孫美菊，丁 奉，余 放

(1.中國艦船研究院，北京 100192;2.中國船舶重工集團(tuán)公司，北京 100097)

大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理分析

孫美菊1，丁 奉2，余 放2

(1.中國艦船研究院，北京 100192;2.中國船舶重工集團(tuán)公司，北京 100097)

通過工程技術(shù)風(fēng)險管理的實踐，總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗，探索了我國大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理的工作原則、工作程序，提出了各工作程序的主要內(nèi)容，并分析各環(huán)節(jié)之間的內(nèi)在聯(lián)系，為我國大型水面艦艇研制的風(fēng)險管理提供參考。

大型水面艦艇;技術(shù)風(fēng)險管理;工作原則;工作程序

0 引言

武器裝備研制的風(fēng)險分析和風(fēng)險管理的概念是美軍在20世紀(jì)70年代末提出的，此后，項目風(fēng)險分析和管理的理論和方法在國外的發(fā)展和應(yīng)用已經(jīng)經(jīng)歷了探索、初創(chuàng)、完整理論的形成、成熟并投入使用幾個階段，并大大地促進(jìn)了裝備的發(fā)展。近年來，上述理論和方法也通過各種渠道傳入國內(nèi)，并投入實際應(yīng)用。但是，在我軍裝備建設(shè)領(lǐng)域，特別是大型水面艦艇研制領(lǐng)域，系統(tǒng)的應(yīng)用還剛剛開始，對裝備研制的風(fēng)險規(guī)劃、識別、分析、管理等還基本上停留在概念探索和經(jīng)驗分析的基礎(chǔ)上。本文通過對我國海軍某重點型號工程技術(shù)風(fēng)險管理進(jìn)行持續(xù)的跟蹤、積累和研究，總結(jié)了相關(guān)經(jīng)驗，并融入最新的研究成果，形成了大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理的工作原則、工作程序。

1 技術(shù)風(fēng)險管理工作原則

1.1 “設(shè)計師負(fù)責(zé)”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險管理是設(shè)計師系統(tǒng)的一項重要工作，各級設(shè)計師應(yīng)高度重視，應(yīng)明確有專人負(fù)責(zé)。由于設(shè)計師對所承擔(dān)系統(tǒng)或設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)認(rèn)識最直接、責(zé)任最直接，風(fēng)險分析成果應(yīng)用最直接，“設(shè)計師負(fù)責(zé)”的原則可以保證風(fēng)險分析工作的有效性，避免“兩張皮”現(xiàn)象的產(chǎn)生，符合風(fēng)險事件識別與處理最小路徑的客觀規(guī)律。

1.2 “自下而上”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險管理工作按自下而上的原則進(jìn)行，下一級系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險分析結(jié)果將作為上一級系統(tǒng)開展技術(shù)風(fēng)險分析研究的依據(jù);上一級系統(tǒng)責(zé)任單位應(yīng)按要求組織好下一級系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險分析工作?！白韵露稀钡墓ぷ髟瓌t能很好適應(yīng)大型水面艦艇研制工程系統(tǒng)、設(shè)備多的特點，同時也能避免總體、系統(tǒng)和設(shè)備之間脫節(jié)，確保各級系統(tǒng)風(fēng)險分析的正確性和連續(xù)性，符合總體、系統(tǒng)和設(shè)備風(fēng)險事件邏輯相關(guān)的客觀規(guī)律。

1.3 “面向風(fēng)險事件”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險管理是面向風(fēng)險事件的管理過程，從識別風(fēng)險事件入手，對風(fēng)險事件進(jìn)行分析、排序，采取有效的風(fēng)險處理措施，并持續(xù)開展風(fēng)險監(jiān)控，整個風(fēng)險分析過程以風(fēng)險事件特別是高風(fēng)險事件為關(guān)注焦點。對風(fēng)險事件實施“滾動消號”動態(tài)管理。“面向風(fēng)險事件”原則可以有效識別、分析和跟蹤潛在的風(fēng)險，確保工作重點直指矛盾焦點，使整個風(fēng)險管理工作能緊密結(jié)合工程實際、具有很強(qiáng)的可操作性，符合風(fēng)險分析化解工程風(fēng)險、推進(jìn)工程進(jìn)展的工作目標(biāo)。

1.4 “全過程、持續(xù)展開”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險管理是大型水面艦艇研制的一項重要工作，應(yīng)貫穿工程研制全過程，統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)進(jìn)行、階段實施、持續(xù)開展?！叭^程、持續(xù)展開”的工作原則符合了風(fēng)險事件特征動態(tài)變化的客觀規(guī)律，同時也可以很好適應(yīng)大型水面艦艇研制階段時間跨度大的特點，使技術(shù)風(fēng)險管理工作具有良好的可操作性。

2 技術(shù)風(fēng)險管理工作程序

2.1 頂層規(guī)劃

頂層規(guī)劃是指針對大型水面艦艇研制工程的研制需求及特點，制定全工程的風(fēng)險管理規(guī)劃。頂層規(guī)劃的基本任務(wù)是確定工程技術(shù)風(fēng)險管理的行動方案及方式，選擇合適的風(fēng)險分析方法，形成一套系統(tǒng)全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的風(fēng)險管理頂層策略。

頂層規(guī)劃的主要工作內(nèi)容包括:建立健全風(fēng)險管理的工作體系和機(jī)制，分析確定風(fēng)險管理的工作內(nèi)容和分工，研究選擇風(fēng)險管理的評價標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和分析方法，制定并完善風(fēng)險管理的信息流程。頂層規(guī)劃是大型水面艦艇研制工程風(fēng)險管理工作的重要組成部分，也是實施風(fēng)險管理的基本依據(jù)，其輸出是整個工程風(fēng)險管理戰(zhàn)略性的指導(dǎo)綱領(lǐng)。

2.2 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是指對系統(tǒng)進(jìn)行考察研究，從而辨識和記錄風(fēng)險事件及其可能發(fā)生階段的過程。風(fēng)險識別的基本任務(wù)是將工程的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢员蝗死斫獾娘L(fēng)險描述(風(fēng)險事件)。

風(fēng)險識別的主要工作內(nèi)容包括:理解系統(tǒng)的任務(wù)使命、使用條件及性能指標(biāo)等要求;按照系統(tǒng)劃分進(jìn)行系統(tǒng)工作分解，將系統(tǒng)劃分為若干單元;依據(jù)系統(tǒng)技術(shù)要求，逐個單元進(jìn)行考察，辨識風(fēng)險事件及其可能發(fā)生的階段。風(fēng)險識別是1個系統(tǒng)過程，在整個研制期間又是一個連續(xù)的過程，風(fēng)險識別的結(jié)果將作為風(fēng)險分析的輸入。

2.3 風(fēng)險分析

風(fēng)險分析是進(jìn)一步分析已識別的風(fēng)險事件，找出風(fēng)險事件的原因，定性或定量地確定每個風(fēng)險事件的發(fā)生概率以及后果，綜合評估確定風(fēng)險等級，并對風(fēng)險事件進(jìn)行匯總排序。風(fēng)險分析的基本任務(wù)是對工程中風(fēng)險事件進(jìn)行定性或定量的綜合評估，以加深對風(fēng)險事件的發(fā)生概率和危害程度等的認(rèn)識，并確定工程中風(fēng)險事件的優(yōu)先等級。

風(fēng)險分析的主要工作內(nèi)容包括:分析風(fēng)險事件發(fā)生的原因;定性或定量地確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率和后果;確定風(fēng)險事件的等級;對風(fēng)險事件進(jìn)行匯總和排序。風(fēng)險分析的結(jié)果為制定風(fēng)險處理措施、實施風(fēng)險監(jiān)控以及開展統(tǒng)計分析提供了依據(jù)和管理策略。

2.4 風(fēng)險處理

風(fēng)險處理是在風(fēng)險識別和分析的基礎(chǔ)上，制定并實施應(yīng)對措施的過程。風(fēng)險處理的基本任務(wù)是根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，制定并按計劃實施風(fēng)險處理措施，將工程的風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)。

風(fēng)險處理的主要工作內(nèi)容包括:形成技術(shù)風(fēng)險分析信息匯總;制定風(fēng)險處理措施及實施計劃;按計劃執(zhí)行風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理措施應(yīng)針對性強(qiáng)并具有良好的可操作性，對可能影響全局的高風(fēng)險事件要特別關(guān)注并準(zhǔn)備處理預(yù)案。

2.5 風(fēng)險監(jiān)控

風(fēng)險監(jiān)控是對風(fēng)險處理措施實施情況有計劃地實施跟蹤和評價的過程，考察風(fēng)險事件在質(zhì)和量上有無變化，并對變化的風(fēng)險事件進(jìn)行重新識別、分析和處理。風(fēng)險監(jiān)控的基本任務(wù)是通過對風(fēng)險規(guī)劃、識別、分析、處理全過程的監(jiān)視和控制，動態(tài)掌握工程風(fēng)險及其變化情況，保證風(fēng)險管理能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

風(fēng)險監(jiān)控的主要工作內(nèi)容包括:檢查風(fēng)險處理措施的執(zhí)行情況，評估風(fēng)險處理措施的有效性。風(fēng)險監(jiān)控是一個動態(tài)的過程，應(yīng)該圍繞工程風(fēng)險，制定科學(xué)的風(fēng)險監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，做好應(yīng)急計劃，以實現(xiàn)高效的風(fēng)險監(jiān)控。

2.6 統(tǒng)計分析

統(tǒng)計分析是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，對全工程的風(fēng)險事件屬性進(jìn)行系統(tǒng)統(tǒng)計分析，并進(jìn)行定性定量評估。統(tǒng)計分析的基本任務(wù)是在全工程角度對風(fēng)險事件在分布、趨勢及特征等方面進(jìn)行統(tǒng)計分析。

統(tǒng)計分析的主要工作內(nèi)容包括:定性定量分析;分布分析;趨勢分析;特征分析;形成綜合/專題評估報告。統(tǒng)計分析是對工程的風(fēng)險進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的評價，形成的結(jié)果可為工程決策提供科學(xué)依據(jù)。

2.7 輔助決策

輔助決策是在獲得了工程風(fēng)險的分布、趨勢和特征的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程實際進(jìn)行分析研究，開展專題或綜合決策研究，形成專題或綜合輔助決策報告，為裝備訂貨計劃制定或調(diào)整、科研項目計劃制定或調(diào)整、預(yù)研計劃制定或調(diào)整、任務(wù)分工方案制定或調(diào)整、保障條件項目計劃制定或調(diào)整等決策提供重要參考依據(jù)。

3 各工作環(huán)節(jié)的邏輯關(guān)系

從管理層面來說大型水面艦艇研制工程風(fēng)險管理流程是:頂層規(guī)劃→風(fēng)險識別→風(fēng)險分析→統(tǒng)計分析→輔助決策;從技術(shù)層面上來說大型水面艦艇研制工程風(fēng)險管理流程是:頂層規(guī)劃→風(fēng)險識別→風(fēng)險分析→風(fēng)險處理→風(fēng)險監(jiān)控。各工作環(huán)節(jié)的邏輯關(guān)系見圖1。

頂層規(guī)劃是工程風(fēng)險管理的龍頭，指導(dǎo)著工程風(fēng)險管理工作;風(fēng)險識別和風(fēng)險分析是工程風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，確定了工程的風(fēng)險點;風(fēng)險處理是工程風(fēng)險管理的重要手段，確保工程風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi);風(fēng)險監(jiān)控是工程風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，是確保風(fēng)險管理目標(biāo)實現(xiàn)的重要保證;統(tǒng)計分析是工程風(fēng)險管理重要途徑，從宏觀上分析了工程風(fēng)險的趨勢和特征;輔助決策是工程風(fēng)險管理重要結(jié)果，為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)在重大問題上的決策提供了有力的支撐。

圖1 大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理工作程序關(guān)系Fig.1 The relation of the technology risk manage for capital ship project

4 結(jié)語

大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理工作越來越受到海軍裝備研制管理部門和設(shè)計師系統(tǒng)的重視，必將成為海軍武器裝備研制管理中的重要內(nèi)容。本文通過相關(guān)風(fēng)險管理活動的實踐，初步探索了我國大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理的工作原則、工作程序，提出了各工作程序應(yīng)開展的主要工作內(nèi)容，分析了各工作環(huán)節(jié)間的內(nèi)在聯(lián)系，為我國大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險管理提供參考，為進(jìn)一步建立我國海軍艦艇研制風(fēng)險管理體系奠定基礎(chǔ)。

［1］防務(wù)系統(tǒng)管理學(xué)院.國防采辦風(fēng)險管理［M］.北京:軍用標(biāo)準(zhǔn)化中心，2001.

［2］楊建平.重大工程項目風(fēng)險管理研究［D］.北京:北京航空航天大學(xué)，1996.

Research on technology risk manage for capital ship project

SUN Mei-ju1，DING Feng2，YU Fang2
(1.China Ship Research and Development Academy，Beijing 100192，China;2.China Shipbuilding Industrial Company，Beijing 100097，China)

The paper explores work principle，work program，and contents of technology risk manage for capital ship project by project application.On the same time，the paper analyzes the connection between all of phases.In a word，the paper provides some useful reference for technology risk manage for capital ship project.

capital ship;technology risk manage;work principle;work program

U662

A

1672－7649(2011)06－0170－03

10.3404/j.issn.1672－7649.2011.06.040

2011－05－06

孫美菊(1978－)，女，高級工程師，從事艦船科技管理。