引子
　　2010年9月，頗負盛名的海歸、分別執(zhí)掌清華和北大兩所大學的生命科學學院的施一公和饒毅兩位教授在美國著名的《科學》（Science）雜志發(fā)表題為《中國的科研文化》（China's Research Culture）的社論文，抨擊注重“拉關(guān)系”的科研文化在中國科學研究經(jīng)費分配中的惡劣影響阻礙了中國創(chuàng)新能力的提高。由于他們的特殊身份，更由于這個話題的敏感性，文章一經(jīng)發(fā)表，就引起了廣泛的矚目和爭議。2010年11月8日，代表官方的科技部發(fā)言人駁斥了兩位教授的觀點?？萍疾堪l(fā)言認為，我國科研經(jīng)費分配的體制是健康的，科學研究的成就是舉世矚目的。
　　2010年12月8日出版的《科學新聞》雜志第23期就此專門刊發(fā)了一個專題討論。中科院上海神經(jīng)所所長蒲慕明先生在他的答記者訪談《中國科學“病”在何處》中，批評《中國的科研文化》一文夸大了“拉關(guān)系”文化的影響。蒲先生特別指出，實際上，近年來迅速成長的一批科學家的成就，并不是靠“拉關(guān)系”取得的。蒲先生特別強調(diào)科研人員要提高自身修養(yǎng)，他說：“除非科學家自己在參與制定項目指南及項目評審過程中能夠嚴于律己，否則任何經(jīng)費分配體制都無法運行好?！笔┮还宛堃阍诨貞?yīng)蒲先生的文章里表示，他們贊同加強科研人員自身修養(yǎng)的主張，但這跟他們呼吁改革國家科研體制的想法并不矛盾。
　　這次討論的焦點，是科研系統(tǒng)中的經(jīng)費分配問題。從各方所發(fā)表的議論看，近乎共識的觀點是：我國的科學實驗室在獲得的科研經(jīng)費上存在著相當程度的分配不公，少數(shù)精英實驗室掌握了過分集中的資源；在政府過分注重組織“大科學”研究的氛圍下，更有生命力的“小科學”傳統(tǒng)在相當程度上被忽略了。這個現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是什么呢？要回答這個問題并不容易。作為解答這個問題的一個努力，本文嘗試從制度和文化的角度來解讀中國的科學研究系統(tǒng)。
　　
　　科研系統(tǒng)的制度與文化
　　
　　從系統(tǒng)論的觀點看，科研系統(tǒng)的創(chuàng)新是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果，這個系統(tǒng)的主要行為者是從事科學研究工作的科研機構(gòu)和高校，以及參與協(xié)調(diào)和管理科研系統(tǒng)的政府機構(gòu)。我國的科研系統(tǒng)是由中國科學院、部委研究機構(gòu)、高等院校、地方研究機構(gòu)等研究實體和科技部、教育部、自然科學基金委、中國科學院等政府管理機構(gòu)組成的。
　　科技部、基金委和中國科學院所管理的各類研究項目，是科研經(jīng)費的主要來源。保證這些經(jīng)費被高效合理地分配和利用，需要制訂出一套行之有效的規(guī)則系統(tǒng)。這就產(chǎn)生了對科研制度的需求。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯（Douglas North）的定義，“制度是社會的游戲規(guī)則，或者更正規(guī)一點說，制度是影響人們互動的一些人為的限制”。按照美國社會學家理查德·斯科特（Richard Scott）的觀點，“制度是由認知的、規(guī)范的、規(guī)則的三個方面的結(jié)構(gòu)和活動組成的，它提供社會行為的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和基本含義”?？梢?，廣義的制度，不僅包含了我們通常認為的法律、法規(guī)，也包含了社會規(guī)范、道德約束和文化基礎(chǔ)的內(nèi)容。
　　在國家科研系統(tǒng)中，制度的作用可以從下面三個方面體現(xiàn)出來：首先，提供信息，制訂規(guī)則，從而大大減少了科研活動中的不確定性。科研人員在爭取科研經(jīng)費的時候，參照國家發(fā)布的指南，按照一定的程序申請、審批，才能有章可循，減少其他（比如人情等）因素的干擾。第二點，為資源合理流動提供便利。這里的資源包括人力資源、設(shè)備、資金等。第三點，對科研人員之間的合作以及可能發(fā)生的沖突進行管理，提供創(chuàng)新的獎勵機制?？傊贫葲Q定了在科研活動中涉及的各類交易活動的結(jié)構(gòu)。
　　現(xiàn)代制度分析學派認為，制度是通過三類不同的載體得以傳承的：文化、社會結(jié)構(gòu)和常規(guī)。有了這些載體，制度可以在不同的權(quán)利范圍內(nèi)發(fā)揮作用。比如，一般而言，社會結(jié)構(gòu)規(guī)定了行政系統(tǒng)、權(quán)力系統(tǒng)、政治體制和權(quán)威系統(tǒng)。在科研系統(tǒng)內(nèi)，機構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系等等無不體現(xiàn)著科研制度的特色。文化是制度的另外一個重要的承載者。制度對科研系統(tǒng)內(nèi)部交易活動的約束，可以分為正式的和非正式的兩類。正式的約束是通過規(guī)章制度和行政條例得以實現(xiàn)的，而非正式的約束則是通過文化來實施的。
　　諾斯認為，文化是在社會中通過教育和模仿得以代代相傳的知識、價值觀等影響人類行為的要素。這些要素，包括宗教、信仰、語言、習慣以及處事風格等等。文化可以是信念，傳統(tǒng)，價值觀，道德標準，也可以是一種社會關(guān)系。盡管文化是一種非正式的約束，其對科研系統(tǒng)行為特征的影響，并不比規(guī)則法令等正式的約束來得弱。一個顯而易見的例子是，我國從歐美發(fā)達國家借鑒和照搬了不少科研系統(tǒng)管理的方法和規(guī)則，但是，這些規(guī)則在中國并沒有像它們在西方那樣發(fā)揮著同樣的效力。解釋這個不同之處的要點，可能就在于文化因素等非正式約束力量。
　　
　　中國的民族文化對科研系統(tǒng)的影響
　　
　　一個國家或者一個社會群體的文化是長期積累形成的，是代代相傳的。惟其積累時間長，才可以代代相傳，并難以改變。文化不是不能改變，而是改變它需要長期的艱苦努力。換句話說，文化是個慢變量。在歷史發(fā)展中逐步形成的中國文化里，有些文化特質(zhì)是對科研系統(tǒng)的正常運行起到積極作用的，有些特質(zhì)則是有著不可忽略的負面影響，有些特質(zhì)則是對科研創(chuàng)新有利有弊。影響科研系統(tǒng)運行的文化因素有很多種，這里討論幾個筆者認為對科研活動影響比較明顯的文化特質(zhì)。
　　信任：人與人之間的高度信任可以降低交易成本?？茖W研究和技術(shù)創(chuàng)新靠單打獨斗的年代已經(jīng)過去了，在科研活動中，科研人員之間的互動是不可避免的。有互動，就有交易，有交易，就有交易成本。如果交易成本高，意味著科研人員要花更多的時間和精力在人際關(guān)系上。相應(yīng)地，用在科研上的時間和精力就會減少了。此外，由于科學研究的復雜程度越來越高，常常不僅需要內(nèi)部團隊一起攻關(guān)，而且需要跟外部人員進行交流與合作。在這個過程中，知識的交流和傳播是必不可少的。在一個高度信任的文化環(huán)境下，知識的交流和傳播是高效的?；谛湃危斈惆炎约旱男牡酶嬖V對方的時候，不會擔心對方會自私自利地把本該屬于你的知識產(chǎn)權(quán)據(jù)為己有，同時，你也相信，在將來你需要對方的幫助的時候，對方也會用同樣的態(tài)度來回報你。這就是高效的、雙贏的局面。相反，在互相猜忌、互相防范的心態(tài)下，知識的交流只會是低效的。遺憾的是，學者比較一致的看法是，中國是一個信任度比較低的社會?！胺耆说f三分話，未可全拋一片心”的古諺似乎就是低信任度現(xiàn)象的一個很好的詮釋。
　　重人情還是重規(guī)則：在一個低信任度的社會里，要克服人與人之間的交易活動的困難，一個行之有效的辦法是建立比較詳細的游戲規(guī)則，或者說是制度，來規(guī)范交易活動，提高交易效率。這里，尊重規(guī)則，就顯得特別重要。不過，遺憾的是，中國社會有著深入人心的“講人情”的傳統(tǒng)。因為“講人情”，關(guān)系就顯得特別重要。在很多時候，遇到問題需要有關(guān)部門解決的時候，通常大家想的不是國家有沒有相應(yīng)的規(guī)章條例，而是自己在有關(guān)部門有沒有親朋好友可以幫忙。施一公和饒毅所抨擊的中國科研體制下申請課題不重實力重關(guān)系的現(xiàn)象，是有深刻的文化基礎(chǔ)的。
　　人人平等還是等級森嚴：造成社會上人與人之間地位不平等的原因很多，比如家庭里和社會上的長輩和晚輩之間，單位里上下級之間，不同宗教信仰者之間，不同的人種之間（比如種族歧視），高學歷和低學歷的人員之間，以及科研單位里的高中級職稱之間等等。一個崇尚級別和等級的社會，科研人員之間平等的交流和知識傳播會受到很大阻礙。相反，一個崇尚人人平等的社會，科研人員之間的交流就會無拘無束得多。由于受孔孟文化的影響，中國跟其他東亞國家一樣，是一個重視社會等級的社會。這也可以部分解釋施一公和饒毅所批評的中國科研資源過分向一部分地位顯赫的專家集中的現(xiàn)象。
　　
　　集體主義或是個人主義：在一個過分強調(diào)個人奮斗的社會，在科學界，人們獲得社會認可的來源是他個人所創(chuàng)造的知識。因為過分強調(diào)個人主義，擁有知識或者好的科研點子的人往往不愿意在論文發(fā)表前跟別人分享。而在一個強調(diào)集體主義的社會，大家強調(diào)集體榮譽感，知識的分享就是一件自然而然的事情。在普遍認知里，中國是一個強調(diào)集體主義的社會。這對于中國科研系統(tǒng)的文化建設(shè)是個正面的信號。不過，強調(diào)個人主義，對于科學研究領(lǐng)域的創(chuàng)新也有其正面的好處。比如，個人主義可以催生個人英雄主義，激發(fā)個人的潛能。從這個意義上說，集體主義和個人主義在科研體系內(nèi)的作用是有利有弊的。必須指出，在大科學時代，集體主義精神對科研實力的提高顯得尤為重要。
　　喜歡還是盡量規(guī)避冒險：一個有冒險精神的民族，往往是進取心強的民族。在科研系統(tǒng)，強烈的冒險精神對于開墾新的研究領(lǐng)域也是至關(guān)重要的。中國文化里面，一直流躺著冒險精神的血液，這是好的一面。不過，冒險的另一面，是對規(guī)則的蔑視，對投機取巧的渴望，這是不好的一面。
　　上面這些文化特質(zhì)，對科研系統(tǒng)的高效運作，要么有負面影響，要么利弊參半。其實，中國的民族文化里面對于科研系統(tǒng)的發(fā)展起到非常正面影響的文化特質(zhì)也不少，比如說：中國人勤勞，能吃苦，而且往往在艱苦的環(huán)境下激發(fā)出超人的潛力和斗志。這一現(xiàn)象，在“兩彈一星”的研制過程中，得到了充分的證明。另外，中國人聰明，中國人的平均智商高過世界平均水平是眾所周知的事實。還有，中國人眼光長遠，志向遠大，不汲汲于眼前小成功，而是善于放眼未來。再者，中國人重視教育，尤其是舍得對教育進行投資，社會上也有比較好的尊重知識的氛圍。最后，中國人崇尚勤儉節(jié)約，這一傳統(tǒng)有利于在相對較少的經(jīng)費投資下做出較大的貢獻。
　　
　　協(xié)調(diào)制度與文化的關(guān)系
　　
　　針對中華民族文化的特點，努力改善中國的科研系統(tǒng)的制度環(huán)境，可以從以下兩方面入手：
　　首先，在制訂規(guī)則方面多下功夫。我國科研系統(tǒng)的很多功能和組織結(jié)構(gòu)設(shè)計，都參考了西方發(fā)達國家的相應(yīng)做法，比如自然科學基金會的設(shè)立，國家實驗室的建立等等。我國由部委（比如科技部和專業(yè)部委）掌握自己的科技計劃的做法，雖然是沿襲下來的計劃經(jīng)濟時代體制，但在操作上，也引進了發(fā)達國家的機制。不過，毋庸諱言，這些組織機構(gòu)和運行機制，在宏觀上模仿的多，而在微觀操作層面，也就是在規(guī)則建立方面，中國特色的痕跡還是很重的。本來，舶來品要在本土健康發(fā)展，必須經(jīng)歷一個融入當?shù)匚幕淖赃m應(yīng)過程，我們對引進的西方發(fā)達國家科技體制的優(yōu)秀部分賦予中國特色是有必要的。然而，這個賦予中國特色的過程，從文化層面上說，必須包括針對中華民族文化中的弱點所進行的特別調(diào)整，而不應(yīng)該是一個被中華文化同化的過程。
　　舉例而言，在經(jīng)費分配問題上，西方的憑業(yè)績（merit-based）分配的制度，到了中國，不應(yīng)該因為本土文化（重關(guān)系，輕規(guī)則）的影響就變成了憑關(guān)系（guanxi-based）分配的體制。相反地，我們應(yīng)該制定經(jīng)費管理細則，通過規(guī)則最大限度地限制靠拉關(guān)系獲得經(jīng)費的可能性。比如，在基金審批過程中明確規(guī)定并切實執(zhí)行回避制度，制定詳細的對違反規(guī)則者適用的懲罰條例等等。再者，針對科研經(jīng)費過于集中到少數(shù)人和少數(shù)實驗室的現(xiàn)象，可以在經(jīng)費管理上，適當減少大項目，增加小項目的數(shù)量，從而重視小科學傳統(tǒng)，增加科研經(jīng)費的覆蓋面。
　　其次，引導建設(shè)健康向上的組織文化。盡管一個民族或者一個社會的文化是個慢變量，不容易在短時間改變，但是組織文化還是容易改變的。這里的組織，是指一個群體為了達到某一（或某些）目標而走到一起共同工作的地方。一個研究所，一所高校，一個學院或者系，一個課題組，都可以看作一個組織。
　　組織文化是相對容易改變的。這跟船小好掉頭的道理是相似的。在一個科學研究組織環(huán)境下，建立互相尊重和信任、在科學面前人人平等、嚴格遵守規(guī)則、鼓勵團隊精神、鼓勵新想法新創(chuàng)舉的文化，還是可以一步步做起來的。比如，可以從下面幾個方面入手：首先是領(lǐng)導人物（大學校長，課題組長，研究所長，系主任等）要率先垂范，以身作則；其次是在招收新成員的時候，注意考察他們的個人素養(yǎng)和性格特點；第三，在新成員融入組織的過程中，強化組織的價值觀和傳統(tǒng)。
　　本文從民族文化和制度建設(shè)的角度來探討如何改善我國科學研究系統(tǒng)的效率問題，這是一個初步的嘗試，許多問題沒有展開進行深入探討。筆者期待有更多的學者加入討論隊伍。必須指出的是，文化和制度對一個國家的科學研究水平的影響是輔助性的，而不是決定性的。一個國家科研水平的高低，更多地取決于科研開發(fā)人員的業(yè)務(wù)水平和一個國家的技術(shù)工藝水平與資金投入。不過，輔助性的因素依然是有意義的，因為在各種其它因素相當?shù)臈l件下，輔助因素可能成為壓垮駱駝的最后一根稻草。
　?。ㄗ髡邌挝唬宏P(guān)島大學）