王 璐

(中北大學經濟與管理學院，山西 太原 030051)

責任編輯:孫志偉

明清時期，中國社會商品經濟活躍，市場不斷壯大。晉商憑此勢之利，崛起于明初“開中制”，鼎盛于清代，壟斷對俄國恰克圖貿易達兩個世紀之久。在外貿實踐中，晉商揚長避短、審時度勢，積極推動經濟發(fā)展，滿足人民的生活與文化需求，改變了落后的壅塞風氣，同時也增加了自己的財富。

眾所周知，利潤最大化是商人追求的主要目標，而此目標的實現(xiàn)主要依托于商品交換行為。在商品交換中，既有需求，也有供給。商品需求源于消費者，是消費者在一個特定時期內在各種可能的價格下愿意并且能購買該商品的數(shù)量；而商品供給則來源于生產者，是生產者在一個特定時期內在各種可能的價格下愿意并且能提供該商品的數(shù)量。所以，要實現(xiàn)利潤最大化目標，必須同時審視商品需求和供給。

明清時期，商品經濟空前發(fā)展，工商市鎮(zhèn)不斷增多，手工業(yè)和商業(yè)發(fā)展迅速，在手工業(yè)中更是出現(xiàn)了資本主義生產關系的萌芽；在農業(yè)中，經營方式和農村經濟結構也發(fā)生變化，“一條鞭法”和“攤丁入畝”等土地賦稅政策的推行，使商品貨幣經濟獲得較大發(fā)展空間。這促使社會剩余產品不斷增多，商品供給日益豐富，但占據(jù)主導地位的小農經濟制約了商品需求的擴大。在供給遠大于需求的現(xiàn)實面前，晉商放眼域外，積極從事外向型經營，拓展國際貿易市場，追求利潤的最大化。

明清晉商對俄國的茶葉貿易，大致分為兩個階段。第一階段，明至清初。山西茶商將漢中和四川的茶葉運銷至西域和俄羅斯國。《清圣祖實錄》(卷一六0)記載:“鄂羅斯國……從古未通中國，其國距京師甚遠。然從陸路，可直達彼處。自嘉峪關行十一二日至哈密，自哈密行十二三日至吐魯番。吐魯番有五種部落，過吐魯番，即鄂羅斯境?！钡诙A段，清初至1840年。清初，山西茶商去福建武夷、湖南安化、浙江建德、安徽霍山一帶采購茶葉，運銷至各茶葉消費區(qū)。晉商分水旱兩路從武夷山、湖南等地販茶至襄陽，旱路由常德、沙市抵襄陽，水路穿洞庭湖由岳陽入長江，至漢口轉漢水至襄陽起岸，然后貫穿河南、山西，在雁北大同西南分兩路出長城至恰克圖同俄商交易。一路經天鎮(zhèn)出張家口(俗稱東口)，經張庫商道，轉運恰克圖；一路經右玉縣，出殺虎口(俗稱西口)抵歸化，再轉運恰克圖。也有的晉商將運抵歸化的茶葉西運新疆的烏魯木齊、伊犁、塔爾巴哈臺等處與俄商交易。

據(jù)史料記載，“清初，茶葉均西客經營，由江西轉河南運銷關外。西客者，山西商人也。每家資本約二三十萬至百萬，貨物往還，絡繹不絕。首春客至，由行東赴河口歡迎，到地將款及所購茶單點交行東，咨所為不問。茶事畢，始結算別去。”[1]《于清端公政書·武昌書》(卷四)記載:湖南湘江沿岸盛產茶葉，安化更為集中，湘潭是大轉運碼頭，山西茶商去那里販運茶葉，因吳三桂叛清兵亂，被滯留湘潭，所以在康熙十三年(1674)，“湘潭山陜客商最多，久滯思歸”。安徽霍山“土人素不辨茶味，惟晉、趙、豫、楚需此日用，每隔歲，經千里，夾資裹糧。投牙預質”?！痘羯娇h志·土產》(卷二)說:“建德為產茶之區(qū)……向由山西客販至北路歸化城一帶出售”。

清乾隆、嘉慶以后，山西茶商主要在湖北、湖南交界之蒲圻、臨湘一帶販茶，刺激了以后湖北經濟的發(fā)展，使其逐步成為國內外著名的商品茶生產基地。

本文運用相互需求理論和H—O理論，重點分析清代晉商對俄國的茶葉貿易行為。

一、運用相互需求理論分析

20世紀30年代，在對大衛(wèi)·李嘉圖比較成本理論進行重要補充后，約翰·穆勒提出相互需求理論。英國經濟學家阿弗里德·馬歇爾則在穆勒理論基礎上，用幾何方法解釋了供給和需求如何共同決定國際交換比率。穆勒和馬歇爾的理論共同構成相互需求論，闡述了貿易條件，即國際貿易中兩國產品的國際交換比例如何決定和達到均衡。

根據(jù)相互需求理論，明清晉商之所以不辭勞苦，千里駝運，販賣商品到境外，關鍵是可獲得比在國內高出許多的巨額利潤，同時使兩國的社會總財富增加(如圖1所示)。

(a)圖中，貿易前俄國國內供求均衡點為A，均衡供給量為400萬公斤茶葉，此時均衡價格為每公斤茶葉換2張上好動物毛皮。(c)圖中，晉商貿易前國內均衡點為H，此時國內均衡價格為每公斤茶葉換2/3張上好動物毛皮，均衡供給量是600萬公斤茶葉。

如果允許進行國際貿易，俄國商人就會發(fā)現(xiàn)，清朝市場的茶葉比俄國要便宜，從而產生進口茶葉的傾向。另一方面，晉商也發(fā)現(xiàn)，俄國的茶葉價格比國內市場高，產生了出口茶葉的傾向，結果不斷有茶葉進入俄國市場。由于供應量的增加，俄國茶葉的價格就會下降，其供給量將隨之減少。但只要俄國的茶葉價格還高于清朝國內的價格，那么俄國就會不斷地進口茶葉。

在清朝市場上，如果不斷有茶葉流出，本國市場茶葉供給量會減少，價格會上升，從而刺激茶葉供應量增加。另外，價格上升將使國內茶葉需求減少，促使商人將茶葉出口到國外市場，直到茶葉出口價格等于清朝國內市場價格時，茶葉流出才會停止。

在(b)圖中，最終國際比價為每公斤茶葉交換1張上好動物毛皮。在此價格下，俄國需要茶葉400萬公斤，而晉商的茶葉供給量也是400萬公斤。

晉商愿向俄國市場提供的茶葉數(shù)量實際上就是晉商在1:1價格下供給大于需求的數(shù)量。如(c)圖所示，晉商國內茶葉供給量為800萬公斤，而需求量僅為400萬公斤，有400萬公斤茶葉可供出口。在俄國，進口茶葉的數(shù)量也恰好等于在1:1價格下，俄國國內茶葉需求大于國內供給。如(a)圖所示，在1:1比價下，俄國居民對茶葉的需求量是600萬公斤，而俄國生產者僅能提供200萬公斤，需求大于供給400萬公斤，可通過進口補充。

可見，國際貿易使參加貿易國家的相關商品供求在國際范圍內達到均衡:清政府在獲得比貿易前較高賣價的同時，多生產200萬公斤茶葉，俄國在享受較低買價的基礎上多消費200萬公斤茶葉，兩國都從國際貿易中獲得了經濟利益。同時，從事這項交易的兩國商人也獲取了豐厚利潤。

對俄貿易在實現(xiàn)商人利益最大化的同時，清政府通過稅收等控制環(huán)節(jié)從貿易中獲得經濟利益，社會財富也隨之增加。因而，清政府采取積極措施，促進對外貿易特別是對俄貿易的發(fā)展。1689年，中俄簽定《尼布楚條約》，其第六條約定:“兩國民持有旅行免狀時，無論于何地之領內，通以營其貿易?！盵2]該條約不僅確定了清俄兩國當時直接接壤的邊界，還確立了雙方貿易和友好往來的各項原則。1693年，雙方又增訂該條約通商的補充條款，其內容是:“俄國商隊三年得至北京一次，每隊以二百人為限，得至俄羅斯館駐八十日，貿易免稅?！盵3]自《尼布楚條約》簽訂之日起到1698年期間，俄方經尼布楚派來我國的商隊很多，有據(jù)可查的就有俄方7次私家商隊和3次國家商隊來華貿易，每次交易額均在1萬盧布以上，最大的私人商隊貿易額為24萬盧布。

1728年中俄簽定《恰克圖條約》，其中第四條規(guī)定:“按照所議，準兩國通商，既已通商，其人數(shù)仍照原定，不得過二百人，每間三年進京一次。除兩國通商外，有因在兩國交界處所零星貿易者，在恰克圖、尼布楚擇好地蓋房屋，情愿前往貿易者，準其貿易。周圍墻垣柵子，酌量建造，亦毋庸取稅。均指令由正道行走，倘或繞道，或有往他處貿易者，將其貨物入官?！盵4]恰克圖地處中俄邊境，在色楞格河與鄂爾渾河交界處，為中國通往沙俄的一條交通要道。18世紀中葉，俄國派往北京的商隊貿易停止，恰克圖——買賣城遂成為整個中俄貿易的主要集中地。清末路履仁先生在《外蒙古紀聞》中說:“恰克圖，俗名買賣城，……各家商號都是三年一算賬，公合盛、恒隆光等家每份生意批銀一萬兩，每年工資尚不在內?！盵5]

圖1 清朝與俄國貿易分析(1840年前)

清代山西商人始終壟斷著恰克圖的對俄貿易活動，并于道光時期(1821～1850年)進入空前繁榮階段。1837～1839年，恰克圖每年平均銷往俄方的茶葉就有8萬箱，1843年增至12萬箱，約折1240萬盧布，折合白銀約500～600萬兩。[6]

二、運用H—O理論分析

20世紀30年代，瑞典經濟學家俄林在繼承其師赫克歇爾理論的基礎上提出:國際貿易最重要的結果是各國能有效利用各自的生產要素，通過貿易減少國際間生產諸要素分布不均的缺陷。在自由貿易條件下，各種工業(yè)將趨向于集中在各種生產要素較充足的地區(qū)，生產要素將得到最有效的使用，從而使勞動生產率提高、產量增加、價格降低。這就是著名的H—O理論，也稱為資源稟賦論或要素比例論。

H—O理論實際上也是一種比較優(yōu)勢理論。若一國某些生產要素豐富，價格低廉，出口這種要素密集型產品就有比較利益；相反，若某種生產要素本國稀缺，價格昂貴，就進口這種要素密集型產品。同樣，對同類產品，兩個國家可用不同生產要素組合生產，從生產要素最佳配置中降低成本，提高效益，并取得比較利益(如圖2所示)。

圖2 封閉條件下的中、餓茶葉貿易

圖2中，中俄兩國在沒有進行貿易前(即封閉條件下)的商品相對價格是由社會無差異曲線與生產可能性邊界線相切決定的。在封閉條件下，中國的均衡點為EA，俄國的均衡點為EB。假定兩國的消費者偏好相同，兩國擁有相同形狀的社會無差異曲線。

通過EA點的相對價格線PA為中國的均衡價格，通過EB點的相對價格線PB為俄國的均衡價格?？梢姡琍A

中俄兩國進行貿易(即開放后)，因茶葉在俄國市場上的價格高于其在中國市場上的價格，中國將輸出茶葉到俄國。同理，皮毛由俄國輸向中國。茶葉由中國輸入俄國的后果是中國茶葉的相對價格上升，俄國茶葉的相對價格下降，最終兩國茶葉的價格趨于一致，即面對相同的國際均衡價格。

該價格由中俄兩國相互需求共同決定。圖3中，中國茶葉過剩供給曲線(即出口供給曲線)與俄國茶葉過剩需求曲線(即進口需求曲線)的交點E，決定了國際均衡相對價格PW，圖3中國際均衡價格PW處于中俄兩國封閉條件下(即貿易前)的相對價格之間。

貿易后(即開放后)，相對價格發(fā)生變動，中國面對比原來更高的相對價格，生產均衡點將由原來的EA點(如圖2中所示)向下轉移到QA點(如圖4中所示)，中國增加了茶葉的生產，俄國減少了茶葉的生產，通過QA點的國際相對價格線PW與社會無差異曲線的切點CA為貿易后的消費均衡點。對應于新的均衡點，圖4中中國的貿易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進口量。

對俄國來說，貿易后(即開放后)，茶葉的相對價格由原來的PB下降為PW，因此，其生產均衡點由原來的EB點(見圖2)向上轉移至QB點，而消費均衡點為圖4中的切點CB。這時，俄國的貿易三角形為QBOBCB，其中皮毛出口量為OBQB，茶葉進口量為OBCB。

由上述分析可知，中、俄兩國在貿易前由于要素稟賦的不同，導致了供給能力的差異，進而引起商品相對價格的不同。根據(jù)H—O理論，中國將出口密集使用其豐富要素的產品——茶葉，進口密集使用其稀缺要素的產品——皮毛；俄國則相反。

圖3 茶葉的國際均衡價格

圖4 開放條件下的中俄茶葉貿易

明清時期，俄國有一生活必需品——茶?！秳⒗ひ贿z集·奏疏》(卷一)記載:“中國紅茶、磚茶、帽盒茶，均為俄人所需，運銷甚巨。”《明太祖實錄》(卷二三七)說:該國居民“寧可一日無食，不可一日無茶”，然而，俄國卻不產茶，中國則能生產大量的茶葉。根據(jù)H—O理論，中國將茶葉銷往俄國能夠獲利。因而，山西茶商——晉商中的勁旅充當了茶葉產區(qū)與消費區(qū)的樞紐，并在流通過程中獲取利潤。

當然，明清晉商從事對外貿易，除逐利的主觀動機外，當時的客觀環(huán)境也起了一定的推動作用。明清時期，山西境內人口眾多，耕地面積相對匱乏，形成“地狹人稠”之勢；加之歷史積淀下的“崇商”風氣，致使眾多山西商人一步步走出國門，積極開拓國際市場、擴大對外貿易規(guī)模、豐富對外貿易內容，為封建社會對外貿易發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，也為國際貿易發(fā)展史留下凝重的一筆。

[1]哀干.茶葉雜詠，選自《中國近代手工業(yè)史資料》(卷一)[M].北京:中華書局，1962:304.

[2]、[3]、[4]蕭一山.清代通史(上卷)[M].北京:中華書局，1980:762，764，767.

[5]路履仁.外蒙古紀聞.文史資料選編(總63－65)[M].北京:中國文史出版社，1979:79-80.

[6]姚賢稿.中國近代對外貿易史料(三)[M].北京:中華書局，1962:1601.