□ 李國良，喬 生

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)策略研究

□ 李國良，喬 生

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

目前，我國企業(yè)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系已經(jīng)基本建立，但我國有關(guān)企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)制度還存在很多問題。這些問題的解決需要我國政府與企業(yè)的共同努力，我國政府應(yīng)該加強(qiáng)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育及完善立法，企業(yè)應(yīng)該在靈活運(yùn)用國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的同時(shí)積極實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

國際貿(mào)易；境外知識產(chǎn)權(quán)；國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則

隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，作為知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動力的知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)，逐漸成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。目前，由于我國知識產(chǎn)權(quán)法律的日漸完備，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)應(yīng)用與保護(hù)已無太大問題，但企業(yè)對于其境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在諸多問題，這些問題能否得到妥善解決，已成為我國企業(yè)能否可持續(xù)發(fā)展和能否在國外長久發(fā)展的決定性因素。

一、境外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平關(guān)乎一個(gè)企業(yè)的生死存亡，關(guān)乎一個(gè)國家綜合國力的提升空間，因此，世界各國紛紛通過各種手段保護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)，以求本國知識產(chǎn)權(quán)能夠得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。

（一）國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則與存在的問題

知識產(chǎn)權(quán)由于其無形性、專有性、地域性、期限性以及可復(fù)制性等特征而導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)境外應(yīng)用與保護(hù)的困難性。目前，國際貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)則主要體現(xiàn)在WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）及《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第41條、42條及43條所確定的規(guī)則之中。

TRIPS是一部旨在對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效而充分的保護(hù)，以減少國際貿(mào)易阻礙促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的多邊協(xié)定。協(xié)定所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則及成員方對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“最低標(biāo)準(zhǔn)”對成員方在境外的知識產(chǎn)權(quán)起到了很好的保護(hù)作用。但協(xié)定中的諸多例外規(guī)定導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大打折扣。作為國際公約的TRIPS協(xié)定，在實(shí)踐中很少有國家將其直接作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的依據(jù)，而是把對該國有約束力的TRIPS協(xié)定轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，再根據(jù)國內(nèi)法來對知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。雖然對于一國參加的國際公約，一國必須遵守，但一國在將國際公約轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法時(shí)，還有很大的變通空間，這就意味著，一國知識產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平很大程度上取決于另一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，這就給一國的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)帶來了很多不確定因素?！啊堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》第41條、42條及43條中雖然規(guī)定了國際貿(mào)易買賣中侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形及相應(yīng)的法律責(zé)任，但聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議1985年通過的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓國際化規(guī)則》只是側(cè)重于對轉(zhuǎn)讓合同雙方權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定，對轉(zhuǎn)讓技術(shù)中相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。僅第2條第6款規(guī)定：‘承認(rèn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)由國內(nèi)法授予?！保?］目前，WIPO公約與TRIPS協(xié)定都沒有關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款。這對于那些以技術(shù)為支撐的企業(yè)的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)非常不利。

由此可以看出，目前，在國際貿(mào)易中雖然有有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)規(guī)則雖然存在，但這些規(guī)則還有不完善之處，這就為企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)埋下了隱患。

（二）各國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的現(xiàn)狀

在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，企業(yè)主要依靠企業(yè)自身制定的知識產(chǎn)權(quán)策略來保護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)；而國家則是通過國家立法和參加知識產(chǎn)權(quán)國際公約這兩種途徑來確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的應(yīng)用和妥善的保護(hù)。這兩種途徑在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期收到了比較好的保護(hù)效果，但隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展及全球信息流動速度的加快，僅僅依靠企業(yè)自身的力量和簡單通過國家立法已經(jīng)很難適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展下知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)所提出的更高要求，因此，一種能夠更全面、更有效的確保知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的策略便應(yīng)運(yùn)而生，即建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。而通過建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系確保知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為各國的通行做法。

所謂知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：“從戰(zhàn)略全局出發(fā)，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度，整體謀劃、大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加速知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理，遏制競爭對手，謀求競爭優(yōu)勢，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展?！保?］（p76）根據(jù)制定主體的不同，又可分為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。隨著全球競爭的加劇，發(fā)達(dá)國家為了提升本國產(chǎn)業(yè)的競爭力而紛紛制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國自20世紀(jì)80年代起，通過制定《拜杜法案》、《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法律，具體規(guī)定對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)措施。此外，美國通過在《綜合貿(mào)易競爭法》中制定“特殊301條款”，加強(qiáng)了對境外侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)行為的制裁力度，以保護(hù)美國的境外知識產(chǎn)權(quán)。一直提倡以技術(shù)立國的日本于2002年公布了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱，通過了知識產(chǎn)權(quán)基本法，并確立了從知識產(chǎn)權(quán)的制造、保護(hù)、應(yīng)用以及人才基礎(chǔ)四個(gè)方面制定行動計(jì)劃，確保了本國知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。韓國在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容中規(guī)定了要積極加強(qiáng)企業(yè)在外國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。以上各國通過建立國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保障了本國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。

外國企業(yè)特別是跨國企業(yè)也紛紛通過建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加強(qiáng)企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。如美國IBM公司在新產(chǎn)品發(fā)表前，必先徹底調(diào)查知識產(chǎn)權(quán)情況，特別是對于產(chǎn)品銷售國，IBM會派專人對該國他人的有關(guān)商標(biāo)和專利權(quán)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，以確保本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在該國的順利應(yīng)用與保護(hù)。而日本東芝公司為了確保海外企業(yè)的專利權(quán)，通常會“在工作日志上記述研究人員所做出的發(fā)明記述特征和實(shí)施案例，并記載和先前技術(shù)的差異，附上照片等相關(guān)研究資料，最后簽上研究人的姓名，攜此資料到美國法院公正發(fā)明日期，以為解決將來紛爭之用?！保?］（p69）

由此可以看出，各國為了確保本國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)，可謂是做足了文章。這也說明了各國對境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的重視。

（三）企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的必要性

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)國家擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量已成為衡量該國科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)志。所以，從這個(gè)意義上說，世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭?！爸R產(chǎn)權(quán)以其獨(dú)有的壟斷性和獨(dú)占性成為世界各國、各地區(qū)發(fā)展科學(xué)技術(shù)，繁榮社會文化，增強(qiáng)競爭力、維護(hù)國家根本利益的戰(zhàn)略性武器；成為激勵自主創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步的法律制度，成為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保持競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略資源，成為引領(lǐng)社會前進(jìn)，促進(jìn)文化繁榮的重要途徑?！保?］（p1－2）知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為世界各國占領(lǐng)市場、推動科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮的重要手段和標(biāo)志，成為培育國家核心競爭力的基礎(chǔ)。

而知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)來說則成為企業(yè)生存和發(fā)展的最重要的無形資產(chǎn)，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)能力將直接影響企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成中知識產(chǎn)權(quán)這種無形資產(chǎn)所占的比例越大，該企業(yè)的市場競爭力和生命力就越強(qiáng)。一個(gè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的擁有量及對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用程度與保護(hù)力度已成為關(guān)乎企業(yè)生死存亡的關(guān)鍵因素。而知識產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平直接關(guān)系到企業(yè)能否在境外市場立足、確立競爭優(yōu)勢，特別是在金融危機(jī)影響下，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)特別是對境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為企業(yè)克服金融危機(jī)帶來的消極影響，重新建立競爭優(yōu)勢的重要因素。

二、我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)

經(jīng)過30年的發(fā)展，我國通過完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度、發(fā)展和協(xié)調(diào)國際知識產(chǎn)權(quán)制度，已為我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)建立了一個(gè)較為完善的企業(yè)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系，但對于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不完善之處。

（一）我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的歷史發(fā)展與現(xiàn)狀

我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)經(jīng)歷了一個(gè)從無到有的過程。在改革開放前，由于技術(shù)創(chuàng)新成果被納入公共領(lǐng)域，所以幾乎沒有私法意義上的知識產(chǎn)權(quán)，這就直接導(dǎo)致了我國調(diào)整和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律制度幾乎空白，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)工作長期停滯。從改革開放后到1985年我國第一部專利法的頒布這段時(shí)間，隨著我國商品經(jīng)濟(jì)的實(shí)行，企業(yè)開始成為市場競爭的主體，以商標(biāo)、專利法為代表的知識產(chǎn)權(quán)法律制度開始建立，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識也開始覺醒，一些技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)開始學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)制度。從1985年到2001年我國加入WTO期間，我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐漸建立，企業(yè)真正成為市場主體。我國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系逐步建立和完善，國家通過司法、行政對知識產(chǎn)權(quán)的全方位保護(hù)體系逐步加強(qiáng)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量持續(xù)增加，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力日漸提升。我國加入WTO后，隨著全球競爭的日益激烈，我國企業(yè)真正認(rèn)識到擁有自主知識產(chǎn)權(quán)已成為提高企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵，因此，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識逐步提高。

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)立法的不斷完善及國家司法、行政對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力逐漸提升，很多企業(yè)已經(jīng)建立了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各個(gè)方面。此外，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識也有所提高，2006年2月，在全國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新大會上，有80家中央企業(yè)參會并簽署了《企業(yè)適用正版軟件倡議》和《企業(yè)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)倡議》，展現(xiàn)了我國企業(yè)尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的積極姿態(tài)。［5］

雖然我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識較之以前已有很大提高，但相對于發(fā)達(dá)國家的一些跨國企業(yè)而言，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不足之處。近幾年，我國很多企業(yè)商標(biāo)在國外被搶注一事就很好地說明了這一點(diǎn)：2006年王致和食品有限公司的百年商標(biāo)在德國被搶注，致使該企業(yè)進(jìn)軍歐洲市場的計(jì)劃被打亂。而“海信”在德國被搶注，最終也是由海信集團(tuán)支付了大筆的轉(zhuǎn)讓費(fèi)才最終取回了商標(biāo)權(quán)。這些商標(biāo)被搶注事件一方面是因?yàn)槠髽I(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱造成的，另一方面也凸顯了由于我國境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的缺失。

（二）我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)存在的問題

雖然我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系已基本建立，知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平也達(dá)到了一定高度，但我國的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度還存在不完善之處，特別是對于境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還有許多急需解決的問題。主要包括：

⒈企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識不強(qiáng)。雖然我國企業(yè)應(yīng)用與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識較之以前已有所提高，但企業(yè)對于境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)的主動意識還沒有形成。據(jù)商務(wù)部的一份調(diào)查顯示，我國企業(yè)明顯缺乏境外知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，境外申請專利和注冊商標(biāo)數(shù)量相當(dāng)?shù)汀＃?］（p34）據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，中國500個(gè)最有價(jià)值的品牌中，有40%未在美國注冊，有50%未在澳大利亞注冊，有54%未在加拿大注冊，而在歐盟的未注冊率則高達(dá)76%。這充分說明了中國企業(yè)對商標(biāo)境外保護(hù)意識的薄弱。［7］

⒉國家有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)立法缺失。我國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法比較完備，但關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法卻少之又少，甚至可以說，我國目前有關(guān)這方面的立法是空白的，在我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法或其他的一些有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律中，很難找到關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)定。其誤區(qū)是以國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法代替境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的問題。

三、我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的完善

隨著我國企業(yè)進(jìn)軍海外市場步伐的加快，企業(yè)如何通過充分應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)確立競爭優(yōu)勢及對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)予以妥善保護(hù)已成為我國企業(yè)能否長久立足海外市場的關(guān)鍵。對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)僅僅通過企業(yè)自身的努力往往是不夠的，企業(yè)要想在海外市場取得長足發(fā)展，肯定離不開國家的支持。因此，如何完善我國境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系，筆者認(rèn)為應(yīng)通過企業(yè)和政府的共同努力。

（一）政府方面

⒈開展境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育，樹立境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識。目前，我國有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法雖不完善，但這并非我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)頻遭侵犯最重要的原因。除立法不健全外，另一個(gè)因素成為目前我國知識產(chǎn)權(quán)境外屢遭侵犯的最重要原因，那就是企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識沒有形成。由于知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識的缺乏，導(dǎo)致“即便知識產(chǎn)權(quán)立法是完善的，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)是完善的，知識產(chǎn)權(quán)人才是充足的，我們的知識產(chǎn)權(quán)制度也不可能是完善的，知識產(chǎn)權(quán)制度也就無法發(fā)揮應(yīng)用作用”。［8］（p35）相對于立法這種短期就能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識的形成卻需要相當(dāng)長一段時(shí)間，因此，我國政府應(yīng)該積極開展境外知識產(chǎn)權(quán)教育，樹立境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識。

在這方面，政府可以成立專門的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育辦公室，召集知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，對那些發(fā)展勢頭良好的企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)照，為他們提供專業(yè)的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)服務(wù)，以確保這些企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)在境外得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。此外，國家還可以通過新聞媒體加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育的宣傳力度，以提高企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)意識。

⒉借鑒發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)，完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法。知識產(chǎn)權(quán)的地域性等特點(diǎn)決定了企業(yè)僅僅依靠自身力量去應(yīng)用與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)的艱巨性。一個(gè)企業(yè)可以通過實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得以合理應(yīng)用和妥善保護(hù)，但企業(yè)的力量畢竟有限，因此，僅僅依靠企業(yè)的努力將難以達(dá)到對其境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的理想狀態(tài)。通過對發(fā)達(dá)國家的觀察可以發(fā)現(xiàn)，任何企業(yè)要想在世界市場中站穩(wěn)腳跟都離不開本國境外知識產(chǎn)權(quán)立法的支持。但我國目前關(guān)于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的立法還相當(dāng)不完善，因此，如何盡快制定合理的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的法律已成為當(dāng)務(wù)之急。具體到應(yīng)如何完善我國的境外知識產(chǎn)權(quán)立法，筆者認(rèn)為，除了要與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)外，還應(yīng)充分借鑒發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)。而美國對于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的立法應(yīng)是我國借鑒的主要對象。

美國通過《綜合貿(mào)易競爭法》中制定“特殊301條款”對本國的境外知識產(chǎn)權(quán)給予保護(hù)。美國“特殊301條款”的主要內(nèi)容是：美國貿(mào)易代表通過以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，⑴“未能充分而有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的外國”，⑵“拒絕了依賴于知識產(chǎn)權(quán)的美國人公平而平等的市場準(zhǔn)入機(jī)會”，來確定未對美國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的“重點(diǎn)外國”，通過關(guān)稅措施或其他限制進(jìn)口的措施對該外國的某一經(jīng)濟(jì)部門或整個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)施貿(mào)易制裁。美國制定“特殊301條款”的根本目的在于“保障美國的知識產(chǎn)權(quán)在國外得到有效保護(hù)，保障依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國人公平而有效地進(jìn)入外國市場”。事實(shí)上，美國通過這一條款對本國的境外知識產(chǎn)權(quán)確實(shí)起到了重要的保護(hù)作用，美國之所以成為知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易大國，相信這一條款的作用功不可沒。

綜上所述，筆者認(rèn)為，我國在完善有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)法時(shí)，可以借鑒美國的這一“301特殊條款”，比如：我國可以在《對外貿(mào)易法》或在相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律中增加相關(guān)條款，規(guī)定凡不對我國境外知識產(chǎn)權(quán)給予充分而有效保護(hù)的國家，我國將對該外國的某一行業(yè)采取諸如增加進(jìn)口關(guān)稅、實(shí)施進(jìn)口限額、取消貿(mào)易優(yōu)惠待遇等措施，以迫使該外國對我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)給予充分而有效的保護(hù)。

與美國這樣的知識產(chǎn)權(quán)大國相比，盡管我國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展相對落后，但隨著我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，我國的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)也會迅速發(fā)展，美國所遭遇的問題日后我國也會遇到，所以，現(xiàn)在加強(qiáng)境外知識產(chǎn)權(quán)立法不失為前瞻之舉。

（二）企業(yè)方面

⒈熟悉和掌握國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，靈活應(yīng)對境外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動?，F(xiàn)行的國際知識產(chǎn)權(quán)公約主要有TRIPS及世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）所管轄的公約，即：《巴黎公約》、《伯爾尼公約》和《羅馬公約》等，這些公約共同構(gòu)成了國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

這一系列重要的國際知識產(chǎn)權(quán)公約所確立的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則是各成員方必須遵守的，而且公約所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求也是各成員方必須執(zhí)行的，因此，我國企業(yè)在保護(hù)境外知識產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)充分利用國際知識產(chǎn)權(quán)公約所確立的這些原則、規(guī)則。比如：我國企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入某一成員國或者企業(yè)在某一成員國進(jìn)行直接投資時(shí)，可以要求該國給予我國企業(yè)“國民待遇”和“最惠國待遇”，以使我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能夠享受到與該成員國企業(yè)相同的保護(hù)。此外，我國企業(yè)還應(yīng)要求成員國對于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)給予的保護(hù)達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)公約所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣，才能確保我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的保護(hù)。

⒉建立“進(jìn)攻型”與“防御型”相結(jié)合的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大體上可分為“進(jìn)攻型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和“防御型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。所謂“進(jìn)攻型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：企業(yè)積極主動地將創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，通過知識產(chǎn)權(quán)手段搶占和壟斷市場?！胺烙汀敝R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：“企業(yè)在市場競爭中受到其他企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)攻或者競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)活動構(gòu)成妨礙時(shí)，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)手段打破市場壟斷格局、改善競爭被動局面?！保?］（p115－116）企業(yè)在開拓市場時(shí)，通常會使用“進(jìn)攻型”戰(zhàn)略，即積極地應(yīng)用企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)排除競爭對手，占有并鞏固未來市場。而當(dāng)企業(yè)已在某一市場中站穩(wěn)腳跟后，為確保企業(yè)的市場地位，企業(yè)往往會采取“防御型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

目前，我國正處于進(jìn)軍海外市場的階段，因此，“進(jìn)攻型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為我國企業(yè)的必然選擇。企業(yè)可以結(jié)合企業(yè)自身情況，通過在境外特別是目標(biāo)國家積極主動的申請專利、注冊商標(biāo)等手段，構(gòu)建企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系。但企業(yè)要想在海外市場取得長遠(yuǎn)發(fā)展，僅僅依靠“進(jìn)攻型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略還是不夠的，企業(yè)還應(yīng)建立包括申請防御性專利、取消對手知識產(chǎn)權(quán)及積極進(jìn)行訴訟應(yīng)對的“防御型”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。唯有如此，才能使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。

［1］董成惠.涉外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)問題的探討［J］.黑龍江對外經(jīng)貿(mào)，2009，（4）.

［2］［4］馬先征，金志海，劉仁豪.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究［M］.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［3］企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與工作實(shí)務(wù)編委會編著.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與工作實(shí)務(wù)［M］.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007.

［5］李榮融.大力推進(jìn)中央企業(yè)自主創(chuàng)新 為建設(shè)創(chuàng)新型國家做出積極貢獻(xiàn)［R］.在中央企業(yè)科技工作會議上的講話，2006－04－22.

［6］［8］吳漢東.中國知識產(chǎn)權(quán)制度評價(jià)與立法建議［M］.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［7］胡元禮，王小莉.中國商標(biāo)遭境外搶注的現(xiàn)狀、原因及對策分析［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007，（12）.

［9］馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［M］.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005.

（責(zé)任編輯：徐 虹）

SStudy On overseas Chinese Enterprises Application and Protection of Intellectual Property Rights

Li Guoliang，Qiao Sheng

Currently，Although the application and protection of domestic Chinese enterprise＇s intellectual property rights system has been basically established， application and protection system of China＇s intellectual property rights of enterprises outside still have many problems.Resolution of these issues requires the concerted efforts of our government and enterprises，the government should strengthen outside education in application and protection of China＇s intellectual property rights and improve legislation.And enterprises should be flexible in use of international intellectual property rules and also be active in establishing corporate intellectual property strategy.

international trade；overseas intellectual property rights；international intellectual property rules

D923.4

A

1007－8207（2010）01－0113－04

2009－11－20

李國良 （1985—），男，山東臨沂人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際法碩士研究生，研究方向?yàn)閲H法；喬生 （1952—），男，廣東普寧人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法研究所教授，研究方向?yàn)閲H知識產(chǎn)權(quán)法。

本文系2009年江蘇省法學(xué)研究立項(xiàng)課題 “江蘇省企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的法律支持問題研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號：SFH2009B13。