中國(guó)船級(jí)社認(rèn)證公司 童瑸

案例背景 >>

xx公司是一家小型機(jī)械加工企業(yè)，主要產(chǎn)品為船用起重零部件（滑車(chē)、吊鉤、卸扣等）、船用拖鉤。該企業(yè)建立了GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系，并于2009年10月接受了質(zhì)量管理體系的認(rèn)證審核。

公司規(guī)模較小，全部人員僅40余人，管理人員較少，機(jī)構(gòu)設(shè)置簡(jiǎn)單，產(chǎn)品工藝過(guò)程簡(jiǎn)單。對(duì)于這樣的企業(yè)，采取什么樣的審核方式既能評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，又能突破以部門(mén)審核的方式，減少重復(fù)審核，提高審核效率？本案例進(jìn)行了一些探索，提出了過(guò)程審核的思路，并進(jìn)行了實(shí)際操作，達(dá)到了預(yù)期效果。

審核策劃

◆ 由于企業(yè)規(guī)模較小，管理人員同時(shí)兼任幾個(gè)部門(mén)工作的情況較為普遍，有時(shí)候一個(gè)管理人員的工作就是過(guò)程活動(dòng)的主線(xiàn)，所以本次審核打破以往按部門(mén)審核的框框，從產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程出發(fā)，結(jié)合相關(guān)管理活動(dòng)，實(shí)施過(guò)程審核。這對(duì)小型企業(yè)更有針對(duì)性，可以提高審核的效率和質(zhì)量。

◆ 根據(jù)所識(shí)別的管理過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程，考慮公司的基本情況和認(rèn)證審核的要求，本次審核對(duì)過(guò)程進(jìn)行細(xì)化，同時(shí)依據(jù)審核員的專(zhuān)業(yè)和能力，以過(guò)程審核思路，按照實(shí)際業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)審核路徑，兼顧部門(mén)職責(zé)、合理規(guī)劃審核路線(xiàn)，編制適合于受審核方的審核計(jì)劃。將ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為體系策劃、持續(xù)改進(jìn)、監(jiān)視與測(cè)量、文件管理、資源管理、體系運(yùn)行六個(gè)過(guò)程，對(duì)每個(gè)過(guò)程涉及的條款加以識(shí)別和確定。

審核過(guò)程及成效

審核實(shí)施嚴(yán)格按認(rèn)證要求進(jìn)行，依據(jù)船舶行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，貫徹過(guò)程審核的思路，對(duì)受審核方已策劃的過(guò)程實(shí)施審核，判斷受審核方已確定的過(guò)程的適宜性和有效性；在審核思路上，以生產(chǎn)工藝過(guò)程為主線(xiàn)，兼顧管理過(guò)程，做到審核的全面而又有重點(diǎn)；在審核方法上，將審核細(xì)化的體系策劃、持續(xù)改進(jìn)、監(jiān)視與測(cè)量、文件管理、資源管理、體系運(yùn)行（包括合同、采購(gòu)、生產(chǎn)組織及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等）過(guò)程，以典型產(chǎn)品從訂單開(kāi)始到交付完成的抽樣進(jìn)行，對(duì)每一個(gè)策劃的過(guò)程都做到全面和細(xì)致的審核，從中發(fā)現(xiàn)受審核方所存在的問(wèn)題及改進(jìn)的方面。在每一個(gè)過(guò)程中，以標(biāo)準(zhǔn)條款為中心實(shí)施審核，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)條款審核涉及哪個(gè)部門(mén)，則該部門(mén)需要提交審核證據(jù)，有時(shí)一個(gè)條款會(huì)涉及多個(gè)部門(mén)，也只是由該條款內(nèi)容所涉及的部門(mén)提交審核證據(jù)，而不會(huì)重復(fù)條款審核；在審核記錄上，按照六個(gè)過(guò)程獨(dú)立記錄，同時(shí)注明涉及的部門(mén)，在條款審核時(shí)，對(duì)于一個(gè)條款涉及多個(gè)部門(mén)的只要審核記錄注明該條款涉及部門(mén)的職責(zé)及審核內(nèi)容。

本次審核抽取船用滑車(chē)和合金鋼卸扣做為典型產(chǎn)品進(jìn)行審核。由于受審核方生產(chǎn)的產(chǎn)品為船用起重零部件，在《船舶與海上設(shè)施起重設(shè)備規(guī)范》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范中，對(duì)材料的選擇和使用有嚴(yán)格的要求，錯(cuò)誤的使用可能導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，這是產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)所在。因此在審核中給予了重點(diǎn)關(guān)注，按過(guò)程審核追溯并發(fā)現(xiàn)有多個(gè)生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)在材料及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及可追溯性方面存在問(wèn)題。針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)及審核組提出的問(wèn)題，受審核方從管理制度、管理規(guī)定、記錄格式、現(xiàn)場(chǎng)控制等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了積極的改進(jìn)。

本案例采用過(guò)程審核的方法遵循了ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程方法的原理，取得的主要成效在于兩個(gè)方面：一是對(duì)審核活動(dòng)的資源與要素進(jìn)行了有效管理，將標(biāo)準(zhǔn)要素結(jié)合小企業(yè)特點(diǎn)分為六大過(guò)程，使審核活動(dòng)更加直接、評(píng)價(jià)體系更加具體，提高了審核效率和審核的有效性。二是通過(guò)審核使企業(yè)更加理解了質(zhì)量管理體系的內(nèi)在本質(zhì)，變被動(dòng)改進(jìn)為主動(dòng)改進(jìn)，企業(yè)管理水平得到改善和提高。