呂明瑜

(鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南鄭州450001)

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)①中市場(chǎng)支配地位的形成與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有很大的不同，它主要源自網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)自身的特殊性，集中表現(xiàn)為以下諸方面因素互相作用的結(jié)果:(1)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中某種產(chǎn)品的效用會(huì)隨著購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品用戶的增加而不斷提高，特定網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的用戶越多，其價(jià)值就越大，對(duì)新用戶的吸引力也就越強(qiáng)，由此形成的網(wǎng)絡(luò)正反饋效應(yīng)，會(huì)使該產(chǎn)品的市場(chǎng)份額急劇擴(kuò)大，壟斷力量增強(qiáng)，從而導(dǎo)致一家企業(yè)或一種技術(shù)壟斷或支配整個(gè)市場(chǎng)。(2)信息產(chǎn)品的特性，即信息產(chǎn)品的低邊際成本、可重復(fù)使用以及無(wú)需支付運(yùn)輸費(fèi)用等特性，使其超大規(guī)模生產(chǎn)、持續(xù)遞增效用以及跨越地域、國(guó)家邊界貿(mào)易成為可能，從而導(dǎo)致?lián)碛刑囟ㄐ畔a(chǎn)品的企業(yè)可迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，形成市場(chǎng)支配地位，甚至可將壟斷擴(kuò)展至全球。(3)技術(shù)或產(chǎn)品的兼容，即網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通要求網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品與技術(shù)必須具有兼容性，而網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的兼容，特別是互補(bǔ)品的兼容程度越高，越容易形成并鞏固市場(chǎng)支配地位。(4)標(biāo)準(zhǔn)化，即在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化具有高度依賴(lài)性的情況下，如果某個(gè)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)為市場(chǎng)所接受，即會(huì)獲得大量兼容性互補(bǔ)產(chǎn)品的支持，企業(yè)即可借標(biāo)準(zhǔn)之優(yōu)勢(shì)控制市場(chǎng)，形成并強(qiáng)化其市場(chǎng)支配地位。(5)用戶鎖定，即以特定技術(shù)為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品，一旦被銷(xiāo)售者接受，為規(guī)避重新學(xué)習(xí)及重新購(gòu)買(mǎi)相關(guān)文件與數(shù)據(jù)等的成本，消費(fèi)者往往放棄對(duì)其他產(chǎn)品甚至是更優(yōu)的產(chǎn)品的選擇，而被現(xiàn)有產(chǎn)品“鎖定”，從而鞏固該產(chǎn)品擁有者的市場(chǎng)支配地位。(6)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即在以快速創(chuàng)新為基本特征之一的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)處不在，權(quán)利人憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中的特殊性，即可獲取或不斷強(qiáng)化、鞏固其市場(chǎng)支配地位。正是網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)支配地位形成與維持中的這些特殊性，使得網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有很大的不同，一些長(zhǎng)期以來(lái)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中行之有效的市場(chǎng)支配地位認(rèn)定方法，在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中卻難以有效發(fā)揮作用，需要探索新的方法。本文嘗試從市場(chǎng)支配地位認(rèn)定中所涉及的三大關(guān)鍵因素，即相關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)份額以及市場(chǎng)進(jìn)入壁壘入手，對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行探討。

一、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)市場(chǎng)界定方面的新問(wèn)題

相關(guān)市場(chǎng)是指企業(yè)從事某種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域或者范圍。界定相關(guān)市場(chǎng)就是確定行為人開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域或者范圍，描述企業(yè)行使市場(chǎng)力量的背景，從而判斷競(jìng)爭(zhēng)者的商業(yè)活動(dòng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響情況。以下三個(gè)因素是界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)必須考慮的:(1)界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)，不僅要注意到實(shí)際的銷(xiāo)售商，而且應(yīng)當(dāng)注意到潛在的銷(xiāo)售商。所謂潛在的銷(xiāo)售商是指如果價(jià)格合適，就能夠迅速地改變其生產(chǎn)工藝以供應(yīng)替代品的廠商，這些廠商將會(huì)挫敗或者抑制該市場(chǎng)上的現(xiàn)有廠商將價(jià)格抬高到競(jìng)爭(zhēng)水平以上的能力。因此，應(yīng)在界定相關(guān)市場(chǎng)范圍時(shí)予以考慮。(2)界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮需求和供應(yīng)兩個(gè)方面。在需求方面，產(chǎn)品必須在買(mǎi)者看來(lái)是可以替代的;在供應(yīng)方面，銷(xiāo)售商必須包括生產(chǎn)或能夠輕易地轉(zhuǎn)產(chǎn)相關(guān)商品或者密切替代品的廠商。(3)界定相關(guān)市場(chǎng)必須從多種角度來(lái)分析有效競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域邊界，如從產(chǎn)品的角度、地理的角度和時(shí)間的角度等分別對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行界定。

合理地界定相關(guān)市場(chǎng)，在反壟斷法的市場(chǎng)支配地位控制制度中具有極為重要的意義。對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)界定過(guò)寬，會(huì)減少一個(gè)獨(dú)占企業(yè)的實(shí)際市場(chǎng)份額或淡化其他因素的影響，使本應(yīng)該確定為具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)逃離反壟斷法的適用;相反，相關(guān)市場(chǎng)界定得過(guò)于狹窄，則會(huì)人為地夸大市場(chǎng)份額，使本來(lái)不具有市場(chǎng)支配能力的企業(yè)蒙受不白之冤。對(duì)于確定市場(chǎng)支配地位而言，界定相關(guān)市場(chǎng)是至關(guān)重要的第一步。正因如此，雖然各國(guó)反壟斷法對(duì)市場(chǎng)支配地位的態(tài)度不盡相同，但在恰當(dāng)?shù)卣J(rèn)定支配地位所運(yùn)作的相關(guān)市場(chǎng)這一關(guān)鍵要素上卻具有高度的一致性。

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)所具有的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新速度快、邊際報(bào)酬遞增等特點(diǎn)，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定產(chǎn)生深刻影響，引發(fā)相關(guān)市場(chǎng)界定中的一系列新問(wèn)題。筆者認(rèn)為，以下幾方面具有典型性:

(一)相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)的界定在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中變得更加復(fù)雜

地區(qū)市場(chǎng)是“相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)”的簡(jiǎn)稱(chēng)，指同類(lèi)產(chǎn)品或具有替代關(guān)系的產(chǎn)品相互競(jìng)爭(zhēng)的地理區(qū)域。地區(qū)市場(chǎng)的范圍可以是國(guó)內(nèi)某個(gè)區(qū)域，也可能是一國(guó)的全部領(lǐng)域，還可能超出一國(guó)領(lǐng)域。影響地區(qū)市場(chǎng)范圍的因素主要有區(qū)域交易障礙(如運(yùn)輸成本)、潛在競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品本身的性質(zhì)等。其中，運(yùn)輸成本和產(chǎn)品特性具有特別重要的意義。就運(yùn)輸成本而言，與產(chǎn)品價(jià)格有關(guān)的產(chǎn)品成本往往使企業(yè)將其銷(xiāo)售活動(dòng)限定在國(guó)內(nèi)某一地區(qū)之內(nèi)，幾乎所有笨重、單位計(jì)量大但價(jià)值又不高的產(chǎn)品都很難被長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)酵獾厝ジ?jìng)爭(zhēng)，而相對(duì)價(jià)值較高、重量偏輕的產(chǎn)品則往往有遍及全國(guó)甚至走出國(guó)界的銷(xiāo)售區(qū)域。就產(chǎn)品特性而言，易腐爛、難保鮮的產(chǎn)品，在某種意義上，企業(yè)進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)或在經(jīng)濟(jì)上能夠進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)的區(qū)域，反映了競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的地區(qū)范圍。同時(shí)，消費(fèi)者在競(jìng)爭(zhēng)廠商之間的有效選擇，也會(huì)影響到地區(qū)市場(chǎng)的大小。如小食品的消費(fèi)者會(huì)將其居住區(qū)域附近或者工作單位附近作為其有效的選擇區(qū)域，走出這些區(qū)域去購(gòu)買(mǎi)這些小食品，往往是不值得的，有時(shí)節(jié)省下來(lái)的錢(qián)還抵不上交通費(fèi)的成本。

但網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的特殊性對(duì)前述傳統(tǒng)地區(qū)市場(chǎng)的界定方法產(chǎn)生了巨大的沖擊，使相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)的界定變得更加復(fù)雜。這首先表現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)對(duì)時(shí)空的超越上。網(wǎng)絡(luò)條件下市場(chǎng)復(fù)雜而且廣大，甚至可延及全球有網(wǎng)絡(luò)的所有地區(qū)，諸如網(wǎng)上廣告服務(wù)、網(wǎng)上音像制品銷(xiāo)售、網(wǎng)上個(gè)人空間服務(wù)、網(wǎng)上視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)等，幾乎是沒(méi)有邊界的。在不同國(guó)家、地區(qū)、城市注冊(cè)的網(wǎng)絡(luò)企業(yè)，可以在全世界范圍內(nèi)提供服務(wù)，銷(xiāo)售產(chǎn)品，他們之間的競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有明確的地區(qū)劃分，從而使地區(qū)市場(chǎng)的界定面臨諸多困境。其次表現(xiàn)在新的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、服務(wù)以及銷(xiāo)售方式對(duì)傳統(tǒng)地區(qū)市場(chǎng)界定范圍的突破。由于諸如社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)等實(shí)體市場(chǎng)中并不存在的一系列全新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品與服務(wù)的發(fā)展，以及傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)中產(chǎn)品與服務(wù)的網(wǎng)上銷(xiāo)售等，地區(qū)市場(chǎng)界定所要面對(duì)的不再只是傳統(tǒng)實(shí)體產(chǎn)品或服務(wù)僅以傳統(tǒng)方式進(jìn)行銷(xiāo)售這種單一情形，而且還要處理與網(wǎng)絡(luò)密切相關(guān)的以下兩種不同情況:

1．新的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)僅以網(wǎng)絡(luò)方式銷(xiāo)售時(shí)相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)的界定

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展催生了一系列網(wǎng)絡(luò)新產(chǎn)品和新服務(wù)，例如社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)、博客空間服務(wù)等。這類(lèi)基于網(wǎng)絡(luò)虛擬性特點(diǎn)而運(yùn)行的產(chǎn)品或服務(wù)，在實(shí)體市場(chǎng)中并無(wú)與之對(duì)應(yīng)的替代品，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)僅在網(wǎng)上展開(kāi)，只存在于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間。在此情況下，就界定相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)而言，傳統(tǒng)意義上因地理空間帶來(lái)的各種交易障礙不復(fù)存在，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的交易活動(dòng)不受地理?xiàng)l件、環(huán)境的限制或影響，沒(méi)有物流，也就談不上運(yùn)輸成本，即使互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)彼此相隔距離非常之大，但對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，其也不會(huì)受到任何來(lái)自空間距離的影響，客觀上不存在可供消費(fèi)者選擇的、可從實(shí)體市場(chǎng)中獲得產(chǎn)品的替代地理區(qū)域。

如何界定這類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)的地區(qū)市場(chǎng)，觀點(diǎn)不一。有學(xué)者認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)的范圍應(yīng)當(dāng)界定為互聯(lián)網(wǎng)本身，［1］也即將“整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)”作為網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的地區(qū)市場(chǎng)。但更多學(xué)者以及反壟斷執(zhí)法者則不同意這種觀點(diǎn)，他們認(rèn)為，這些產(chǎn)品或服務(wù)的交易依賴(lài)的是全球性互聯(lián)互通的網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)定地區(qū)市場(chǎng)時(shí)當(dāng)然要考慮產(chǎn)品或服務(wù)是否可以延伸到全球范圍，但卻不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為所有網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)都是全球性的。當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的客戶群、支付手段等僅限于國(guó)內(nèi)時(shí)，即使該企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)是在全球范圍內(nèi)鏈接，也不能將相關(guān)市場(chǎng)界定為全球。例如，A國(guó)公民雖然可以在B國(guó)某圖書(shū)網(wǎng)站注冊(cè)登記，獲取圖書(shū)信息，但如果其不能通過(guò)支付手段購(gòu)買(mǎi)該網(wǎng)站的圖書(shū)或服務(wù)，那么該網(wǎng)站的相關(guān)市場(chǎng)就不包括A國(guó)。歐盟委員會(huì)在TPS一案②中指出，雖然TPS提供的收費(fèi)電視服務(wù)中包括外國(guó)頻道的節(jié)目，但是其電視節(jié)目傳輸?shù)恼勁?、組織以及服務(wù)的提供，主要還是集中在法國(guó)范圍內(nèi)，廣播權(quán)的取得也是在法國(guó)國(guó)內(nèi)的級(jí)別上進(jìn)行的，并且主要涉及的是法語(yǔ)區(qū)，因而，其相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)應(yīng)該是法國(guó)而非全世界。

筆者認(rèn)為第二種觀點(diǎn)更具有合理性。也就是說(shuō)，雖然互聯(lián)網(wǎng)沒(méi)有邊界，并以全球的互聯(lián)互通為主要特征，但并不意味著所有網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)的地區(qū)市場(chǎng)都是無(wú)國(guó)界或全球性的。相反，由于諸多因素的影響和限制，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的新產(chǎn)品或服務(wù)的地區(qū)市場(chǎng)會(huì)呈現(xiàn)多元性特征，既可能是全球性的，也可能是全國(guó)性的，還可以是國(guó)內(nèi)的某個(gè)區(qū)域。這些影響與限制因素主要有:(1)語(yǔ)言的差異;(2)使用習(xí)慣的不同;(3)文化與傳統(tǒng)的制約;(4)邊境管制措施的限制等。一般認(rèn)為，具體目標(biāo)群的定位對(duì)地區(qū)市場(chǎng)范圍的確定具有重要意義。例如，立足于某國(guó)的特定網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)，當(dāng)其面向全球提供服務(wù)時(shí)，其相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)很可能被界定為全球性的;當(dāng)其面向全國(guó)提供服務(wù)時(shí)，其相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)很可能被界定為全國(guó)性的;當(dāng)其僅為某特定地區(qū)的用戶提供服務(wù)時(shí)，則應(yīng)將該地區(qū)作為其相關(guān)市場(chǎng)。在美國(guó)有關(guān)社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的Live Universe訴My Space一案中，原告認(rèn)為My Space所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)是面向美國(guó)國(guó)內(nèi)提供服務(wù)的，主張其相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)是“基于互聯(lián)網(wǎng)的社交網(wǎng)絡(luò)”，相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)是“美國(guó)全境”而非全球。法院經(jīng)過(guò)大量的討論和研究，認(rèn)為應(yīng)將My Space的地區(qū)市場(chǎng)界定為美國(guó)的全國(guó)范圍，而不是整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)，③支持了原告的主張，并于最后將My Space相關(guān)市場(chǎng)整體界定為“在美國(guó)區(qū)域內(nèi)的基于互聯(lián)網(wǎng)的社交網(wǎng)絡(luò)”。

2．現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的產(chǎn)品或服務(wù)同時(shí)采用網(wǎng)絡(luò)與傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)兩種方式銷(xiāo)售時(shí)的相關(guān)市場(chǎng)的界定

互聯(lián)網(wǎng)基本可分為四個(gè)層次［2］:一是互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施層，又稱(chēng)物理載體層，是虛擬網(wǎng)絡(luò)的物質(zhì)載體，主要包括個(gè)人電腦終端、服務(wù)器以及連接這些設(shè)備的光纖、電纜、路由器、無(wú)線發(fā)射器、接受器等;二是應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施層，也即架構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)的所有軟件的集合，諸如瀏覽器、數(shù)據(jù)庫(kù)、聊天工具、支付寶、操作系統(tǒng)等均屬此類(lèi)范疇;三是電子媒介層，屬于網(wǎng)絡(luò)社區(qū)范疇，主要是以網(wǎng)站的方式為用戶提供特定咨詢(xún)或服務(wù)交流的平臺(tái)，如天涯論壇、人人網(wǎng)等資訊交流中介，淘寶網(wǎng)、阿里巴巴等服務(wù)交流中介等;四是互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)層，即基于電子媒介層進(jìn)行商品和服務(wù)交易的買(mǎi)賣(mài)雙方的集合，如卓越亞馬遜網(wǎng)上書(shū)店和其對(duì)應(yīng)的買(mǎi)家，淘寶網(wǎng)上的買(mǎi)家與賣(mài)家等。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中前述四個(gè)層次業(yè)務(wù)的廣泛性與復(fù)雜性，使得現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的產(chǎn)品或服務(wù)，既可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷(xiāo)售，也可以通過(guò)傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)進(jìn)行銷(xiāo)售;而網(wǎng)絡(luò)也是既可以銷(xiāo)售諸如計(jì)算機(jī)軟件等純粹網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)，也可銷(xiāo)售傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)中的產(chǎn)品和服務(wù)。當(dāng)某種產(chǎn)品或服務(wù)同時(shí)在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)和實(shí)體市場(chǎng)上銷(xiāo)售時(shí)，如何界定其相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)成了一個(gè)重要的難題，是將網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售和實(shí)體市場(chǎng)銷(xiāo)售界定為同一市場(chǎng)，還是區(qū)分為不同市場(chǎng)，直接影響到相關(guān)市場(chǎng)的大小以及對(duì)市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定。例如，美國(guó)的某類(lèi)圖書(shū)在通過(guò)書(shū)店銷(xiāo)售的同時(shí)，也通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷(xiāo)售，如果美國(guó)有10%的圖書(shū)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售，當(dāng)將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)看作是包括實(shí)體市場(chǎng)在內(nèi)的圖書(shū)市場(chǎng)的一部分時(shí)，那么特定網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售商所占市場(chǎng)份額會(huì)很小，比如亞馬遜網(wǎng)上書(shū)店僅占美國(guó)圖書(shū)市場(chǎng)的6．5%的市場(chǎng)份額，談不上市場(chǎng)支配地位。但是，如果將網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售認(rèn)定為一個(gè)單獨(dú)的市場(chǎng)，那么亞馬遜網(wǎng)上書(shū)店則在網(wǎng)絡(luò)圖書(shū)銷(xiāo)售中占有65%的市場(chǎng)份額，從這一份額看它很有可能具有市場(chǎng)支配地位。［3］

筆者認(rèn)為，當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)既在網(wǎng)絡(luò)上銷(xiāo)售又在傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)上銷(xiāo)售時(shí)，將二者認(rèn)定為同一個(gè)市場(chǎng)更具有合理性。這是因?yàn)椋藭r(shí)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或服務(wù)與實(shí)體市場(chǎng)中銷(xiāo)售的產(chǎn)品或服務(wù)之間是可能存在競(jìng)爭(zhēng)的。一方面，消費(fèi)者同時(shí)擁有網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)與實(shí)體市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)兩種選擇，也即購(gòu)買(mǎi)的途徑與方式不是唯一的，而是具有可替代性的;另一方面，網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售企業(yè)要面臨來(lái)自傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)銷(xiāo)售者的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)體市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者也要面臨來(lái)自網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，這并不排除在某些特殊情況下，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的類(lèi)型、性質(zhì)、支付方式、交易習(xí)慣、銷(xiāo)售方式等多種因素的綜合分析，確認(rèn)將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)作為一個(gè)獨(dú)立市場(chǎng)更為科學(xué)、合理時(shí)，將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)與實(shí)體市場(chǎng)區(qū)分為兩個(gè)不同的市場(chǎng)進(jìn)行界定。同時(shí)，在將同時(shí)采用網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售與實(shí)體市場(chǎng)銷(xiāo)售作為同一市場(chǎng)看待的情況下，相關(guān)市場(chǎng)界定時(shí)需要考慮的因素也要相應(yīng)地兼顧到兩個(gè)方面:一是傳統(tǒng)地區(qū)市場(chǎng)界定中涉及的運(yùn)輸成本、潛在競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品差別、商品或服務(wù)覆蓋的地域范圍、產(chǎn)品或服務(wù)的特性以及消費(fèi)者在不同銷(xiāo)售方式之間的有效選擇等;二是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的客戶群、支付方式、覆蓋范圍、倉(cāng)儲(chǔ)布局、物流成本等。

(二)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的“假定壟斷者測(cè)試法”在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中面臨挑戰(zhàn)

“假定壟斷者測(cè)試法”是反壟斷法中用以界定相關(guān)市場(chǎng)的一種分析方法，主要是通過(guò)分析價(jià)格變動(dòng)過(guò)程中商品或地域的替代關(guān)系，來(lái)確定相關(guān)市場(chǎng)的范圍。其基本思路是:當(dāng)某商品的價(jià)格提高時(shí)，觀察以下兩個(gè)因素:一是消費(fèi)者是否會(huì)轉(zhuǎn)向其他替代商品;二是其他生產(chǎn)商是否會(huì)提供這種商品。如果消費(fèi)者、供應(yīng)商對(duì)該漲價(jià)沒(méi)有反映或反映很小，表明該商品沒(méi)有替代性或替代性很弱。此時(shí)，假定壟斷者在有利可圖的情況下，能夠?qū)r(jià)格維持在高于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平的最小商品集合，構(gòu)成相關(guān)商品市場(chǎng);能夠?qū)r(jià)格維持在高于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平的最小地理范圍，構(gòu)成該商品的地區(qū)市場(chǎng)，并在二者的基礎(chǔ)上確定相關(guān)市場(chǎng)。相反，如果消費(fèi)者、供應(yīng)商對(duì)該漲價(jià)反映敏感，漲價(jià)引起需求者轉(zhuǎn)向具有緊密替代關(guān)系的其他商品或地域，從而使假定壟斷者無(wú)利可圖，那么這種替代性關(guān)系表明市場(chǎng)上存在著有效的競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)，該商品或地域的替代者則應(yīng)被劃入反壟斷法意義上的相關(guān)市場(chǎng)。

“假定壟斷者測(cè)試法”作為在經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)范圍不清晰或不確定時(shí)用以界定相關(guān)市場(chǎng)的一種分析方法，為各國(guó)反壟斷法所普遍采用。在歐美反壟斷實(shí)踐中，“假定壟斷者測(cè)試法”又被表述為“Small but Significant Not－transitory Increase in Price”，簡(jiǎn)稱(chēng)SSNIP標(biāo)準(zhǔn)，也即“小幅持久明顯提價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”。［4］P120依據(jù)此種測(cè)試法，在界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)考慮一個(gè)數(shù)額不大(一般為5%～10%)但很重要且非暫時(shí)性(一般為1年)的漲價(jià)，透過(guò)一定產(chǎn)品和地域內(nèi)的一個(gè)數(shù)目不大但長(zhǎng)期性的相對(duì)價(jià)格上漲的反應(yīng)，分析當(dāng)事人的客戶是否愿意轉(zhuǎn)向購(gòu)買(mǎi)可以得到的替代品，或者轉(zhuǎn)向其他地區(qū)的供應(yīng)者。由于漲價(jià)會(huì)減少銷(xiāo)售數(shù)額，在替代程度足以大到使?jié)q價(jià)行為無(wú)利可圖的情況下，這些替代產(chǎn)品或擴(kuò)大了的地域應(yīng)包括到相關(guān)市場(chǎng)之中。［5］P46我國(guó)《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》將其基本含義表述為:“借助經(jīng)濟(jì)學(xué)工具分析所獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)，確定假定壟斷者可以將價(jià)格維持在高于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格水平的最小商品集合和地域范圍，從而界定相關(guān)市場(chǎng)?！雹懿浑y看出，“假定壟斷者測(cè)試法”是以?xún)r(jià)格理論為基礎(chǔ)，以?xún)r(jià)格因素為主要考量對(duì)象的，通過(guò)價(jià)格上漲產(chǎn)生的市場(chǎng)反應(yīng)來(lái)確定相關(guān)市場(chǎng)的范圍。

但在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，這種以?xún)r(jià)格為中心的測(cè)試方法遇到挑戰(zhàn)，難以有效發(fā)揮作用。這是因?yàn)椋W(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中普遍存在的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、用戶鎖定等現(xiàn)象，使消費(fèi)者對(duì)價(jià)格不再像在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中那么敏感，價(jià)格因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)市場(chǎng)支配地位的影響力也隨之下降。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中的某一產(chǎn)品抓住了先進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)遇，或者采用廣告、促銷(xiāo)等措施獲得了快速發(fā)展，形成了主流產(chǎn)品，其一旦被消費(fèi)者認(rèn)可，網(wǎng)絡(luò)的正反饋效應(yīng)就會(huì)使該產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率短期內(nèi)迅速擴(kuò)大，消費(fèi)者數(shù)量急劇增加。同時(shí)，這些眾多的消費(fèi)者為充分使用該產(chǎn)品，還會(huì)以此為平臺(tái)持續(xù)購(gòu)買(mǎi)與其兼容的互補(bǔ)品。當(dāng)消費(fèi)者既支付了產(chǎn)品本身的成本，又支付了學(xué)習(xí)成本掌握了使用該產(chǎn)品方法之后，網(wǎng)絡(luò)的用戶鎖定現(xiàn)象便會(huì)發(fā)生，于是會(huì)出現(xiàn)兩種情況:一是即使市場(chǎng)上出現(xiàn)了價(jià)格更低的產(chǎn)品，由于消費(fèi)者已為現(xiàn)有產(chǎn)品支付了購(gòu)買(mǎi)與學(xué)習(xí)雙重成本，很難再投入額外的成本去購(gòu)買(mǎi)雖然是相對(duì)價(jià)格更低的替代品，更何況用戶也不愿選擇尚未被廣泛應(yīng)用的新產(chǎn)品。二是即使消費(fèi)者現(xiàn)用的主流產(chǎn)品的價(jià)格在一定時(shí)期內(nèi)有所提高，哪怕達(dá)到“假定壟斷者測(cè)試法”所要求的5%～10%這樣的幅度，消費(fèi)者也未必會(huì)放棄現(xiàn)有產(chǎn)品而另做其他選擇。一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，即使Windows的價(jià)格提升5%～10%，而Linux是完全免費(fèi)的，也未必有很多用戶棄Windows而選擇Linux。在此情況下，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)界定，再使用以?xún)r(jià)格為核心要素的“假設(shè)壟斷者測(cè)試法”顯然難以奏效。

(三)反映網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的新方法在相關(guān)市場(chǎng)界定實(shí)踐中得以嘗試

“假定壟斷者測(cè)試法”在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)界定實(shí)踐中扮演重要角色，“在很多國(guó)家，SSNIP標(biāo)準(zhǔn)成為市場(chǎng)界定的同義語(yǔ)”。［4］P121因此，當(dāng)其在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中的適用備受質(zhì)疑時(shí)，探尋新的相關(guān)市場(chǎng)界定方法成為業(yè)界、學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)。那么，究竟采用什么方法才能科學(xué)、合理地界定網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中的相關(guān)市場(chǎng)呢?應(yīng)當(dāng)說(shuō)在全球范圍內(nèi)尚是一個(gè)處于探索中的問(wèn)題。反壟斷法實(shí)踐中以下幾種新方法的嘗試，可為我們解決網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)市場(chǎng)界定問(wèn)題提供有益的參考。

1．盈利模式測(cè)試法

歐盟委員會(huì)已在實(shí)踐中嘗試采用新的“盈利模式測(cè)試法”來(lái)確定相關(guān)市場(chǎng)，［6］P98該種方法以收費(fèi)主體與對(duì)象為依據(jù)，將網(wǎng)絡(luò)交易模式區(qū)分為三種不同的市場(chǎng):一是為用戶提供網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)的市場(chǎng)，該市場(chǎng)的特點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)商向用戶收費(fèi);二是網(wǎng)絡(luò)廣告服務(wù)市場(chǎng)，其特點(diǎn)是網(wǎng)站向廣告投放者收費(fèi);三是有償網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)市場(chǎng)，該市場(chǎng)的特點(diǎn)是網(wǎng)站向信息服務(wù)訂閱者收費(fèi)。在相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定中以不同交易主體的“盈利模式”為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，凡“盈利模式”具有可替代性者屬于同一市場(chǎng)，而無(wú)需考慮特定信息產(chǎn)品的具體技術(shù)特征與專(zhuān)業(yè)知識(shí)情況。［7］“盈利模式”測(cè)試法有利于使反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定，從網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中極其復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題中解脫出來(lái)，具有高效、實(shí)用的特點(diǎn)。［7］例如，當(dāng)我們用傳統(tǒng)的方法來(lái)界定谷歌、百度搜索引擎產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須要了解和掌握有關(guān)搜索引擎產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、原理與特性等，要比較兩種搜索引擎產(chǎn)品的技術(shù)特征，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法與計(jì)算方法來(lái)測(cè)度兩種產(chǎn)品是否具有替代性，從而確定二者是否屬于同一相關(guān)市場(chǎng)。但當(dāng)運(yùn)用“盈利模式測(cè)試法”時(shí)，問(wèn)題就簡(jiǎn)單多了。因?yàn)?，事?shí)上使用該兩種搜索引擎的用戶，并不是市場(chǎng)意義上的消費(fèi)者，他們的使用是完全免費(fèi)的。而搜索引擎的盈利主要是靠在其網(wǎng)絡(luò)上刊登用戶的廣告來(lái)實(shí)現(xiàn)的。故反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)只要認(rèn)定谷歌、百度的廣告服務(wù)是否具有替代性，即可界定出兩種搜索引擎的相關(guān)市場(chǎng)。［8］P394

歐盟委員會(huì)在Home Benelux一案中指出:因特網(wǎng)接入、因特網(wǎng)廣告、因特網(wǎng)付費(fèi)內(nèi)容提供是三個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)，因?yàn)檫@些商業(yè)活動(dòng)的“盈利模式”是不同的。其中，因特網(wǎng)接入服務(wù)由購(gòu)買(mǎi)者向接入服務(wù)提供商付費(fèi);發(fā)布廣告由廣告商向網(wǎng)站提供商付費(fèi);網(wǎng)絡(luò)付費(fèi)內(nèi)容由購(gòu)買(mǎi)者向內(nèi)容提供商付費(fèi)。三種不同的盈利模式形成了三個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)。⑤在TPS一案中，歐盟委員會(huì)認(rèn)為:由于免費(fèi)電視的交易關(guān)系主要發(fā)生在節(jié)目播放商與廣告商之間，也即電視提供者以廣告收入為盈利方式;收費(fèi)電視的交易關(guān)系主要發(fā)生于節(jié)目播放商與電視觀眾之間，也即電視提供者以節(jié)目收視費(fèi)為盈利模式。因此，免費(fèi)電視市場(chǎng)與收費(fèi)電視市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)條件是不同的，因而屬于不同的相關(guān)市場(chǎng)。歐盟委員會(huì)進(jìn)一步指出，不能將收費(fèi)電視進(jìn)一步細(xì)分為模擬收費(fèi)電視和數(shù)字收費(fèi)電視，這不僅因?yàn)閿?shù)字收費(fèi)電視只是模擬收費(fèi)電視的發(fā)展技術(shù)，在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，其將取代模擬電視，二者在營(yíng)銷(xiāo)、用戶管理、節(jié)目選擇等方面具有相同特征，而且更重要的是，它們都是以用戶支付收視費(fèi)為盈利方式的電視接入系統(tǒng)，也即相同的盈利方式使二者同歸于一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。⑥

2．產(chǎn)品性能測(cè)試法

在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)更新速度的快捷使信息產(chǎn)品的品質(zhì)與性能要素較價(jià)格要素顯得更加重要。從操作系統(tǒng)市場(chǎng)中產(chǎn)品的頻繁更新?lián)Q代特點(diǎn)可以看出，信息產(chǎn)品的生產(chǎn)者在品質(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于他們?cè)趦r(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)，短期內(nèi)價(jià)格變化對(duì)這類(lèi)產(chǎn)品的需求影響很小，有些情況下甚至沒(méi)有任何影響。但產(chǎn)品性能的每一次改變都會(huì)使消費(fèi)者很快地棄舊擇新，產(chǎn)品需求狀況會(huì)顯著變化?；诖?，采取不以?xún)r(jià)格而以產(chǎn)品性能為標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)試方法來(lái)界定相關(guān)市場(chǎng)不失為一種有意義的嘗試。主張“產(chǎn)品性能測(cè)試法”的學(xué)者強(qiáng)調(diào)，應(yīng)通過(guò)分析產(chǎn)品性能的改變所引起的產(chǎn)品替代性后果來(lái)測(cè)試相關(guān)市場(chǎng)。其將信息產(chǎn)品關(guān)鍵性能特征的25%作為一個(gè)“量”的標(biāo)準(zhǔn)，即分析當(dāng)產(chǎn)品性能提高25%時(shí)能否吸引到足夠的消費(fèi)者，當(dāng)產(chǎn)品的性能降低25%時(shí)，消費(fèi)者是否會(huì)選擇其他產(chǎn)品。如果這些條件成立，則替代品就應(yīng)劃入相關(guān)市場(chǎng)中。這就意味著，如果一個(gè)產(chǎn)品性能的提高能夠?qū)е缕渑c另外的產(chǎn)品相替代，那么，即使產(chǎn)品基于兩個(gè)相互排斥的技術(shù)也應(yīng)該界定成一個(gè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。⑦該種方法的應(yīng)用必須以產(chǎn)品的關(guān)鍵性能特征為基礎(chǔ)，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品的關(guān)鍵性能特征相對(duì)穩(wěn)定，而且性能變化能夠被較為準(zhǔn)確地進(jìn)行量化的領(lǐng)域具有特別重要的意義。使用這種方法的難點(diǎn)在于如何準(zhǔn)確、合理地確定產(chǎn)品的“關(guān)鍵性特征”，因?yàn)椴粌H“關(guān)鍵性特征”本身是一個(gè)具有高度伸縮性的概念，而且產(chǎn)品的有些特征與功能本身是難以量化的。解決這一問(wèn)題，需要建立與之相適應(yīng)的產(chǎn)品“關(guān)鍵性特征”評(píng)估機(jī)制。

3．銷(xiāo)售方式測(cè)試法

“銷(xiāo)售方式測(cè)試法”是歐盟委員會(huì)在反壟斷法實(shí)踐中針對(duì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)所遇到的新問(wèn)題而嘗試采用的相關(guān)市場(chǎng)界定方法。其基本含義為:與網(wǎng)絡(luò)特性密切相關(guān)的一些新型銷(xiāo)售方式，能夠更好地適應(yīng)消費(fèi)者的滿足度或消費(fèi)偏好，具有傳統(tǒng)銷(xiāo)售方式不可替代的益處與優(yōu)勢(shì)，因而其本身可構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的相關(guān)市場(chǎng)。該種方式在書(shū)籍、音像制品以及其他文化制品的新型銷(xiāo)售模式類(lèi)案件中的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)認(rèn)定中具有特別重要的意義。

歐盟委員會(huì)在一系列有關(guān)媒體的案件中嘗試“銷(xiāo)售方式測(cè)試法”的運(yùn)用。例如，在Bertlesmann/Mondadori一案中，⑧從事網(wǎng)絡(luò)圖書(shū)銷(xiāo)售的Bertlesmann公司辯稱(chēng)，其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)所采用的“會(huì)員制”書(shū)籍銷(xiāo)售方式，在三年前具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，能給消費(fèi)者帶來(lái)特別的購(gòu)書(shū)優(yōu)惠，但現(xiàn)在實(shí)體市場(chǎng)中的書(shū)店以及其他傳統(tǒng)書(shū)商也能提供類(lèi)似的優(yōu)惠，使其“會(huì)員制”銷(xiāo)售模式不再享有優(yōu)勢(shì)，面臨很強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此，應(yīng)將整個(gè)圖書(shū)市場(chǎng)界定為相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。然而，歐盟委員會(huì)所關(guān)注的并不是這類(lèi)能被傳統(tǒng)市場(chǎng)類(lèi)似銷(xiāo)售方式替代的“會(huì)員制”，而是將考察重點(diǎn)集中在Bertlesmann所采取的與網(wǎng)絡(luò)特性密切相關(guān)而實(shí)體市場(chǎng)難以替代的新型銷(xiāo)售方式——“遠(yuǎn)程銷(xiāo)售”方式上。歐盟委員會(huì)認(rèn)為，Bertlesmann通過(guò)網(wǎng)絡(luò)所采取的實(shí)際是一種“遠(yuǎn)程銷(xiāo)售”方式，這種方式可能包括郵購(gòu)、網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售和圖書(shū)俱樂(lè)部等。它與傳統(tǒng)書(shū)店面對(duì)面的店鋪銷(xiāo)售具有顯著差別?！斑h(yuǎn)程銷(xiāo)售”允許消費(fèi)者舒服而不受約束地呆在家中，從書(shū)單上自由挑選所喜歡的書(shū)籍，讓書(shū)商送書(shū)上門(mén)，如果不中意還可將書(shū)退回，免去了浪費(fèi)時(shí)間、精力前往書(shū)店的奔波之苦，這種“家庭購(gòu)物”樂(lè)趣是不可取代的，［7］它能夠在更大程度上適應(yīng)消費(fèi)者的需要，具有傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)銷(xiāo)售方式不可替代的功能，應(yīng)被界定為一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)。歐盟委員會(huì)在多個(gè)案件中都認(rèn)為，雖然在網(wǎng)上交易是普通市場(chǎng)還是特定市場(chǎng)尚沒(méi)有定論，但仍然有理由認(rèn)為遠(yuǎn)距離銷(xiāo)售可以使消費(fèi)者更為方便地獲取產(chǎn)品，因而可以構(gòu)成一個(gè)獨(dú)特的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。

二、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額認(rèn)定方面的新問(wèn)題

市場(chǎng)份額是指特定企業(yè)的總產(chǎn)量、銷(xiāo)售量或者生產(chǎn)能力在特定相關(guān)市場(chǎng)中所占的比例，又稱(chēng)市場(chǎng)占有率。企業(yè)市場(chǎng)份額是企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的客觀反映，大的市場(chǎng)份額會(huì)使企業(yè)獲得市場(chǎng)力量，市場(chǎng)份額越大，企業(yè)進(jìn)行交易的獨(dú)立性、影響和制約其他經(jīng)營(yíng)者的能力就越強(qiáng)，獲取或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位的可能性就越大。因此，許多國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法將企業(yè)的市場(chǎng)份額作為評(píng)價(jià)、認(rèn)定企業(yè)是否取得市場(chǎng)支配地位的重要標(biāo)準(zhǔn)。

在美國(guó)，對(duì)市場(chǎng)支配地位的界定標(biāo)準(zhǔn)在成文的反壟斷法中并無(wú)明確規(guī)定，有關(guān)規(guī)則是由判例確立起來(lái)的。從適用《謝爾曼法》所形成的判決可以看出，法院將“市場(chǎng)份額”作為認(rèn)定企業(yè)是否具有獨(dú)占力量的重要標(biāo)準(zhǔn)，在考察某個(gè)企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)力量或壟斷力時(shí)，法院首先要看它占有的市場(chǎng)份額，非常高的市場(chǎng)份額本身就很有可能成為認(rèn)定企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的決定性依據(jù)。在有些案例中，法院甚至以市場(chǎng)份額的高低作為確定企業(yè)是否擁有壟斷力的唯一標(biāo)準(zhǔn)。如在1945年的“美國(guó)鋁公司案”中，法官認(rèn)為，90%的市場(chǎng)份額足以構(gòu)成壟斷，60%的市場(chǎng)份額是否構(gòu)成壟斷有疑問(wèn)，而33%的市場(chǎng)份額不足以構(gòu)成壟斷。在1979年的“柯達(dá)公司案”中，法院認(rèn)為，柯達(dá)公司在不同的市場(chǎng)上分別擁有95%和60%的市場(chǎng)份額，其對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的控制業(yè)已明顯地達(dá)到了壟斷的程度。

英國(guó)1973年的《公平交易法》規(guī)定了包括商品、服務(wù)、出口三種類(lèi)型的“獨(dú)占狀態(tài)”。其中，針對(duì)商品獨(dú)占狀態(tài)的表現(xiàn)形式之一——規(guī)?；蛘呓Y(jié)構(gòu)獨(dú)占狀態(tài)的構(gòu)成作出了下述規(guī)定:規(guī)?；蛘呓Y(jié)構(gòu)狀態(tài)包括兩種情形，一是同一當(dāng)事人在英國(guó)市場(chǎng)上供應(yīng)某種商品的份額達(dá)到25%時(shí)，就存在規(guī)?；蛘呓Y(jié)構(gòu)獨(dú)占狀態(tài);二是供應(yīng)某種商品的25%的市場(chǎng)份額是由“聯(lián)為一體的法人組織”提供的，也構(gòu)成獨(dú)占狀態(tài)。可見(jiàn)，這種特定的獨(dú)占狀態(tài)，完全是根據(jù)市場(chǎng)份額來(lái)確定的。

在歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中，作為競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)行機(jī)關(guān)的歐洲法院也是非常倚重市場(chǎng)份額的。歐洲法院曾在1979年的“Hoffman－La Roche案”中，就市場(chǎng)支配地位的界定標(biāo)準(zhǔn)作出說(shuō)明，認(rèn)為支配地位的存在可以取決于多種因素，這些因素分開(kāi)以后并不必然具有決定作用，但其中一個(gè)重要的因素就是具有大的市場(chǎng)份額。非常大的市場(chǎng)份額可以作出企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的推定，市場(chǎng)份額越大，推定的程度越高，在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)擁有非常大的市場(chǎng)份額的企業(yè)通常被認(rèn)為具有支配地位。

關(guān)于市場(chǎng)份額具體達(dá)到多高時(shí)會(huì)被認(rèn)定具有市場(chǎng)支配地位，不同國(guó)家的反壟斷法規(guī)定不一，同一國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，法律對(duì)市場(chǎng)份額的要求或規(guī)定也有差異，但其中的共性還是顯而易見(jiàn)的。一般來(lái)講，如果企業(yè)的市場(chǎng)份額超過(guò)70%，其市場(chǎng)支配地位是明顯的;如果企業(yè)的市場(chǎng)份額不足30%，一般不具有市場(chǎng)支配地位;如果企業(yè)的市場(chǎng)份額在30%～70%之間，必須考慮其他能夠進(jìn)一步說(shuō)明企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的因素，也即需將市場(chǎng)份額與影響企業(yè)實(shí)力的其他因素結(jié)合起來(lái)，綜合確定企業(yè)的市場(chǎng)支配地位。然而，在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，由于技術(shù)創(chuàng)新速度快，市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)性強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與消費(fèi)者鎖定對(duì)市場(chǎng)影響突出等，引發(fā)了市場(chǎng)份額認(rèn)定方面的以下新問(wèn)題。

(一)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額的計(jì)算方法在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中需要重新調(diào)整

由于市場(chǎng)份額在很大程度上決定了獨(dú)占力量的存在，因此，在反壟斷案件的處理過(guò)程中，確定涉嫌企業(yè)市場(chǎng)份額的準(zhǔn)確數(shù)字并分析其與企業(yè)市場(chǎng)支配地位的關(guān)系是非常關(guān)鍵的。一般來(lái)說(shuō)，確定市場(chǎng)份額的方法是:某企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上的銷(xiāo)售額，除以該市場(chǎng)的總銷(xiāo)售額，再乘以百分之百，以此方法計(jì)算所得出的百分比，即為該企業(yè)的市場(chǎng)份額。其計(jì)算公式是:

該計(jì)算方法有兩點(diǎn)需要說(shuō)明:(1)這里的市場(chǎng)份額是以“銷(xiāo)售額”為基礎(chǔ)予以計(jì)算的。這是因?yàn)?，市?chǎng)銷(xiāo)售額表明企業(yè)在特定時(shí)間內(nèi)所實(shí)現(xiàn)的價(jià)值，而不包括其庫(kù)存產(chǎn)品的價(jià)值，能夠客觀地說(shuō)明企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系，特別是能夠較好地體現(xiàn)出企業(yè)產(chǎn)品在價(jià)格、質(zhì)量、品種等方面適應(yīng)市場(chǎng)的情況，進(jìn)而客觀地反映出企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。(2)這里特定企業(yè)的銷(xiāo)售額是其特定時(shí)間內(nèi)所有銷(xiāo)售活動(dòng)的累計(jì)銷(xiāo)售額，這種累計(jì)計(jì)算有利于系統(tǒng)反映企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)的整體銷(xiāo)售情況。

但在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行的規(guī)律及信息產(chǎn)品自身的特殊性使前述計(jì)算方法遇到了一系列新問(wèn)題，從而使針對(duì)該計(jì)算方法的調(diào)整問(wèn)題受到關(guān)注。

1．市場(chǎng)份額的計(jì)算對(duì)象——由銷(xiāo)售額調(diào)整為銷(xiāo)售數(shù)量

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，由于網(wǎng)絡(luò)正反饋效應(yīng)的客觀存在，使得信息產(chǎn)品銷(xiāo)售的數(shù)量遠(yuǎn)比以貨幣形式表現(xiàn)出來(lái)的銷(xiāo)售額在認(rèn)定企業(yè)市場(chǎng)支配地位時(shí)更具有價(jià)值和意義。這是因?yàn)?，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中的用戶更傾向于使用銷(xiāo)售量大的產(chǎn)品而不是銷(xiāo)售額高的產(chǎn)品，與之相適應(yīng)，企業(yè)則主要依靠產(chǎn)品的銷(xiāo)售數(shù)量、使用人群數(shù)量來(lái)吸引顧客以爭(zhēng)取壟斷地位的。產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量越多，消費(fèi)者群體越大，越有更多的新用戶愿意加入該產(chǎn)品的消費(fèi)行列，而消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品的認(rèn)可度越高，就越容易產(chǎn)生用戶鎖定效應(yīng)。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的邊際成本幾乎為零，每增加一單位產(chǎn)品，其所支付的生產(chǎn)成本很小，甚至可以忽略不計(jì)，以銷(xiāo)售額為計(jì)算對(duì)象來(lái)確定市場(chǎng)份額，不具有什么實(shí)際意義?；诖?，可嘗試將網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額的計(jì)算方法由以銷(xiāo)售額為計(jì)算對(duì)象調(diào)整為以銷(xiāo)售數(shù)量為計(jì)算對(duì)象，計(jì)算公式也相應(yīng)地調(diào)整為:

2．市場(chǎng)份額的計(jì)算范圍——由累計(jì)計(jì)算調(diào)整為剝離安裝基礎(chǔ)

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，特定信息產(chǎn)品生存與發(fā)展的基本市場(chǎng)環(huán)境是必須先期獲得一定數(shù)量的預(yù)定用戶以促進(jìn)正反饋的形成，這被稱(chēng)為用戶安裝基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)推出新產(chǎn)品時(shí)，其首先面臨的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品就是自己早期獲得的安裝基礎(chǔ)，也就是要讓使用舊版本產(chǎn)品的用戶轉(zhuǎn)移到新版本產(chǎn)品上來(lái)。面對(duì)新產(chǎn)品，安裝基礎(chǔ)中愿意改用新版本的用戶成為新產(chǎn)品用戶，而不愿意改用新版本的用戶仍以安裝基礎(chǔ)的方式存在，其并不屬于新產(chǎn)品的市場(chǎng)份額范疇。在此情況下，如果仍按傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的累計(jì)計(jì)算方法，將安裝基礎(chǔ)累計(jì)計(jì)入新產(chǎn)品的市場(chǎng)份額顯然是不可取的。一個(gè)較為合理的調(diào)整方案是，將安裝基礎(chǔ)與新產(chǎn)品用戶進(jìn)行區(qū)分，在計(jì)算新產(chǎn)品的市場(chǎng)份額時(shí)，剝離安裝基礎(chǔ)，僅以新產(chǎn)品的銷(xiāo)售量來(lái)計(jì)算市場(chǎng)份額。

(二)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額及其數(shù)值功能在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中需要重新評(píng)估

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)份額在壟斷力認(rèn)定中的重要地位與關(guān)鍵性作用是顯而易見(jiàn)的。一般而言，企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額數(shù)值越大，其所具有的市場(chǎng)支配能力或者是行使市場(chǎng)力量的可能性就越大。有時(shí)如果企業(yè)市場(chǎng)份額較大或者達(dá)到一定的程度，單憑此一項(xiàng)即有可能認(rèn)定其在市場(chǎng)上具有支配地位。但在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)產(chǎn)品高度復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代極為迅速，科研開(kāi)發(fā)投入大且風(fēng)險(xiǎn)高，市場(chǎng)范圍在網(wǎng)絡(luò)條件下極為廣泛，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與用戶鎖定對(duì)市場(chǎng)影響突出。這一切使得市場(chǎng)份額對(duì)壟斷力的影響與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有了重大不同，集中表現(xiàn)為市場(chǎng)份額及其數(shù)值的大小不再是影響市場(chǎng)支配力的最主要因素，從以下兩方面說(shuō)明:

1．網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中大的市場(chǎng)份額難以真正代表企業(yè)的市場(chǎng)支配能力

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)集中體現(xiàn)為知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。由于新技術(shù)、新工藝層出不窮，因而，“市場(chǎng)轉(zhuǎn)移的速度”大大加快，［9］市場(chǎng)份額及其對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響已不像從前那樣確定和穩(wěn)固。比如，在20世紀(jì)，洛克菲勒經(jīng)營(yíng)者依靠所掌握的石油、鋼鐵等自然資源優(yōu)勢(shì)就可以坐享幾代人的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治，直到最后被依法解散。而在21世紀(jì)，微軟的壟斷卻來(lái)自其在信息技術(shù)上的領(lǐng)先地位，與物質(zhì)資源的壟斷相比，這種技術(shù)壟斷是不穩(wěn)定的，隨時(shí)可能有潛在的競(jìng)爭(zhēng)者開(kāi)發(fā)出更為先進(jìn)的技術(shù)投放市場(chǎng)，一旦新技術(shù)被市場(chǎng)承認(rèn)，原先的壟斷者就會(huì)很快失去大量的市場(chǎng)份額，甚至喪失技術(shù)優(yōu)勢(shì)。正如比爾·蓋茨所說(shuō):“新技術(shù)領(lǐng)域從不缺乏新技術(shù)對(duì)已有技術(shù)的挑戰(zhàn)，有力的潛在競(jìng)爭(zhēng)者如IBM、SUN每年投入數(shù)億美元開(kāi)發(fā)新軟件以求替代Windows，一旦我們?cè)黾觾r(jià)格，怠于創(chuàng)新或者不能開(kāi)發(fā)出符合顧客需要的功能，我們很快就會(huì)失去市場(chǎng)份額?！保?］上個(gè)世紀(jì)七八十年代，IBM公司因在計(jì)算機(jī)市場(chǎng)上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)份額，也曾引發(fā)了美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)其的反壟斷指控，但10年之后，隨著戴爾、惠普等新的競(jìng)爭(zhēng)者的加入，IBM的市場(chǎng)份額則不斷下降，致使反壟斷訴訟成為不必要。事實(shí)上，受技術(shù)快速創(chuàng)新的影響，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中壟斷企業(yè)的產(chǎn)品即使占有再大的市場(chǎng)份額，也都有可能是暫時(shí)的，難以真正代表企業(yè)的市場(chǎng)支配能力也未必會(huì)危害競(jìng)爭(zhēng)。

2．網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中小的市場(chǎng)份額未必真的表明企業(yè)不會(huì)形成壟斷

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的市場(chǎng)份額數(shù)值即使不很大，特別是依照剝離安裝基礎(chǔ)，只計(jì)算新產(chǎn)品的方法來(lái)計(jì)算時(shí)，市場(chǎng)份額的數(shù)值會(huì)相對(duì)較小，但并不代表企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的影響力一定會(huì)弱。這是因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、用戶鎖定、產(chǎn)品兼容特點(diǎn)等對(duì)市場(chǎng)所產(chǎn)生的影響力更大，市場(chǎng)份額已不再是影響市場(chǎng)支配力最主要的因素。一個(gè)企業(yè)占有的市場(chǎng)份額較大，但該市場(chǎng)中的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、用戶鎖定等較弱，其未必具有排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的能力;相反，一個(gè)企業(yè)占用的市場(chǎng)份額有限，但該市場(chǎng)中的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、用戶鎖定很強(qiáng)，或者該企業(yè)控制著該主流產(chǎn)品的應(yīng)用軟件、互補(bǔ)品的兼容方向等，那么，其就很有可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生控制力量。

三、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)進(jìn)入壁壘方面的新問(wèn)題

市場(chǎng)進(jìn)入壁壘是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)對(duì)進(jìn)入或正在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所擁有的優(yōu)勢(shì)，或者說(shuō)是新企業(yè)在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)時(shí)所遇到的不利因素或限制。按照貝恩關(guān)于市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的定義，它是指“允許市場(chǎng)上在位企業(yè)賺取超正常利潤(rùn)，而不受威脅的一切因素?！保?0］P137由于市場(chǎng)容量和生產(chǎn)資源是有限的，新企業(yè)只要進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)，就意味著要與該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)展開(kāi)爭(zhēng)奪市場(chǎng)和資源的競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的大小，反映了新企業(yè)在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)過(guò)程中所遇到困難的大小。如果某產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘大，一般新企業(yè)進(jìn)入的困難就大，相對(duì)而言，該產(chǎn)業(yè)的壟斷程度就高，競(jìng)爭(zhēng)程度就弱。因此，進(jìn)入壁壘是影響市場(chǎng)壟斷與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、反映市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況的一個(gè)重要因素。

進(jìn)入壁壘的形成因素大體有四:一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的進(jìn)入壁壘。新企業(yè)在進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的初期，一般難以充分享受規(guī)模經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)性，相對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有的企業(yè)，其生產(chǎn)成本必然較高，從而形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。二是由費(fèi)用造成的進(jìn)入壁壘。新企業(yè)開(kāi)建時(shí)需要籌集巨額資金并支付使用這些資金的費(fèi)用，需要花費(fèi)大的代價(jià)購(gòu)進(jìn)技術(shù)專(zhuān)利和訣竅，需要花費(fèi)更多的推銷(xiāo)費(fèi)用等。三是由產(chǎn)品差別化形成的進(jìn)入壁壘。由于新生企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上被認(rèn)知的程度不同，買(mǎi)者對(duì)老企業(yè)產(chǎn)品的偏好程度往往高于新企業(yè)的產(chǎn)品，以致引起新企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的困難。四是政策和法律、法規(guī)所形成的進(jìn)入壁壘。國(guó)家對(duì)新企業(yè)的行政管理及法律法規(guī)對(duì)新企業(yè)行為的某種約束，也會(huì)形成新企業(yè)進(jìn)入的障礙，如某些企業(yè)的開(kāi)業(yè)需獲批準(zhǔn)或需要法定最低資本金等。

在反壟斷法實(shí)踐中，市場(chǎng)進(jìn)入壁壘對(duì)認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的意義表現(xiàn)為:在沒(méi)有進(jìn)入壁壘或進(jìn)入壁壘較小的情況下，一個(gè)具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，面對(duì)市場(chǎng)潛在進(jìn)入者隨時(shí)進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，尚難以通過(guò)確定超競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格或窒息革新等方式來(lái)危害市場(chǎng)，反壟斷法就沒(méi)有必要來(lái)干預(yù)或控制此種具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，因而不認(rèn)為其具有市場(chǎng)支配地位。但在進(jìn)入市場(chǎng)壁壘較大時(shí)，具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)則會(huì)因其對(duì)市場(chǎng)造成反競(jìng)爭(zhēng)影響的可能性增加而被認(rèn)為具有市場(chǎng)支配地位，并予以法律監(jiān)督。

但在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，傳統(tǒng)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘相對(duì)減弱，而新型市場(chǎng)進(jìn)入壁壘則日益增強(qiáng)。阻礙市場(chǎng)進(jìn)入的因素從兩個(gè)方面發(fā)生變化:一是原有的一些影響市場(chǎng)進(jìn)入因素已經(jīng)無(wú)關(guān)緊要。例如，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)所需要的巨額資本投入構(gòu)成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)的重要壁壘。但網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的成本主要表現(xiàn)為技術(shù)研發(fā)成本，產(chǎn)品一旦被開(kāi)發(fā)出來(lái)之后，大規(guī)模生產(chǎn)的成本相對(duì)較低，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)對(duì)資本的要求不高，因此網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中資本不再是阻礙經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)的主要障礙。二是與網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)相聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖入效應(yīng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)進(jìn)入的新壁壘。

(一)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙源自其市場(chǎng)上所形成的正反饋循環(huán)。當(dāng)某種具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)品剛剛投入市場(chǎng)時(shí)，由于用戶會(huì)受到種種不利因素的影響和制約，市場(chǎng)容量的增長(zhǎng)相對(duì)較慢，大多數(shù)情況下是技術(shù)愛(ài)好者和高收入者等對(duì)價(jià)格不敏感的人群首先進(jìn)入。然后，隨著用戶的增加，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將開(kāi)始顯現(xiàn)，越來(lái)越多的人會(huì)從效益和利益示范中發(fā)現(xiàn)、認(rèn)可該產(chǎn)品對(duì)自己的重要意義，去選擇購(gòu)買(mǎi)這種產(chǎn)品，當(dāng)用戶數(shù)量達(dá)到某個(gè)臨界容量后，該產(chǎn)品將正式進(jìn)入大眾市場(chǎng)，開(kāi)始進(jìn)入超常發(fā)展階段，從而形成巨大的產(chǎn)品市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。與之相反，如果一種產(chǎn)品未得到用戶認(rèn)可，在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)存在的情況下，其他的消費(fèi)者就不會(huì)購(gòu)買(mǎi)這種產(chǎn)品，從而形成惡性循環(huán)。這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)發(fā)揮作用的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)向某一種產(chǎn)品系統(tǒng)集中從而形成寡占或壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。以電腦軟件業(yè)為例，一個(gè)已有大量用戶的操作系統(tǒng)如Windows，會(huì)增加對(duì)消費(fèi)者的吸引力，因?yàn)橄M(fèi)者能夠形成穩(wěn)定預(yù)期，即認(rèn)為這種操作系統(tǒng)可能會(huì)有較好的升級(jí)和售后服務(wù)。同時(shí)，由于其他應(yīng)用軟件的研發(fā)企業(yè)受到該操作系統(tǒng)已有消費(fèi)群的吸引，也愿意研發(fā)出更多的與此相兼容的應(yīng)用軟件，更增加了該操作系統(tǒng)的價(jià)值。這樣，消費(fèi)者從中獲得的利益越大，就越吸引其他消費(fèi)者加入其中，消費(fèi)群越來(lái)越大。由于軟件的邊際成本較低，因此，不存在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際成本超過(guò)邊際收益的生產(chǎn)臨界點(diǎn)問(wèn)題，［11］P162企業(yè)可無(wú)限量地增產(chǎn)以擴(kuò)大市場(chǎng)占有率。于是，一個(gè)擁有大量使用者的龐大系統(tǒng)將會(huì)比小系統(tǒng)更迅速地成長(zhǎng)，強(qiáng)者越來(lái)越強(qiáng)，弱者越來(lái)越弱。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果通常只有幾個(gè)甚至是一個(gè)勝利者，一旦一種產(chǎn)品系統(tǒng)在市場(chǎng)上占有主導(dǎo)地位之后，其他潛在的競(jìng)爭(zhēng)者就很難進(jìn)入該市場(chǎng)。

(二)鎖入效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙

“鎖入效應(yīng)”(Lock－in Effect)是指在具有“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”⑨(Scale Economies Effect)或“收益遞增效應(yīng)”⑩(Increasing Returns Effect)的社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中，市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)者都不得不追隨“主流”，因?yàn)閽侀_(kāi)已經(jīng)確立的、構(gòu)成系統(tǒng)外部效應(yīng)?(Externalities)的現(xiàn)有技術(shù)環(huán)境，成本會(huì)很高，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)很大。這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上又被稱(chēng)為“路徑依賴(lài)”?(Path－dependent)。關(guān)于技術(shù)演變過(guò)程的自我增強(qiáng)和路徑依賴(lài)性質(zhì)的開(kāi)創(chuàng)性研究，最先是由W．Brian Arthur做出的。他指出，一項(xiàng)新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)，由于某種原因首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)，通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自我增長(zhǎng)的良性循環(huán)，從而在競(jìng)爭(zhēng)中勝過(guò)自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這種先天優(yōu)勢(shì)具體可表現(xiàn)為:(1)規(guī)模巨大促成的單位成本降低;(2)普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)提高;(3)許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng);(4)在市場(chǎng)上越是流行，就越促使人們相信它會(huì)進(jìn)一步流行等等。相反，一種具有較之其他技術(shù)更優(yōu)良的品質(zhì)的技術(shù)卻可能由于晚入一步，沒(méi)有能獲得足夠的追隨者而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖定”(Lockin)在某種被動(dòng)狀態(tài)之下，難以自拔。［12］P81－82

鎖入效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙主要是由于用戶基于以下原因被鎖定:(1)設(shè)備成本。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)必須依賴(lài)符合要求的設(shè)施、設(shè)備，當(dāng)消費(fèi)者欲從現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)向新網(wǎng)絡(luò)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、設(shè)備的更新是前提條件，不愿支付該成本，只能放棄新選擇。(2)學(xué)習(xí)成本。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)，要求具有相應(yīng)的操作知識(shí)、方法和技能。當(dāng)消費(fèi)者欲從現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)向新網(wǎng)絡(luò)時(shí)，必須支付掌握新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)、技術(shù)、操作方法等學(xué)習(xí)成本，而這往往使消費(fèi)者不會(huì)輕易改換產(chǎn)品或服務(wù)。(3)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)。即使消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)潛在競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)具有性能或價(jià)格優(yōu)勢(shì)，但對(duì)前途未卜的新網(wǎng)絡(luò)來(lái)說(shuō)，消費(fèi)者很難對(duì)其產(chǎn)品產(chǎn)生良好預(yù)期，很難相信它將來(lái)可以獲得較大的市場(chǎng)基數(shù)，擔(dān)心進(jìn)入一種新產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)之后難以獲得與現(xiàn)有的產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)相同的收益或增加更多的成本，不敢輕易放棄現(xiàn)有的產(chǎn)品而進(jìn)入新產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。正因如此，當(dāng)消費(fèi)者被集體鎖定在一種產(chǎn)品的系統(tǒng)之上時(shí)便可構(gòu)筑很高的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種法定壟斷權(quán)，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就意味著權(quán)利人在某一或某些特定的產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)上對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)具有獨(dú)占的或排他的經(jīng)營(yíng)權(quán)，具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在特定情況下，如果擁有市場(chǎng)支配地位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)或拒絕銷(xiāo)售其知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，將會(huì)阻礙新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)，形成嚴(yán)重的市場(chǎng)壁壘。在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)普遍存在，并被不斷擴(kuò)張和強(qiáng)化，其所具有的獨(dú)占與排他性與網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通發(fā)生沖突。率先進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)，一旦大量擁有該領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)中核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其為了阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入該市場(chǎng)，拒絕將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者拒絕將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出售給現(xiàn)實(shí)的或潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，那么，它很有可能借網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在較短的時(shí)間內(nèi)成為該領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)內(nèi)強(qiáng)大的壟斷者，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕交易構(gòu)筑市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，形成市場(chǎng)封鎖。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙主要表現(xiàn)為:當(dāng)某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成進(jìn)入市場(chǎng)的“關(guān)鍵設(shè)施”時(shí)，權(quán)利人基于壟斷目的而拒絕許可，阻礙新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)。當(dāng)某特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備以下條件時(shí)，便可被認(rèn)定為關(guān)鍵設(shè)施:(1)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是必不可少的;(2)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是不可替代的;(3)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不可復(fù)制性。

(四)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的阻礙

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指以使相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全或進(jìn)入市場(chǎng)的要求為目的的、含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案、具有一定限制性要求或指導(dǎo)性功能的一種或一系列文件。?技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含以下三層含義:(1)劃定技術(shù)水平線，凡達(dá)到此線要求的技術(shù)，即為合格技術(shù)，否則，即為不合格技術(shù);(2)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)是成熟和必備的，需要該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)者可向標(biāo)準(zhǔn)體系尋求技術(shù)許可;(3)符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)獲得安全性認(rèn)可與市場(chǎng)進(jìn)入認(rèn)可。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起與快速發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位不斷提升，且相互關(guān)聯(lián)度不斷增強(qiáng)。一方面，就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，自20世紀(jì)70年代以來(lái)，以微電子技術(shù)為核心的新材料、新能源、生物工程、海洋工程等新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速崛起，科學(xué)技術(shù)，特別是數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、信息和通訊技術(shù)以及其他高新技術(shù)的發(fā)展，使得人們的生產(chǎn)、交換、分配與消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以在全球范圍內(nèi)展開(kāi)，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)，現(xiàn)代科技對(duì)生產(chǎn)與貿(mào)易的影響作用日益凸現(xiàn)，世界范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)需求增強(qiáng)，特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響力不斷提升。另一方面，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)看，世界競(jìng)爭(zhēng)的核心逐漸圍繞控制信息與知識(shí)而展開(kāi)，技術(shù)成為企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)保護(hù)提供了一種受一定限制的排他性壟斷權(quán)，于是，經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)對(duì)技術(shù)的控制，達(dá)到在一定領(lǐng)域?qū)κ袌?chǎng)的控制，“由于技術(shù)已成為知識(shí)主導(dǎo)的世界的關(guān)鍵動(dòng)力，并影響著社會(huì)動(dòng)態(tài)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)(IPR)在技術(shù)——社會(huì)的變革中獲得了中心地位?！保?3］P1在此背景下，人們開(kāi)始重新認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)(特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn))與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)以保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)的方式越來(lái)越多地進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由于其本身是一種專(zhuān)有權(quán)，具有排他性與地域性，一旦進(jìn)入具有廣泛性與通用性的標(biāo)準(zhǔn)行列，并得到一定的推廣與普及，便可在一定市場(chǎng)上形成壟斷，特別是在市場(chǎng)進(jìn)入方面，它會(huì)排斥不符合這些標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，從而產(chǎn)生排斥競(jìng)爭(zhēng)、限制市場(chǎng)進(jìn)入自由的后果。

在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，互聯(lián)互通與產(chǎn)品兼容的客觀需要使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)的影響力越來(lái)越大。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立與推廣，使擁有該技術(shù)的企業(yè)能憑借該標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)作用、強(qiáng)制約束力及廣泛的適用性等優(yōu)勢(shì)，很快建立該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品在市場(chǎng)上的廣泛影響與強(qiáng)大的外部效應(yīng)體系，當(dāng)人們基于成本或其他考慮而難以放棄或更換該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，鎖入效應(yīng)便會(huì)產(chǎn)生。如果這種鎖入效應(yīng)足夠大，則會(huì)使擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷者足以超過(guò)更先進(jìn)的新技術(shù)的擁有者，也即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在鎖入效應(yīng)作用下會(huì)在很大程度上抵消新進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，從而形成新競(jìng)爭(zhēng)者、新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的高壁壘。

世界上最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備供應(yīng)商美國(guó)思科公司，通過(guò)控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在全球網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的路由器和交換機(jī)市場(chǎng)上實(shí)施壟斷便是典型一例。20世紀(jì)80年代初，首先進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備路由器和交換機(jī)市場(chǎng)的思科公司，利用先期進(jìn)入市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，形成了一套含有自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“私有協(xié)議”，即具有封閉性、壟斷性特點(diǎn)的事實(shí)上的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)行網(wǎng)絡(luò)或用戶已經(jīng)普遍使用思科所提供的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，并對(duì)設(shè)備所涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生依賴(lài)的情況下，思科對(duì)其含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一不轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇跈?quán)，導(dǎo)致后進(jìn)入的廠家無(wú)法提供采用這種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備，不能與網(wǎng)內(nèi)早已存在的原有設(shè)備互聯(lián)互通，無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)。

結(jié)語(yǔ)

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定方法主要包括兩方面內(nèi)容:一是界定相關(guān)市場(chǎng)，即從產(chǎn)品、地區(qū)及時(shí)間等不同方面界定企業(yè)從事某種市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域或范圍;二是確定企業(yè)的市場(chǎng)支配能力，即根據(jù)“市場(chǎng)份額為主，市場(chǎng)進(jìn)入壁壘等其他因素為輔”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，具體認(rèn)定企業(yè)在特定相關(guān)市場(chǎng)中是否具有市場(chǎng)支配地位。但在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中，這兩個(gè)方面都面臨諸多新問(wèn)題。就相關(guān)市場(chǎng)的界定而言，首先表現(xiàn)為互聯(lián)網(wǎng)的無(wú)邊界性與虛擬性使傳統(tǒng)相關(guān)市場(chǎng)的界定變得更加復(fù)雜，而將涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的相關(guān)地區(qū)市場(chǎng)區(qū)分為“新的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)僅以網(wǎng)絡(luò)方式銷(xiāo)售”和“現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的產(chǎn)品或服務(wù)同時(shí)采用網(wǎng)絡(luò)、傳統(tǒng)實(shí)體市場(chǎng)銷(xiāo)售”兩種基本情況進(jìn)行界定，則是應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜性的重要方法和途徑;其次表現(xiàn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中以?xún)r(jià)格理論為基礎(chǔ)的“假定壟斷者測(cè)試法”在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中受到挑戰(zhàn)，而諸如“盈利模式測(cè)試法”、“產(chǎn)品性能測(cè)試法”、“銷(xiāo)售方式測(cè)試法”等反映網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的新方法在相關(guān)市場(chǎng)界定實(shí)踐中的嘗試，則為解決網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)市場(chǎng)界定方法問(wèn)題提供了有益的參考。就確定企業(yè)的市場(chǎng)支配能力來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中判斷企業(yè)市場(chǎng)支配能力大小與強(qiáng)弱的標(biāo)準(zhǔn)在兩個(gè)層面上發(fā)生改變:一是傳統(tǒng)市場(chǎng)中作為“主要因素”的市場(chǎng)份額對(duì)企業(yè)支配能力的影響相對(duì)減小，而傳統(tǒng)市場(chǎng)中作為“輔助因素”?的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)支配能力的影響相對(duì)提升;二是在市場(chǎng)進(jìn)入壁壘內(nèi)部，有些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中阻礙市場(chǎng)進(jìn)入的重要因素(如巨額進(jìn)入資本)在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中變得無(wú)足輕重，而反映網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)的諸多新因素(如網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等)則在構(gòu)筑市場(chǎng)進(jìn)入壁壘方面扮演重要角色。與這種變化相適應(yīng)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額的計(jì)算方法在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中需要重新調(diào)整，強(qiáng)調(diào)銷(xiāo)售數(shù)量與安裝基礎(chǔ)在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額計(jì)算中的意義;傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額的數(shù)值功能在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中需要重新評(píng)估，更加關(guān)注包括市場(chǎng)進(jìn)入壁壘在內(nèi)的“其他因素”在市場(chǎng)支配地位認(rèn)定中的作用;而網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖入效應(yīng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中特有的影響市場(chǎng)進(jìn)入的因素，應(yīng)在分析網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)進(jìn)入壁壘及確定市場(chǎng)支配地位中予以充分考慮。

注釋:

①本文所稱(chēng)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)僅指基于互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施層、應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施層、電子媒介層和互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)層的相關(guān)企業(yè)及企業(yè)活動(dòng)的集合。不涉及鐵路網(wǎng)、電力網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)等傳統(tǒng)單向傳輸網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題。

②See Case Iv/36．237 TPS［1999］)O．J．L．90/6．

③No．CV 06－6994 AHM(RZx)，2007U．S．Dist．LEXIS 43739(C．D．Cal．June4，2007)．

④?chē)?guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)2009年5月《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》第10條。

⑤See Case IV/JV．11@Home Benelux B．V．，15．9．1998．

⑥See Case IV/36．237 TPS I1999JO．J．L90/6．

⑦OECD．General Distribution OCDE/GD(97)44．APPLICATION OF COMPETITION POLICY TO HIGH TECH MARKETS［R］．www．oecd．org/dataoecd/34/24/1920091．pdf．

⑧See Case IV/M．1407Bertsmann/Mondadori，22．4．1999．

⑨“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”又稱(chēng)規(guī)模效應(yīng)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中根據(jù)邊際成本遞減推導(dǎo)出來(lái)的，是指企業(yè)的成本可以分解為固定成本和變動(dòng)成本，在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后，變動(dòng)成本同比例增加而固定成本不增加，所以單位產(chǎn)品成本就會(huì)下降，企業(yè)的銷(xiāo)售利潤(rùn)率就會(huì)上升。規(guī)模效應(yīng)因此又稱(chēng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即因規(guī)模增大帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益提高，但是規(guī)模過(guò)大可能產(chǎn)生信息傳遞速度慢且造成信息失真、管理官僚化等弊端，反而產(chǎn)生“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”。

⑩“收益遞增效應(yīng)”是指投入增加會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出以更大的比例增加這樣一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。收益遞增描述的是一個(gè)“只有偏執(zhí)狂才能生存”的世界，強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱，是所謂的“正反饋”。

?根據(jù)美國(guó)第一個(gè)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·薩繆爾森的觀點(diǎn)，外部效應(yīng)(externalities)或溢出效應(yīng)指的是企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人所強(qiáng)加的成本或利益。也就是說(shuō):在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，一個(gè)人的行為或某些資源的使用影響到另外一些人的利益或福利，但他們之間卻沒(méi)有使用某種交換手段來(lái)協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系。

?“路徑依賴(lài)”的思想最早見(jiàn)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)家、美國(guó)斯坦福大學(xué)教授Paul A．David于1975年出版的《技術(shù)選擇、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)，不過(guò)當(dāng)時(shí)并未引起重視。八十年代，David與美國(guó)圣達(dá)菲研究所的W．Brian Arthur教授將路徑依賴(lài)思想系統(tǒng)化，很快使之成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中發(fā)展最快、應(yīng)用價(jià)值最高的學(xué)說(shuō)之一。路徑依賴(lài)一詞用于表達(dá)技術(shù)演變過(guò)程中的自我增強(qiáng)機(jī)制，即一旦選擇了某種技術(shù)發(fā)展和演進(jìn)的道路，后來(lái)者就很可能會(huì)沿著這條道路走下去，而不容易再跳轉(zhuǎn)到另一條道路上去。

?此定義借鑒了ISO對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的論述:Standards are documented agreements containing technical specifications or other precise criteria to be used consistently as rules，guide lines，or definitions of characteristics，to erasure that materials，products，processes and services are fit for their purpose．

?這里的“輔助因素”主要指:(1)市場(chǎng)進(jìn)入障礙;(2)企業(yè)財(cái)力;(3)企業(yè)垂直聯(lián)合的程度;(4)企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)的可能性;(5)交易對(duì)象的選擇機(jī)會(huì);(6)市場(chǎng)行為的差異性。

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