尹高磊 (中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館 中國(guó)科學(xué)院研究生院 北京 100190)
鄭建程 (中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館 北京 100190)
21世紀(jì)初,開放獲取運(yùn)動(dòng)逐漸興起,學(xué)術(shù)界希望借此推動(dòng)學(xué)術(shù)出版回歸自由和公益。2002年2月《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》(Budapest Open Access Initiative)的發(fā)布、2003年6月《畢士大開放獲取出版聲明》(Bethesda Statement on Open Access Publishing)的發(fā)布及2003年10月《柏林宣言》(Berlin Declaration on Open Access)的發(fā)布成為學(xué)術(shù)界大力倡導(dǎo)開放獲取的標(biāo)志性事件。開放獲取期刊(Open Access Journal,簡(jiǎn)稱OAJ)作為開放獲取的“金色之路”,也由此迅速發(fā)展成為主要信息源之一。但OAJ發(fā)展過程中存在的不穩(wěn)定因素及OAJ介質(zhì)的脆弱性等都可能危及未來人們對(duì)OAJ的獲取利用,這必然涉及到OAJ的長(zhǎng)期保存問題,但是首先應(yīng)明確是否有必要對(duì)其進(jìn)行長(zhǎng)期保存。本文從OAJ的保存價(jià)值和永久獲取面臨的風(fēng)險(xiǎn)兩方面對(duì)此進(jìn)行分析,希望能夠引起更多學(xué)者對(duì)OAJ長(zhǎng)期保存問題的關(guān)注。
在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字資源大量涌現(xiàn),因此篩選有價(jià)值的數(shù)字資源進(jìn)行保存尤為重要。OAJ是允許讀者免費(fèi)在線獲取全文的同行評(píng)議期刊[1],具有的重要的保存價(jià)值主要體現(xiàn)在3個(gè)方面:OAJ具有嚴(yán)格的質(zhì)量控制機(jī)制、OAJ的學(xué)術(shù)影響力日益提高、OAJ獲得科研人員的逐步認(rèn)可。
嚴(yán)格的質(zhì)量控制對(duì)OAJ學(xué)術(shù)聲譽(yù)的樹立具有關(guān)鍵性的影響。OAJ不僅沿用了傳統(tǒng)的同行評(píng)議制度,還利用網(wǎng)絡(luò)的便捷性和自身的開放優(yōu)勢(shì)對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)新,形成了開放式同行評(píng)議(open peer review)。開放式同行評(píng)議包括出版前的開放評(píng)議(pre-open peer review)、出版后的開放評(píng)議(post-open peer review)及公眾開放評(píng)議(community peer review)等多種形式[2],均在一定程度上修正了傳統(tǒng)同行評(píng)議過程中存在的互動(dòng)性差、時(shí)滯過長(zhǎng)、“馬太效應(yīng)”及人情文章等問題。
創(chuàng)刊于2001年的OAJ《大氣化學(xué)和物理》 (Atmospheric Chemistry and Physics,簡(jiǎn)稱ACP)即采用了開放式同行評(píng)議模式。ACP的開放式同行評(píng)議分為兩個(gè)階段:第一階段,編輯快速預(yù)審后將初校稿發(fā)布在ACP論壇上供公眾討論。專家的評(píng)審意見、公眾的署名評(píng)論和作者的相應(yīng)回復(fù)都會(huì)在論壇中一并即時(shí)發(fā)布。第二階段,作者依據(jù)公眾討論意見修改并提交稿件,一旦稿件被接受就可以直接發(fā)表在ACP上。
ACP的評(píng)議模式既遵循了傳統(tǒng)的同行評(píng)議機(jī)制,又引入了新穎的互動(dòng)式公開討論,把出版前的專家常規(guī)評(píng)審與出版后的同行公開評(píng)論進(jìn)行了整合。這種完全開放的評(píng)議模式促進(jìn)了學(xué)術(shù)成果的快速傳播和質(zhì)量的全面控制,ACP期刊的影響力也因此迅速提升,如2009年ACP期刊的影響因子已在氣象與大氣科學(xué)類的63種期刊中躍居第二位[3]。哥白尼(Copernicus)出版社、科學(xué)公共圖書館(Public Library of Science,簡(jiǎn)稱PLoS)及生物醫(yī)學(xué)中心(Biomed Central)的OAJ也大都采用了開放式同行評(píng)議模式。
2004年初,美國(guó)科學(xué)信息研究所(Institute for Scientific Information,簡(jiǎn)稱ISI)率先從期刊層次對(duì)OAJ的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了研究。該研究基于2002年期刊引證報(bào)告(Journal Citation Reports,簡(jiǎn)稱JCR),并采用了影響因子百分排序法。研究顯示,已經(jīng)有大約6%的OAJ居于影響因子百分等級(jí)排名的前10%[4]。同年10月,ISI基于2003年JCR再次發(fā)布了OAJ影響力評(píng)價(jià)報(bào)告,該報(bào)告引入了另一種重要的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)——即時(shí)因子(Immediacy Index)[5]。報(bào)告指出,約有50%的OAJ居于即時(shí)因子百分等級(jí)排名的前50%[5]。這表明OAJ比傳統(tǒng)期刊更容易被獲取和引用。ISI連續(xù)發(fā)布的兩份OAJ影響力評(píng)價(jià)報(bào)告也直接否定了認(rèn)為OAJ質(zhì)量低劣且不會(huì)被ISI收錄的猜疑。
多倫多大學(xué)教授Eysenbach就引用頻次對(duì)同載于美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院刊(Proceedings of the National Academy of Sciences,簡(jiǎn)稱PNAS)上的OA(Open Access,開放獲?。┡c非OA論文進(jìn)行了研究,從論文層次上驗(yàn)證了期刊開放獲取的影響力。Eysenbach共選取了1 492篇論文,其中OA論文212篇(占14.2%),非OA論文1 280篇(占85.8%)[6]。研究發(fā)現(xiàn),在首次出版后的4~10個(gè)月里,OA論文的被引頻次是非OA論文的2倍[6]。而接下來的6個(gè)月里,這種優(yōu)勢(shì)比則擴(kuò)大到2.9倍。Eysenbach由此斷定,“即使載于同一本影響廣泛的期刊上,OA論文也比非OA論文更容易獲得同行的認(rèn)同?!盵6]胡德華等學(xué)者選取影響因子相近的OAJ與傳統(tǒng)期刊各5種,就OAJ論文和非OAJ論文的引用頻次進(jìn)行了比較,結(jié)論同樣顯示,OAJ論文的引用率更高[7]。
兼具作者和讀者雙重身份的科研人員對(duì)OAJ的認(rèn)知度日益提高,這反映出OAJ的學(xué)術(shù)價(jià)值逐漸受到實(shí)際認(rèn)可并且其潛在用戶呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。2004年初,Swan等受英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Joint Information Systems Committee,簡(jiǎn)稱JISC)和開放社會(huì)研究所(Open Society Institute,簡(jiǎn)稱OSI)資助,就期刊作者對(duì)開放獲取期刊的認(rèn)知度等問題進(jìn)行了調(diào)查。該調(diào)查顯示,91%的OAJ作者已關(guān)注OAJ兩年甚至更久;即使在從未在OAJ發(fā)表過論文的作者中,也有62%的人表示對(duì)OAJ有所了解[8]。 2004年1月,倫敦大學(xué)學(xué)院信息行為與研究評(píng)價(jià)中心(Centre for Information Behavior and the Evaluation of Research,簡(jiǎn)稱CIBER)也就OAJ的認(rèn)知度對(duì)97個(gè)國(guó)家的3 787名資深期刊作者進(jìn)行了在線調(diào)查[9]。調(diào)查結(jié)果證實(shí),高達(dá)66%的作者對(duì)開放出版均有不同程度的了解[9]。2005年7月,CIBER再次對(duì)全球多個(gè)學(xué)科的5 513名作者進(jìn)行了調(diào)查[10]。結(jié)果表明,對(duì)開放獲取出版有所了解的作者已從2004年的66%上升至81%。;在OAJ上發(fā)表過論文的作者數(shù)量顯著增長(zhǎng),已由2004年的11%上升到29%[10]。
上述研究雖具有一定代表性,但由于時(shí)間跨度過短,并不能很好地反映研究人員對(duì)OAJ的整體認(rèn)知狀況。學(xué)者Xia Jingfeng的最新研究則彌補(bǔ)了這方面的缺憾,他對(duì)20世紀(jì)90年代中期至今的10余年間的諸多此類數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)研究后發(fā)現(xiàn),對(duì)OAJ出版一無所知的科研人員已由1997年的50%降至2007年的15%[11]。此外,在OAJ上發(fā)表論文的科研人員數(shù)量也基本呈逐年遞增趨勢(shì)(見圖1)。
OAJ具有重要學(xué)術(shù)價(jià)值,但其長(zhǎng)期利用卻面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)。Gustafsson研究發(fā)現(xiàn),1998年出版的387種OAJ到2002年只剩下198種在正常出版[12]。ABC Chemistry是由白俄羅斯國(guó)立大學(xué)教授Ragoisha創(chuàng)建的著名化學(xué)OAJ集成平臺(tái)。Ragoisha于2005年8月的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),截至2004年9月,ABC Chemistry所收錄的244種期刊中已有30種期刊(占10.6%)完全從網(wǎng)絡(luò)上消失[13]。這些研究揭示了OAJ快速發(fā)展過程中容易被忽略的事實(shí)——部分OAJ已經(jīng)消失。這表明立足于網(wǎng)絡(luò)出版的OAJ同其他電子期刊一樣具有脆弱性。除此以外,筆者認(rèn)為,OAJ永久獲取面臨風(fēng)險(xiǎn)還有兩個(gè)重要誘因,即收益模式不成熟及長(zhǎng)期保存現(xiàn)狀堪憂。
由于基于訂閱的收益模式不可依賴,因此OAJ出版者一直在探索可替代的收益方案,以彌補(bǔ)稿件評(píng)議、編輯排版、技術(shù)服務(wù)和市場(chǎng)推廣等OAJ出版成本。2005年,全球?qū)W術(shù)出版協(xié)會(huì)(Association of Learned and Professional Society Publishers,簡(jiǎn)稱ALPSP)等非營(yíng)利機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn),基金資助和政府撥款等各類捐助是OAJ的主要收益來源,廣告收入和作者付費(fèi)兩種經(jīng)營(yíng)性收入也占有一定份額[14]。Hedlund的調(diào)查也顯示,大多數(shù)OAJ的收入基本依賴于出版者所屬機(jī)構(gòu)的資助或其他各種形式的外部捐助,作者付費(fèi)和廣告收益居于次要地位[15]。這些研究表明,捐助收入(如基金會(huì)資助、政府撥款和OAJ所屬機(jī)構(gòu)資助等)及經(jīng)營(yíng)性收入(如廣告收益和作者付費(fèi)等)已成為OAJ實(shí)際運(yùn)營(yíng)中的主要收益模式。但與基于訂閱的收益模式相比,OAJ所采用的這些收益模式均缺乏普遍適用性,即使同時(shí)采用,仍難以保障大多數(shù)OAJ的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和良性發(fā)展。
基金會(huì)一般會(huì)為科研人員的具體研究提供資助,而較少會(huì)專門劃撥資金用于支持科研人員在OAJ上發(fā)表研究成果。只有惠康基金(Wellcome Trust)等少數(shù)基金組織專設(shè)資金對(duì)此提供資助?;鹳Y助模式難以對(duì)OAJ論文出版的定價(jià)體系施加影響,而且還削弱了科研人員在具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的OAJ上發(fā)表論文的主動(dòng)性。從長(zhǎng)期來看,這將不利于期刊出版市場(chǎng)良性價(jià)格機(jī)制的形成。政府撥款往往僅支持特定學(xué)科、特定項(xiàng)目的具體研究,而非研究成果的傳播,因此憑借這一渠道籌措資金難度較大。OAJ出版者若附屬于某學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)則往往可得到該機(jī)構(gòu)的資助,但當(dāng)此類OAJ達(dá)到一定規(guī)模并謀求進(jìn)一步發(fā)展時(shí),資金來源單一及營(yíng)利能力軟弱的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)突顯出來,而且不易克服。除上述各自局限外,捐助性收入還受制于“時(shí)效限制”,即難以形成長(zhǎng)效資助機(jī)制。
作者付費(fèi)和廣告收益是OAJ籌措資金依賴較多的兩種經(jīng)營(yíng)性收益途徑。作者付費(fèi)容易引起字面上的誤解,因?yàn)榇蟛糠智闆r下OAJ的文章處理費(fèi)是由作者所在的機(jī)構(gòu)預(yù)算撥付的。作者付費(fèi)模式受爭(zhēng)議的地方在于,即使享有不同程度的優(yōu)惠,大多數(shù)落后國(guó)家或地區(qū)的科研人員仍無力支付。因此有些學(xué)者擔(dān)心,作者付費(fèi)模式若被普遍采用將會(huì)釀成新的“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”[16]。廣告收益最容易受到學(xué)科限制,往往只能在一些自然學(xué)科期刊中應(yīng)用。例如,醫(yī)學(xué)學(xué)科的期刊會(huì)吸引醫(yī)藥廠商投放廣告。而大多數(shù)OAJ由小型OAJ出版社運(yùn)營(yíng),其規(guī)模和影響力并不足以博得廣告投入而營(yíng)利。
收益模式成熟與否是OAJ能否生存和持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。從目前來看,無論是經(jīng)營(yíng)性收入還是外部捐助,均難以發(fā)揮長(zhǎng)效作用。收益模式的不成熟讓很多OAJ出版社陷入困境。ALPSP的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,多數(shù)OAJ的經(jīng)營(yíng)狀況并不樂觀:41%的OAJ入不敷出,24%的OAJ維持平衡[14]。這勢(shì)必危及OAJ的穩(wěn)定發(fā)展,使OAJ的永久獲取面臨風(fēng)險(xiǎn)。
《畢士大開放獲取出版聲明》曾明確指出,必須對(duì)OA出版物進(jìn)行長(zhǎng)期保存[17]。但是OAJ的實(shí)際保存情況并不樂觀。一方面,OAJ的出版者缺乏用戶要求永久訪問的壓力,長(zhǎng)期保存活動(dòng)往往僅依賴于出版者的自覺;另一方面,OAJ出版極度分散,大部分OAJ由小型出版社運(yùn)營(yíng),這些OAJ出版者大都對(duì)此有心無力。
截至2010年6月,《烏利希國(guó)際期刊指南》共收錄經(jīng)同行評(píng)議的OAJ 2 938種[18]。筆者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),這些OAJ由1 793家出版社出版運(yùn)營(yíng)。其中,1 615家出版社僅出版1種OAJ,只有10家出版社出版的OAJ超過20種。筆者查詢了這10家出版社網(wǎng)站有關(guān)長(zhǎng)期保存方面的資料,并檢索核對(duì)了e-Depot、Portico和LOCKSS等主流期刊長(zhǎng)期保存項(xiàng)目出版商參與列表發(fā)現(xiàn):尚有亞洲網(wǎng)絡(luò)科技信息公司(Asian Network for Scientific Information,簡(jiǎn)稱ANSINET)、網(wǎng)絡(luò)科技出版公司(Internet Scientific Publications ,簡(jiǎn)稱ISPUB)和國(guó)際科學(xué)工程與技術(shù)出版社(World Academy of Science, Engineering and Technology,簡(jiǎn)稱WASET)3家出版社未對(duì)其OAJ進(jìn)行保存;其中僅有Biomed Central和Hindawi等4家出版社進(jìn)行了多處備份保存。筆者也對(duì)收錄OAJ超過500種的集成平臺(tái)進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),僅有PMC(PubMed Central,公共醫(yī)學(xué)中心)、J-STAGE(Japan Science and Technology Information Aggregator, Electronic,日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng))和DOAJ(Directory of Open Access Journals,開放獲取期刊名錄)對(duì)所錄期刊提供了長(zhǎng)期保存服務(wù)。其中,DOAJ在2009年4月才啟動(dòng)與e-Depot的長(zhǎng)期保存合作,嘗試對(duì)平臺(tái)上的少量OAJ進(jìn)行長(zhǎng)期保存。具體數(shù)據(jù)如表1所示 :
表1 OAJ長(zhǎng)期保存情況統(tǒng)計(jì)[19-25]
總體而言,OAJ的長(zhǎng)期保存狀況堪憂。無論是頗具規(guī)模的OAJ集成平臺(tái)還是大型OAJ出版社,目前都尚未將OAJ長(zhǎng)期保存真正提上日程,更莫論大多數(shù)小型OAJ集成平臺(tái)和OAJ出版社。
OAJ是人類科技成果和科技遺產(chǎn)的一部分,具有重要的保存價(jià)值。我們不能忽視OAJ長(zhǎng)期獲取面臨的風(fēng)險(xiǎn),需要有前瞻意識(shí),保障其在未來可以被持續(xù)、可靠地利用。OAJ的長(zhǎng)期保存需要解決一系列問題,如權(quán)益機(jī)制和技術(shù)措施等問題。尤其需要指出的是,OAJ長(zhǎng)期保存過程中必然要涉及的權(quán)益問題與商業(yè)電子期刊存在差別。例如,OAJ長(zhǎng)期保存的資源攝取權(quán)利難以通過采購(gòu)合同的約束來獲取等。這在目前并沒有引起足夠重視,有待于在未來進(jìn)行深入和系統(tǒng)的研究,以便為OAJ長(zhǎng)期保存實(shí)踐的逐漸開展提供機(jī)制支撐。
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