摘 要：本文主要以新新貿(mào)易理論之一的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論及其拓展研究為基礎(chǔ)，運用中國31個省市2002—2008年《對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫》年度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；根據(jù)Hummels提出的VS和VSS概念，對各省市之間的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行度量；同時，運用全要素生產(chǎn)率的方法，考慮各省市消費、VSS、進(jìn)口、出口、RD、勞動生產(chǎn)率等變量分析各省市生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)度，對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易和地區(qū)生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，最后對各省市之間參與國際垂直化分工的深淺程度進(jìn)行比較，并把產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對地區(qū)生產(chǎn)率發(fā)展的貢獻(xiàn)度進(jìn)行比較，得出相關(guān)結(jié)論。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易；垂直專業(yè)化；生產(chǎn)率

中圖分類號：F710文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000176X（2010）12004006

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一、 引言

經(jīng)濟(jì)全球化時代的主要貿(mào)易模式是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式，以中國進(jìn)出口貿(mào)易的數(shù)據(jù)為例，自1995年開始，中國的加工貿(mào)易開始超過一般貿(mào)易，是中國的主要貿(mào)易方式，說明中國參與全球垂直專業(yè)化分工的程度很深（如圖1所示），這造成了兩方面的影響：一方面，加工貿(mào)易，大進(jìn)大出，促使“中國制造”的商品遍布全球，2008年中國超過德國成為世界出口第一大國，中國名副其實成為當(dāng)代“世界工廠”；另一方面，發(fā)達(dá)國家遭遇金融風(fēng)暴，面對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會、政治等問題，開始新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義，矛頭直指向中國，自金融風(fēng)暴以來，中國面臨來自美國、歐盟、加拿大等發(fā)達(dá)國家和印度、阿根廷、土耳其等發(fā)展中國家發(fā)起的500余件貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查和審查。

圖1 1981—2009年一般貿(mào)易和加工貿(mào)易出口額

數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫和中華人民共和國海關(guān)總署網(wǎng)整理而成。

一、 文獻(xiàn)綜述

自由貿(mào)易的理論發(fā)展至今可以分為三個階段：傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論、新國際貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論和新國際貿(mào)易理論主要研究國家和產(chǎn)業(yè)的宏觀與中觀國際貿(mào)易問題，新新貿(mào)易理論主要研究國家間企業(yè)的微觀國際貿(mào)易問題。新新貿(mào)易理論有一個重要的分支——產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論，也稱為垂直專業(yè)化理論，這一理論主要研究一個產(chǎn)品的生產(chǎn)過程要在兩個以上國家完成，管理學(xué)中運用價值鏈的概念，即研究產(chǎn)品價值鏈的不同階段在不同國家完成的貿(mào)易模式。

有許多學(xué)者關(guān)注產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論，其包含的相關(guān)概念就有很多：國際零散化、產(chǎn)品內(nèi)專業(yè)化、國際外包、垂直專業(yè)化等，例如：Arndt的一系列文章描述了產(chǎn)品內(nèi)專業(yè)化的概念和相關(guān)問題［1-2-3］。學(xué)者們在定義這些概念的同時，從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易模式、貿(mào)易利益和貿(mào)易利益如何分配等問題進(jìn)行深入剖析。關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)研究，主要有其和生產(chǎn)率、工資、技術(shù)等相關(guān)性的實證研究。Karsten探討了外包對生產(chǎn)率的影響，并進(jìn)行了實證分析，研究表明外包對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響較小，而對服務(wù)部門的生產(chǎn)率的促進(jìn)作用較大［4］。盧峰研究了產(chǎn)品內(nèi)分工的概念、基礎(chǔ)、決定因素和原因，并以服裝業(yè)、汽車業(yè)、電子行業(yè)為主分析了制造業(yè)的幾個主要部門的產(chǎn)品內(nèi)分工狀況和特點［5］。

本文沿用了Hummels提出的VS指標(biāo)，對中國31個省市的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行度量。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步分析了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對各省市生產(chǎn)率的影響，得出相關(guān)結(jié)論和產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口政策建議。

二、 中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀

中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的總體狀況可以通過加工貿(mào)易增值率來衡量產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，加工貿(mào)易增值率=（加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進(jìn)口額）/加工貿(mào)易進(jìn)口額×100%。自1981年以來，中國的加工貿(mào)易增值率（如圖1所示）整體呈上升趨勢，1990年開始加工貿(mào)易增值率為正，2008年金融危機(jī)仍沒有影響其上升的趨勢，2009年中國加工貿(mào)易增值率達(dá)到82.10%。根據(jù)圖2可以看出，加工貿(mào)易的出口和進(jìn)口的走勢基本吻合，但是出口與進(jìn)口的差距在拉大，說明中國承接國際垂直專業(yè)化分工中，中國出口產(chǎn)品的附加值在不斷增加。

圖1 1981—2009年加工貿(mào)易增值率

圖2 1981—2009年加工貿(mào)易占進(jìn)出口額的比重

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫和中華人民共和國海關(guān)總署網(wǎng)整理而成。

金融危機(jī)之后，中國加工貿(mào)易面臨國內(nèi)和國際的雙重困境。國內(nèi)方面，由于原材料，尤其是石油等初級產(chǎn)品的價格上漲，運費增加，勞動力緊缺，最低勞動工資上升，成本提高；國際方面，人民幣不斷面臨升值的壓力，新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，加工貿(mào)易的一個主要特點就是兩頭在外、大進(jìn)大出，容易受外部市場的影響，所以，受國際金融危機(jī)的影響加工貿(mào)易額明顯下降。

從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的出口結(jié)構(gòu)來看，以2008年的數(shù)據(jù)為例，進(jìn)料加工貿(mào)易出口前十位分別是：第十六類機(jī)電、音像設(shè)備及其零件、附件；第十七類車輛、航空器、船舶及運輸設(shè)備；第二十類雜項制品；第十一類紡織原料及紡織制品；第七類塑料及其制品、橡膠及其制品；第十八類光學(xué)、醫(yī)療等儀器、鐘表、樂器；第十五類賤金屬及其制品；第六類化學(xué)工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品；第十二類鞋帽傘等、羽毛品、人造花、人發(fā)品；第八類革、毛皮及制品、箱包、腸線制品。來料加工裝配貿(mào)易出口前十位的分別是：第十六類機(jī)電、音像設(shè)備及其零件、附件；第十八類光學(xué)、醫(yī)療等儀器、鐘表、樂器；第十一類紡織原料及紡織制品；第二十類雜項制品；第十四類珠寶、貴金屬及制品、仿首飾、硬幣 (千克)；第十五類賤金屬及其制品；第十二類鞋帽傘等、羽毛品、人造花、人發(fā)品；第十類木漿等、廢紙、紙、紙板及其制品 (千克)；第五類礦產(chǎn)品；第七類塑料及其制品、橡膠及其制品。

從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易方式來看，2008年全國進(jìn)料加工貿(mào)易進(jìn)出口額為8 529.22億美元，來料加工裝配貿(mào)易進(jìn)出口額為2 005.18億美元，進(jìn)料加工貿(mào)易是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的主要經(jīng)營模式，進(jìn)料加工是一種自營性的經(jīng)營行為，進(jìn)料加工的比重大，說明產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的方式和質(zhì)量高，并且企業(yè)自主經(jīng)營的能力高。

從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的區(qū)域發(fā)展來看，2008年中國來料加工裝配貿(mào)易的98%和進(jìn)料加工貿(mào)易的96%集中在廣東、江蘇、上海、山東、浙江、天津、福建、遼寧、北京、四川十個省市。除了四川其他九省都屬于東部地區(qū)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易給東部各省市帶來了經(jīng)濟(jì)的繁榮，也造成了這些地區(qū)的資源、人口和環(huán)境的壓力越來越大。 

三、 各省市產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易測度

本文主要采用Hummels［6］提出的VS（vertical specialization）概念對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行度量。

VSi=MiYiEi=EiYiMi（1）

VS=∑mi=1VSi（2）

在Hummels一文中，i指第i部門（1≤i≤m），VSi定義為第i個部門的垂直專業(yè)化程度，Mi指i部門進(jìn)口的中間投入品，Yi指i部門的總產(chǎn)出，Ei指i部門的出口。根據(jù)（1）和（2）式，VS的經(jīng)濟(jì)含義是指進(jìn)口的中間投入品用于出口的部分，是一個絕對數(shù)量［6］。

Hummels定義的M包括兩個部分，即

M=M1+M2（3）

M1是進(jìn)口的中間投入品加工成最終產(chǎn)品后用于出口，M2是進(jìn)口的中間投入品加工成最終產(chǎn)品后用于國內(nèi)消費，VS指的是M1，而Hummels提出的VS是一個估算，但根據(jù)數(shù)據(jù)直接能夠得出精確M1，即VS值，而不是一個估算值。

對我們的分析更有意義的是VS的出口份額，我們簡稱VSS，即用于出口的進(jìn)口中間投入品占出口額的百分比。

VSSi=VSiEi（4）

VSS=VSE=∑mi=1VSi∑mi=1Ei=∑mi=1EiEVSiEi=∑mi=1EiXVSSi（5）

（4）式描述了i部門的VSS，（5）式描述了所有部門的VSS，用此來研究各省市各個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易情況。

本文采用的是2002—2008年《對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫》各省市年度對外貿(mào)易數(shù)據(jù)，分析各省市的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易問題。省份分為東、中、西三個區(qū)域，東部11個省市包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部8個省市包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部12個省市包括四川、廣西、內(nèi)蒙古、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

2002—2008年各省市的VS值可以看出（詳見表1），東部除了海南省外，其他各省市的VS值都很高，尤其是廣東省的VS值占全國的41.80%。2007年之前東部各省市的VS增值率都為正，2008年受金融危機(jī)的影響，海南、天津、廣東和北京的VS增值率均為負(fù)。從全國VS值的數(shù)據(jù)也可以看出其增加的速度顯著放緩。中部各省市的VS值整體水平高于西部各省市，中、西部各省市的VS增值率較高，說明中、西部在不斷提高參與國際垂直專業(yè)化的程度。

表12002—2008年全國各省市貨物貿(mào)易的VS值

根據(jù)表2中的結(jié)果，以2008年VSS從高到低的排列順序，得出以下幾方面的結(jié)論。

東部、中部和西部7年來VSS的均值分別為28%、9%和7%，東部的VSS值最大，說明東部一直是參與垂直專業(yè)化程度很高的地區(qū)，中部其次，西部參與度最小。

從東部整體效應(yīng)來說，VSS在東部各省市之間的差距較大，有些省份很高，7年VSS均值在40%以上的是廣東和江蘇兩省，并呈現(xiàn)下降的趨勢，這兩省是參與國際垂直專業(yè)化程度最深的兩省，但是隨著產(chǎn)業(yè)的地區(qū)調(diào)整，開始下降。海南VSS值提升最快，由2002年的9%增加到2008年的39%，增長速度最快，2008年海南的VSS值是全國最高的省份。7年VSS均值低于10%的是浙江和河北，這兩省參與國際垂直專業(yè)化的程度最低。

中部地區(qū)的VSS普遍較低，最高是江西2008年為19%，7年均值在10%以上的省份為江西、湖北、河南和安徽，其他中部各省VSS值都在10%以下，黑龍江最低。

西部地區(qū)情況較為復(fù)雜，7年來四川增長最快由13%增長至32%。西部其他各省市VSS值普遍較低。尤其是內(nèi)蒙古、重慶、寧夏、新疆和西藏，均值在5%以下。

2008年金融危機(jī)對東部和中部VSS值影響最大，四川、江西、山西、內(nèi)蒙古、重慶和黑龍江升高，山東、福建、廣西、湖南、青海、新疆和西藏沒有變化，其他省份均呈下降趨勢（如表2所示）。

表22002—2008年全國各省市貨物貿(mào)易的VSS值單位：%

四、 產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易與生產(chǎn)率的相關(guān)性

研究垂直專業(yè)化對生產(chǎn)率的影響，最常用的計量方法是在生產(chǎn)函數(shù)的框架上，對勞動生產(chǎn)率進(jìn)行估計，包括全要素法和方差分析法。在這里我們使用全要素法，用全要素生產(chǎn)率TFP來度量生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步，回歸模型為：

lnTFPit=r1lnCit+r2lnRDit+r3lnXit+r4lnMit+r5lnVSSit+ui+εit（6）

其中，i表示各省份；t表示時間；C表示各省份的居民消費支出；RD本文用各省份的教育經(jīng)費表示；X表示各省份的總出口；M表示各省份的總進(jìn)口；VSS表示各省份的垂直專業(yè)化的出口份額；ui表示省際差別的擾動項，εit表示各省各年份的隨機(jī)擾動項

其中，全要素生產(chǎn)率TFP的計算一般設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)：

Yt=AtKαtLβt（7）

其中，Y、Kt、Lt分別為GDP、資本、勞動，為了測算TFP，對（7）式取對數(shù)：

lnY=α0+αlnK+βlnL（8）

對TFP的估值可以通過線性回歸上述公式求得索洛剩余：

lnTFP=lnY-lnY^（9）

也可以根據(jù)已有的α和β測算值計算：

lnTFP=lnY-αlnK-βlnL（10）

本文沿用世界銀行的估算，將資本和勞動的產(chǎn)出彈性即α和β設(shè)定為0.6和0.4［7］。

運用兩種方法計算出的全要素生產(chǎn)率，各有其優(yōu)劣。在本文的研究里我們分別使用這兩種方法，回歸得出的結(jié)論基本一致。分地區(qū)面板數(shù)據(jù)處理結(jié)果如表3所示。

東部VSS值與全要素生產(chǎn)率顯著負(fù)相關(guān)，驗證了前面的分析，2002年以后東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是主要依靠參與國際垂直專業(yè)化的拉動作用。中部和西部回歸的結(jié)果不顯著，中部出口與全要素生產(chǎn)率顯著正相關(guān)，說明中部的出口對生產(chǎn)率的拉動力很大，中部地區(qū)的資源和勞動力豐裕，但是由于政策導(dǎo)向的因素，開放較為緩慢，目前，開放對中部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較為重要的作用。西部地區(qū)的各項指標(biāo)都不顯著。

五、 結(jié) 論

本文主要研究了31個省市的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易問題，根據(jù)前面的分析本文得出如下結(jié)論：

東部地區(qū)的VSS值最高，說明東部參與垂直專業(yè)化的程度深，但是從本文分析的7年數(shù)據(jù)來看VSS值是呈下降趨勢的，根據(jù)面板數(shù)據(jù)處理的結(jié)果，東部地區(qū)的VSS值與全要素生產(chǎn)率的系數(shù)為負(fù)，并且顯著，也驗證了這一趨勢。說明2002年以來，東部地區(qū)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易不是主要的生產(chǎn)率拉動因素。中國目前的地區(qū)政策比較吻合，東部開始帶動中西部，并將勞動密集型的產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，在全國形成梯隊式的發(fā)展模式。東部地區(qū)由于面臨著資源約束和工資上漲的困境，需要對低技術(shù)、高耗能的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，并積極向高新技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行升級，同時大力發(fā)展服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

中部地區(qū)的VSS值和西部地區(qū)的差不多，比較低，說明中部地區(qū)參與國際垂直專業(yè)化的程度較低，VSS值在7%—10%之間波動，除2008年外，基本呈上升趨勢。根據(jù)面板數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果，VSS值對中部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率相關(guān)性不顯著，但是出口與全要素生產(chǎn)率顯著正相關(guān)。這一結(jié)果表明，中部地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并且中部地區(qū)的出口加強，且是拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。中部地區(qū)需要積極利用中部近鄰東部的地緣優(yōu)勢和政府支持中部發(fā)展的相關(guān)政策，積極承接?xùn)|部地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并注意在承接的過程中要積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，鼓勵高技術(shù)、低耗能制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

西部地區(qū)的VSS值最低，西部地區(qū)的差距較大，所以因素較為復(fù)雜，有些省份的VSS值較高，例如四川，有些省份的VSS值較低，例如新疆、西藏。整體優(yōu)勢分析VSS對西部地區(qū)的生產(chǎn)率貢獻(xiàn)度最低。西部地區(qū)要充分利用中國的西部大開發(fā)政策，積極改變其產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀。

本文是基于中國各省市之間的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易問題進(jìn)行探討，下一步的研究希望能夠在各省市之間分產(chǎn)業(yè)或分產(chǎn)品進(jìn)行分析。

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Abstract: This paper is an empirical study of vertical specialization and processing trade in China based on measurement of vertical specialization initiated by Hummels (2001)，under the new international trade theoretical framework.Using provincial-level data over year 2000-2008 from Foreign Trade Database，the paper makes comparative studies of vertical specialization over provinces.The paper also analyzes the degree vertical specialization contributing to productivity in different regions and comes out with specific conclusions and advises for policy implications.

Key words: Intra-product trade theory；Vertical specialization；Productivity