)濟(jì)有促進(jìn)作用，投入產(chǎn)出率較高；而其他 5個(gè)年份是無效的，2003年（0.998），2005年（0.982），2007年（0.899），2008年（0.934），說明這幾年連云港港口對蘇北經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出率較差，除了2007的有效系數(shù)（0.889）低于0.9，其他四年的有效性系數(shù)均大于0.9，表明連云港港口也已經(jīng)進(jìn)入到了良性發(fā)展的階段，港口的進(jìn)一步發(fā)展會促進(jìn)蘇北經(jīng)濟(jì)更快更好的發(fā)展。從總體來看，2001—2010年間，連云港港口與蘇北經(jīng)濟(jì)關(guān)系有效的有2001年、2002年、2006年、2009年、2010年，即以蘇北經(jīng)濟(jì)為輸入，以港口為輸出的DEA有效性系數(shù)和以港口為輸入、經(jīng)濟(jì)為輸出的DEA有效性系數(shù)都嚴(yán)格為1，其余各年至少有一種投入產(chǎn)出是DEA無效而導(dǎo)致整體的無效。除了2007年外，各年無效的系數(shù)都是在0.9和1之間，也可以認(rèn)為連云港港口與蘇北經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系是弱有效的，二者基本上呈現(xiàn)出有效發(fā)展的態(tài)勢。

表1 蘇北經(jīng)濟(jì)對港口的有效性DMU評價(jià)指標(biāo)

表2 港口對蘇北經(jīng)濟(jì)的有效性DMU評價(jià)指標(biāo)

表3 連云港港口和蘇北經(jīng)濟(jì)縱向有效性評價(jià)結(jié)果

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