季永興 ，李國林

（1.河海大學(xué)水利水電工程學(xué)院,210098南京；2.上海市水利工程設(shè)計研究院,200061,上海）

水利水電工程前期勘察設(shè)計取費有3個依據(jù)：一是1999年國家發(fā)展計劃委員會 （以下簡稱 “國家計委”）以“計價格〔1999〕1283 號文”發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)建設(shè)項目前期工作咨詢收費暫行規(guī)定》（以下簡稱 “1283 號文”）；二是2002年水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院與國電水電水利規(guī)劃設(shè)計總院等單位根據(jù)水利水電工程特點，針對國家計委“計價格〔2002〕10 號文”《關(guān)于發(fā)布〈工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定〉的通知》（一般簡稱“2002 標(biāo)準(zhǔn)”或“10 號文”）組織編制的《水利水電工程勘察收費標(biāo)準(zhǔn)釋義》和《工程設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)（水利電力部分）釋義》（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)釋義”）；三是2006年國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）會同建設(shè)部， 以 “發(fā)改價格〔2006〕1352號文”發(fā)布的《水利、水電、電力建設(shè)項目前期工作工程勘察收費暫行規(guī)定》（以下簡稱“1352 號文”）。

各地各部門對取費依據(jù)的理解不同，對行業(yè)的理解不同，所規(guī)定和執(zhí)行的取費依據(jù)也不一致，負責(zé)水利水電工程前期勘察設(shè)計的勘測設(shè)計單位、建設(shè)單位和財政審批部門之間的矛盾比較突出，不利于勘察設(shè)計前期工作開展。因此有必要根據(jù)水利水電工程特點，對既有相關(guān)前期工作取費的依據(jù)進行分析，提出水利水電工程前期勘察設(shè)計取費應(yīng)執(zhí)行的依據(jù)。

一、主要依據(jù)的內(nèi)容

1.“1283號文”的主要內(nèi)容

該文是1999年國家計委發(fā)布的對所有行業(yè)前期工作咨詢?nèi)≠M的規(guī)定，按照估算工程投資或做工作所耗工日計算費用，通過行業(yè)調(diào)整系數(shù)進行行業(yè)平衡調(diào)節(jié)，有關(guān)水利水電行業(yè)的調(diào)整系數(shù)為1.2。同時，該文件規(guī)定了在前期咨詢工作時需要勘察試驗的，以及需要對勘察試驗成果進行復(fù)核的，可增加需要加收的費用。

2.“標(biāo)準(zhǔn)釋義”的主要內(nèi)容

該釋義是水利部根據(jù)水利水電工程特點，針對2002年國家計委和建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布的“2002標(biāo)準(zhǔn)”（或稱“10號文”）所作的條文說明。規(guī)定了項目建議書階段和可行性研究階段的工程勘察取費標(biāo)準(zhǔn)和工程設(shè)計取費標(biāo)準(zhǔn)。取費基價分別按初步設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計和施工圖設(shè)計3個階段的勘察費用之和及設(shè)計費用之和計算。根據(jù)水利水電工程類別，項目建議書和可行性研究勘察費用分別按計費基價的35%～37%和40%～45%計取，設(shè)計費用分別按計費基價的10%～40%和12%～60%計取。但是該釋義未以正式文件的形式發(fā)布。

3.“1352號文”的主要內(nèi)容

該文是國家發(fā)改委與建設(shè)部共同發(fā)布的關(guān)于水利、水電、電力建設(shè)項目的前期工作工程勘察收費規(guī)定。第7條規(guī)定了承擔(dān)前期工作工程勘察成果分析和工程方案編制的取費標(biāo)準(zhǔn)，以前期相應(yīng)階段工程勘察收費基準(zhǔn)價的30%～40%計收。

二、主要問題焦點

關(guān)于水利水電工程前期勘察設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)，在出臺“標(biāo)準(zhǔn)釋義”和“1352號文”之前，有原國家計委1999年頒布的“1283號文”，對所有行業(yè)的前期工作收費進行了規(guī)定。但是，水利水電工程項目前期工作有其自身特點，包括：①工作周期長，風(fēng)險大；②工作階段多，工作內(nèi)容明確；③涉及面廣，不確定因素多；④項目種類多，工作復(fù)雜；⑤工作量大，投入大；⑥多方案比選貫穿于整個前期工作過程；⑦是多目標(biāo)、多功能、多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程；⑧需協(xié)調(diào)淹沒處理和移民及生態(tài)環(huán)境的關(guān)系。因此，水利水電工程的前期工作統(tǒng)一按照“1283號文”執(zhí)行不合理，需按照水利水電工程特點計費?！?352號文”的發(fā)布也證明了這一點。

由于 “標(biāo)準(zhǔn)釋義”未正式發(fā)布，而“1352號文”的標(biāo)題只提及了前期工程勘察收費，未在標(biāo)題中說明其中是否已含前期設(shè)計收費。因此，前期設(shè)計收費是采用“標(biāo)準(zhǔn)釋義”還是“1352號文”，成了許多不明“1352號文”發(fā)文背景人員爭論的焦點，造成了操作上的困難。

三、“1352 號文”解讀

1.“1352號文”產(chǎn)生背景

勘測設(shè)計收費經(jīng)歷了“1985標(biāo)準(zhǔn)”、“1992 標(biāo)準(zhǔn)”和“2002 標(biāo)準(zhǔn)”階段?，F(xiàn)行“2002標(biāo)準(zhǔn)”于2002年3月1日起施行?！?002標(biāo)準(zhǔn)”總則中明確了該標(biāo)準(zhǔn)未含前期工作收費標(biāo)準(zhǔn)，因此使得從事這方面工作的各方無據(jù)可依。在頒布“2002標(biāo)準(zhǔn)”同時，原國家計委于2002年3月至8月下發(fā)了《關(guān)于編制〈工程勘察設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)釋義〉有關(guān)問題的通知》，要求各部委對相關(guān)行業(yè)收費進行解釋。

根據(jù)通知要求，水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院代表水利部與國電水電水利規(guī)劃設(shè)計總院等單位組織編制了《水利水電工程勘察收費標(biāo)準(zhǔn)釋義》和《工程設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)（水利電力部分）釋義》，于2002年報國家計委、建設(shè)部。在“標(biāo)準(zhǔn)釋義”中明確了不同類別的水利水電工程前期工作收費的比例。

由于該釋義未以正式文件形式頒布，所以執(zhí)行中經(jīng)常出現(xiàn)問題。水利水電工程前期工作一般需要按照《水利水電工程項目建議書編制規(guī)定 （試行）》和《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》要求的深度開展，若按照“1283號文”執(zhí)行前期勘測設(shè)計工作取費，相關(guān)前期工作深度很難達到。若按“標(biāo)準(zhǔn)釋義”取費，又因前期工作費用需各地財政提前墊付，地方財政很難支付，實際取費也很難執(zhí)行。

為解決原前期工作收費與新設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)不銜接的問題，共同維護發(fā)包人和勘察設(shè)計人的利益，規(guī)范水利水電工程前期工作工程勘察設(shè)計市場，水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院促成了《水利水電前期工作收費補充規(guī)定》的實施。2006年7月，國家發(fā)改委會同建設(shè)部發(fā)布了《水利、水電、電力建設(shè)項目前期工作工程勘察收費暫行規(guī)定》，即“1352 號文”。

2.“1352號文”的實質(zhì)

在“1352號文”第1條，明確了該文實質(zhì)上是對“2002標(biāo)準(zhǔn)”有關(guān)水利水電工程收費的補充規(guī)定。

“1352號文”中規(guī)定了水利水電工程前期工作工程勘察收費標(biāo)準(zhǔn)，并在該文第7條規(guī)定“水利、水電工程項目前期工作可根據(jù)需要，由承擔(dān)項目前期工作的單位加收前期工作工程勘察成果分析和工程方案編制費用”。此條說明勘察成果分析和工程方案編制費用不含在前期勘察費用之中。表明“1352號文”不僅對前期工程勘察收費作了規(guī)定，還對勘察成果分析和工程方案編制費作了規(guī)定。

勘察成果分析和工程方案編制的內(nèi)容與前期工作的項目建議書和可行性研究的內(nèi)容是否一致成了問題的關(guān)鍵?！?352號文”第7條指出，勘察成果分析和工程方案編制 “主要包括工程建設(shè)必要性論證、工程開發(fā)任務(wù)編制、初選代表性壩（廠）址規(guī)劃、初選工程規(guī)模規(guī)劃、建設(shè)征地和移民安置初步規(guī)劃、估算工程投資以及初步經(jīng)濟評價等”。實質(zhì)說明前期項目建議書和可行性研究的工作內(nèi)容。因此，此條文提及的勘察成果分析和工程方案編制費即可認為是前期工作設(shè)計費。

由此說明，“1352號文”所規(guī)定的前期工程勘察費及勘察成果分析和工程方案編制費，與“標(biāo)準(zhǔn)釋義”包含的有關(guān)前期工作收費內(nèi)容接近。此文相當(dāng)于“標(biāo)準(zhǔn)釋義”關(guān)于前期工作收費內(nèi)容的正式頒布，但與“標(biāo)準(zhǔn)釋義”相比又有所調(diào)整。

四、討論與建議

1.執(zhí)行依據(jù)

根據(jù)上述分析，按“1283號文”執(zhí)行是不合適的，“標(biāo)準(zhǔn)釋義”因未正式發(fā)布造成依據(jù)困難，“1352號文”對水利水電前期工作內(nèi)容和收費作了相關(guān)規(guī)定，時間在后且正式發(fā)布。根據(jù)“1352號文”產(chǎn)生背景、實質(zhì)及其具體規(guī)定，水利水電工程前期工作收費可執(zhí)行“1352號文”。

2.計算方法

“1352號文”所提及的勘察成果分析和工程方案編制內(nèi)容，與《水利水電工程項目建議書編制規(guī)定 （試行）》和《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》規(guī)定的前期工作內(nèi)容和深度相比要求較低。如果按照規(guī)程規(guī)定開展前期勘察設(shè)計工作，按此條文收費，工作內(nèi)容與收費不匹配，收費偏低。因此，即使按照“1352號文”第 7條規(guī)定“勘察成果分析和工程方案編制的費用按相應(yīng)階段水利、水電工程勘察收費基準(zhǔn)價的30%～40%計收”，也應(yīng)該按照高標(biāo)準(zhǔn)計取。

3.相關(guān)建議

許多省市實行了投資審計或財政審計等制度，將前期勘察設(shè)計費等也列入審計范圍，對規(guī)范市場行為和投資控制有較大好處，但是許多參與審計的人員對收費依據(jù)不熟悉，造成了有據(jù)難依的局面。因此，相關(guān)部門應(yīng)在相關(guān)文件中明確 “1352號文”已含前期設(shè)計費。

為確保水利水電工程制定合理科學(xué)的方案，有效控制投資，建議大力推進勘測設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)工作，加強過程監(jiān)管，確保公開、公平、公正和誠信，同時加強對收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的監(jiān)督，從設(shè)計審查、投資撥付、內(nèi)部審計等多個環(huán)節(jié)進行控制和監(jiān)督，解決設(shè)計費拖欠問題，對不執(zhí)行收費標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)主或勘測設(shè)計單位進行處罰。

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