□ 李國(guó)良，喬 生

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)策略研究

□ 李國(guó)良，喬 生

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

目前，我國(guó)企業(yè)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系已經(jīng)基本建立，但我國(guó)有關(guān)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)制度還存在很多問題。這些問題的解決需要我國(guó)政府與企業(yè)的共同努力，我國(guó)政府應(yīng)該加強(qiáng)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育及完善立法，企業(yè)應(yīng)該在靈活運(yùn)用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的同時(shí)積極實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

國(guó)際貿(mào)易；境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)；國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動(dòng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)，逐漸成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。目前，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的日漸完備，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)應(yīng)用與保護(hù)已無太大問題，但企業(yè)對(duì)于其境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在諸多問題，這些問題能否得到妥善解決，已成為我國(guó)企業(yè)能否可持續(xù)發(fā)展和能否在國(guó)外長(zhǎng)久發(fā)展的決定性因素。

一、境外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平關(guān)乎一個(gè)企業(yè)的生死存亡，關(guān)乎一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的提升空間，因此，世界各國(guó)紛紛通過各種手段保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以求本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。

（一）國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則與存在的問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于其無形性、專有性、地域性、期限性以及可復(fù)制性等特征而導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)境外應(yīng)用與保護(hù)的困難性。目前，國(guó)際貿(mào)易中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)則主要體現(xiàn)在WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）及《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第41條、42條及43條所確定的規(guī)則之中。

TRIPS是一部旨在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效而充分的保護(hù)，以減少國(guó)際貿(mào)易阻礙促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的多邊協(xié)定。協(xié)定所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則及成員方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“最低標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)成員方在境外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到了很好的保護(hù)作用。但協(xié)定中的諸多例外規(guī)定導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大打折扣。作為國(guó)際公約的TRIPS協(xié)定，在實(shí)踐中很少有國(guó)家將其直接作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的依據(jù)，而是把對(duì)該國(guó)有約束力的TRIPS協(xié)定轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，再根據(jù)國(guó)內(nèi)法來對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。雖然對(duì)于一國(guó)參加的國(guó)際公約，一國(guó)必須遵守，但一國(guó)在將國(guó)際公約轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法時(shí)，還有很大的變通空間，這就意味著，一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平很大程度上取決于另一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，這就給一國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)帶來了很多不確定因素?！啊堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第41條、42條及43條中雖然規(guī)定了國(guó)際貿(mào)易買賣中侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形及相應(yīng)的法律責(zé)任，但聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議1985年通過的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際化規(guī)則》只是側(cè)重于對(duì)轉(zhuǎn)讓合同雙方權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定，對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)中相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。僅第2條第6款規(guī)定：‘承認(rèn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)由國(guó)內(nèi)法授予?！保?］目前，WIPO公約與TRIPS協(xié)定都沒有關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款。這對(duì)于那些以技術(shù)為支撐的企業(yè)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)非常不利。

由此可以看出，目前，在國(guó)際貿(mào)易中雖然有有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)規(guī)則雖然存在，但這些規(guī)則還有不完善之處，這就為企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)埋下了隱患。

（二）各國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的現(xiàn)狀

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，企業(yè)主要依靠企業(yè)自身制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略來保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；而國(guó)家則是通過國(guó)家立法和參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約這兩種途徑來確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的應(yīng)用和妥善的保護(hù)。這兩種途徑在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期收到了比較好的保護(hù)效果，但隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展及全球信息流動(dòng)速度的加快，僅僅依靠企業(yè)自身的力量和簡(jiǎn)單通過國(guó)家立法已經(jīng)很難適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展下知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)所提出的更高要求，因此，一種能夠更全面、更有效的確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的策略便應(yīng)運(yùn)而生，即建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。而通過建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為各國(guó)的通行做法。

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：“從戰(zhàn)略全局出發(fā)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，整體謀劃、大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。”［2］（p76）根據(jù)制定主體的不同，又可分為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇，發(fā)達(dá)國(guó)家為了提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力而紛紛制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國(guó)自20世紀(jì)80年代起，通過制定《拜杜法案》、《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法律，具體規(guī)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)措施。此外，美國(guó)通過在《綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》中制定“特殊301條款”，加強(qiáng)了對(duì)境外侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的制裁力度，以保護(hù)美國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一直提倡以技術(shù)立國(guó)的日本于2002年公布了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱，通過了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法，并確立了從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制造、保護(hù)、應(yīng)用以及人才基礎(chǔ)四個(gè)方面制定行動(dòng)計(jì)劃，確保了本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。韓國(guó)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容中規(guī)定了要積極加強(qiáng)企業(yè)在外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。以上各國(guó)通過建立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保障了本國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。

外國(guó)企業(yè)特別是跨國(guó)企業(yè)也紛紛通過建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加強(qiáng)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。如美國(guó)IBM公司在新產(chǎn)品發(fā)表前，必先徹底調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，特別是對(duì)于產(chǎn)品銷售國(guó)，IBM會(huì)派專人對(duì)該國(guó)他人的有關(guān)商標(biāo)和專利權(quán)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，以確保本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在該國(guó)的順利應(yīng)用與保護(hù)。而日本東芝公司為了確保海外企業(yè)的專利權(quán)，通常會(huì)“在工作日志上記述研究人員所做出的發(fā)明記述特征和實(shí)施案例，并記載和先前技術(shù)的差異，附上照片等相關(guān)研究資料，最后簽上研究人的姓名，攜此資料到美國(guó)法院公正發(fā)明日期，以為解決將來紛爭(zhēng)之用。”［3］（p69）

由此可以看出，各國(guó)為了確保本國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)，可謂是做足了文章。這也說明了各國(guó)對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的重視。

（三）企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的必要性

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)國(guó)家擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量已成為衡量該國(guó)科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)志。所以，從這個(gè)意義上說，世界未來的競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)以其獨(dú)有的壟斷性和獨(dú)占性成為世界各國(guó)、各地區(qū)發(fā)展科學(xué)技術(shù)，繁榮社會(huì)文化，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)國(guó)家根本利益的戰(zhàn)略性武器；成為激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步的法律制度，成為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略資源，成為引領(lǐng)社會(huì)前進(jìn)，促進(jìn)文化繁榮的重要途徑?！保?］（p1－2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為世界各國(guó)占領(lǐng)市場(chǎng)、推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮的重要手段和標(biāo)志，成為培育國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。

而知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)來說則成為企業(yè)生存和發(fā)展的最重要的無形資產(chǎn)，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)能力將直接影響企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成中知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種無形資產(chǎn)所占的比例越大，該企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和生命力就越強(qiáng)。一個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用程度與保護(hù)力度已成為關(guān)乎企業(yè)生死存亡的關(guān)鍵因素。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平直接關(guān)系到企業(yè)能否在境外市場(chǎng)立足、確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，特別是在金融危機(jī)影響下，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)特別是對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為企業(yè)克服金融危機(jī)帶來的消極影響，重新建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素。

二、我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)

經(jīng)過30年的發(fā)展，我國(guó)通過完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、發(fā)展和協(xié)調(diào)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，已為我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)建立了一個(gè)較為完善的企業(yè)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系，但對(duì)于企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不完善之處。

（一）我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的歷史發(fā)展與現(xiàn)狀

我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)經(jīng)歷了一個(gè)從無到有的過程。在改革開放前，由于技術(shù)創(chuàng)新成果被納入公共領(lǐng)域，所以幾乎沒有私法意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這就直接導(dǎo)致了我國(guó)調(diào)整和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度幾乎空白，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)工作長(zhǎng)期停滯。從改革開放后到1985年我國(guó)第一部專利法的頒布這段時(shí)間，隨著我國(guó)商品經(jīng)濟(jì)的實(shí)行，企業(yè)開始成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，以商標(biāo)、專利法為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度開始建立，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也開始覺醒，一些技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)開始學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。從1985年到2001年我國(guó)加入WTO期間，我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐漸建立，企業(yè)真正成為市場(chǎng)主體。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系逐步建立和完善，國(guó)家通過司法、行政對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全方位保護(hù)體系逐步加強(qiáng)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量持續(xù)增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力日漸提升。我國(guó)加入WTO后，隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，我國(guó)企業(yè)真正認(rèn)識(shí)到擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，因此，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)逐步提高。

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的不斷完善及國(guó)家司法、行政對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力逐漸提升，很多企業(yè)已經(jīng)建立了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各個(gè)方面。此外，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也有所提高，2006年2月，在全國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新大會(huì)上，有80家中央企業(yè)參會(huì)并簽署了《企業(yè)適用正版軟件倡議》和《企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)倡議》，展現(xiàn)了我國(guó)企業(yè)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極姿態(tài)。［5］

雖然我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)較之以前已有很大提高，但相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的一些跨國(guó)企業(yè)而言，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不足之處。近幾年，我國(guó)很多企業(yè)商標(biāo)在國(guó)外被搶注一事就很好地說明了這一點(diǎn)：2006年王致和食品有限公司的百年商標(biāo)在德國(guó)被搶注，致使該企業(yè)進(jìn)軍歐洲市場(chǎng)的計(jì)劃被打亂。而“海信”在德國(guó)被搶注，最終也是由海信集團(tuán)支付了大筆的轉(zhuǎn)讓費(fèi)才最終取回了商標(biāo)權(quán)。這些商標(biāo)被搶注事件一方面是因?yàn)槠髽I(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱造成的，另一方面也凸顯了由于我國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的缺失。

（二）我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)存在的問題

雖然我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已基本建立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平也達(dá)到了一定高度，但我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度還存在不完善之處，特別是對(duì)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還有許多急需解決的問題。主要包括：

⒈企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。雖然我國(guó)企業(yè)應(yīng)用與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)較之以前已有所提高，但企業(yè)對(duì)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)的主動(dòng)意識(shí)還沒有形成。據(jù)商務(wù)部的一份調(diào)查顯示，我國(guó)企業(yè)明顯缺乏境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，境外申請(qǐng)專利和注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量相當(dāng)?shù)?。?］（p34）據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)500個(gè)最有價(jià)值的品牌中，有40%未在美國(guó)注冊(cè)，有50%未在澳大利亞注冊(cè)，有54%未在加拿大注冊(cè)，而在歐盟的未注冊(cè)率則高達(dá)76%。這充分說明了中國(guó)企業(yè)對(duì)商標(biāo)境外保護(hù)意識(shí)的薄弱。［7］

⒉國(guó)家有關(guān)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)立法缺失。我國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法比較完備，但關(guān)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法卻少之又少，甚至可以說，我國(guó)目前有關(guān)這方面的立法是空白的，在我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或其他的一些有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律中，很難找到關(guān)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)定。其誤區(qū)是以國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法代替境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的問題。

三、我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的完善

隨著我國(guó)企業(yè)進(jìn)軍海外市場(chǎng)步伐的加快，企業(yè)如何通過充分應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以妥善保護(hù)已成為我國(guó)企業(yè)能否長(zhǎng)久立足海外市場(chǎng)的關(guān)鍵。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)僅僅通過企業(yè)自身的努力往往是不夠的，企業(yè)要想在海外市場(chǎng)取得長(zhǎng)足發(fā)展，肯定離不開國(guó)家的支持。因此，如何完善我國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系，筆者認(rèn)為應(yīng)通過企業(yè)和政府的共同努力。

（一）政府方面

⒈開展境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育，樹立境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)。目前，我國(guó)有關(guān)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法雖不完善，但這并非我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)頻遭侵犯最重要的原因。除立法不健全外，另一個(gè)因素成為目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)境外屢遭侵犯的最重要原因，那就是企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)沒有形成。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)的缺乏，導(dǎo)致“即便知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法是完善的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)是完善的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才是充足的，我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也不可能是完善的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也就無法發(fā)揮應(yīng)用作用”。［8］（p35）相對(duì)于立法這種短期就能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)的形成卻需要相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，因此，我國(guó)政府應(yīng)該積極開展境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，樹立境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)。

在這方面，政府可以成立專門的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育辦公室，召集知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，對(duì)那些發(fā)展勢(shì)頭良好的企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)照，為他們提供專業(yè)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)服務(wù)，以確保這些企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。此外，國(guó)家還可以通過新聞媒體加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育的宣傳力度，以提高企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)。

⒉借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)，完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性等特點(diǎn)決定了企業(yè)僅僅依靠自身力量去應(yīng)用與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)的艱巨性。一個(gè)企業(yè)可以通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來保障本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以合理應(yīng)用和妥善保護(hù)，但企業(yè)的力量畢竟有限，因此，僅僅依靠企業(yè)的努力將難以達(dá)到對(duì)其境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的理想狀態(tài)。通過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的觀察可以發(fā)現(xiàn)，任何企業(yè)要想在世界市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟都離不開本國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的支持。但我國(guó)目前關(guān)于企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法還相當(dāng)不完善，因此，如何盡快制定合理的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的法律已成為當(dāng)務(wù)之急。具體到應(yīng)如何完善我國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，筆者認(rèn)為，除了要與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)外，還應(yīng)充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)。而美國(guó)對(duì)于企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的立法應(yīng)是我國(guó)借鑒的主要對(duì)象。

美國(guó)通過《綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》中制定“特殊301條款”對(duì)本國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予保護(hù)。美國(guó)“特殊301條款”的主要內(nèi)容是：美國(guó)貿(mào)易代表通過以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，⑴“未能充分而有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)”，⑵“拒絕了依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的美國(guó)人公平而平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)”，來確定未對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的“重點(diǎn)外國(guó)”，通過關(guān)稅措施或其他限制進(jìn)口的措施對(duì)該外國(guó)的某一經(jīng)濟(jì)部門或整個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)施貿(mào)易制裁。美國(guó)制定“特殊301條款”的根本目的在于“保障美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)外得到有效保護(hù)，保障依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人公平而有效地進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)”。事實(shí)上，美國(guó)通過這一條款對(duì)本國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)確實(shí)起到了重要的保護(hù)作用，美國(guó)之所以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易大國(guó)，相信這一條款的作用功不可沒。

綜上所述，筆者認(rèn)為，我國(guó)在完善有關(guān)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)法時(shí)，可以借鑒美國(guó)的這一“301特殊條款”，比如：我國(guó)可以在《對(duì)外貿(mào)易法》或在相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中增加相關(guān)條款，規(guī)定凡不對(duì)我國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分而有效保護(hù)的國(guó)家，我國(guó)將對(duì)該外國(guó)的某一行業(yè)采取諸如增加進(jìn)口關(guān)稅、實(shí)施進(jìn)口限額、取消貿(mào)易優(yōu)惠待遇等措施，以迫使該外國(guó)對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分而有效的保護(hù)。

與美國(guó)這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)相比，盡管我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)落后，但隨著我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)也會(huì)迅速發(fā)展，美國(guó)所遭遇的問題日后我國(guó)也會(huì)遇到，所以，現(xiàn)在加強(qiáng)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不失為前瞻之舉。

（二）企業(yè)方面

⒈熟悉和掌握國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，靈活應(yīng)對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動(dòng)。現(xiàn)行的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約主要有TRIPS及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）所管轄的公約，即：《巴黎公約》、《伯爾尼公約》和《羅馬公約》等，這些公約共同構(gòu)成了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

這一系列重要的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則是各成員方必須遵守的，而且公約所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求也是各成員方必須執(zhí)行的，因此，我國(guó)企業(yè)在保護(hù)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)充分利用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約所確立的這些原則、規(guī)則。比如：我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入某一成員國(guó)或者企業(yè)在某一成員國(guó)進(jìn)行直接投資時(shí)，可以要求該國(guó)給予我國(guó)企業(yè)“國(guó)民待遇”和“最惠國(guó)待遇”，以使我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠享受到與該成員國(guó)企業(yè)相同的保護(hù)。此外，我國(guó)企業(yè)還應(yīng)要求成員國(guó)對(duì)于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予的保護(hù)達(dá)到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣，才能確保我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的保護(hù)。

⒉建立“進(jìn)攻型”與“防御型”相結(jié)合的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大體上可分為“進(jìn)攻型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和“防御型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。所謂“進(jìn)攻型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：企業(yè)積極主動(dòng)地將創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段搶占和壟斷市場(chǎng)?！胺烙汀敝R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：“企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中受到其他企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)攻或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)活動(dòng)構(gòu)成妨礙時(shí)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段打破市場(chǎng)壟斷格局、改善競(jìng)爭(zhēng)被動(dòng)局面?！保?］（p115－116）企業(yè)在開拓市場(chǎng)時(shí)，通常會(huì)使用“進(jìn)攻型”戰(zhàn)略，即積極地應(yīng)用企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，占有并鞏固未來市場(chǎng)。而當(dāng)企業(yè)已在某一市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟后，為確保企業(yè)的市場(chǎng)地位，企業(yè)往往會(huì)采取“防御型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

目前，我國(guó)正處于進(jìn)軍海外市場(chǎng)的階段，因此，“進(jìn)攻型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為我國(guó)企業(yè)的必然選擇。企業(yè)可以結(jié)合企業(yè)自身情況，通過在境外特別是目標(biāo)國(guó)家積極主動(dòng)的申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)等手段，構(gòu)建企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系。但企業(yè)要想在海外市場(chǎng)取得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，僅僅依靠“進(jìn)攻型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略還是不夠的，企業(yè)還應(yīng)建立包括申請(qǐng)防御性專利、取消對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)及積極進(jìn)行訴訟應(yīng)對(duì)的“防御型”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。唯有如此，才能使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。

［1］董成惠.涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)問題的探討［J］.黑龍江對(duì)外經(jīng)貿(mào)，2009，（4）.

［2］［4］馬先征，金志海，劉仁豪.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究［M］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［3］企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與工作實(shí)務(wù)編委會(huì)編著.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與工作實(shí)務(wù)［M］.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007.

［5］李榮融.大力推進(jìn)中央企業(yè)自主創(chuàng)新 為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出積極貢獻(xiàn)［R］.在中央企業(yè)科技工作會(huì)議上的講話，2006－04－22.

［6］［8］吳漢東.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度評(píng)價(jià)與立法建議［M］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［7］胡元禮，王小莉.中國(guó)商標(biāo)遭境外搶注的現(xiàn)狀、原因及對(duì)策分析［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007，（12）.

［9］馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［M］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2005.

（責(zé)任編輯：徐 虹）

SStudy On overseas Chinese Enterprises Application and Protection of Intellectual Property Rights

Li Guoliang，Qiao Sheng

Currently，Although the application and protection of domestic Chinese enterprise＇s intellectual property rights system has been basically established， application and protection system of China＇s intellectual property rights of enterprises outside still have many problems.Resolution of these issues requires the concerted efforts of our government and enterprises，the government should strengthen outside education in application and protection of China＇s intellectual property rights and improve legislation.And enterprises should be flexible in use of international intellectual property rules and also be active in establishing corporate intellectual property strategy.

international trade；overseas intellectual property rights；international intellectual property rules

D923.4

A

1007－8207（2010）01－0113－04

2009－11－20

李國(guó)良 （1985—），男，山東臨沂人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際法碩士研究生，研究方向?yàn)閲?guó)際法；喬生 （1952—），男，廣東普寧人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究所教授，研究方向?yàn)閲?guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

本文系2009年江蘇省法學(xué)研究立項(xiàng)課題 “江蘇省企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的法律支持問題研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：SFH2009B13。