尹高磊 （中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館 中國(guó)科學(xué)院研究生院 北京 100190）

鄭建程 （中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館 北京 100190）

21世紀(jì)初，開放獲取運(yùn)動(dòng)逐漸興起，學(xué)術(shù)界希望借此推動(dòng)學(xué)術(shù)出版回歸自由和公益。2002年2月《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative）的發(fā)布、2003年6月《畢士大開放獲取出版聲明》（Bethesda Statement on Open Access Publishing）的發(fā)布及2003年10月《柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access）的發(fā)布成為學(xué)術(shù)界大力倡導(dǎo)開放獲取的標(biāo)志性事件。開放獲取期刊（Open Access Journal，簡(jiǎn)稱OAJ）作為開放獲取的“金色之路”，也由此迅速發(fā)展成為主要信息源之一。但OAJ發(fā)展過程中存在的不穩(wěn)定因素及OAJ介質(zhì)的脆弱性等都可能危及未來人們對(duì)OAJ的獲取利用，這必然涉及到OAJ的長(zhǎng)期保存問題，但是首先應(yīng)明確是否有必要對(duì)其進(jìn)行長(zhǎng)期保存。本文從OAJ的保存價(jià)值和永久獲取面臨的風(fēng)險(xiǎn)兩方面對(duì)此進(jìn)行分析，希望能夠引起更多學(xué)者對(duì)OAJ長(zhǎng)期保存問題的關(guān)注。

1 OAJ具有重要保存價(jià)值

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字資源大量涌現(xiàn)，因此篩選有價(jià)值的數(shù)字資源進(jìn)行保存尤為重要。OAJ是允許讀者免費(fèi)在線獲取全文的同行評(píng)議期刊[1]，具有的重要的保存價(jià)值主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：OAJ具有嚴(yán)格的質(zhì)量控制機(jī)制、OAJ的學(xué)術(shù)影響力日益提高、OAJ獲得科研人員的逐步認(rèn)可。

1.1 OAJ的同行評(píng)議

嚴(yán)格的質(zhì)量控制對(duì)OAJ學(xué)術(shù)聲譽(yù)的樹立具有關(guān)鍵性的影響。OAJ不僅沿用了傳統(tǒng)的同行評(píng)議制度，還利用網(wǎng)絡(luò)的便捷性和自身的開放優(yōu)勢(shì)對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)新，形成了開放式同行評(píng)議（open peer review）。開放式同行評(píng)議包括出版前的開放評(píng)議（pre-open peer review）、出版后的開放評(píng)議（post-open peer review）及公眾開放評(píng)議（community peer review）等多種形式[2]，均在一定程度上修正了傳統(tǒng)同行評(píng)議過程中存在的互動(dòng)性差、時(shí)滯過長(zhǎng)、“馬太效應(yīng)”及人情文章等問題。

創(chuàng)刊于2001年的OAJ《大氣化學(xué)和物理》 （Atmospheric Chemistry and Physics，簡(jiǎn)稱ACP）即采用了開放式同行評(píng)議模式。ACP的開放式同行評(píng)議分為兩個(gè)階段：第一階段，編輯快速預(yù)審后將初校稿發(fā)布在ACP論壇上供公眾討論。專家的評(píng)審意見、公眾的署名評(píng)論和作者的相應(yīng)回復(fù)都會(huì)在論壇中一并即時(shí)發(fā)布。第二階段，作者依據(jù)公眾討論意見修改并提交稿件，一旦稿件被接受就可以直接發(fā)表在ACP上。

ACP的評(píng)議模式既遵循了傳統(tǒng)的同行評(píng)議機(jī)制，又引入了新穎的互動(dòng)式公開討論，把出版前的專家常規(guī)評(píng)審與出版后的同行公開評(píng)論進(jìn)行了整合。這種完全開放的評(píng)議模式促進(jìn)了學(xué)術(shù)成果的快速傳播和質(zhì)量的全面控制，ACP期刊的影響力也因此迅速提升，如2009年ACP期刊的影響因子已在氣象與大氣科學(xué)類的63種期刊中躍居第二位[3]。哥白尼（Copernicus）出版社、科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，簡(jiǎn)稱PLoS）及生物醫(yī)學(xué)中心（Biomed Central）的OAJ也大都采用了開放式同行評(píng)議模式。

1.2 OAJ的學(xué)術(shù)影響力分析

2004年初，美國(guó)科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information，簡(jiǎn)稱ISI）率先從期刊層次對(duì)OAJ的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了研究。該研究基于2002年期刊引證報(bào)告（Journal Citation Reports，簡(jiǎn)稱JCR），并采用了影響因子百分排序法。研究顯示，已經(jīng)有大約6%的OAJ居于影響因子百分等級(jí)排名的前10%[4]。同年10月，ISI基于2003年JCR再次發(fā)布了OAJ影響力評(píng)價(jià)報(bào)告，該報(bào)告引入了另一種重要的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)——即時(shí)因子（Immediacy Index）[5]。報(bào)告指出，約有50%的OAJ居于即時(shí)因子百分等級(jí)排名的前50%[5]。這表明OAJ比傳統(tǒng)期刊更容易被獲取和引用。ISI連續(xù)發(fā)布的兩份OAJ影響力評(píng)價(jià)報(bào)告也直接否定了認(rèn)為OAJ質(zhì)量低劣且不會(huì)被ISI收錄的猜疑。

多倫多大學(xué)教授Eysenbach就引用頻次對(duì)同載于美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院刊（Proceedings of the National Academy of Sciences，簡(jiǎn)稱PNAS）上的OA（Open Access，開放獲?。┡c非OA論文進(jìn)行了研究，從論文層次上驗(yàn)證了期刊開放獲取的影響力。Eysenbach共選取了1 492篇論文，其中OA論文212篇（占14.2%），非OA論文1 280篇（占85.8%）[6]。研究發(fā)現(xiàn)，在首次出版后的4～10個(gè)月里，OA論文的被引頻次是非OA論文的2倍[6]。而接下來的6個(gè)月里，這種優(yōu)勢(shì)比則擴(kuò)大到2.9倍。Eysenbach由此斷定，“即使載于同一本影響廣泛的期刊上，OA論文也比非OA論文更容易獲得同行的認(rèn)同?！盵6]胡德華等學(xué)者選取影響因子相近的OAJ與傳統(tǒng)期刊各5種，就OAJ論文和非OAJ論文的引用頻次進(jìn)行了比較，結(jié)論同樣顯示，OAJ論文的引用率更高[7]。

1.3 OAJ的認(rèn)知度日益提高

兼具作者和讀者雙重身份的科研人員對(duì)OAJ的認(rèn)知度日益提高，這反映出OAJ的學(xué)術(shù)價(jià)值逐漸受到實(shí)際認(rèn)可并且其潛在用戶呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。2004年初，Swan等受英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committee，簡(jiǎn)稱JISC）和開放社會(huì)研究所（Open Society Institute，簡(jiǎn)稱OSI）資助，就期刊作者對(duì)開放獲取期刊的認(rèn)知度等問題進(jìn)行了調(diào)查。該調(diào)查顯示，91%的OAJ作者已關(guān)注OAJ兩年甚至更久；即使在從未在OAJ發(fā)表過論文的作者中，也有62%的人表示對(duì)OAJ有所了解[8]。 2004年1月，倫敦大學(xué)學(xué)院信息行為與研究評(píng)價(jià)中心（Centre for Information Behavior and the Evaluation of Research，簡(jiǎn)稱CIBER）也就OAJ的認(rèn)知度對(duì)97個(gè)國(guó)家的3 787名資深期刊作者進(jìn)行了在線調(diào)查[9]。調(diào)查結(jié)果證實(shí)，高達(dá)66%的作者對(duì)開放出版均有不同程度的了解[9]。2005年7月，CIBER再次對(duì)全球多個(gè)學(xué)科的5 513名作者進(jìn)行了調(diào)查[10]。結(jié)果表明，對(duì)開放獲取出版有所了解的作者已從2004年的66%上升至81%。；在OAJ上發(fā)表過論文的作者數(shù)量顯著增長(zhǎng)，已由2004年的11%上升到29%[10]。

上述研究雖具有一定代表性，但由于時(shí)間跨度過短，并不能很好地反映研究人員對(duì)OAJ的整體認(rèn)知狀況。學(xué)者Xia Jingfeng的最新研究則彌補(bǔ)了這方面的缺憾，他對(duì)20世紀(jì)90年代中期至今的10余年間的諸多此類數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)研究后發(fā)現(xiàn)，對(duì)OAJ出版一無所知的科研人員已由1997年的50%降至2007年的15%[11]。此外，在OAJ上發(fā)表論文的科研人員數(shù)量也基本呈逐年遞增趨勢(shì)（見圖1）。

2 OAJ永久獲取面臨的風(fēng)險(xiǎn)

OAJ具有重要學(xué)術(shù)價(jià)值，但其長(zhǎng)期利用卻面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)。Gustafsson研究發(fā)現(xiàn)，1998年出版的387種OAJ到2002年只剩下198種在正常出版[12]。ABC Chemistry是由白俄羅斯國(guó)立大學(xué)教授Ragoisha創(chuàng)建的著名化學(xué)OAJ集成平臺(tái)。Ragoisha于2005年8月的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至2004年9月，ABC Chemistry所收錄的244種期刊中已有30種期刊（占10.6%）完全從網(wǎng)絡(luò)上消失[13]。這些研究揭示了OAJ快速發(fā)展過程中容易被忽略的事實(shí)——部分OAJ已經(jīng)消失。這表明立足于網(wǎng)絡(luò)出版的OAJ同其他電子期刊一樣具有脆弱性。除此以外，筆者認(rèn)為，OAJ永久獲取面臨風(fēng)險(xiǎn)還有兩個(gè)重要誘因，即收益模式不成熟及長(zhǎng)期保存現(xiàn)狀堪憂。

2.1 OAJ收益模式不成熟

由于基于訂閱的收益模式不可依賴，因此OAJ出版者一直在探索可替代的收益方案，以彌補(bǔ)稿件評(píng)議、編輯排版、技術(shù)服務(wù)和市場(chǎng)推廣等OAJ出版成本。2005年，全球?qū)W術(shù)出版協(xié)會(huì)（Association of Learned and Professional Society Publishers，簡(jiǎn)稱ALPSP）等非營(yíng)利機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，基金資助和政府撥款等各類捐助是OAJ的主要收益來源，廣告收入和作者付費(fèi)兩種經(jīng)營(yíng)性收入也占有一定份額[14]。Hedlund的調(diào)查也顯示，大多數(shù)OAJ的收入基本依賴于出版者所屬機(jī)構(gòu)的資助或其他各種形式的外部捐助，作者付費(fèi)和廣告收益居于次要地位[15]。這些研究表明，捐助收入（如基金會(huì)資助、政府撥款和OAJ所屬機(jī)構(gòu)資助等）及經(jīng)營(yíng)性收入（如廣告收益和作者付費(fèi)等）已成為OAJ實(shí)際運(yùn)營(yíng)中的主要收益模式。但與基于訂閱的收益模式相比，OAJ所采用的這些收益模式均缺乏普遍適用性，即使同時(shí)采用，仍難以保障大多數(shù)OAJ的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和良性發(fā)展。

基金會(huì)一般會(huì)為科研人員的具體研究提供資助，而較少會(huì)專門劃撥資金用于支持科研人員在OAJ上發(fā)表研究成果。只有惠康基金（Wellcome Trust）等少數(shù)基金組織專設(shè)資金對(duì)此提供資助?；鹳Y助模式難以對(duì)OAJ論文出版的定價(jià)體系施加影響，而且還削弱了科研人員在具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的OAJ上發(fā)表論文的主動(dòng)性。從長(zhǎng)期來看，這將不利于期刊出版市場(chǎng)良性價(jià)格機(jī)制的形成。政府撥款往往僅支持特定學(xué)科、特定項(xiàng)目的具體研究，而非研究成果的傳播，因此憑借這一渠道籌措資金難度較大。OAJ出版者若附屬于某學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)則往往可得到該機(jī)構(gòu)的資助，但當(dāng)此類OAJ達(dá)到一定規(guī)模并謀求進(jìn)一步發(fā)展時(shí)，資金來源單一及營(yíng)利能力軟弱的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)突顯出來，而且不易克服。除上述各自局限外，捐助性收入還受制于“時(shí)效限制”，即難以形成長(zhǎng)效資助機(jī)制。

作者付費(fèi)和廣告收益是OAJ籌措資金依賴較多的兩種經(jīng)營(yíng)性收益途徑。作者付費(fèi)容易引起字面上的誤解，因?yàn)榇蟛糠智闆r下OAJ的文章處理費(fèi)是由作者所在的機(jī)構(gòu)預(yù)算撥付的。作者付費(fèi)模式受爭(zhēng)議的地方在于，即使享有不同程度的優(yōu)惠，大多數(shù)落后國(guó)家或地區(qū)的科研人員仍無力支付。因此有些學(xué)者擔(dān)心，作者付費(fèi)模式若被普遍采用將會(huì)釀成新的“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”[16]。廣告收益最容易受到學(xué)科限制，往往只能在一些自然學(xué)科期刊中應(yīng)用。例如，醫(yī)學(xué)學(xué)科的期刊會(huì)吸引醫(yī)藥廠商投放廣告。而大多數(shù)OAJ由小型OAJ出版社運(yùn)營(yíng)，其規(guī)模和影響力并不足以博得廣告投入而營(yíng)利。

收益模式成熟與否是OAJ能否生存和持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。從目前來看，無論是經(jīng)營(yíng)性收入還是外部捐助，均難以發(fā)揮長(zhǎng)效作用。收益模式的不成熟讓很多OAJ出版社陷入困境。ALPSP的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，多數(shù)OAJ的經(jīng)營(yíng)狀況并不樂觀：41%的OAJ入不敷出，24%的OAJ維持平衡[14]。這勢(shì)必危及OAJ的穩(wěn)定發(fā)展，使OAJ的永久獲取面臨風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 OAJ長(zhǎng)期保存現(xiàn)狀堪憂

《畢士大開放獲取出版聲明》曾明確指出，必須對(duì)OA出版物進(jìn)行長(zhǎng)期保存[17]。但是OAJ的實(shí)際保存情況并不樂觀。一方面，OAJ的出版者缺乏用戶要求永久訪問的壓力，長(zhǎng)期保存活動(dòng)往往僅依賴于出版者的自覺；另一方面，OAJ出版極度分散，大部分OAJ由小型出版社運(yùn)營(yíng)，這些OAJ出版者大都對(duì)此有心無力。

截至2010年6月，《烏利希國(guó)際期刊指南》共收錄經(jīng)同行評(píng)議的OAJ 2 938種[18]。筆者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這些OAJ由1 793家出版社出版運(yùn)營(yíng)。其中，1 615家出版社僅出版1種OAJ，只有10家出版社出版的OAJ超過20種。筆者查詢了這10家出版社網(wǎng)站有關(guān)長(zhǎng)期保存方面的資料，并檢索核對(duì)了e-Depot、Portico和LOCKSS等主流期刊長(zhǎng)期保存項(xiàng)目出版商參與列表發(fā)現(xiàn)：尚有亞洲網(wǎng)絡(luò)科技信息公司（Asian Network for Scientific Information，簡(jiǎn)稱ANSINET）、網(wǎng)絡(luò)科技出版公司（Internet Scientific Publications ，簡(jiǎn)稱ISPUB）和國(guó)際科學(xué)工程與技術(shù)出版社（World Academy of Science, Engineering and Technology，簡(jiǎn)稱WASET）3家出版社未對(duì)其OAJ進(jìn)行保存；其中僅有Biomed Central和Hindawi等4家出版社進(jìn)行了多處備份保存。筆者也對(duì)收錄OAJ超過500種的集成平臺(tái)進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，僅有PMC（PubMed Central，公共醫(yī)學(xué)中心）、J-STAGE（Japan Science and Technology Information Aggregator, Electronic，日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)）和DOAJ（Directory of Open Access Journals，開放獲取期刊名錄）對(duì)所錄期刊提供了長(zhǎng)期保存服務(wù)。其中，DOAJ在2009年4月才啟動(dòng)與e-Depot的長(zhǎng)期保存合作，嘗試對(duì)平臺(tái)上的少量OAJ進(jìn)行長(zhǎng)期保存。具體數(shù)據(jù)如表1所示 ：

表1 OAJ長(zhǎng)期保存情況統(tǒng)計(jì)[19-25]

總體而言，OAJ的長(zhǎng)期保存狀況堪憂。無論是頗具規(guī)模的OAJ集成平臺(tái)還是大型OAJ出版社，目前都尚未將OAJ長(zhǎng)期保存真正提上日程，更莫論大多數(shù)小型OAJ集成平臺(tái)和OAJ出版社。

3 結(jié) 語

OAJ是人類科技成果和科技遺產(chǎn)的一部分，具有重要的保存價(jià)值。我們不能忽視OAJ長(zhǎng)期獲取面臨的風(fēng)險(xiǎn)，需要有前瞻意識(shí)，保障其在未來可以被持續(xù)、可靠地利用。OAJ的長(zhǎng)期保存需要解決一系列問題，如權(quán)益機(jī)制和技術(shù)措施等問題。尤其需要指出的是，OAJ長(zhǎng)期保存過程中必然要涉及的權(quán)益問題與商業(yè)電子期刊存在差別。例如，OAJ長(zhǎng)期保存的資源攝取權(quán)利難以通過采購(gòu)合同的約束來獲取等。這在目前并沒有引起足夠重視，有待于在未來進(jìn)行深入和系統(tǒng)的研究，以便為OAJ長(zhǎng)期保存實(shí)踐的逐漸開展提供機(jī)制支撐。

[1]Open Access Briefing Paper:Version 2[EB/OL].[2010-07-01].http://www.jisc.ac.uk/publications/briefingpapers/2006/pub_openaccess_v2.aspx.

[2]Hodgkinson M, Dunckley J.Open Peer Review & Community Peer Review[EB/OL].[2010-07-03].http://journalology.blogspot.com/2007/06/open-peer-review-community-peer-review.html.

[3]Reuters T. Journal Citation Reports 2009[EB/OL].[2010-07-03].http://admin-apps.isiknowledge.com/JCR/JCR?SID=P24Bi9CAA E4OlICCabb.

[4]The Thomson Corporation.The Impact of Open Access Journals: A Citation Study from Thomson ISI[EB/OL].[2010-07-01]. http://www.thomsonscientific.jp/event/oal/impact-oa-journals.pdf.

[5]McVeigh M E.Open Access Journals in the ISI Citation Databases:Analysis of Impact Factors and Citation Patterns: A Citation Study from Thomson Scientific[EB/OL].[2010-06-14].http://science.thomsonreuters.com/m/pdfs/openaccesscitations2.pdf.

[6]Eysenbach G.Citation Advantage of Open Access Articles[J].PLOS Biology,2006(5):692-698.

[7]胡德華,常小婉.開放存取期刊論文質(zhì)量和影響力的評(píng)價(jià)研究[J].圖書情報(bào)工作,2008(2):61-64.

[8]Swan A,Brown S.Authors and Open Access Publishing[J].Learned Publishing,2004(17):219-224.

[9]Nicholas D, Huntington P,Rowlands I.Open Access Journal Publishing: The Views of Some of the World's Senior Authors[J].Journal of Documentation,2005(4):497-519.

[10]Rowlands I, Nicholas D.Scholarly Communication in the Digital Environment:The 2005 Survey of Journal Author Behavior and Attitudes [J].Aslib Proceedings:New Information Perspectives,2005(6):481-497.

[11]Xia Jingfeng.A Longitudinal Study of Scholars Attitudes and Behaviors Toward Open-Access Journal Publishing[J].Journal of the American Society for Information Science and Technology,2010(3):615-624.

[12]Gustafsson T.Open Access:An Empirical Study of Openly Accessible Journals on the Internet[D].Helsinki:Swedish School of Economics and Business Administration,2002:113-117.

[13]Ragoisha A. Trends in Accessibility of Chemistry Journals[EB/OL].[2010-06-18].http://www.inforum.cz/pdf/2006/Rahoisha_Aliaksandr1.pdf.

[14]The Facts about Open Access[EB/OL].[2010-06-27].http://sippi.aaas.org/Open_Access/FAOAcompleteREV.pdf.

[15]Hedlund T,Gustafsson T,Bjork Bo-Christer.The Open Access Scientific Journal:An Empirical Study[J].Learned Publishing,2004(3):199-209.

[16]Scaria V.Open Access with 'Author Pays' Model:Heading for the Next Serials Crisis? [EB/OL].[2010-07-20].http://virtualmed.netfirms.com/internethealth/opinion0303.html.

[17]Suber P. Bethesda Statement on Open Access Publishing [EB/OL].[2010-09-31].http://www.earlham.edu/～peters/fos/bethesda.htm.

[18]UlrichswebTM Global Serials Directory[EB/OL].[2010-06-30].http://www.ulrichsweb.com/.

[19]PubMed Central Journals[EB/OL].[2010-06-30].http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/journals/.

[20]Journal List[EB/OL].[2010-06-30].http://www.journalarchive.jst.go.jp/english/jnllist_en.php.

[21]National Library of the Netherlands.Archiving Partners[EB/OL].[2010-06-30].http://www.kb.nl/dnp/e-depot/operational/background/policy_archiving_agreements-en.html.

[22]BioMed Central.Journal Archiving[EB/OL].[2010-06-30].http://www.biomedcentral.com/info/libraries/archive.

[23]Participating Publishers[EB/OL].[2010-06-30].http://www.portico.org/digital-preservation/who-participates-in-portico/participatingpublishers/.

[24]LOCKSS.Content Available for Collection and Preservation in the Global LOCKSS Network[EB/OL].[2010-06-30].http://lockss.stanford.edu/lockss/Publishers_and_Titles.

[25]Archiving + Indexing [EB/OL].[2010-06-30].http://publications.copernicus.org/services/archiving_and_indexing.html.