李微山， 洪增林， 寇曉東， 翟國濤

(西北工業(yè)大學(xué)自動化學(xué)院， 陜西 西安 710072)

0 引 言

“壓力型體制”下[1]，為了完成上級下達的各項經(jīng)濟指標(biāo)，地方政府之間展開了經(jīng)濟趕超，不斷尋求地方經(jīng)濟發(fā)展的支柱，以保持地方經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)能力.隨著城市化和工業(yè)化的快速發(fā)展，占我國企業(yè)總數(shù)95%以上的中小企業(yè)對地方財政貢獻能力逐漸顯現(xiàn)，扶持中小企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)引起了地方政府的高度重視.由于地方政府的可支配財政能力和政策制定空間有限，且市場經(jīng)濟體制下中小企業(yè)的發(fā)展存在結(jié)構(gòu)性矛盾，致使中小企業(yè)目前普遍面臨融資難、人才缺乏、市場準(zhǔn)入難、自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整難、現(xiàn)代化管理水平低、風(fēng)險控制能力弱等6大難題.為增強扶持中小企業(yè)發(fā)展的針對性，本文以復(fù)雜性研究為理論依據(jù)，主要以復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)為研究視角，從宏觀層面分析了中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)這一對象，以期解決地方政府扶持中小企業(yè)針對性不強的缺陷，探尋地方政府扶持中小企業(yè)發(fā)展的著力點和支撐點.

目前學(xué)術(shù)界對“中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”還沒有統(tǒng)一的稱呼，有的學(xué)者稱之為產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)集聚或產(chǎn)業(yè)簇群等，全裕吉[2]對“中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”的定義是指在中小企業(yè)之間，為了一個特定的目標(biāo)，以一定的方式建立起來的相互依賴、以有形或無形的活動規(guī)則維持長久關(guān)系的一種方式.羅仲偉[3]稱中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的基本特點是企業(yè)之間有共同的利益，也有各自特定的目標(biāo)，通過網(wǎng)絡(luò)互動有高度的相互依賴，以有形或無形的活動規(guī)則維持比較長久的信用關(guān)系，互補和協(xié)作是網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ).以上對中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的定義忽略了地方政府、金融機構(gòu)、社會中介機構(gòu)、高?？蒲性核仍谥行∑髽I(yè)發(fā)展中的作用.作者認為，所謂的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)(small and medium-sized enterprises network，簡稱SMEN)是指地方政府、金融機構(gòu)、高?？蒲性核?、社會中介機構(gòu)與中小企業(yè)之間在政策、資金、技術(shù)、人才和社會化服務(wù)等方面進行的交互聯(lián)系，基于正式或非正式的行為規(guī)則，能夠充分利用彼此之間的溢出資源而建立起的一種相對穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系.

1 基于CAS理論的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性分析

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論(Complex Adaptive System，簡稱CAS)由霍蘭教授(John Holland)于1994年提出[4].CAS是一類具有代表性的復(fù)雜系統(tǒng)，其基本思想是：系統(tǒng)的復(fù)雜性起源于其中個體(Active Agent)的適應(yīng)性，正是這些個體與環(huán)境以及與其它個體間的相互作用，不斷改變著它們自身，同時也改變著環(huán)境.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的提出對于人們認識、理解、控制、管理復(fù)雜系統(tǒng)提供了新的思路,為此本文將該理論應(yīng)用于中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性分析上.

中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是由若干具有相對獨立行為的主體構(gòu)成，包括中小企業(yè)、地方政府、金融機構(gòu)、社會中介機構(gòu)和高校科研院所等組織，它們在交互作用與協(xié)同發(fā)展的過程中表現(xiàn)的復(fù)雜性屬于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的研究范疇.圍繞中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)具有適應(yīng)性、多層次性、開放性、非線性、協(xié)同性以及學(xué)習(xí)性等特征，具體分析如下：

(1)適應(yīng)性.中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)在復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境、社會環(huán)境和金融環(huán)境中具有主動適應(yīng)性，各主體行為會針對不同的環(huán)境制定不同的發(fā)展目標(biāo)，選擇不同的經(jīng)營策略，利用有利的各種資源不斷提高自身的適應(yīng)性，在競爭與合作中保持著優(yōu)勢地位.同時，中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和行為規(guī)則在與環(huán)境交互中將不斷地進化升級，體現(xiàn)了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)不斷發(fā)展和演化的特點.

(2)多層次性.中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是一個有不同層次與結(jié)構(gòu)的有機整體.在中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)第一個層次是中小企業(yè)的內(nèi)部，由各個部門及企業(yè)員工組成；第二個層次是中小企業(yè)與中小企業(yè)之間的交互；第三個層次是中小企業(yè)與地方政府、金融機構(gòu)、社會中介機構(gòu)、科研院所之間的協(xié)同進化；第四個層次是各行為主體與復(fù)雜外界環(huán)境之間的交互.4個層次相互聯(lián)系，密不可分，共同構(gòu)成了中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的多層次結(jié)構(gòu).

(3)開放性.中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個行為主體為實現(xiàn)各自的目標(biāo)而形成的組織，由于各行為主體的目標(biāo)隨著環(huán)境的變化而不斷調(diào)整，主體通過搜尋關(guān)于環(huán)境變化的信息，主動適應(yīng)復(fù)雜開放的環(huán)境變化，找到適應(yīng)自身發(fā)展的物質(zhì)、能量和信息.主體之間競爭與合作關(guān)系并存，并存在原有主體的退出和新主體的加入，中小企業(yè)選擇更好的區(qū)域發(fā)展，金融機構(gòu)選擇更好的借款主體，科研院所選擇更好的合作伙伴，地方政府選擇性招商引資都體現(xiàn)了中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的開放性特征.

(4)非線性.非線性，又稱“蝴蝶效應(yīng)”，即輸入的細微差異可能很快成為輸出的巨大差別.作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部各個行為主體之間存在非線性關(guān)系，非線性相互作用會通過漲落產(chǎn)生關(guān)聯(lián)放大，如果網(wǎng)絡(luò)中一個行為主體退出，可能導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)崩潰或者涌現(xiàn)出新的系統(tǒng)特征.

(5)協(xié)同性.中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是不同主體之間的合作，基于實現(xiàn)各自的目標(biāo)而聯(lián)接在一起，網(wǎng)絡(luò)中的溢出資源得到了最大限度的利用，取得整體大于各組成部分簡單迭加的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即“l(fā)+1>2”，因此具有協(xié)同性.

(6)學(xué)習(xí)性.學(xué)習(xí)性特征是行為主體為了適應(yīng)復(fù)雜的環(huán)境，協(xié)同進化，需要不斷地強化自身的適應(yīng)性，以促進中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)主體行為規(guī)則的變革，如地方政府制定新的中小企業(yè)扶持政策，金融機構(gòu)出臺新的金融政策，企業(yè)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略等.它促使中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)從一種多樣性統(tǒng)一形式向另一種多樣性統(tǒng)一形式轉(zhuǎn)變，這個具體過程就是行為主體的共同學(xué)習(xí)性.

綜上所述，中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是內(nèi)部行為主體為了實現(xiàn)特定目標(biāo),不斷適應(yīng)復(fù)雜的外部環(huán)境和最大限度地利用網(wǎng)絡(luò)資源的一類復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng).為了深入剖析中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)這一復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，下面結(jié)合復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論分支社會網(wǎng)絡(luò)分析,通過建模來定量研究中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及特征.

2 SMEN建模特征

2.1 研究方法

復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)從網(wǎng)絡(luò)本身拓撲結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)動力學(xué)特性出發(fā)[5]，為研究系統(tǒng)復(fù)雜性提供了一種新的理論基礎(chǔ).Watts[6]和Strgatz[7]于1999年發(fā)表了萬維網(wǎng)的無標(biāo)度特性之后，學(xué)術(shù)界掀起了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的研究熱潮，此后復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的研究涉及到物理學(xué)、生物學(xué)、社會學(xué)、計算機學(xué)等眾多領(lǐng)域.應(yīng)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論來定量研究中小企業(yè)發(fā)展并為地方政府提供決策的文獻，目前還不多見.

研究方法采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法.社會網(wǎng)絡(luò)分析是在美國社會心理學(xué)家莫雷諾提出的社會測量法基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的，用來研究行為者彼此之間的關(guān)系，包含了社會理論實體關(guān)聯(lián)研究、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計、圖論等學(xué)科，目前已經(jīng)從一種具體的研究方法拓展為一種理論框架[8].

研究工具采用可視化社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件UCINET.UCINET網(wǎng)絡(luò)分析工具包含一維與二維數(shù)據(jù)分析的NetDraw，以及應(yīng)用三維展示分析軟件Mage，同時集成了Pajek用于大型網(wǎng)絡(luò)分析[8].利用UCINET軟件進行SMEN研究，主要分為整體網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)計性質(zhì)分析和網(wǎng)絡(luò)屬性分析，前者包括度分布、網(wǎng)絡(luò)中心勢等統(tǒng)計性質(zhì).

2.2 主要節(jié)點介紹

中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的主要節(jié)點包括中小企業(yè)、地方政府、金融機構(gòu)、高?？蒲性核蜕鐣薪闄C構(gòu)等5類.中小企業(yè)是中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中最多的節(jié)點，結(jié)點之間以直接或間接的方式通過合作與競爭聯(lián)系在一起；地方政府是網(wǎng)絡(luò)中必不可少的結(jié)點，能有效地改變中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的生存與發(fā)展環(huán)境，如稅收環(huán)境、行政環(huán)境等，同時提供必要的政策支持和有限的資金扶持；金融機構(gòu)是中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)重要的節(jié)點，能為網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的提供充足資金支持；高校科研院所是中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同演化升級的動力源之一，為中小企業(yè)提供了技術(shù)創(chuàng)新支持；社會中介機構(gòu)為中小企業(yè)提供了專業(yè)的社會化服務(wù).

2.3 模型假設(shè)

為了簡化模型，特提出以下建模假設(shè)：

(1)中小企業(yè)之間是否有聯(lián)系，以企業(yè)之間是否存在業(yè)務(wù)往來為基準(zhǔn)；

(2)建模時，地方政府作為一個節(jié)點，以中小企業(yè)是否獲得地方政府的財政資金支持來確定它們之間是否有聯(lián)系；

(3)為中小企業(yè)提供貸款有不同的金融機構(gòu)，在此將所有的金融機構(gòu)僅作為一個節(jié)點來處理，如果中小企業(yè)獲得了金融機構(gòu)貸款，則它們之間有聯(lián)系，反之沒有聯(lián)系；

(4)因為高校科研院所云集，在此僅作為一個節(jié)點，它與中小企業(yè)之間的聯(lián)系以是否有技術(shù)創(chuàng)新的提供和需求為準(zhǔn)則；

(5)社會中介機構(gòu)在模型中僅作為一個節(jié)點，它與中小企業(yè)之間的聯(lián)系以是否有專業(yè)化服務(wù)的提供和需求為準(zhǔn)則；

(6)為了獲取數(shù)據(jù)方便，假定地方政府、金融機構(gòu)、高?？蒲性核蜕鐣薪闄C構(gòu)之間沒有聯(lián)系；

(7)節(jié)點“出度”與“入度”的確定，“出度”為前者主動與后者建立聯(lián)系，“入度”是指后者主動與前者建立聯(lián)系.

圖1 SMEN拓撲結(jié)構(gòu)圖

2.4 數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來源于西安市蓮湖區(qū)桃園開發(fā)區(qū).在蓮湖區(qū)中小企業(yè)促進局和桃園開發(fā)區(qū)管委會的幫助下，采用調(diào)查問卷的方式，對開發(fā)區(qū)內(nèi)50家中小企業(yè)進行調(diào)查.考慮到樣本數(shù)據(jù)選擇的相對合理性，選取10家中型企業(yè)、15家中小型企業(yè)和25家小型企業(yè)，同時在調(diào)查問卷的設(shè)計上，在遵循上述假設(shè)的前提下，針對中小企業(yè)之間以及與地方政府、金融機構(gòu)、高校科研院所、社會中介機構(gòu)在政策、資金、技術(shù)、社會化服務(wù)等方面的交流狀況設(shè)計了5道題目，由選項可以確定各個行為主體之間有沒有聯(lián)系.

2.5 建立模型

樣本數(shù)據(jù)為50家企業(yè)，每個中小企業(yè)作為網(wǎng)絡(luò)中的一個節(jié)點，地方政府、金融機構(gòu)、社會中介機構(gòu)以及高?？蒲性核鳛橐粋€節(jié)點.在調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，經(jīng)過數(shù)據(jù)整理，得到主體之間的關(guān)系矩陣，其中1代表兩個中小企業(yè)彼此之間有聯(lián)系，0代表彼此之間沒有聯(lián)系.在建模過程中使用1到50的編號表示中小企業(yè)，地方政府編號為51，金融機構(gòu)編號為52，社會中介機構(gòu)編號為53，高校科研院所編號為54.將關(guān)系矩陣輸入到UCINET中，得出該SMEN拓撲結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示.

3 SMEN分析

3.1 度分布

根據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)分析工具建立的SMEN模型，網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點的個數(shù)g=54，孤立節(jié)點數(shù)為1，占比為1.85%.統(tǒng)計屬性如表1所示.

表1 網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計屬性

按照SMEN拓撲結(jié)構(gòu)圖得到網(wǎng)絡(luò)中各個節(jié)點的度值，由公式計算可得點度平均值為3.741,其中節(jié)點度值大于等于9的有兩家中小企業(yè),代號分別為1號、45號，且均為中型企業(yè)；金融機構(gòu)度值為10，出度為1，入度為9，表明在50家中小企業(yè)中，20%有融資需求，但僅有2%獲得了銀行貸款，18%的企業(yè)從銀行融資比較困難；地方政府節(jié)點度值為5，入度為4，出度為1，可見地方政府的政策扶持力度十分有限；社會中介機構(gòu)以及高?？蒲性核亩戎刀己艿停謩e為4和3.從網(wǎng)絡(luò)主要結(jié)點度分布可以發(fā)現(xiàn)蓮湖區(qū)桃園開發(fā)區(qū)的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)層次還很低.

3.2 密度及中心性分析

網(wǎng)絡(luò)密度是指網(wǎng)絡(luò)節(jié)點彼此之間聯(lián)系的緊密程度，一個SMEN可以有緊密關(guān)系，也可以有疏離關(guān)系.緊密網(wǎng)絡(luò)行為下，信息流通會比較容易，工作績效也會較好.而關(guān)系疏遠的網(wǎng)絡(luò)則常有信息不通、工作滿意程度較低等現(xiàn)象.網(wǎng)絡(luò)密度的計算公式如下：

(1)

式中，L為網(wǎng)絡(luò)中邊的個數(shù)，g為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的數(shù)目.λ值越接近1，表明網(wǎng)絡(luò)節(jié)點關(guān)系越緊密.UCINET顯示網(wǎng)絡(luò)中邊的個數(shù)L=101，通過網(wǎng)絡(luò)密度計算公式可以得出網(wǎng)絡(luò)密度Density=0.071，說明網(wǎng)絡(luò)密度較小，原因是SMEN中存在孤立節(jié)點，致使網(wǎng)絡(luò)的連接關(guān)系比較疏散.

網(wǎng)絡(luò)中心性(Network Centralization)說明了一個網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)聚性能夠在多大程度上圍繞某些特定點組織起來.應(yīng)用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法對整個網(wǎng)絡(luò)的中心性進行分析，結(jié)果見表2.

表2 整個網(wǎng)絡(luò)的中心性分析結(jié)果

SMEN的中心性為12.26%，中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性為2.45%，反映了中小企業(yè)之間合作比較分散，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)聚性不強，目前還沒有某個中小企業(yè)對整個網(wǎng)絡(luò)具有較強的影響力，這將影響整個網(wǎng)絡(luò)核心競爭力的形成.

3.3 凝聚子群分析

圖2 n=2、N大于等于6時的小團體凝聚子群分析結(jié)果

中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的小團體承載著政策信息的傳播、企業(yè)的合作、中小企業(yè)的創(chuàng)新和資本的流動，在中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的管理中發(fā)揮著重要的作用，凝聚子群中的重要企業(yè)脫離網(wǎng)絡(luò)將對SMEN產(chǎn)生嚴重的打擊.凝聚子群分析以距離計算小團體，應(yīng)用n-cliques方法，通過試驗n-cliques，中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)分組效果并不理想，網(wǎng)絡(luò)的連接關(guān)系不能很好區(qū)分組群.當(dāng)n=2，團體成員個數(shù)大于等于6時，我們得到如圖2所示的結(jié)果，從圖中可以看到，所有的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點都聚集為一個團體，團體的區(qū)分度不是很明顯.

在以上分析的基礎(chǔ)上，可以得出結(jié)論：西安市蓮湖區(qū)桃園開發(fā)區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)存在網(wǎng)絡(luò)密度較小、內(nèi)聚性不強、無法形成良好的凝聚子群等缺陷.由于中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)存在以上缺陷，網(wǎng)絡(luò)中的資金、信息、技術(shù)的流動受阻，SMEN將不能很好地促進中小企業(yè)的發(fā)展.

4 SMEN優(yōu)化

經(jīng)過實證分析，可以看出中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的功能仍然較差，為進一步優(yōu)化SMEN，彌補中小企業(yè)發(fā)展中的不足，使企業(yè)之間關(guān)系更加緊密，網(wǎng)絡(luò)性能更加完善，提出以下具體優(yōu)化措施：

(1)引導(dǎo)中小企業(yè)向園區(qū)發(fā)展.在地理空間上加強中小企業(yè)之間的聯(lián)系，推動SMEN發(fā)展.以各類工業(yè)園區(qū)為載體，堅持走園區(qū)化、新型工業(yè)化發(fā)展路子.地方政府通過系統(tǒng)規(guī)劃、整體布局、有序推進，形成產(chǎn)業(yè)配套合理、專業(yè)分工清晰、功能配套齊全、資源共享充分的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，扶持工業(yè)園區(qū)建設(shè).

(2)充分發(fā)揮社會中介機構(gòu)作用.通過舉辦中介機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)誼沙龍，充分發(fā)揮中介機構(gòu)作為中小企業(yè)之間聯(lián)系的橋梁與紐帶的作用，對于增加SMEN的密度和規(guī)模將會產(chǎn)生積極有效地作用.同時要加強中介機構(gòu)間的溝通與交流，單一的咨詢機構(gòu)往往難以解決企業(yè)發(fā)展中存在的問題，中介機構(gòu)之間可形成服務(wù)聯(lián)盟，建立資源共享平臺，促進網(wǎng)絡(luò)化的中介機構(gòu)對SMEN的發(fā)展服務(wù).

(3)推動中小企業(yè)信息化建設(shè).中小企業(yè)信息化利用計算機技術(shù)、計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計算機軟件技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)集成化，幫助企業(yè)管理所有信息，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部信息的有效利用.基于Internet平臺打造服務(wù)SMEN的網(wǎng)絡(luò)平臺、業(yè)務(wù)平臺、管理信息系統(tǒng)，及時了解市場需求、銷售渠道、人才流動，資金周轉(zhuǎn)等，以有效地降低SMEN中心勢.

(4)定期舉辦中小企業(yè)家論壇.SMEN形成大部分是基于企業(yè)家的個人社會網(wǎng)絡(luò)構(gòu)筑的，企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)是SMEN內(nèi)外部資源獲取的重要渠道[9]，定期舉辦中小企業(yè)家論壇可以促進企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)中信息和資源的流動，使企業(yè)家通過網(wǎng)絡(luò)獲取難以通過市場傳遞的隱性知識，促進網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的生成.

5 結(jié)束語

中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng).本文以全新的理論視角，提出了中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的概念，以西安市蓮湖區(qū)桃園開發(fā)區(qū)內(nèi)中小企業(yè)為實證研究對象，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法建立SMEN模型，對其度分布、密度、中心性和凝聚子群進行了分析，進一步提出了網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化的具體措施.這一定量研究將網(wǎng)絡(luò)物理意義與現(xiàn)實操作結(jié)合起來，為制定扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策提供了依據(jù).

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