摘要:行業(yè)協(xié)會一方面可以規(guī)范行業(yè)競爭，促進經濟發(fā)展，另一方面也可能限制競爭，擾亂經濟秩序。我國《反壟斷法》也將行業(yè)協(xié)會納入規(guī)制范圍，但其在規(guī)制內容及法律責任承擔等方面還有諸多不足，仍需進一步完善。

關鍵詞:行業(yè)協(xié)會 反壟斷法 規(guī)制 限制競爭

1 行業(yè)協(xié)會概述

行業(yè)協(xié)會是由同一行業(yè)的經營者所組成的，以保護和增進全體會員的共同利益為目的，根據章程開展活動的非營利性的社會團體。行業(yè)協(xié)會具有自治性、非營利性、利益關聯(lián)性、中介性、競爭性等特征。行業(yè)協(xié)會具有的功能價值有幾方面。首先行業(yè)協(xié)會利用其信息交換、以及協(xié)調、服務、咨詢等優(yōu)勢條件，為企業(yè)的競爭提供服務并協(xié)調利益關系，維護企業(yè)權益，提高企業(yè)競爭力。其次行業(yè)協(xié)會利用其作為企業(yè)與政府之間的中介組織，便于政府與企業(yè)之間的相互了解，有利于轉變政府職能。再次，行業(yè)協(xié)會有利于規(guī)范行業(yè)競爭，加強行業(yè)自律，維護競爭秩序。

2 行業(yè)協(xié)會限制競爭行為

限制競爭行為是指企業(yè)濫用優(yōu)勢地位或通過訂立協(xié)議、團體決定和其他方式，排斥或限制市場競爭的行為。

由于行業(yè)協(xié)會代表的是成員集體的公共利益，這種特殊利益性導致行業(yè)協(xié)會的行為可能與社會公共利益相抵觸，造成協(xié)會成員和非協(xié)會成員間的不公平的競爭，也可能使得少數成員操控協(xié)會做出不利于多數成員利益的決策，在成員之間限制競爭。

以行業(yè)協(xié)會的名義實施限制競爭行為，不僅可以打著規(guī)范市場、行業(yè)自律等貌似公益的口號，而且由于行業(yè)協(xié)會在本行業(yè)具有較高的威望，因而執(zhí)行起來更具隱蔽性和效率性，危害性也更嚴重。

根據行業(yè)協(xié)會限制競爭的對象，可將行業(yè)協(xié)會限制競爭行為分為橫向的和縱向的。行業(yè)協(xié)會橫向限制競爭行為是行業(yè)協(xié)會限制其他經營同類產品或服務的非協(xié)會成員競爭者的行為，具體表現(xiàn)為固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制、標準化、信息交換等行為。行業(yè)協(xié)會縱向限制競爭行為是指行業(yè)協(xié)會對同一產業(yè)中與其處于不同階段而有買賣關系的上下游交易對象實施的限制競爭行為，如限制轉售價格、獨家交易、特許協(xié)議等。

3 反壟斷法對行業(yè)協(xié)會的規(guī)制

2008年實施的《反壟斷法》是我國目前規(guī)制限制競爭行為的一部基本法律。

《反壟斷法》第11條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，引本行業(yè)的經營者依法競爭，維護市場競爭秩序。該條強調了行協(xié)會應在維護市場競爭秩序中發(fā)揮積極的作用?？梢娢覈斗磯艛喾ā饭膭钚袠I(yè)協(xié)會引導行業(yè)競爭。

《反壟斷法》第16條規(guī)定:行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經營者從事本章禁止的壟斷行為。該規(guī)定所禁止的主要是行業(yè)協(xié)會的橫向壟斷協(xié)議行為。

《反壟斷法》第 46 條規(guī)定:行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。

4 反壟斷法相關規(guī)制的不足及完善

4.1 行業(yè)協(xié)會的范圍需要明確

明確行業(yè)協(xié)會的范圍，是界定行業(yè)協(xié)會限制競爭行為和對其進行規(guī)制的前提。根據實際情況，目前我國對于行業(yè)協(xié)會的定義并不能涵蓋所有的企業(yè)協(xié)會的類型。反壟斷法律中的行業(yè)協(xié)會應該覆蓋最廣泛的范圍，包括政府組織的自上而下的行業(yè)協(xié)會以及商會，還包括職業(yè)協(xié)會、農業(yè)行業(yè)協(xié)會以及自然壟斷行業(yè)的行業(yè)協(xié)會。雖然其中有些行業(yè)協(xié)會從目前來看并不完全符合反壟斷法律中規(guī)制的行業(yè)協(xié)會的性質，但其發(fā)展方向是符合的，應該將其包括在內。

4.2 行業(yè)協(xié)會的各種限制競爭行為均應受到規(guī)制

我國《反壟斷法》對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的規(guī)制主要體現(xiàn)在第二章的壟斷協(xié)議中，并沒有將現(xiàn)實中可能存在的行業(yè)協(xié)會所實施的所有壟斷行為納入規(guī)制范圍。雖然行業(yè)協(xié)會的壟斷協(xié)議行為是最為普遍和經常的，但現(xiàn)實中還存在著其他限制競爭的行為，如差別對待、內部歧視等。另外，我國《反壟斷法》對行業(yè)協(xié)會的行政壟斷行為也沒有做明確規(guī)定。筆者認為，應在《反壟斷法》實施細則中對行業(yè)協(xié)會的各種限制競爭行為作出具體規(guī)定，除了經濟壟斷行為，還應對其行政壟斷行為進行規(guī)制。

4.3 完善行業(yè)協(xié)會適用豁免的規(guī)定

根據我國《反壟斷法》第15條規(guī)定，經營者若能證明所達成的協(xié)議是有正當理由的，例如，如果是為了改進技術，研究開發(fā)新產品，提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力等目的，則不適用禁止規(guī)定。這說明我國《反壟斷法》對于壟斷協(xié)議是適用“合理原則”的，即適用豁免的。而《反壟斷法》法第16條針對行業(yè)協(xié)會的規(guī)定是:“行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經營者從事本章禁止的壟斷行為”，這表明對行業(yè)協(xié)會形成的壟斷協(xié)議是一律禁止的，似乎適用的是“自身違法”原則。

行業(yè)協(xié)公共性因素比一般企業(yè)要強，對其行為要更多地考慮各種合理因素。對于某些沒有限制競爭后果，雖然具有限制競爭的后果，但從整體上有利于技術進步、經濟發(fā)展和社會公共利益的，可規(guī)定針對行業(yè)協(xié)會的特殊情況予以豁免的制度。

4.4 法律責任的完善

4.4.1 承擔法律責任的主體需擴充

我國《反壟斷法》僅規(guī)定了行業(yè)協(xié)會的行政責任，而對協(xié)會內部的會員企業(yè)的責任沒有做任何規(guī)定。如果不對那些操縱協(xié)會的會員企業(yè)實施相應的處罰，則很難起到反壟斷的效果。因此，在制定《反壟斷法》的實施細則時應確定責任主體的雙罰制，不但要對行業(yè)協(xié)會進行處罰，還要追究起主要作用的會員企業(yè)的法律責任。這不僅可以規(guī)制行業(yè)協(xié)會的壟斷行為，對其會員企業(yè)來說也起到了較好的威懾和懲戒作用。

4.4.2 承擔法律責任的方式需增加

我國《反壟斷法》只規(guī)定了行業(yè)協(xié)會的行政責任，即五十萬以下的罰款和撤銷登記。該罰款數額過低，不足以威懾行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為，起不到足夠的警戒作用。立法上還應設置相關的民事和刑事責任來進行規(guī)范。在民事責任方面，可以應因限制競爭行為受到損害的受害人要求，責令責任主體對給受害方造成的經濟損失進行賠償。另外還需要設置停止限制競爭行為、消除影響、賠禮道歉等責任形式。在刑事責任方面，我國可借鑒美國的《謝爾曼法》，在立法中針對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為統(tǒng)一設置一個罪名，然后對不同的限制競爭行為設置相應的量刑幅度。當然，刑事責任只適用于限制競爭行為中部分性質惡劣，情節(jié)嚴重，構成犯罪的行為。刑事責任的具體處罰措施主要包括罰金和監(jiān)禁。

4.4.3 寬大制度的寬大方法需細化

《反壟斷法》第46條規(guī)定，經營者能夠主動向反壟斷執(zhí)法機構報告壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。這一制度稱為寬大制度，它有利于分化瓦解違法者聯(lián)盟，提高反壟斷執(zhí)法的效率。但對于寬大的具體辦法和具體程序仍需要進一步細化，使其真正能夠起到瓦解聯(lián)合同盟的作用，體現(xiàn)制度應有的價值。具體可以借鑒外國立法經驗。比如韓國2004年12月引入了獎勵舉報人制度，向那些報告不正當共謀、商業(yè)聯(lián)合行為的人提供獎金，還詳細規(guī)定了標準和獎金支付程序。但是，如果所揭發(fā)的案件已經在訴訟中，或者所提供的證據不充分，舉報者都不能獲得獎金。如果對于相同案例有多個舉報者，只有第一個舉報者有權獲得獎金。

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