鄭明貴,謝英亮

(江西理工大學,江西贛州341000)

基于DEA模型的我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益評價

鄭明貴,謝英亮

(江西理工大學,江西贛州341000)

改革開放三十年來,我國有色金屬工業(yè)取得了令世人矚目的優(yōu)異成績,其發(fā)展可以劃分為四個階段。為了全面評價我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益,構(gòu)建了投入與產(chǎn)出評價指標體系,并利用DEA模型進行了測算,然后對我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益進行了評價與分析。結(jié)果表明:本文所構(gòu)建的模型以及評價分析結(jié)論,具有較高的實用推廣價值,可以為政府及行業(yè)部門在制訂產(chǎn)業(yè)政策時提供參考。

有色金屬工業(yè);經(jīng)濟效益;數(shù)據(jù)包絡分析;評價

改革開放三十年來,我國有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值、產(chǎn)品產(chǎn)量持續(xù)增長,最大限度地滿足了國民經(jīng)濟建設的需求,取得了令世人矚目的優(yōu)異成績。1978年,我國有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值僅為242.65億元,2007年增長到14827.59億元,增加了60倍,年均增長15.23%。有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP比重,從 1978年的 3.7%增加到 2007年的13.6%,增加了9.9%,有色金屬工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位大幅提升,扮演的角色也越來越重要。1978年,十種常用有色金屬總產(chǎn)量僅為99.63萬t,2008年增長到2519.19萬t,增加了24倍,年均增長11.36%;1978年,六種精礦金屬含量總產(chǎn)量僅為67.83萬t,2008年增長到546.02萬t,增加了7倍,年均增長7.2%。有色金屬總產(chǎn)量增長道路是非常曲折的,也經(jīng)歷了步履維艱的時期,但其在我國國民經(jīng)濟發(fā)展過程中,一直發(fā)揮著重要的作用。因此,利用DEA模型,對改革開放30年我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益進行系統(tǒng)評價是非常必要的。

1 改革開放以來我國有色金屬工業(yè)發(fā)展階段劃分

根據(jù)有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP比重的高低(即在國民經(jīng)濟中的地位),見表1,可以將其發(fā)展分成以下四個階段。

1.1 第一階段 (1978～1987年)

該階段,有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP的比重

表1 改革開放以來我國有色金屬工業(yè)發(fā)展階段劃分

1.2 第二階段 (1988～1998年)

該階段,有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP的比重在3.0%以下,為持續(xù)減速發(fā)展時期。從黨的十三大到1998年中央經(jīng)濟工作會議,深入貫徹落實黨的十五大和十五屆三中全會精神,繼續(xù)推進改革開放。尤其是1992年黨的十四大召開以及鄧小平南巡視察,促使企業(yè)改革發(fā)展進入了一個新時期,也是國有企業(yè)最艱難最關(guān)鍵的時期。這一時期,國有企業(yè)經(jīng)歷了三年脫困階段,從1996年至1998年,國有企業(yè)經(jīng)營困難,出現(xiàn)了全行業(yè)虧損。有色金屬工業(yè)的發(fā)展也是步履維艱,在此期間,我國有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值年均增長率為7.42%,比第一階段略高一點,仍然滯后于國民經(jīng)濟的年均增長率9.58%,其占 GDP的比重在3.7%～3.0%之間,平均2.31%,一直處于快速遞減階段,直到1997年才略有回升。

1.3 第三階段 (1999～2003年)

該階段,有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP的比重在3.0%～5.0%之間,為持續(xù)快速發(fā)展時期。從黨的十五屆中央委員會第四次全體會議 (通過了《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》)到十屆全國人大一次會議第三次會議(設立國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會),以及振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地戰(zhàn)略的提出,對深化國有企業(yè)改革進行了實質(zhì)性的探索與實踐階段,并取得了明顯成效。1999年開始,有色金屬工業(yè)進行了政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作,先后共涉及198家企業(yè),在職職工39萬人,直到2005年才基本結(jié)束。在此期間,我國有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值年均增長率為18.05%,遠遠高于 GDP年均增長率9.77%,其占 GDP的比重在 3.6%～4.8%之間,平均4.16%,并且一直處于持續(xù)快速發(fā)展時期。

1.4 第四階段 (2004～2007年)

該階段,有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP的比重在5.0%以上,為持續(xù)高速發(fā)展時期。從十屆全國人大一次會議第三次會議至2007年年底,隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制逐步建立,我國有色金屬工業(yè)進入了一個發(fā)展速度最快、經(jīng)濟效益最好、技術(shù)進步顯著、綜合實力顯著增強的發(fā)展階段。此階段,我國有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值年均增長率為46.18%,大大高于 GDP增長率 12.9%,其占GDP的比重在6.3%～13.6%之間,平均10.22%,并且一直處于持續(xù)高速發(fā)展時期,其在國民經(jīng)濟中的地位不斷得到提升。

2 數(shù)據(jù)包絡分析模型

數(shù)據(jù)包絡分析 (Data Envelopment Analysis,簡稱DEA)是將數(shù)學、經(jīng)濟與管理的概念與方法相結(jié)合,形成了具有特色的模型、方法和理論。DEA是研究具有相同類型的部門 (或單位)間的相對有效性的十分有效的工具[1],這些部門稱為決策單元 (DMU,即Decision Making Unit)。通過對這樣一組決策單元的投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)分析,DEA方法可以得出各DMU的技術(shù)、規(guī)模綜合效率或單獨的技術(shù)效率指標,對決策單元的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性作出評價,其中技術(shù)有效即技術(shù)效率最佳者,構(gòu)成了生產(chǎn)系統(tǒng)相對有效的生產(chǎn)前沿面。[2]本文主要利用C2R模型進行綜合評價。

2.1 C2R模型

設有n個待比較樣本,在設立的投入與產(chǎn)出評價指標體系中,每個樣本都有m種投入,s種產(chǎn)出。第 j個決策單元DMUj的投入向量為 Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T,產(chǎn)出向量為 Yj= (y1j,y2j,…,ysj)T,j=1,2,…,n。于是,可以用向量對(Xj,Yj)表示 DMUj的生產(chǎn)活動。根據(jù)參考文獻[3]～[7],直接建立線性規(guī)劃PC2R的對偶規(guī)劃DC2R(加入松弛變量s-及剩余變量s+以后):

利用式 (2)、式 (3),可以得到第 k個決策單元在其有效面上的投影,同時也修正了產(chǎn)出。

2.2 模型的有關(guān)定理

定理1:若θ0=1,則DMUj0為弱DEA有效;若θ0=1,并且s-0=0,s+0=0,則 DMUj0為DEA有效。

定理3:決策單元 DMUjk的投影為DEA有效。

定理4:決策單元 DMUjk為DEA有效的充分必要條件是

3 我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益評價指標體系的構(gòu)建與測算

3.1 評價指標體系的構(gòu)建

在構(gòu)建我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益經(jīng)濟評價指標體系時,指標的選取應遵循科學性、簡潔實用性、通用性等原則。根據(jù)上述研究,建立了我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益投入與產(chǎn)出評價指標體系 (表2)。該指標體系由財物投入、人力投入、產(chǎn)出等三個一級指標和九個二級指標組成。各個二級指標的原始數(shù)據(jù)見參考文獻 [8]。

3.2 模型的測算

根據(jù)式 (1),利用MSDSS軟件進行計算,結(jié)果見表3,其中任何一個決策單元s-≠0,s+≠0。

4 我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益評價與結(jié)論

根據(jù)定理1和定理2,由表3可以得出以下結(jié)論。

表2 有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益投入與產(chǎn)出評價指標體系

表3 決策單元有效性與規(guī)模收益

4.1 整體評價

1978年,θ=1.005>1,說明在投入較小的情況下,卻獲得了更好的產(chǎn)出效果;1979年、1980年、1986年、1988年、1989年、1999年、2006年、2007年,八個決策單元均為弱DEA有效;其它年份θ<1,說明均非DEA有效,即投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理、投入大而產(chǎn)出小,技術(shù)非有效。

4.2 階段評價

第一階段 (1978～1987年),θ值均在0.900及以上,表明此階段我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益較好,投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)基本合理;第二階段(1988～1998年),除了前兩年為弱DEA有效以外,其余年份θ值均在0.780及以下,表明此階段我國有色金屬工業(yè)總體經(jīng)濟效益較差,粗放型增長相當明顯;第三階段 (1999～2003年),1999年為弱DEA有效,其余年份均在0.829及以上,表明此階段我國有色金屬工業(yè)在度過了第二階段三年脫困難時期以后,總體經(jīng)濟效益逐漸好轉(zhuǎn),有集約發(fā)展態(tài)勢;第四階段 (2004年至今),前兩年θ值為0.911和0.882,后兩年為弱DEA有效,說明我國有色金屬工業(yè)真正步入了持續(xù)、高速、健康發(fā)展時期,發(fā)展態(tài)勢越來越好。

該結(jié)論與我們對我國有色金屬工業(yè)總體規(guī)模評價結(jié)論基本一致。

4.3 規(guī)模收益評價

從規(guī)模收益來看,有五個年份出現(xiàn)了遞減,分別是 1987年、1997年、2001年、2003年和2004年;其它年份,規(guī)模收益遞增或不變。值得注意的是,第一、二兩個階段,基本處于規(guī)模收益遞增或不變階段 (僅有兩個年份出現(xiàn)遞減的情況);第三、四兩個階段,規(guī)模收益遞減 (有三個年份)或不變非常明顯。因此,可以判斷我國有色金屬工業(yè)目前或已經(jīng)處于規(guī)模收益遞減階段,僅僅依賴于勞動力、資本等生產(chǎn)要素的增加來提高產(chǎn)量,已經(jīng)不再適合當前的形勢,非物質(zhì)要素投入的增加,對于產(chǎn)量的進一步增長顯得非常重要。

4.4 投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)評價

利用式 (2)、式 (3)可對每個決策單元的投入結(jié)構(gòu)進行有效調(diào)整,同時也可對產(chǎn)出進行修正。這樣可根據(jù)歷史數(shù)據(jù),尤其是最近幾年的數(shù)據(jù),對行業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進行修正[9],使制訂出的產(chǎn)業(yè)政策更加符合我國有色金屬工業(yè)發(fā)展的需要。因此,該結(jié)論具有較高的實用推廣價值。

[1]魏權(quán)齡,劉起運,胡顯佑,等.數(shù)量經(jīng)濟學 [M].北京:中國人民大學出版社,1999:305-340.

[2]韓秀華,王景星,金俊武.前沿生產(chǎn)函數(shù)與公路運輸企業(yè)技術(shù)進步現(xiàn)狀分析 [J].科學學與科學技術(shù)管理,1995,16(8):16-19,51.

[3]Charnes A.,W.W.Cooper and E.Rhodes.Measuring the efficiency of decision making units[J].European Jour2 nal of Operational Research,1978,(2):429-444.

[4]魏權(quán)齡,岳 明.DEA概論與C2R模型——數(shù)據(jù)包絡分析(一)[J].系統(tǒng)工程理論與實踐,1989,9(1):58-69.

[5]魏權(quán)齡,崔宇剛.評價相對有效性的幾個重要DEA模型——數(shù)據(jù)包絡分析 (二) [J].系統(tǒng)工程理論與實踐,1989,9(2):55-68.

[6]Biresh Kumar Sahoo,Pratap K.J.Mohapatra,M.L.Trivedi.A comparative application of data envelopment a- nalysis and frontier translog production function for estima- ting returns to scale and efficiencies[J]. International Journal of Systems Science,1999,30(4):379-394.

[7]Charnes,A.,W.W.Cooper,B.Golang,L.Seiford.and J.stuty.Foundations of Data Envelopment Analysis for Pareto2Koopmans efficient empirical production functions[J].Journal of Econometrics,1978,30.

[8]中國有色金屬工業(yè)協(xié)會.中國有色金屬工業(yè)改革開放30年[M].長沙:中南大學出版社,2009.

[9]鄭明貴.數(shù)據(jù)包絡分析模型及其應用研究 [J].南方冶金學院學報,2004,25(4):62-66.

Overall economic benefit assessment on China’s nonferrous metal industry based on DEA model

ZHENG Ming-gui,XIE Ying-liang
(Jiangxi University of Science and Technology,Ganzhou 341000,China)

Thirty years past since China’s reform and opening policy,during which China’s nonferrous metal industry got great achievements,and we could divide the three decades development of it into four sta- ges.In order to give an overall economic benefit evaluation,we built up an input and output index system,and then calculated it with a DEA model;finally we gave an overall economic benefit assessment on China’s nonferrous metals industry.This showed that the model and the evaluation results have high application val- ues,and can provide some valuable advices for the government and the industry when making industrial pol- icies.

nonferrous metal industry;economic benefit;DEA;assessment

F424.6

A

1004-4051(2010)02-0033-04

2009-09-30

科技部軟科學研究計劃面上項目“我國有色金屬產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題研究”(2008GXQ6D161)

鄭明貴 (1978-),男,安徽潁上人,講師,博士,研究方向為礦業(yè)經(jīng)濟。在3.0%～4.0%之間,為減速發(fā)展時期。我國處于改革開放的探索階段,從黨的十一屆三中全會到第十三次全國代表大會,確立了以經(jīng)濟建設為中心的基本路線。我國國民經(jīng)濟得到了持續(xù)快速發(fā)展,我國有色金屬工業(yè)總產(chǎn)值年均增長率為7.38%,滯后于國民經(jīng)濟的年均增長率9.92%,在1981年甚至出現(xiàn)了負增長,其占GDP的比重在2.7%～2.0%之間,平均3.25%,處于一直遞減階段,在國民經(jīng)濟中的地位不斷下降。