周 燕，張麒麟

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150001)

基于經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的搭便車問(wèn)題研究

周 燕，張麒麟

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150001)

通過(guò)對(duì)搭便車行為的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，采用行為與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，對(duì)搭便車問(wèn)題進(jìn)行了分析，體現(xiàn)了跨學(xué)科交叉研究的特點(diǎn)。在現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上改進(jìn)并設(shè)計(jì)了三項(xiàng)搭便車行為實(shí)驗(yàn)，分別研究了初始稟賦、收益率和信息公開(kāi)等因素對(duì)搭便車行為的影響。實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)顯示，隨著初始稟賦的增加，個(gè)體成員者更傾向于搭便車，女生比男生更傾向于搭便車;集體中至少存在完全搭便車型、不完全搭便車型和樂(lè)善好施型三類人群;當(dāng)公共賬戶的收益率顯著增加時(shí)，個(gè)體成員為追求利益會(huì)減少搭便車的行為;如果公開(kāi)的信息存在利益導(dǎo)向作用，那么個(gè)體成員更傾向于搭便車。

搭便車;經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn);私人賬戶;公共賬戶;跨學(xué)科交叉研究

所謂搭便車是指集體中某些成員對(duì)集體不作出貢獻(xiàn)或者作出的貢獻(xiàn)比他人少，卻能夠分享他人給集體創(chuàng)造的利益。例如在一個(gè)研究團(tuán)隊(duì)中，為了確保團(tuán)隊(duì)科研任務(wù)順利完成，一部分團(tuán)隊(duì)成員樂(lè)于與其他成員分享自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，而也存在一些成員不分享自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)卻樂(lè)于共享他人的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，在科研任務(wù)完成后分享科研成果。

由于搭便車行為的存在，導(dǎo)致集體行動(dòng)無(wú)法達(dá)到理想的狀態(tài)，這種不理想的狀態(tài)可以是不能充分提供公共產(chǎn)品，可以是無(wú)法集中力量完成一項(xiàng)集體任務(wù)，也可以是不能充分共享資源。因此有必要深入研究搭便車問(wèn)題，揭示搭便車行為產(chǎn)生和變化規(guī)律，這對(duì)于防止、控制和減少搭便車行為具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有相關(guān)研究文獻(xiàn)多是在公共品實(shí)驗(yàn)中間接分析搭便車問(wèn)題，把搭便車動(dòng)機(jī)作為影響公共品(public good)供給的重要因素。部分文獻(xiàn)將其作為一個(gè)專門的問(wèn)題來(lái)研究，但這些專門針對(duì)搭便車行為的實(shí)驗(yàn)研究，也僅局限于新古典模型主要結(jié)論的檢驗(yàn)，并沒(méi)有透過(guò)實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象研究問(wèn)題的本質(zhì)，特別是從心理學(xué)的角度探尋搭便車行為的形成原因和影響因素。本文將在現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上進(jìn)行這方面的基礎(chǔ)研究工作，采用行為與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，獲得豐富實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，探索搭便車行為的心理成因和影響因素，構(gòu)建有效的控制機(jī)制，減少搭便車行為的發(fā)生，降低因個(gè)體成員搭便車而導(dǎo)致的集體利益的損失。

一、搭便車行為的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與評(píng)述

自1965年Olson提出集體行動(dòng)中存在搭便車行為后［1］，搭便車問(wèn)題開(kāi)始引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注和思考。有關(guān)搭便車問(wèn)題的研究文獻(xiàn)可以被歸納為兩大類，一類是傳統(tǒng)的定性研究，一類是采用新興的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法開(kāi)展的研究［2］。

(一)傳統(tǒng)定性分析的現(xiàn)狀

采用傳統(tǒng)方法進(jìn)行研究的大部分學(xué)者并沒(méi)有專門分析搭便車問(wèn)題，而是在討論公共物品供給問(wèn)題的時(shí)候，將搭便車行為作為影響公共物品貢獻(xiàn)的主要因素來(lái)分析，重點(diǎn)考察了集體規(guī)模、邊際收益、稟賦的影響。一般認(rèn)為集體規(guī)模越小，搭便車行為越容易被察覺(jué)，搭便車動(dòng)機(jī)越小，而集體規(guī)模越大，搭便車動(dòng)機(jī)就會(huì)越強(qiáng)烈;個(gè)人提供公共物品的邊際收益越高，公共物品供給越多，那么搭便車的動(dòng)機(jī)就越弱［3］;擁有稟賦越高的個(gè)體，公共品供給絕對(duì)值越多，搭便車動(dòng)機(jī)也就越弱［4］。

(二)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)方法的研究現(xiàn)狀

最早用實(shí)驗(yàn)方法研究搭便車問(wèn)題的是Sweeney，他對(duì)Olson的觀點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證，證實(shí)了集體規(guī)模越大越容易出現(xiàn)搭便車動(dòng)機(jī)的結(jié)論，部分支持了個(gè)體成員行為越不被發(fā)覺(jué)那么搭便車動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)烈的觀點(diǎn)，但實(shí)驗(yàn)結(jié)果卻不支持個(gè)體成員感覺(jué)其他成員對(duì)公共品的貢獻(xiàn)大那自己多貢獻(xiàn)的假定［5］。

設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)間接分析了搭便車行為的研究文獻(xiàn)如 Marwell 和 Ame［6］，Norbert 和 Steven［7］，Leuthold［8］，Brock［9］，Solow 和 Kirkwood［10］，Burlando 和 Guala［11］，劉小兵［12］。

設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)直接研究了搭便車行為的研究現(xiàn)狀。直接研究的代表性文獻(xiàn)有 Leuthold［12］，Claude 等［13］，Sutter and Strassmair［14］，Arhan等［15］。

(三)研究現(xiàn)狀評(píng)述

自20世紀(jì)70年代實(shí)驗(yàn)的方法開(kāi)始用于搭便車問(wèn)題的研究以來(lái)，研究?jī)?nèi)容主要集中在三個(gè)方面，這三方面內(nèi)容也是不同時(shí)期圍繞該問(wèn)題不同的研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)。一是設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)對(duì)現(xiàn)有定性研究得出的結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證，主要檢驗(yàn)集體規(guī)模、邊際收益、稟賦及其分配對(duì)搭便車行為的影響。二是設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)社會(huì)偏好對(duì)搭便車動(dòng)機(jī)和行為的影響。從相關(guān)實(shí)驗(yàn)結(jié)果中可以看出，社會(huì)偏好對(duì)搭便車行為是有影響的，因?yàn)楣财纷栽腹┙o顯著存在，并且這種影響隨著實(shí)驗(yàn)重復(fù)進(jìn)行而發(fā)生變化。三是設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)對(duì)搭便車控制的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，這方面內(nèi)容則是近十年才開(kāi)始討論的，但主要研究的是懲罰對(duì)搭便車行為的控制，實(shí)驗(yàn)研究的結(jié)果具有一致性，懲罰能夠顯著的控制搭便車行為的發(fā)生。

近些年來(lái)還有學(xué)者逐步重視搭便車控制問(wèn)題的研究，一些學(xué)者開(kāi)始從心理學(xué)的視角重新審視搭便車問(wèn)題。國(guó)內(nèi)用實(shí)驗(yàn)的方法對(duì)搭便車問(wèn)題的研究起步很晚，已有的文獻(xiàn)處于對(duì)新古典模型結(jié)論檢驗(yàn)和現(xiàn)象解釋的階段，與國(guó)外相比還存在較大差距。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體中個(gè)體成員搭便車行為是否和其他經(jīng)濟(jì)體中成員相類似，其影響因素是否也類似，到目前為止這些問(wèn)題都缺乏豐富的有力的證據(jù)。

二、搭便車行為實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)與實(shí)施

(一)實(shí)驗(yàn)?zāi)康?/p>

本實(shí)驗(yàn)?zāi)康挠腥?一是研究初始稟賦變化對(duì)搭便車行為的影響，考察中國(guó)經(jīng)濟(jì)體中個(gè)體成員搭便車行為是否和其他經(jīng)濟(jì)體中成員相類似;二是研究收益率變化對(duì)搭便車行為的影響;三是研究信息公開(kāi)機(jī)制對(duì)搭便車行為的影響，考察在信息公開(kāi)機(jī)制對(duì)搭便車行為是否具有抑制作用。

(二)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

本文主要借鑒Marwell＆Ames［6］和Leuthold［12］設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的思路和方法，即公共賬戶和私人賬戶的模式，并用FRI值作為度量搭便車行為的指標(biāo)。把參與實(shí)驗(yàn)的所有人看成是一個(gè)集體，集體成員看成是一位獨(dú)立的投資者，既追求集體利益最大化，又追求個(gè)人利益最大化。投資者可以投資A、B兩種賬戶，A的投資收益率為Ra，投資收益為投資者個(gè)人全部所得，在本文中稱作私人投資賬戶;B的投資收益率為Rb，投資收益必須與其他所有投資者平分，在本文中稱作公共投資賬戶，其中Rb大于Ra。A方案是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資，投資A方案其實(shí)是一種搭便車行為。針對(duì)實(shí)驗(yàn)具體目的，本文分別設(shè)計(jì)了三項(xiàng)實(shí)驗(yàn)。

1.實(shí)驗(yàn)一

實(shí)驗(yàn)前對(duì)每一個(gè)隨機(jī)選取的被試驗(yàn)者分配一定數(shù)量的初始資金(記為V)，分為三種情景，即100單位、1萬(wàn)單位、100萬(wàn)單位。初始全部用于投資，可以全部投資于A或B，也可以在A和B兩個(gè)方案中進(jìn)行分配。實(shí)驗(yàn)一的基本參數(shù)如表1所示。

表1 實(shí)驗(yàn)一的基本參數(shù)

2.實(shí)驗(yàn)二

實(shí)驗(yàn)二中設(shè)置兩個(gè)情境，即情景四和情景五，初始資金都是100萬(wàn)單位，賬戶A的收益率均是5%，情景五在情景四的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不同的是B方案的投資收益率由情景四的10%提高為情景五的50%。實(shí)驗(yàn)二的基本參數(shù)如表2所示。

表2 實(shí)驗(yàn)二的基本參數(shù)

3.實(shí)驗(yàn)三

實(shí)驗(yàn)三中同樣設(shè)置兩個(gè)情境，即情景六和情景七，初始資金都是100萬(wàn)單位，賬戶A的收益率均是5%，賬戶B上的收益率均是10%，情景七是在情景六的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，不同的是情景七全部公開(kāi)了情景六的信息。實(shí)驗(yàn)三的基本參數(shù)如表3所示。

表3 實(shí)驗(yàn)三的基本參數(shù)

(三)計(jì)算公式

本文仍然沿用搭便車指數(shù)(FRI)作為衡量投資者搭便車行為的指標(biāo)，即用投資A資產(chǎn)的資金比例表征搭便車的程度，用MFRI表示集體的平均搭便車指數(shù)。

式中VA表示投資A賬戶的資金，VB表示投資B賬戶的資金，N表示集體的總?cè)藬?shù)。

(四)實(shí)驗(yàn)實(shí)施

參與實(shí)驗(yàn)的志愿者是來(lái)自哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的本科生和碩士生。為保障實(shí)驗(yàn)順利開(kāi)展，實(shí)驗(yàn)由經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)的實(shí)驗(yàn)工作者組織開(kāi)展，在專門用于實(shí)驗(yàn)的計(jì)算機(jī)機(jī)房里進(jìn)行。三次實(shí)驗(yàn)分開(kāi)進(jìn)行，實(shí)驗(yàn)一從2008年開(kāi)始，在2010年結(jié)束，總共獲得了148份有效數(shù)據(jù)。實(shí)驗(yàn)二和實(shí)驗(yàn)三在2010年內(nèi)陸續(xù)完成，其中實(shí)驗(yàn)二總共獲得163份有效數(shù)據(jù)，實(shí)驗(yàn)三總共獲得48份有效數(shù)據(jù)。

三、實(shí)驗(yàn)結(jié)果與分析

(一)投資額越大越傾向于搭便車

計(jì)算得到每位投資者的FRI，按照從大到小的順序進(jìn)行排序。縱軸是FRI，橫軸是不同F(xiàn)RI對(duì)應(yīng)的投資者的序號(hào)，將情景一、情景二、情景三的具體情況分別繪制成散點(diǎn)圖，即將V=100單位，1萬(wàn)單位，100萬(wàn)單位時(shí)的散點(diǎn)圖進(jìn)行對(duì)比分析，如圖1所示。

圖1 投資額大小對(duì)FRI的影響

經(jīng)過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，從情景一到情景二再到情景三隨著投資總額的增大，散點(diǎn)圖呈現(xiàn)出向右上方移動(dòng)的趨勢(shì)，即向FRI值為100%的方向移動(dòng)，特別是情景一到情景二的移動(dòng)更為明顯。這種變化趨勢(shì)說(shuō)明隨著初始資金的增加，投資者更傾向于搭便車。

(二)因性別而導(dǎo)致的差別分析

該結(jié)論同樣由實(shí)驗(yàn)一得出，性別不同，搭便車行為也存在較大差異，如圖2所示。

圖2 男女差別導(dǎo)致的實(shí)驗(yàn)結(jié)果差異

從圖2中看出，無(wú)論是初始資金100單位，還是1萬(wàn)單位和100萬(wàn)單位，女生的平均搭便車程度值都比男生的高，這說(shuō)明女生比男生更傾向于搭便車。隨著投資總額增大時(shí)，男生和女生的平均搭便車程度均增大，都呈現(xiàn)出更為嚴(yán)重的搭便車行為傾向，但總體來(lái)看女生比男生更傾向于搭便車。

(三)至少存在三類完全不同類型的投資者

該結(jié)論通過(guò)分析實(shí)驗(yàn)二的數(shù)據(jù)得出。這三種類型的投資者分別是完全搭便車型投資者、不完全搭便車型投資者和樂(lè)善好施型投資者。

完全搭便車型投資者的搭便車指數(shù)是100%，他們是很強(qiáng)的利己主義者。對(duì)于不完全搭便車型投資者的搭便車指數(shù)介于［0，100%］之間。在財(cái)富較少時(shí)表現(xiàn)出較強(qiáng)的利己主義，隨著自己財(cái)富的增加，愿意投資到B賬戶。對(duì)于樂(lè)善好施型投資者，無(wú)論是在初始投資額較多時(shí)，還是在初始投資額較少時(shí)，都將大部分資金投資到B賬戶，他們集體主義感較強(qiáng)。

(四)收益率的顯著增加會(huì)顯著影響搭便車行為

該結(jié)論同樣通過(guò)分析實(shí)驗(yàn)二的數(shù)據(jù)得出。實(shí)驗(yàn)二中，情景四的MFRI值是67.5%，情境五的MFRI值是51.7%，情景五條件下的MFRI值降低了15.8%，如圖3所示。情景四和情景五唯一的不同是公共賬戶的收益率由情景四的10%提高到情景五50%，這說(shuō)明當(dāng)公共賬戶的收益率顯著增加時(shí)，投資者為了追求利益，會(huì)減少搭便車的行為，集體的搭便車程度會(huì)降低。

圖3 情境四到情境七的MFRI值

(五)信息公開(kāi)機(jī)制對(duì)搭便車行為有明顯影響

該結(jié)論通過(guò)分析實(shí)驗(yàn)三的數(shù)據(jù)得出。實(shí)驗(yàn)三中，情景六的MFRI值是82.3%，這說(shuō)明參與實(shí)驗(yàn)三的志愿者組成的集體是一個(gè)搭便車行為非常嚴(yán)重的集體，大部分人將大部分的資金投到私人賬戶。情境七是在情境六基礎(chǔ)上，公開(kāi)情景六中的分配方案和收益情況，MFRI值增加到94.6%，集體成員搭便車的程度比情景六的更加嚴(yán)重，如圖3所示。數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，由于信息公開(kāi)，集體的搭便車行為更嚴(yán)重，實(shí)驗(yàn)三設(shè)計(jì)的信息公開(kāi)機(jī)制對(duì)搭便車行為的影響是非良性的。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)三設(shè)計(jì)的機(jī)制公開(kāi)的是情景六中的分配方案和收益情況，這種機(jī)制是一種利益導(dǎo)向的機(jī)制，也可以說(shuō)是搭便車導(dǎo)向的機(jī)制，在利益導(dǎo)向的作用下，投資者更愿意搭便車，把更多資金投到私人賬戶，于是集體中的個(gè)體成員的搭便車程度更嚴(yán)重。

四、結(jié)論

搭便車行為是集體行動(dòng)中一種常見(jiàn)的現(xiàn)象，不利于集體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，容易導(dǎo)致有限的資源的浪費(fèi)或閑置，最終使集體利益受損。因此，研究搭便車行為產(chǎn)生和變化規(guī)律，對(duì)于防控搭便車行為具有重要的意義。本文對(duì)搭便車行為實(shí)驗(yàn)的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，在現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)了，設(shè)計(jì)了三項(xiàng)搭便車行為實(shí)驗(yàn)，分別研究了初始稟賦、收益率和信息公開(kāi)等因素對(duì)搭便車行為的影響。

實(shí)驗(yàn)一觀察了初始稟賦分別是100單位、10000單位和100萬(wàn)單位三種情境下MFRI值的變化趨勢(shì)，結(jié)果表明，隨著初始稟賦的增加，個(gè)體成員更傾向于搭便車，女生比男生更傾向于搭便車行為。

實(shí)驗(yàn)二研究了公共賬戶收益率變化的情況下MFRI值的變化規(guī)律，數(shù)據(jù)顯示當(dāng)公共賬戶的收益率顯著增加時(shí)，投資者為了追求利益，會(huì)減少搭便車的行為，集體的搭便車程度會(huì)降低。實(shí)驗(yàn)二同時(shí)發(fā)現(xiàn)了一個(gè)集體中至少同時(shí)存在著完全搭便車型、不完全搭便車型和樂(lè)善好施型三類人群。

實(shí)驗(yàn)三研究了個(gè)體信息被公開(kāi)的情況下MFRI值的變化規(guī)律，當(dāng)公開(kāi)分配方案和個(gè)體收益時(shí)，個(gè)體成員的搭便車行為更嚴(yán)重，因?yàn)楣_(kāi)分配方案和個(gè)體收益是一種利益導(dǎo)向的機(jī)制，在利益導(dǎo)向的作用下，個(gè)體成員為追求個(gè)體利益最大化，把更多資金投向私人賬戶。

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［責(zé)任編輯 王 春］

Research on Free Rider Problem Based on Economic Experiments

ZHOU Yan，ZHANG Qi-lin
(School of Economy and Management，Harbin Institute of Technology，Harbin 150001，China)

Based on the collection and analysis of free rider behavior researches，this paper analyses free rider problem by using behavior and experiment economic method which reflects cross－interdisciplinary study features.This paper designs three experiments，which analyze how the initial factor endowment，the rate of return and the information disclosure on free ride influences free rider behavior respectively..The results are shown as follows:individual members are inclined to free ride while the initial factor endowment is increasing;females are more inclined to free ride;there are at least three categories in a group:complete free riders，incomplete free riders and benevolent ones;when the group account’s rate of return increases significantly，individual members will restrain their performance of free ride so as to pursue benefit;individual members are inclined to free ride as long as the information disclosure mechanism is profit－ oriented.

free rider;economics experiment;individual account;group account;coss－interdisciplinary study

F011

A

1009-1971(2011)05－0027－05

2011－09－30

周燕(1972－)，女，山東萊西人，副教授，博士，從事實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)政策分析研究;張麒麟(1980－)，男，四川成都人，碩士研究生，從事實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。