馮曉青

(中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京100088)

Feng Xiao-qing

(Civil and Commercial and Economic Law School of China University of Political Science and Law，Beijing 100088)

(續(xù)上期)

四、國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策與技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的契合

產(chǎn)業(yè)化環(huán)境與制度的完善是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。有時盡管企業(yè)專利技術(shù)本身比較成熟，技術(shù)實力強(qiáng)，但受到實施轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化環(huán)境的影響，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化受阻。例如，武漢全真光電科技有限公司擁有LCOS芯片和光機(jī)方面完整的知識產(chǎn)權(quán)以及整機(jī)批量生產(chǎn)能力，在該領(lǐng)域處于優(yōu)勢地位，但該技術(shù)在本地實施轉(zhuǎn)化時受到產(chǎn)業(yè)鏈不配套的影響。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施之間具有十分密切的聯(lián)系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在特定的產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行的，并且與相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間具有直接或間接聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新是推動我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要動力，其基礎(chǔ)則是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，成為國家產(chǎn)業(yè)政策的重要目標(biāo)和內(nèi)容。為此，需要強(qiáng)化企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。作為國家產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分，需要通過財政、稅收、金融、政府采購等政策機(jī)制，支持、鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)重視對技術(shù)創(chuàng)新的投入，整合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升其創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，而企業(yè)本身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高又受到國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的深刻影響。國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策能夠通過科學(xué)、合理配置創(chuàng)新資源和營造自主創(chuàng)新的政策和制度環(huán)境，有力地指導(dǎo)和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策兩者之間具有良性互動的關(guān)系:通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)以自主創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新力度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，提高我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的國際競爭力;通過落實市場需求與政策引導(dǎo)相結(jié)合、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合、重點突破與全面發(fā)展相結(jié)合以及近期目標(biāo)與長遠(yuǎn)目標(biāo)相結(jié)合的國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展原則，瞄準(zhǔn)世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿，重點開發(fā)制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心、關(guān)鍵技術(shù)，以及具有國際先進(jìn)水平的新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝和具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大設(shè)備和產(chǎn)品，實現(xiàn)重大技術(shù)裝備的國產(chǎn)化，適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，著力對一批影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性關(guān)鍵技術(shù)與具有巨大推廣應(yīng)用價值和示范作用的先進(jìn)實用技術(shù);通過培育和創(chuàng)建一批具有核心競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實現(xiàn)區(qū)域和行業(yè)創(chuàng)新;通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟和扶植促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)聯(lián)盟，支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，同時促使國家創(chuàng)新資源的整合和互補(bǔ)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，提高我國產(chǎn)業(yè)的核心競爭力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。另外，從國家發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的角度看，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策指導(dǎo)的下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還可以有的放矢地開發(fā)先進(jìn)的工藝和設(shè)備，替代高消耗和高污染的落后工藝和設(shè)備，形成環(huán)境友好型和節(jié)約型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

就知識產(chǎn)權(quán)制度而言，在一定意義上也可以看成是國家產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)物，如在專利制度理論上至今仍然存在著“產(chǎn)業(yè)政策論”的觀點。因此，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策完善的角度，也可以提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的對策。為促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，工業(yè)和信息化部、科學(xué)技術(shù)部、財政部、國家稅務(wù)總局于2009年6月聯(lián)合發(fā)布了《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》。該政策對促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的對策做了全面規(guī)范，有利于指導(dǎo)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，提高我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)核心競爭力。該政策的構(gòu)建和完善技術(shù)創(chuàng)新體系，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級?！秶耶a(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》的重要內(nèi)容之一是“發(fā)揮企業(yè)主體作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新”。根據(jù)該政策的規(guī)定，需要從以下幾個方面著力強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，大力開展企業(yè)的研發(fā)工作，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級，提高產(chǎn)業(yè)競爭能力。

1．充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體作用。為此，企業(yè)需要不斷增強(qiáng)創(chuàng)新意識，形成尊尚創(chuàng)新的企業(yè)文化和知識產(chǎn)權(quán)意識，加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入，特別是對研究開發(fā)的投入。同時，應(yīng)注重培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新型人才，使其能夠勝任企業(yè)創(chuàng)新活動。該政策要求的確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，包括企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。這一點確實非常重要，現(xiàn)實中我國很多企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動成效不佳，就是因為其并沒有真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

2．支持以企業(yè)為主體的技術(shù)開發(fā)。技術(shù)開發(fā)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)性工作。在我國，目前從事技術(shù)開發(fā)的主體有企業(yè)、高校、科研院所等機(jī)構(gòu)，從促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的角度來說，需要大力強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)開發(fā)工作，特別是在我國目前的科技管理體制和人才分布格局下，企業(yè)科技人才比例偏少，創(chuàng)新資源不夠，更需要鼓勵有條件的企業(yè)建立研發(fā)中心或技術(shù)中心等研發(fā)平臺，加大對技術(shù)開發(fā)的力度。同時，隨著技術(shù)集成度的加大和復(fù)雜程度的提高以及基于我國現(xiàn)有企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的有限性，也非常需要通過多種形式促進(jìn)我國企業(yè)與高校和科研院所以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)之間建立產(chǎn)學(xué)研或者企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟之類的一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系，特別是針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵、核心技術(shù)實施突破和集成，形成自主開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的能力。此外，在支持以企業(yè)為主體的技術(shù)開發(fā)方面，《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》提出要建立和完善公共技術(shù)支持服務(wù)平臺。這種服務(wù)平臺不僅對扶持廣大中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動、提升其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的水平、配套能力以及專業(yè)化生產(chǎn)的技術(shù)水平，而且對大中型企業(yè)而言也具有非常重要的作用。

3．強(qiáng)化金融支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度，加大信貸支持力度。從企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動也是一個獲得資金和使用資金的過程，特別是對于重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)和需要突破國外技術(shù)封鎖的核心技術(shù)研發(fā)來說，需要投入的資金更多。而且，技術(shù)愈復(fù)雜，風(fēng)險程度愈高。信貸支持是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)命脈。對于中小企業(yè)而言，這一點同樣極端重要，因為中小企業(yè)盡管可能有實用的技術(shù)，但往往缺乏資金，適當(dāng)增加對中小企業(yè)創(chuàng)新活動的信貸支持力度，探索對中小企業(yè)金融創(chuàng)新模式就很重要。

4．促進(jìn)企業(yè)實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略?？沙掷m(xù)發(fā)展是我國的國家戰(zhàn)略，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需要重點關(guān)注的內(nèi)容。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，對于節(jié)能、環(huán)保、新能源開發(fā)和再生資源和資源的綜合利用等體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用，應(yīng)予以重點支持。為此，在國家和地方科技計劃項目立項和實施中，也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，關(guān)注相關(guān)技術(shù)的發(fā)展。

5．鼓勵企業(yè)發(fā)展符合《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展指南》的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，引導(dǎo)企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研究開發(fā)增強(qiáng)核心競爭力?！秶耶a(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展指南》為我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展提供了藍(lán)圖和指引，為我國企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和實施提供了指導(dǎo)。根據(jù)該指南，企業(yè)可以選擇符合自身特點和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需求的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)，提高企業(yè)市場競爭力。

6．支持企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)改造。技術(shù)改造也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈中的重要內(nèi)涵。技術(shù)改造可以克服現(xiàn)有技術(shù)的缺陷和不足，提高技術(shù)的使用效率，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化。企業(yè)通過運用高新技術(shù)和先進(jìn)適用的新技術(shù)運用于技術(shù)改造之中，可以整合自身技術(shù)力量和資源，加速技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程。同時，企業(yè)技術(shù)改造也需要財政和金融的積極支持。為此，需要研究促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的財政金融政策，為企業(yè)技術(shù)改造提供強(qiáng)勁的金融支持。

《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》提出，要“健全法律法規(guī)體系，加強(qiáng)規(guī)劃和政策的引導(dǎo)”。具體包括以下幾點:

1．完善法律法規(guī)體系。涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)的法律法規(guī)是規(guī)范我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，使我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展步入正規(guī)和法制化軌道之所需。圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)的法律法規(guī)需要形成一個有機(jī)的體系，以全面、系統(tǒng)地規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、運用和產(chǎn)業(yè)化運作行為。目前我國有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《科技成果轉(zhuǎn)化法》等涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的法律法規(guī)，以及《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》、《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》、《國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》等政策性規(guī)范，地方一級也有一些相應(yīng)規(guī)范。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國內(nèi)外市場競爭環(huán)境的變化，需要適時修改、完善現(xiàn)有規(guī)定?？傮w原則是，需要堅定不移地確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新在國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的重要作用，運用法律法規(guī)保障和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的健康發(fā)展。

2．制定和完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃與國家科技計劃和中長期科技發(fā)展規(guī)劃一脈相承，需要與其有機(jī)銜接。目前我國正在實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》，需要以此為指導(dǎo)，本著重點突破與全面發(fā)展的原則，對重點行業(yè)應(yīng)制定專門的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，以提升重點產(chǎn)業(yè)的技術(shù)實力和競爭力。針對重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)，需要通過納入國家重大和地方科技計劃項目等形式，著力對影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性、共性技術(shù)和裝備的研發(fā)和開發(fā)，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。

3．修訂《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展指南》。該指南應(yīng)隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情況和市場競爭形勢的變化及時修訂。通過該指南，指導(dǎo)各地方、行業(yè)、企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)活動。在確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向和思路上，《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》提出，“鼓勵發(fā)展關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和國防安全的戰(zhàn)略性技術(shù);積極發(fā)展關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、制約我國產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)水平提升的關(guān)鍵技術(shù);大力發(fā)展通用性強(qiáng)、應(yīng)用領(lǐng)域廣泛、在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮基礎(chǔ)作用的共性技術(shù)?！?/p>

《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》進(jìn)一步提出了加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，依法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的措施。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方面，要求加強(qiáng)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，著力于對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要影響的重點技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，促進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)移，協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣應(yīng)用。在促進(jìn)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵的研制和確權(quán)方面，指出應(yīng)適應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需要明確不同時期需要掌握的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，通過研制和創(chuàng)新取得自主知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不斷提高以及產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級。在依法加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，其提出應(yīng)努力提高我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平與效率，建立一定的機(jī)制促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。同時，還提出應(yīng)立足于我國產(chǎn)業(yè)化技術(shù)發(fā)展階段的特點，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍和力度給以合理定位并適時進(jìn)行調(diào)整，以使知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，創(chuàng)建自主品牌。當(dāng)然，這一點還需要通過立法修改與完善的形式加以實現(xiàn)，而在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)立法確定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍和水平除了考慮本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平以外，還深受我國參加的國際知識產(chǎn)權(quán)制度的制約，因此具有一定的復(fù)雜性。無論如何，在確定我國知識產(chǎn)權(quán)適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平和范圍時，盡量考慮我國我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平和需要是很必要的。

《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》在“廣泛開展國際合作與交流，強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)消化再創(chuàng)新”部分指出，要立足自主創(chuàng)新，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)。針對創(chuàng)新的三種基本形式，推動原始創(chuàng)新是建立創(chuàng)新體系和實現(xiàn)創(chuàng)新跨越的重要基礎(chǔ)，也是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升的關(guān)鍵。集成創(chuàng)新則有利于整合技術(shù)資源優(yōu)勢，在關(guān)鍵領(lǐng)域和重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的突破。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新則是后發(fā)企業(yè)利用全球技術(shù)資源，趕超國外先進(jìn)技術(shù)水平，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和提高的重要途徑，這在日本等國家有成功的經(jīng)驗。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新需要國家制定政策和制度加強(qiáng)指導(dǎo)和引導(dǎo)，對引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新工作進(jìn)行規(guī)范和管理。該政策提出的主要對策有:(1)在國家重點工程項目的審批和核準(zhǔn)中，將制定技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案作為重要依據(jù)，以利于自主產(chǎn)業(yè)技術(shù)成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。(2)防止和規(guī)范盲目、重復(fù)引進(jìn)問題，定期發(fā)布禁止引進(jìn)和限制引進(jìn)技術(shù)目錄，禁止或限制進(jìn)口高消耗、高污染和不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)和裝備。(3)加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，包括:國家統(tǒng)一組織招標(biāo)以滿足國內(nèi)很多企業(yè)需要引進(jìn)的技術(shù)和裝備，協(xié)調(diào)相關(guān)的技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新工作;“對于國內(nèi)尚不能提供的重大技術(shù)裝備，引導(dǎo)外商聯(lián)合國內(nèi)企業(yè)投標(biāo)，在進(jìn)口裝備的同時引進(jìn)國外先進(jìn)設(shè)計制造技術(shù)，并確保國內(nèi)企業(yè)有足夠的分包比例。鼓勵企業(yè)與高等院校和科研院所聯(lián)合引進(jìn)、共同消化吸收和再創(chuàng)新，其成果實行共享和有償轉(zhuǎn)讓?！?4)通過國家財稅政策對引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新資金投入積極給予支持，重點是對國家急需的重大技術(shù)裝備和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新，以及承擔(dān)國家重大科技專項的企業(yè)，進(jìn)口國內(nèi)不能生產(chǎn)的關(guān)鍵科研儀器設(shè)備、原材料及零部件免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。對國家支持發(fā)展的重大技術(shù)裝備和產(chǎn)品確有必要進(jìn)口的關(guān)鍵部件及原材料，免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。③

在鼓勵企業(yè)利用國際科技資源、開展國際科技合作等方面，《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》提出要支持企業(yè)走出去，充分利用國際科技資源。企業(yè)可以通過采用合資、合作、并購乃至直接投資的形式在境外設(shè)立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，以組建研發(fā)聯(lián)盟等多種形式利用海外優(yōu)勢的研發(fā)資源，提高技術(shù)水平。政府需要改善投資環(huán)境，鼓勵和吸引國外大型跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，支持國內(nèi)外企業(yè)之間，開展技術(shù)合作，鼓勵和支持“項目—人才—基地”三位一體、相互依托、互為促進(jìn)的合作方式，重點突破國內(nèi)緊缺的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)。同時，通過建立激勵機(jī)制鼓勵海外優(yōu)秀科技人才來我國從事研究開發(fā)工作，提高國際科技合作水平。在促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化方面，該政策還提出鼓勵國外的風(fēng)險投資、咨詢機(jī)構(gòu)參與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化工作，提出應(yīng)注重提高國際技術(shù)合作的質(zhì)量和水平，除了鼓勵企業(yè)引進(jìn)具有核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)外，強(qiáng)化合作渠道和措施，建構(gòu)政府搭臺、企業(yè)和高校及科研院所充分合作的中外合作研發(fā)格局。

最后，《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》對“健全產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系，實施創(chuàng)新人才戰(zhàn)略”提出了政策性措施。一是健全技術(shù)市場和加強(qiáng)技術(shù)市場人才隊伍建設(shè)。技術(shù)市場是連接創(chuàng)新成果和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的信息平臺和轉(zhuǎn)化平臺，對于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)創(chuàng)新成果的及時轉(zhuǎn)化具有重要意義。在健全技術(shù)市場方面，需要發(fā)揮政府對技術(shù)市場的引導(dǎo)、監(jiān)督和管理的職能，構(gòu)建行業(yè)自律、公平競爭與規(guī)范有序的技術(shù)市場環(huán)境。在技術(shù)市場人才隊伍建設(shè)方面，需要大力發(fā)展和培育技術(shù)中介服務(wù)組織，規(guī)范技術(shù)中介服務(wù)行為，加強(qiáng)技術(shù)中介服務(wù)的主動性和積極性，大力培養(yǎng)具有復(fù)合型的高素質(zhì)技術(shù)中介服務(wù)人才。二是建立鼓勵企業(yè)等單位和個人參與技術(shù)交易的機(jī)制，包括主動進(jìn)入技術(shù)市場開展技術(shù)開發(fā)和服務(wù)活動，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識分享。三是建立和完善創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)機(jī)制、激勵機(jī)制與合理使用機(jī)制。在人才培養(yǎng)機(jī)制方面，對戰(zhàn)略高技術(shù)人才和轉(zhuǎn)化高級技能人才與優(yōu)秀企業(yè)家人才予以重點培養(yǎng)，通過產(chǎn)學(xué)研等形式共同培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才，加強(qiáng)對技術(shù)人才的繼續(xù)教育和在職培訓(xùn);通過對技術(shù)骨干等實現(xiàn)期權(quán)、股權(quán)激勵等形式建立人才激勵機(jī)制，特別是以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展為核心的人才激勵機(jī)制;通過建構(gòu)尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的創(chuàng)新文化和氛圍，促進(jìn)創(chuàng)新型人才的合理使用和制度創(chuàng)新。

從上述對《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》的分析可以看出，國家產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新以及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施之間具有十分密切的聯(lián)系。上述國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的就具體內(nèi)容可以為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，特別是在技術(shù)創(chuàng)新中推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施、通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，國家產(chǎn)業(yè)政策從宏觀層面進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的規(guī)范和指導(dǎo)。當(dāng)然，上述《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》的規(guī)范仍需要通過具體的制度去推動和落實。

五、科技管理與知識產(chǎn)權(quán)管理的結(jié)合:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的有效機(jī)制

我國過去長期以來的計劃經(jīng)濟(jì)模式下的科技管理體制是所謂“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”，其基本特點是強(qiáng)調(diào)科研計劃的行政性，忽視科技成果的市場轉(zhuǎn)化，激勵手段是科技成果獎勵制度而不是面向市場的專利等知識產(chǎn)權(quán)制度。這兩種制度之間存在很大的不同，如科技成果獎勵制度是通過外部主導(dǎo)，創(chuàng)造者處于被動地位，而知識產(chǎn)權(quán)制度是將知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)成私權(quán)進(jìn)行保護(hù)的制度，是通過內(nèi)在的激勵機(jī)制調(diào)動人的創(chuàng)造性。另外，兩者的評判機(jī)制也完全不同，前者具有很大的人為性，后者則主要以市場經(jīng)驗知識產(chǎn)品創(chuàng)造者實際獲得的利益大小。過去包括我國企業(yè)在內(nèi)的科技成果創(chuàng)造的主體之所以熱衷于科技成果鑒定和獎勵制度，是因為該制度給創(chuàng)造者能夠帶來更多的“實惠”，如晉升工資、獎金、提職稱，獲取個人名譽(yù)，而不需要考慮成果能夠獲得市場認(rèn)同，具有“見效快、效益明顯”的特點。由于在科技管理和科技創(chuàng)新活動中，缺乏專利等知識產(chǎn)權(quán)方面的約束性指標(biāo)，當(dāng)科技成果產(chǎn)生后，自然想到的是獲得科技鑒定和獎勵。

就企業(yè)來說，企業(yè)科技管理與知識產(chǎn)權(quán)管理的脫節(jié)則是企業(yè)科技管理和科技體制存在的主要弊端。為實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的融合，在企業(yè)研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實施中充分運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高企業(yè)整體的研發(fā)效率和技術(shù)創(chuàng)新效能，需要在企業(yè)科技管理中融入知識產(chǎn)權(quán)管理。為此，企業(yè)需要建立以自主創(chuàng)新為導(dǎo)向的科技管理機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)工作納入企業(yè)科技管理全過程。特別是在企業(yè)科技計劃、研發(fā)開發(fā)立項中，應(yīng)有知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，將擁有和獲取知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)科技計劃和研究開發(fā)成果的必要指標(biāo)。在企業(yè)科技管理過程中，充分重視知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)利用，及時對科研階段取得的技術(shù)成果予以保護(hù)。

為強(qiáng)化企業(yè)科技管理與知識產(chǎn)權(quán)管理特別是其中的專利管理的有機(jī)結(jié)合，政府通過政策和制度規(guī)范引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作，在技術(shù)研發(fā)、新技術(shù)新產(chǎn)品市場化全過程中融入專利等知識產(chǎn)權(quán)管理，具有重要意義。《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》在“戰(zhàn)略重點”之“促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用”部分即指出，要“強(qiáng)化科技創(chuàng)新活動中的知識產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向作用，堅持技術(shù)創(chuàng)新以能夠合法產(chǎn)業(yè)化為基本前提，以獲得知識產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo)，以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為努力方向”。又如，2002年上海市知識產(chǎn)權(quán)局與上海市經(jīng)濟(jì)委員會聯(lián)合發(fā)布的《上海市企業(yè)專利工作辦法》就具有典型意義。根據(jù)該辦法的規(guī)定，企業(yè)應(yīng)將專利工作納入其研究開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、市場開拓和經(jīng)營全過程，并在專利管理機(jī)構(gòu)、專利人員建設(shè)、專利信息利用、專利申請與專利產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)化以及專利技術(shù)實施等方面都提出了明確的指導(dǎo)性意見。在通過專利管理促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，該辦法還有一個重要特點是要求在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中納入企業(yè)專利狀況考核指標(biāo)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立項審批條件中納入專利產(chǎn)出指標(biāo)，同時為促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)定了財政性補(bǔ)助機(jī)制。顯然，上海市上述辦法高度重視專利管理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的有效結(jié)合，旨在通過專利管理活動為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的保證，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大幅度提高。政府通過為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與專利管理融合提供政策支持和良好的執(zhí)法環(huán)境，可以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專利管理創(chuàng)造良好的外部條件。為此，強(qiáng)化政府的專利管理職能具有必要性。政府專利管理職能主要由各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)，其重點工作是推進(jìn)基于自主創(chuàng)新的專利戰(zhàn)略工程，促進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，為此提供資金、政策等方面的支持;穩(wěn)步推進(jìn)企事業(yè)單位專利管理工作，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新、市場經(jīng)營中知識產(chǎn)權(quán)考核指標(biāo);加強(qiáng)專利行政執(zhí)法，凈化創(chuàng)新環(huán)境。進(jìn)言之，企業(yè)專利等知識產(chǎn)權(quán)管理與其自身科技管理結(jié)合，是其實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的基本保障和常態(tài)。

國家科技部頒發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》雖然是基于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新活動中與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作而對科技計劃和行政管理部門提出的政策性指導(dǎo)文件，但對于指導(dǎo)我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中有效地建構(gòu)科技管理與知識產(chǎn)權(quán)管理緊密結(jié)合的機(jī)制，也具有重要的指導(dǎo)意義。該意見強(qiáng)調(diào)應(yīng)強(qiáng)化與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作，在科技計劃管理、科技成果管理和科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)中應(yīng)納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，“建立和完善相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，全面運用知識產(chǎn)權(quán)政策，正確調(diào)整科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程中的國家、單位和個人利益，實現(xiàn)知識的資本化，在技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭中體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值，保障智力勞動及其成果價值的市場化實現(xiàn)”。企業(yè)對其完成的國家科技計劃項目，“應(yīng)當(dāng)建立和完善科技成果知識產(chǎn)權(quán)管理制度及相應(yīng)的轉(zhuǎn)化制度，對其所有的科技計劃項目研究成果采取必要措施，依法申請相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)并加以管理和保護(hù)，對侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的違法行為，有責(zé)任尋求法律手段予以制止”。

企業(yè)在加強(qiáng)科技管理與知識產(chǎn)權(quán)管理有效結(jié)合方面，需要以技術(shù)創(chuàng)新為紐帶，以提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新水平為指針，最大限度地利用知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵、調(diào)整利益功能和規(guī)范、指引作用，調(diào)整企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中涉及的各種利益關(guān)系，規(guī)范企業(yè)科技管理行為，深化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。同時，運用知識產(chǎn)權(quán)制度，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)部署，提高自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)科技成果及時轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化，提升綜合創(chuàng)新能力。企業(yè)為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理與其科技管理、創(chuàng)新管理的有效結(jié)合，需要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技計劃管理的全過程，而不僅是對科技成果的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)問題。具體而言，需要重視以下對策:

(1)企業(yè)在確定重大技術(shù)項目和重大科技專項、科技計劃專題時，即應(yīng)從戰(zhàn)略高度管理知識產(chǎn)權(quán)問題，對有關(guān)項目的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行分析和評估，通過利用知識產(chǎn)權(quán)情報信息資源，選擇具有開發(fā)和市場前景的產(chǎn)業(yè)化路徑，避免低水平的重復(fù)研究。

(2)企業(yè)在制定和實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，實施知識產(chǎn)權(quán)管理活動、建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度時，應(yīng)將獲取自主知識產(chǎn)權(quán)、提高自主創(chuàng)新能力作為其研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的重要目標(biāo)和內(nèi)容。特別是企業(yè)的技術(shù)開發(fā)中心、重點實驗室等部門，需要在技術(shù)創(chuàng)新活動中將自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行量化，層層落實。

(3)實施知識產(chǎn)權(quán)管理和科技管理相結(jié)合的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和部門分工負(fù)責(zé)制，在企業(yè)開展研發(fā)和創(chuàng)新活動時探索知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的日常管理模式。

(4)企業(yè)在制定科技計劃項目、重大專項攻關(guān)項目和創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，以及申報科技成果和對新技術(shù)與新產(chǎn)品進(jìn)行鑒定時，應(yīng)事先進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，提交相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的報告。通常企業(yè)科技計劃項目應(yīng)通過獨立的知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)對項目技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評估、提供知識產(chǎn)權(quán)評估報告，并在企業(yè)科技計劃項目實施中保持對知識產(chǎn)權(quán)信息及時跟蹤和反饋。對于完成的科技開發(fā)成果，應(yīng)及時采取合適的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，使科技開發(fā)成果及時形成知識產(chǎn)權(quán)。

(5)企業(yè)對其研究開發(fā)成果進(jìn)行鑒定和申報科技成果獎勵，對于符合專利申請條件的，應(yīng)在進(jìn)行鑒定和發(fā)表論文之前，在評估申請專利必要性的前提下及時申請專利，如果根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略需要該研發(fā)成果值得向國外申請專利，則應(yīng)考慮向國外申請。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》的要求，企業(yè)需要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技成果管理體系，提升科技成果的法律內(nèi)涵和市場外延。與科技成果鑒定社會化和市場化趨勢相呼應(yīng)，企業(yè)對科技成果提交鑒定之前，需要提交完整準(zhǔn)確的知識產(chǎn)權(quán)報告。如果成果需要申請專利，還需要在申請專利后在申請鑒定。

(6)將自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量納入企業(yè)科技開發(fā)人員業(yè)績考核的重要指標(biāo)，將自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的建立和完善程度作為企業(yè)科技管理人員和知識產(chǎn)權(quán)管理人員業(yè)績考核的重要指標(biāo)和依據(jù)。

(7)企業(yè)以資金、技術(shù)、品牌等投入要素對外進(jìn)行合資、合作事宜時，應(yīng)對相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行考察和評估，并對合資、合作中涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題進(jìn)行約定，同時防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

(8)企業(yè)在實施引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略時，對引進(jìn)項目的管理應(yīng)充分重視知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、法律狀況和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用問題。在符合國家有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口政策和管理制度的前提下，應(yīng)對引進(jìn)項目中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，特別是技術(shù)引進(jìn)項目涉及專利的問題，從權(quán)屬到專利保護(hù)期限、保護(hù)地域等法律狀況和市場價值進(jìn)行充分的了解與審查。

從很多企業(yè)成功實施技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在市場競爭中取得了突出成就的例證看，都是善于將企業(yè)的研究開發(fā)管理、科技管理與知識產(chǎn)權(quán)管理緊密結(jié)合，運用知識產(chǎn)權(quán)制度有效實施企業(yè)研發(fā)管理、科技管理的企業(yè)。以我國首批中小企業(yè)上市公司杭州鑫富藥業(yè)為例，據(jù)該公司提供的經(jīng)驗，其領(lǐng)導(dǎo)層十分重視專利工作，從2000年起即將專利事務(wù)納入公司管理事務(wù)中，在技術(shù)中心配備建構(gòu)了專職專利工作人員和獨特的專利管理體系，在技術(shù)研發(fā)過程中，專利工作人員提供預(yù)警信息、及時跟蹤行業(yè)專利信息，并在公司的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及對外合作中融入專利管理。公司十分重視在技術(shù)創(chuàng)新全過程中融入專利意識，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新中對技術(shù)專利化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。公司截止2008年3月已申請國內(nèi)專利20項、歐洲和美國專利各1項，PCT國際專利2項，其中獲得授權(quán)專利14項。公司注重主導(dǎo)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新和專利戰(zhàn)略，如“D－泛解酸內(nèi)酯的微生物酶法酯制備方法”發(fā)明專利技術(shù)在工業(yè)化生產(chǎn)基礎(chǔ)上了取得了良好的收益。公司在2007年成為全球最大的維生素B5供應(yīng)商，產(chǎn)量占全球40%以上。

六、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合激勵機(jī)制的構(gòu)建

國務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》要求，“加快完善期權(quán)、技術(shù)入股、股權(quán)、分紅權(quán)等多種形式的激勵機(jī)制，鼓勵科研機(jī)構(gòu)和高校科技人員積極從事職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”。企業(yè)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的激勵機(jī)制，可以從以下方面構(gòu)建:

(一)改革科技獎勵和評審制度，在科技獎勵和評審制度中引入技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量指標(biāo)。以往我國對科技獎勵、成果鑒定和評審中，對知識產(chǎn)權(quán)問題不夠重視，缺乏知識產(chǎn)權(quán)方面的評價指標(biāo)。這不利于企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的有效結(jié)合，難以形成真正市場競爭力。改革科技獎勵與評審制度，應(yīng)實現(xiàn)一定的政策傾斜，如對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的項目重點支持。

(二)落實國家關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和獎勵的規(guī)定，保障企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造者因知識產(chǎn)權(quán)運用而獲得的收益。根據(jù)科技部有關(guān)規(guī)定，使用財政性資金資助實施的或使用國有資金進(jìn)行的科技創(chuàng)新項目所形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益或者重大社會公共利益的以外，由項目承擔(dān)單位依法取得。取得單位可以依法自主決定知識產(chǎn)權(quán)的實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。同時，對取得的效益，需要按照規(guī)定保障發(fā)明創(chuàng)造者的利益。另外，按照我國《專利法》、《專利法實施細(xì)則》關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造實施的規(guī)定，作為企業(yè)員工的發(fā)明創(chuàng)造者可以依法獲得利益。為此，需要加強(qiáng)對企業(yè)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造實施后對發(fā)明創(chuàng)造者利益保障的監(jiān)督，以調(diào)動企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造者從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。

《天津市加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實施意見》就規(guī)定:“對專利發(fā)明人和實施人給予獎勵。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓方或?qū)＠麑嵤┰S可方，可從轉(zhuǎn)讓收入的凈收益中提取30%，作為專利發(fā)明或設(shè)計人員的獎勵。專利權(quán)受讓方或?qū)嵤┍辉S可方，可從專利實施獲利3至5年內(nèi)，從實施專利所得的凈收益中提取5%，作為對實施專利有貢獻(xiàn)人員的獎勵?！?/p>

(三)在企業(yè)專業(yè)技術(shù)職稱評定中，引入專利等知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)。對相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，對發(fā)明人、設(shè)計人、開發(fā)者、培育者獲得的技術(shù)性知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，包括運用知識產(chǎn)權(quán)獲得的經(jīng)濟(jì)社會效益情況作為重要的考核指標(biāo)。

(四)落實國家和地方關(guān)于鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策和措施。為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，近些年來頒發(fā)了一系列激勵措施和政策，其關(guān)鍵在于落到實處。例如，對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，在項目申報、資金扶植等方面優(yōu)先考慮。又如，在政府采購中，支持擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)。

七、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺運作機(jī)制

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)

保護(hù)創(chuàng)新與促進(jìn)運用相結(jié)合，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的重要理念。例如，廣東省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要指出，要“堅持在加強(qiáng)保護(hù)中推動運用，在推動運用中加強(qiáng)保護(hù)，正確處理保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和維護(hù)公眾利益的關(guān)系，實現(xiàn)保護(hù)有力、運用有效、發(fā)展有序”。保護(hù)創(chuàng)新與促進(jìn)運用的結(jié)合，需要建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺運作機(jī)制。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺是支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性環(huán)境和條件。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺的構(gòu)建，應(yīng)重點突出創(chuàng)新資源的整合、信息共享和服務(wù)功能的提升。根據(jù)《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實施方案》的要求，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)要按照“面向產(chǎn)業(yè)、需求導(dǎo)向;創(chuàng)新機(jī)制、盤活存量;政府引導(dǎo)、多方參與;明確權(quán)益、協(xié)同發(fā)展”的原則，構(gòu)建面向重點產(chǎn)業(yè)振興和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺。所謂“面向產(chǎn)業(yè)、需求導(dǎo)向”是指以產(chǎn)業(yè)需求為指針，以市場需求作為技術(shù)創(chuàng)新的原動力，在產(chǎn)業(yè)和市場需求大環(huán)境下找準(zhǔn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的思路和方向;“創(chuàng)新機(jī)制、盤活存量”，是指需要探索技術(shù)創(chuàng)新的有效模式和方式以及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的運行機(jī)制，充分利用現(xiàn)有創(chuàng)新資源和條件，優(yōu)化資源配置;“政府引導(dǎo)、多方參與”，是指應(yīng)發(fā)揮政府在建構(gòu)和發(fā)展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺方面的政策和制度規(guī)范、引導(dǎo)和指導(dǎo)作用，同時吸收不同的技術(shù)創(chuàng)新主體和相關(guān)單位參與，提高整體的技術(shù)創(chuàng)新效率;“明確權(quán)益、協(xié)同發(fā)展”，是指圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺不同利益主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)以契約或其他形式加以界定，使參與技術(shù)創(chuàng)新的不同主體的利益各得其所，實現(xiàn)合作共贏目標(biāo)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺是一個開放的系統(tǒng)，它是整合了不同技術(shù)創(chuàng)新資源和對象的創(chuàng)新平臺，不僅需要立足于企業(yè)的參與，而且需要吸收與依托高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技中介機(jī)構(gòu)等部門的合作與聯(lián)動。只有這樣，才能充分發(fā)揮各自的資源、人才和技術(shù)優(yōu)勢，提升創(chuàng)新資源的整合能力，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺的規(guī)模和運行效率。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)涉及多方面內(nèi)容，包括資源配置、人才隊伍建設(shè)、信息支持、制度規(guī)范、創(chuàng)新成果推廣等。在資源配置方面，應(yīng)注意軟硬件建設(shè)和必要的經(jīng)費保障;在人才隊伍建設(shè)方面，應(yīng)注意提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺隊伍的專業(yè)化水平，開展必要的專業(yè)培訓(xùn)活動;在信息支持方面，主要是建立專門的或綜合性的信息情報支持系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，形成知識共享和信息便捷交流的機(jī)制;制度規(guī)范中則主要是建章立制，加強(qiáng)服務(wù)平臺建設(shè)的規(guī)范化管理，并建立激勵機(jī)制和績效評價機(jī)制，分工負(fù)責(zé);創(chuàng)新成果的推廣則是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺最終歸屬和目的，在平臺建設(shè)中需要重視先進(jìn)適用的新技術(shù)、新產(chǎn)品的推廣和應(yīng)用，對產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)采取聯(lián)合攻關(guān)手段，充分發(fā)揮專職院所、大型骨干企業(yè)等在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)中的重要作用。

(二)企業(yè)專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)

企業(yè)專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)是我國近些年來從政策和制度上力推的實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要舉措。例如，國家知識產(chǎn)權(quán)局正在全面深化實施“全國專利技術(shù)展示交易平臺計劃”。根據(jù)該計劃，在全國很多城市和地區(qū)建立專利技術(shù)展示交易中心，并建設(shè)網(wǎng)絡(luò)化的展示交易平臺，以加快技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。以廣州市為例，制定了《廣州市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項目管理辦法》，通過和其他部門合作開展專利技術(shù)推介交流會和廣州市專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺等的作用，促進(jìn)專利技術(shù)推廣工作，取得了明顯成效。知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化平臺建設(shè)無疑需要政府有關(guān)主管部門出臺對專利等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化政策。如《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011－2020)》即提出了“進(jìn)一步明確專利管理部門及相關(guān)部門推進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策”，“加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)”以及“深入推進(jìn)國家專利產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)。”這些無不為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化平臺建設(shè)提供了指針。

(三)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺方面重要的運作機(jī)制。根據(jù)筆者的調(diào)研，目前我國一些地方在知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)方面作出了初步嘗試，并取得了可觀的成就。例如，截止2009年12月底，北京市技術(shù)含量較高和商業(yè)價值較大的發(fā)明專利28，744件，居全國第一名。該市在2009年通過技術(shù)交易市場簽訂發(fā)明專利技術(shù)合同成交額29．71億元。當(dāng)然，其前景還有很大空間，因為該數(shù)額只占全年成交技術(shù)合同的2．4%，比例很低。［6］

再以濟(jì)南市知識產(chǎn)權(quán)局創(chuàng)立的山東省第一家知識產(chǎn)權(quán)交易市場為例加以介紹。該交易市場的性質(zhì)定位于公益性的社會服務(wù)平臺，內(nèi)容包含專利技術(shù)項目檢索與查新、合作開發(fā)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究以及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等，其直接對象是專利技術(shù)所有人和項目投資者。該知識產(chǎn)權(quán)交易市場在立體結(jié)構(gòu)上包括專利技術(shù)視頻播放和展板展示區(qū)，專利技術(shù)產(chǎn)品展示區(qū)，合同認(rèn)定、專利和風(fēng)險投資咨詢、技術(shù)項目發(fā)布尋求區(qū)，專利技術(shù)交易洽談、專利公報檢索、專利技術(shù)電子查詢、專利書籍查詢等。山東省知識產(chǎn)權(quán)局提供的資料，該平臺僅開業(yè)前5個月，尋求專利技術(shù)項目信息人員和發(fā)布專利技術(shù)項目信息人員1，042次，網(wǎng)站發(fā)布專利技術(shù)項目582次，專利終止項目1，600項;征集專利項目4，000余項，專利產(chǎn)品160余項，項目已對接洽談60項;部分項目已簽訂轉(zhuǎn)讓合同或達(dá)成協(xié)議。④根據(jù)濟(jì)南等地促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)的經(jīng)驗，為提高平臺的影響、促使更多的專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)及時進(jìn)入商業(yè)化渠道，最終實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，需要在以下一些方面加強(qiáng):

1．加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)交易平臺市場宣傳力度。只有更多的相關(guān)人員獲悉知識產(chǎn)權(quán)交易平臺信息，才能促使更多的知識產(chǎn)權(quán)信息在交易平臺被利用。

2．政府主管部門特別是知識產(chǎn)權(quán)局需要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的支持、引導(dǎo)，完善知識產(chǎn)權(quán)交易制度，完善各種行之有效的知識產(chǎn)權(quán)交易模式和機(jī)制，保障必要的運營經(jīng)費和人員安排。例如，在現(xiàn)有專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的基礎(chǔ)上，完善全國專利展示交易中心、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營公司、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險投資公司等多層次的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移模式。

3．加強(qiáng)對交易平臺實施項目的信息反饋，建立合理可行的跟蹤機(jī)制。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)通過知識產(chǎn)權(quán)交易平臺在知識產(chǎn)權(quán)人和投資人之間實現(xiàn)對接，以簽訂和履行合同形式實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是通過知識產(chǎn)權(quán)交易平臺實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的基本表現(xiàn)形式。但是，通過知識產(chǎn)權(quán)交易平臺完成當(dāng)事人之間的法律手續(xù)，只是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的第一步，后續(xù)轉(zhuǎn)化工作情況如何，需要及時進(jìn)行反饋以更好地實施知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化。

結(jié)論

實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是落實科學(xué)發(fā)展觀新形勢下我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重大舉措。為實現(xiàn)提高我國自主創(chuàng)新能力和建設(shè)創(chuàng)新型國家的宏偉目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略找到了全方位的融合，只有在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，并通過在技術(shù)創(chuàng)新的各個階段和環(huán)節(jié)戰(zhàn)略性地運作知識產(chǎn)權(quán)，實施動態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和應(yīng)用戰(zhàn)略，才能真正使我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略殊途同歸，共同為提高國家和企業(yè)的核心競爭力作出巨大的貢獻(xiàn)。

為推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的融合，需要在組織保障上加以協(xié)調(diào)，其中政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會發(fā)揮著各自獨特的作用。從根本上說，應(yīng)建立以企業(yè)為主體、政府為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系。為此，我國在大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略時，應(yīng)在制度、政策和科技管理體制等方面進(jìn)行改革和完善，以此為促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略提供良好的環(huán)境和保障。

(全文完)

注釋:

①參見:路甬祥副委員長在2009年中國知識產(chǎn)權(quán)高層論壇上發(fā)表的講話。

②優(yōu)化配置資源是經(jīng)濟(jì)學(xué)著力關(guān)注之點。經(jīng)濟(jì)學(xué)歸根到底是從資源的稀缺性出發(fā)探討資源的合理使用，用以促進(jìn)社會財富增長的科學(xué)。參見陳昌柏:《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，科學(xué)出版社2009年版，第13頁。

③參見:《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》第六章。

④參見:《濟(jì)南市知識產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展情況調(diào)查》，載《專利工作動態(tài)》2006年第3期，第24－25頁。

［1］劉曉斌，王曉滸．我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有專利申請的比重不足10%［J］．專利工作動態(tài)，2008，14～15．

［2］馮曉青．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［M］．北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008．

［3］吳漢東主編．知識產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究［M］．北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009．

［4］馮曉青．知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論［M］．北京:中國政法大學(xué)出版社，2006．

［5］馮曉青．知識產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)［M］．北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2003．

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