彭希京

(太原理工大學(xué) 學(xué)報(bào)(社科版)編輯部，山西 太原 030024)

一、引言

用文獻(xiàn)計(jì)量分析的定量方法與同行評(píng)議的定性方法相結(jié)合，是近年來較成熟的評(píng)價(jià)期刊的方法。文獻(xiàn)計(jì)量分析是運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)，揭示文獻(xiàn)(成果)之間的內(nèi)在聯(lián)系，由此分析和評(píng)價(jià)作者或機(jī)構(gòu)的成果數(shù)量、引證率、轉(zhuǎn)載率，以及與此相關(guān)的學(xué)科研究動(dòng)態(tài)、核心作者群等。[1]文獻(xiàn)計(jì)量分析方法是建立在引文索引思想和引文索引工具形成和完善的基礎(chǔ)上的。由于有了引文索引，如《科學(xué)引文索引》(SCI)、《社會(huì)科學(xué)引文索引》(SSCI)等，人們發(fā)展了計(jì)量學(xué)中著名的引文分析方法，利用引文數(shù)據(jù)，以及諸如統(tǒng)計(jì)分析、矩陣分析、網(wǎng)絡(luò)分析和聚類分析等數(shù)學(xué)工具，來定量地分析和評(píng)價(jià)社會(huì)的科學(xué)活動(dòng)和科研成果。[1]

在我國(guó)，由中國(guó)科技信息研究所和萬方數(shù)據(jù)股份有限公司公布的2010年版《中國(guó)期刊引證報(bào)告(擴(kuò)刊版)》(簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)，以我國(guó)正式出版的各學(xué)科6 063種中英文期刊(其中社會(huì)科學(xué)類2 009種，自然科學(xué)類4 054種，英文版期刊157種)為統(tǒng)計(jì)源，基本囊括了國(guó)內(nèi)出版的學(xué)術(shù)技術(shù)類科學(xué)技術(shù)期刊和理論研究性社會(huì)科學(xué)期刊，是一種專門用于期刊引用分析研究的重要檢索評(píng)價(jià)工具。[2]《報(bào)告》在與國(guó)際評(píng)價(jià)體系保持一致的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)期刊的實(shí)際情況，選擇了期刊引用指標(biāo)和來源期刊指標(biāo)兩大類共18項(xiàng)，作為主要的計(jì)量指標(biāo)，基本涵蓋和描述了期刊的各個(gè)方面。

筆者在文獻(xiàn)[3]中，根據(jù)期刊引用指標(biāo)對(duì)8家進(jìn)入和未進(jìn)入CSSCI擴(kuò)展版的理工農(nóng)醫(yī)高校學(xué)報(bào)(社科版)進(jìn)行了引用指標(biāo)的分析。下面，筆者將根據(jù)期刊來源指標(biāo)再對(duì)這8家學(xué)報(bào)的論文來源情況進(jìn)行分析，以為未進(jìn)入CSSCI擴(kuò)展版的3家山西學(xué)報(bào)的發(fā)展提供借鑒。

二、期刊來源指標(biāo)分析

期刊來源指標(biāo)通過對(duì)來源文獻(xiàn)方面的統(tǒng)計(jì)分析，全面描述了期刊的學(xué)術(shù)水平、編輯狀況和科學(xué)交流程度，也是評(píng)價(jià)期刊的重要依據(jù)。

8家理工農(nóng)醫(yī)高校學(xué)報(bào)(社科版)的來源指標(biāo)見表1。與文獻(xiàn)[3]一樣，筆者將其分為進(jìn)入CSSCI擴(kuò)展版的5家學(xué)報(bào)和未進(jìn)入的3家山西學(xué)報(bào)兩類，并分別計(jì)算出8家學(xué)報(bào)、5家學(xué)報(bào)和3家學(xué)報(bào)來源指標(biāo)的平均值，與6 063種期刊的總平均值一并列出(見表2)。下面，筆者將對(duì)9項(xiàng)來源指標(biāo)逐項(xiàng)分析。

1.來源文獻(xiàn)量。指來源期刊在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年發(fā)表的全部論文數(shù)，它們是統(tǒng)計(jì)期刊引用數(shù)據(jù)的來源。來源文獻(xiàn)量表征了期刊的信息數(shù)量，衡量著期刊吸收和傳遞信息的能力。從表中可見，6 063種期刊來源文獻(xiàn)量的總平均值為297篇，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于8家學(xué)報(bào)的最高值183篇(山西農(nóng)大學(xué)報(bào))，而8家學(xué)報(bào)中還有3家只有七八十篇的，且不論是8家學(xué)報(bào)的平均值，還是3家或5家學(xué)報(bào)的平均值，均在一百二三十篇左右。期刊的載文量應(yīng)適當(dāng)，即要控制好稿件錄用率，既不能為在短期內(nèi)大幅度提升影響因子而過度減少載文量，也不能為了作者發(fā)表論文的需求和較高的經(jīng)濟(jì)效益而降低錄用門檻。[4]學(xué)術(shù)質(zhì)量是學(xué)報(bào)的生命線，但在保證學(xué)術(shù)質(zhì)量的前提下，也要適當(dāng)增加學(xué)報(bào)容量，為作者和讀者服務(wù)。

表1 2009年8家理工農(nóng)醫(yī)高校學(xué)報(bào)(社科版)的來源指標(biāo)

數(shù)據(jù)來源：2010年版《中國(guó)期刊引證報(bào)告(擴(kuò)刊版)》[2]

表2 2009年8家、5家、3家學(xué)報(bào)及6063種期刊來源指標(biāo)的平均值

2.文獻(xiàn)選出率。指按統(tǒng)計(jì)源的選取原則選出的文獻(xiàn)數(shù)與期刊的發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)之比。即不符合統(tǒng)計(jì)源選取原則的論文將被淘汰，被淘汰的原因可能是：(1)某篇論文的質(zhì)量不達(dá)要求；(2)某篇論文的研究?jī)?nèi)容不符合統(tǒng)計(jì)源收錄的方向；(3)論文的形式不符合統(tǒng)計(jì)源收錄的要求，如沒有摘要、關(guān)鍵詞等。不管是什么原因，進(jìn)一步提高論文質(zhì)量、增加創(chuàng)新性強(qiáng)的原創(chuàng)論文和編排規(guī)范的論文，將是期刊的不二選擇。[5]8家學(xué)報(bào)的文獻(xiàn)選出率均大于0.9，其中中北大學(xué)學(xué)報(bào)達(dá)到了1.00，說明8家學(xué)報(bào)所發(fā)表的論文與統(tǒng)計(jì)源的選取原則基本相符。

3.平均引文數(shù)。指來源期刊每一篇論文平均引用的參考文獻(xiàn)數(shù)。參考文獻(xiàn)是論文的重要組成部分，引用參考文獻(xiàn)不僅體現(xiàn)了作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度，而且反映出論文的研究基礎(chǔ)。[6]從宏觀上講，文獻(xiàn)的引文數(shù)量、引用頻次和平均引文數(shù)是科技資源利用效率的顯示，是科研水平與科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的反映。[7]參考文獻(xiàn)又是引文分析統(tǒng)計(jì)的重要信息源，包括SCI、SSCI在內(nèi)的大多數(shù)檢索系統(tǒng)都收錄了論文的題目、摘要、關(guān)鍵詞和參考文獻(xiàn)。要想被國(guó)內(nèi)外權(quán)威的檢索機(jī)構(gòu)收錄，必須重視參考文獻(xiàn)的引用。質(zhì)量和數(shù)量是辯證的關(guān)系，所以應(yīng)當(dāng)增加引文量。國(guó)際著名期刊《Nature》和《Science》要求其論文的參考文獻(xiàn)數(shù)不超過50篇，其目的就是要求作者在盡可能廣泛地檢索、搜集與論文主題相關(guān)的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，精選與論文主題內(nèi)容密切相關(guān)的文獻(xiàn)或必須引證的文獻(xiàn)，盡可能地發(fā)揮文獻(xiàn)最大的引證效果。[7]

從表中可見，最高值12.10，是北航學(xué)報(bào)的，5家學(xué)報(bào)的平均引文數(shù)都超過10，大于總平均值8.80，而且大于3家學(xué)報(bào)的平均引文數(shù)。3家學(xué)報(bào)中有兩家的平均引文數(shù)小于總平均值。這些數(shù)據(jù)說明，3家學(xué)報(bào)的編輯還須嚴(yán)把初審關(guān)，要引導(dǎo)作者重視參考文獻(xiàn)的引用，要求作者在廣泛搜集、精選與論文主題密切相關(guān)的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)研究。

4.平均作者數(shù)。指來源期刊每一篇論文平均擁有的作者數(shù)，是衡量該期刊科學(xué)生產(chǎn)能力的一個(gè)指標(biāo)。按衡量期刊科學(xué)生產(chǎn)能力來說，人數(shù)越少，表明個(gè)人的生產(chǎn)能力越高；但也不排除現(xiàn)行科研政策的引導(dǎo) ，如評(píng)職稱或計(jì)算科研成果都與平均作者數(shù)有關(guān)，若是一個(gè)人獨(dú)立完成的，計(jì)算分值就高；若是幾個(gè)人合作完成的，也是排在前面的分值高。最高值1.75，是西北農(nóng)大學(xué)報(bào)的，但也小于總平均值2.46.5家學(xué)報(bào)與3家學(xué)報(bào)的平均作者數(shù)基本相當(dāng)，分布在1.30～1.75之間。

5.地區(qū)分布數(shù)。指來源期刊登載論文所涉及的地區(qū)數(shù)，按全國(guó)31個(gè)省市計(jì)(不包括港澳臺(tái))。這是衡量期刊論文覆蓋面和全國(guó)影響力大小的一個(gè)指標(biāo)。筆者所選的是8家理工農(nóng)醫(yī)高校的學(xué)報(bào)，其學(xué)校的人文社科學(xué)科力量相對(duì)薄弱，期刊的影響力和論文的覆蓋面相對(duì)較小。最高值24，是山西農(nóng)大學(xué)報(bào)的，大于總平均值19；最低值14，是華東理工學(xué)報(bào)的。5家學(xué)報(bào)的平均值18.6，稍小于19，3家學(xué)報(bào)的平均值21，略大于19。即8家學(xué)報(bào)的地區(qū)分布數(shù)基本分布在總平均值左右。

6.機(jī)構(gòu)分布數(shù)。指來源期刊論文的作者所涉及的機(jī)構(gòu)數(shù)，這是衡量期刊科學(xué)生產(chǎn)能力的另一指標(biāo)。最高值78，是山西農(nóng)大學(xué)報(bào)的，但低于總平均值138；最低值32，是北航學(xué)報(bào)的。其余學(xué)報(bào)的機(jī)構(gòu)分布數(shù)均在32～78范圍內(nèi)，3家、5家和8家學(xué)報(bào)的機(jī)構(gòu)分布數(shù)的平均值均在55.2～60范圍內(nèi)?？傊?，8家學(xué)報(bào)的論文作者所涉及的機(jī)構(gòu)數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于總平均值，這說明理工農(nóng)醫(yī)高校的社科學(xué)報(bào)影響力不大，認(rèn)可它們的機(jī)構(gòu)少。

7.海外論文比。指來源期刊中，海外作者發(fā)表論文占全部論文的比例。這是衡量期刊國(guó)際交流程度的一個(gè)指標(biāo)。從表中可見，6 063種期刊中，有3 346種期刊無海外論文，總平均值為0.013(≥0.2的期刊共70種，其中英文版有55種)[2]。8家學(xué)報(bào)中，也僅有2家有指標(biāo)值，即北航學(xué)報(bào)的0.028和西北農(nóng)大學(xué)報(bào)的0.006，且平均值為0.017，大于總平均值。這說明我國(guó)期刊的國(guó)際交流程度有待提高。

8.基金論文比。指來源期刊中，各類基金資助的論文占全部論文的比例。這是衡量期刊論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的一項(xiàng)指標(biāo)。基金論文是接受國(guó)家政府部門或各級(jí)基金組織提供經(jīng)費(fèi)而開展科研項(xiàng)目，并將所取得的階段性成果以論文形式發(fā)表出來的?；痦?xiàng)目通常要經(jīng)過比較嚴(yán)格的評(píng)審，在選題的科學(xué)性和創(chuàng)新性、研究背景和技術(shù)手段，以及研究團(tuán)隊(duì)的人員構(gòu)成和研究能力等方面往往有保障。[4]但基金論文是否一定有水平，也有不同意見。陜西師范大學(xué)張積玉教授認(rèn)為：基金論文比對(duì)自然科學(xué)來說，的確是判定科技學(xué)術(shù)期刊的重要指標(biāo)，但對(duì)人文社會(huì)科學(xué)來說，似應(yīng)作具體分析。因?yàn)槭欠駷榛甬a(chǎn)出論文并不與論文價(jià)值大小、水平高低劃等號(hào)，在實(shí)踐中，一篇經(jīng)作者多年研究、磨煉寫成的水平很高的論文，卻可能不是基金項(xiàng)目成果。雖有不同意見，但基金論文比作為衡量期刊論文質(zhì)量的指標(biāo)，被普遍使用著。

從表1來看，最高值為0.463，是武漢理工學(xué)報(bào)，最低值為0.167，是中北大學(xué)學(xué)報(bào)。從表2來看，總平均值為0.300，有524種期刊無基金論文；5家學(xué)報(bào)的平均值為0.376，超過總平均值；3家學(xué)報(bào)的平均值為0.278，低于總平均值。從以上數(shù)值來看，最低值、最低平均值均在3家，說明山西3家學(xué)報(bào)仍須努力。

9.引用半衰期。指該期刊引用的全部參考文獻(xiàn)中較新的一半是在多長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)發(fā)表的，通過這個(gè)指標(biāo)可以反映出作者利用文獻(xiàn)的新穎度。

最高值>10，在5家學(xué)報(bào)中有3家引用半衰期>10，平均值為9.38;最低值為6.96，是中北大學(xué)學(xué)報(bào)的，3家學(xué)報(bào)的平均值為7.847；8家學(xué)報(bào)的平均值為8.805。在引文中，經(jīng)典文獻(xiàn)或者說權(quán)威人士所撰寫的文章，可以說是歷經(jīng)磨煉，經(jīng)久不衰，比如由北京師范大學(xué)出版社1998年出版的陳浩元先生的《科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講》，至今仍不斷被引用。因此，引用半衰期長(zhǎng)，不排除引用了經(jīng)典文章或權(quán)威人士所撰寫的文章這一原因。

三、結(jié)論

山西3家學(xué)報(bào)與5家已進(jìn)入CSSCI擴(kuò)展版學(xué)報(bào)的來源指標(biāo)相比，5家學(xué)報(bào)的平均引文數(shù)均值11.148，大于3家學(xué)報(bào)的8.96;海外論文比均值大于3家學(xué)報(bào)的；基金論文比均值0.376也大于3家學(xué)報(bào)的0.278。這說明在編輯水平、論文質(zhì)量、交流范圍方面，5家學(xué)報(bào)較3家學(xué)報(bào)有較強(qiáng)的實(shí)力。在其余來源指標(biāo)上，5家學(xué)報(bào)與3家學(xué)報(bào)的均值基本持平。分析結(jié)果說明山西3家學(xué)報(bào)的辦刊水平距CSSCI擴(kuò)展版的要求還有不小的差距，其辦刊之路任重道遠(yuǎn)，還須繼續(xù)努力。

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