李曉敏 余為恒 黃麗霞

（中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢 430060）

人力資本層次結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟差距
——基于中國28個省區(qū)面板數(shù)據(jù)的檢驗

李曉敏 余為恒 黃麗霞

（中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢 430060）

利用1996－2001年我國28個省的面板數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)人力資本層次結(jié)構(gòu)顯著影響經(jīng)濟增長，其中以大專以上學(xué)歷占從業(yè)人員比例衡量的高級人力資本對人均產(chǎn)出的正向影響最大，以文盲和小學(xué)學(xué)歷占從業(yè)人員比例衡量的初級人力資本對人均產(chǎn)出的正向影響最小，而中級人力資本的影響居中但影響方向為負。該研究結(jié)論對于縮小中西部地區(qū)與東部地區(qū)差距的政策建議是：一方面，中西部各省在增加人力資本存量的同時，更要提升人力資本的層次結(jié)構(gòu)，注重人力資本的“質(zhì)”，發(fā)揮高級人力資本的帶頭和示范作用；另一方面，要注重調(diào)整中級人力資本結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)合格的專業(yè)性、技術(shù)性人才。

人力資本結(jié)構(gòu)；面板數(shù)據(jù)；經(jīng)濟增長

1 引言

中國經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)差異歷來是學(xué)者十分關(guān)注的一個問題。《人類發(fā)展報告2005》顯示，如果貴州是一個國家，那么它的人類發(fā)展指數(shù)僅剛剛超過納米比亞，但是如果上海是一個國家，其人類發(fā)展指數(shù)則與葡萄牙相當(dāng)。那么，到底是什么因素導(dǎo)致了這么大的發(fā)展差距，以及落后地區(qū)應(yīng)采取何種措施才能趕超發(fā)達地區(qū)，這些問題引發(fā)了眾多學(xué)者的思考和探索。林毅夫等（1998）[1]從市場和發(fā)展機會、Demurger（2001）[2]從基礎(chǔ)設(shè)施、陸銘等（2009）[3]從市場分割角度分別考察了中國的地區(qū)差異問題。

本文結(jié)構(gòu)安排如下，第二部分是文獻回顧和理論說明，對已有的相關(guān)研究進行梳理并定義幾個關(guān)鍵的概念；第三部分通過構(gòu)建一個包含人力資本存量和人力資本層次結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟增長模型，分析人力資本層次結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的影響；第四部分利用我國28個省1996－2001年間的面板數(shù)據(jù)進行檢驗，并解釋其經(jīng)濟含義；最后一部分是結(jié)論和政策啟示。

2 文獻綜述

Schultz Theodore W.（1960）[4]最早提出人力資本的概念，經(jīng)過貝克爾（Becher Gary,1975）[5]等人的補充和發(fā)展，形成了人力資本理論。一般意義上的人力資本定義為：人力資本是通過投資形成的、由凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識、技能、健康等構(gòu)成的，能夠物化于商品和服務(wù)、增加商品和服務(wù)產(chǎn)出效應(yīng)，并以此獲得收益的價值。

20世紀(jì)80年代中期以來，以盧卡斯（Lucas，1988）[6]和羅默（Romer，1986）[7]為代表人物的“新經(jīng)濟增長理論”將人力資本作為同物質(zhì)資本一樣的獨立生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟增長模型之中，運用更加微觀的方法分析了人力資本對經(jīng)濟增長的作用，認為人力資本存量的差異有可能直接影響全要素生產(chǎn)力，從而影響長期的經(jīng)濟增長率。

但事實上人力資本這個概念不僅是一個數(shù)量指標(biāo)，而且是一個反映結(jié)構(gòu)變化的質(zhì)量指標(biāo)；人力資本包括了人力資本存量和人力資本結(jié)構(gòu)兩層含義。人力資本存量是指在某個時點上某一地區(qū)所有人口身上所包含的知識和技能的總和，通常用人均受教育年限來衡量。人力資本結(jié)構(gòu)包括分布結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)和專業(yè)結(jié)構(gòu)等，人力資本分布結(jié)構(gòu)是指人力資本總量在一個社會不同人群間的分配狀況，它說明人力資本分布的不平等性；人力資本層次結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成人力資本總量的不同受教育程度的人才構(gòu)成比例；而專業(yè)結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成人力資本總量的各學(xué)科專業(yè)的人才構(gòu)成比例。因此，后期的實證研究開始關(guān)注人力資本的分布結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系。

關(guān)于人力資本的專業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，目前僅有少數(shù)文獻提及。Magee，Stephen P.,William A.Brock 和 Leslie Young（1989）[8]分析了35個國家律師數(shù)量的有關(guān)數(shù)據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)律師較多的國家經(jīng)濟增長較慢。Murphy,K.,A.Shleifer and R.Vishny （1991）[9]以 91 個國家為樣本，運用OLS回歸發(fā)現(xiàn)，1970年法律專業(yè)的入學(xué)人數(shù)占全部大學(xué)生人數(shù)的比例對1970－1985年間人均實際GDP的增長率具有負相關(guān)關(guān)系，而工程專業(yè)的入學(xué)人數(shù)占全部大學(xué)生人數(shù)的比例則對同期的經(jīng)濟增長具有正相關(guān)關(guān)系。上述兩項研究結(jié)論相同，即認為一個社會中的律師越多，這個社會的經(jīng)濟增長率越低，因為律師不是想著要生產(chǎn)財富而是想著分配財富。

此外，國內(nèi)外學(xué)者也初步研究了人力資本層次結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系。Judson（2002）[10]證明了：對于貧窮國家而言，初級階段的人力資本積累與經(jīng)濟增長率之間存在正相關(guān)；對于中等收入發(fā)展水平的國家而言，中級階段的人力資本積累與經(jīng)濟增長率存在正相關(guān)；對于發(fā)達國家而言，高級階段的人力資本積累與經(jīng)濟增長率存在正相關(guān)。國內(nèi)學(xué)者胡永遠（2004）[11]也作出了有意義的嘗試，他將初中和小學(xué)教育完成者定義為一般型人力資本，成人高等教育和中等教育（含中專、高中、職高）完成者定義為技能型人力資本，普通高等教育完成者定義為創(chuàng)新型人力資本類型，他運用我國1978－1998年段數(shù)據(jù)進行線性回歸，認為一般型、技能型人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻有減弱的趨勢，而創(chuàng)新型人力資本的貢獻不斷增大。但是，我國東部、中部和西部區(qū)域間的人力資本層次結(jié)構(gòu)差距究竟有多大，不同層次結(jié)構(gòu)的人力資本對我國經(jīng)濟增長的影響到底如何，上述文獻都沒有給予回答。因此，我們需要新的實證研究進行檢驗和回答。

3 模型構(gòu)建和變量數(shù)據(jù)說明

3.1 模型的引進

根據(jù)本次訪談出現(xiàn)的問題制訂表格式延續(xù)護理工作框架，通過醫(yī)院—社區(qū)—家庭聯(lián)合服務(wù)的工作模式，做好病人出院后復(fù)查及隨訪工作，醫(yī)生負責(zé)醫(yī)療宣教及建議，護士負責(zé)護理宣教及指導(dǎo)，其間做好相關(guān)記錄，豐富延續(xù)護理工作框架內(nèi)容，滿足顱腦損傷病人的延續(xù)性護理需求。

本文在相關(guān)理論研究的基礎(chǔ)上，引入盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，用來說明人力資本存量和人力資本層次結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的貢獻。盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型如下：

其中，Y表示產(chǎn)出，L表示勞動力，K表示物質(zhì)資本，H表示人力資本存量，A表示技術(shù)進步、制度變革等因素的影響，β1、β2和β3分別表示勞動力、物質(zhì)資本和人力資本存量的產(chǎn)出彈性，對方程（1）兩邊求對數(shù)，得到雙對數(shù)模型：

令β0=LnA，則雙對數(shù)模型改進為：

為了表示人力資本層次結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的影響，我們引入人力資本層次結(jié)構(gòu)變量“Character”，于是方程變?yōu)椋?/p>

根據(jù)方程（4），利用我國各省面板數(shù)據(jù)，從橫截面和時間方向建立如下的面板模型：

方程（5）中的 β0i可以進一步分解為c和 αi，因此可得到方程：

其中c表示各省中共同的因素，αi表示與特定省份相關(guān)的未觀察因素，μit表示隨機擾動項。

3.2 數(shù)據(jù)說明

3.2.1 勞動力（L）。勞動力以各省歷年年底從業(yè)人數(shù)計，數(shù)據(jù)來自 《新中國55年統(tǒng)計資料匯編》，單位為萬人。

3.2.2 人均物質(zhì)資本存量（K）。張軍等（2004）①感謝陸銘提供的數(shù)據(jù)，陸銘在陳釗等（2004）數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上有所調(diào)整。用永續(xù)盤存法估算出了中國大陸30個省、自治區(qū)和直轄市從1952－2000年間的物質(zhì)資本存量（以1952年可比價格計算，1952=100），我們直接利用這一數(shù)據(jù)，并用相同方法估算出2001年年份數(shù)據(jù)。之后，我們結(jié)合各省人口數(shù)得到以1952年價格計算的歷年人均物質(zhì)資本存量（K），單位為元，各省、自治區(qū)和直轄市歷年年底人口數(shù)來自《新中國55年統(tǒng)計資料匯編》。

3.2.3 人均人力資本存量（H）。陳釗等（2004）推算出了中國內(nèi)陸28個省、自治區(qū)和直轄市1997－2001各年（不包括西藏、重慶和海南）的人均受教育年限，我們以人均受教育年限代表人均人力資本存量，單位為年。

3.2.4 人力資本層次結(jié)構(gòu)（Character）。人力資本層次結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成人力資本總量的不同受教育程度的人才構(gòu)成比例，我們以各級受教育程度人員占從業(yè)人員的比例來表征這個變量。《中國勞動統(tǒng)計年鑒》公布了1996年以后各省就業(yè)人員受教育程度構(gòu)成的資料，包括了不識字人員、小學(xué)學(xué)歷人員、初中學(xué)歷人員、高中學(xué)歷人員和大專學(xué)歷以上人員分別占就業(yè)人員的比例，但沒有統(tǒng)計1995年以前的相應(yīng)資料。因此，我們分別構(gòu)建初級（chuji）人力資本、中級（zhongji）人力資本和高級（gaoji）人力資本占從業(yè)人員的比例變量。初級人力資本比例等于不識字人員和小學(xué)學(xué)歷人員占從業(yè)人員的比例，中級人力資本比例等于初中學(xué)歷人員和高中學(xué)歷人員占從業(yè)人員的比例，高級人力資本比例等于大專以上學(xué)歷人員占從業(yè)人員的比例，人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)數(shù)據(jù)根據(jù)《中國勞動統(tǒng)計年鑒》中相應(yīng)數(shù)據(jù)加總求得。

綜上所述，考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文實證研究的時間區(qū)間設(shè)定為1996－2001年，樣本包括中國28個內(nèi)陸省、自治區(qū)和直轄市（不包括西藏、重慶和海南），其中四川省的數(shù)據(jù)不含重慶。

4 模型分析和實證結(jié)果

4.1 個體隨機效應(yīng)模型和個體固定效應(yīng)模型的選擇

對于面板數(shù)據(jù)而言，由于方程（6）中αi是未觀察變量，而且它可能與解釋變量相關(guān)，因此，通常的OLS回歸將導(dǎo)致解釋變量系數(shù)的估計偏誤。當(dāng)與特定省份有關(guān)的變量αi不隨時間變化的時候，通常的估計方法是將所有變量進行組內(nèi)去均值處理后再進行估計，即得到固定效應(yīng)模型。如果αi不與解釋變量相關(guān)，那么，就可以采用隨機效應(yīng)模型。至于隨機效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型的選擇，Hausman檢驗可以在統(tǒng)計意義上拒絕其中一個模型。當(dāng)兩個模型的估計結(jié)果存在顯著差異時，這說明αi與解釋變量相關(guān)，只有固定效應(yīng)模型可以得到一致的估計結(jié)果。如果兩個模型的估計結(jié)果不存在顯著差異時，這說明αi與解釋變量不顯著相關(guān)，這時，雖然兩個模型都可以得到一致的估計結(jié)果，但隨機效應(yīng)模型更為有效。在我們接下來的模型估計中，接受了固定效應(yīng)模型的估計，因此，我們僅報告Hausman檢驗值，以及相應(yīng)的p值，而省略了對應(yīng)的隨機效應(yīng)模型。

4.2 回歸系數(shù)及其經(jīng)濟意義

縱觀表 1 中的（1）－（4）欄，勞動力的回歸系數(shù)都為負且在1%的水平上顯著，這表明在1996－2001年這段時間里各省勞動力增加反而不利于經(jīng)濟增長，這里可能有兩方面的原因。一方面可能是勞動力的數(shù)據(jù)質(zhì)量不高造成的。在中國的省級面板數(shù)據(jù)中，勞動力數(shù)據(jù)的質(zhì)量很難令人滿意。中國長期以來存在著國有部門的富余勞動力和未進入就業(yè)統(tǒng)計的跨省流動的勞動力，這使得勞動力的統(tǒng)計大大偏離實際的勞動力投入數(shù)量。另一方面，如果勞動力數(shù)據(jù)質(zhì)量沒有問題，那么說明單獨靠增加勞動投入的“勞動密集型”增長模式并不能帶來人均產(chǎn)出的增加。相對于勞動力和人力資本存量的回歸系數(shù)，資本的回歸系數(shù)值均為較大的正值，且均在1%水平上顯著。這表明中國各省在考察期內(nèi)的經(jīng)濟增長主要靠投資來拉動，這與白重恩等（2007）[12]的研究結(jié)論是一致的。

平均來看，人力資本存量對人均產(chǎn)出有積極的影響，但解釋力有限，（1）欄和（4）欄中人力資本存量的回歸系數(shù)并不顯著。那么，這是否意味著平衡地區(qū)間經(jīng)濟差異主要應(yīng)通過對物質(zhì)資本而不是人力資本的更多投資來實現(xiàn)呢？初看起來答案似乎是肯定的，但是仔細分析后會發(fā)現(xiàn)，光靠物質(zhì)資本投資是不行的。事實上，中西部地區(qū)的物質(zhì)投資水平不亞于東部地區(qū)，特別是在改革開放之前的時期里。如果通過傾斜性投資政策可以根本性解決地區(qū)經(jīng)濟差距,就無法解釋改革開放之前中西部地區(qū)得到了大量投資卻沒有縮小和東部地區(qū)的發(fā)展水平差距的事實。因此，我們認為，如果沒有一定程度的人力資本存量積累，縱然有再多的物質(zhì)資本也是徒勞的。這是因為，一方面，長期來看勞動力的人力資本水平較低將影響資本的利用效率；另一方面，人力資本水平高的地區(qū)往往更容易吸引物質(zhì)資本和先進的生產(chǎn)技術(shù)。

表1 人力資本層次結(jié)構(gòu)對人均產(chǎn)出的影響：個體固定效應(yīng)模型

當(dāng)逐步增加人力資本層次結(jié)構(gòu)變量時，人力資本存量的回歸系數(shù)開始變得顯著，具體來說，當(dāng)初級人力資本比例保持不變時，人均受教育年限每提高一年，人均GDP就會增加17%；當(dāng)中級人力資本比例保持不變時，人均受教育年限每提高一年，人均GDP就會增加20%；當(dāng)高級人力資本比例保持不變時，提高人均受教育年限對人均GDP沒有顯著影響，這表明高級人力資本在經(jīng)濟發(fā)展中至關(guān)重要，在缺乏高級人力資本時，僅僅依靠增加人均資本存量并不能帶來經(jīng)濟增長。

（2）、（3）和（4）欄是我們控制勞動力、人均物質(zhì)資本和人力資本存量后，分別引入人力資本層次結(jié)構(gòu)指標(biāo)后的回歸結(jié)果，其中，“chuji”（初級）代表不識字和小學(xué)學(xué)歷占從業(yè)人員的比例，“zhongji”（中級）代表初中和高中學(xué)歷占從業(yè)人員的比例，“gaoji”代表大專以上學(xué)歷占從業(yè)人員的比例，這三個變量分別表征初級人力資本、中級人力資本和高級人力資本。從表1可以看出，這三個人力資本特征變量均顯著影響經(jīng)濟增長，其中，初級人力資本占從業(yè)人員的比例提高1%，將引起人均GDP增加0.2%，中級人力資本占從業(yè)人員的比例提高1%，將引起人均GDP減少0.4%，高級人力資本占從業(yè)人員的比例提高1%，將引起人均GDP增長0.7%。其中，高級人力資本對經(jīng)濟增長的促進作用最大，這與我們的直觀感覺是一致的，原因可能是高級人力資本的模仿和創(chuàng)新能力更強，從而對經(jīng)濟增長的推動作用更大。這與胡永遠（2004）認為創(chuàng)新型人力資本對增長的貢獻不斷增大的結(jié)論是吻合的。初級人力資本的回歸系數(shù)最小，中級人力資本的回歸系數(shù)居中，這一點比較容易理解。令人感到意外的是，中級人力資本對人均產(chǎn)出影響作用為負，但稍加分析，這個意外也在情理之中。這說明，總體上我國在這一時期內(nèi)的中級人力資本結(jié)構(gòu)配置不合理，沒有實現(xiàn)與物質(zhì)資本的高效對接。一方面，大量的初高中、職業(yè)技術(shù)學(xué)校畢業(yè)生處于失業(yè)半失業(yè)和找工作難的狀態(tài)；另一方面，技能性、專業(yè)性強的中級人才普遍短缺，如許多省市都出現(xiàn)了“技工荒”現(xiàn)象。

圖1和圖2顯示了人力資本存量及人力資本結(jié)構(gòu)在東中西部地區(qū)的差異。①本文中的東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西11個省、市、區(qū)，中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南9個省、區(qū)，西部地區(qū)包括四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆8個省、區(qū)。限于篇幅，文中沒有給出東中西部歷年初級和中級人力資本占從業(yè)人員的平均比例。從圖上可以看出，中西部與東部地區(qū)大專以上學(xué)歷占從業(yè)人員的比例差距要大于平均受教育年限的差距。從人均受教育年限來看，歷年東部地區(qū)僅比西部地區(qū)高出一年左右，和中部地區(qū)相差不多；而從高級人力資本占從業(yè)人員比例來看，東部地區(qū)比中西部地區(qū)平均高出兩個百分點。由于高級人力資本對經(jīng)濟增長的促進作用是初級人力資本的三倍多 （高級和初級人力資本的回歸系數(shù)分別為0.007和0.002），中西部地區(qū)要想縮小與東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差異，必須十分重視提高高級人力資本在人力資本存量中的比例，并發(fā)揮好這些人才的作用。

5 結(jié)論和政策啟示

本文利用中國1996－2001年分省面板數(shù)據(jù)，估計了以從業(yè)人員的受教育程度衡量的人力資本層次結(jié)構(gòu)對地區(qū)經(jīng)濟差異的影響。我們發(fā)現(xiàn)，人力資本層次結(jié)構(gòu)顯著影響經(jīng)濟增長，其中以大專以上學(xué)歷占從業(yè)人員比例衡量的高級人力資本對人均產(chǎn)出的正向影響最大，以文盲和小學(xué)學(xué)歷占從業(yè)人員比例衡量的初級人力資本對人均產(chǎn)出的正向影響最小，而中級人力資本的影響居中但影響方向為負。該研究結(jié)果對于縮小中西部地區(qū)與東部地區(qū)的差距、實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展具有以下政策啟示：

首先，中西部各省既要注重增加人力資本存量，更要提升和優(yōu)化人力資本層次結(jié)構(gòu)，注重人力資本的“質(zhì)”。中西部地區(qū)要趕超東部地區(qū)，一方面要貫徹好“普九”的基本工作，加大政府對該地區(qū)的人力資本投資，努力提高該地區(qū)整體的人力資本水平；另一方面更要大力發(fā)展高等教育，提高勞動者中受高等教育的比例，發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本在本省產(chǎn)業(yè)升級中的帶頭和示范作用。

其次，注重調(diào)整中級人力資本結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)合格的專業(yè)性、技術(shù)性人才。中西部各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長點不同，因此要根據(jù)各省省情，以市場為導(dǎo)向調(diào)整中級人才結(jié)構(gòu)，加強技能教育，加強學(xué)校和企業(yè)合作辦學(xué)，培養(yǎng)合格的專業(yè)性、技術(shù)性人才，確實發(fā)揮中級人才在經(jīng)濟建設(shè)中的中堅作用。

值得說明的是，教育只是形成人力資本的一個渠道，我們沒有考慮培訓(xùn)、經(jīng)驗積累以及健康對人力資本形成的影響。即便是僅考察受教育程度時，由于難以獲得各省從業(yè)人員的受教育專業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文暫沒有實證研究人力資本專業(yè)結(jié)構(gòu)和分布結(jié)構(gòu)對地區(qū)間經(jīng)濟增長差異的影響，這些都是有待進一步思考和研究的問題。

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HUMAN CAPITAL HIERARCHY STRUCTURE AND REGIONAL ECONOMICS DIFFERENCE——TEXTING BASED ON THE PANEL DATA OF 28 PROVINCES AND DISTRICT IN CHINA

LI Xiao-min YU Wei-heng HUANG Li-xia
（Zhongnan University of the Economics and Law,Wuhan Hubei 430060）

Based on the panel data of 28 provinces and distrct in China, we find human capital hierachy structure have significant influence on the economic growth,otherwise,junior college degree and above called senior human capital,which have heavier positive effct than illiterate and primary school one on output per capita;but intermediate level human capital in the middle of the both have negative effect.Research conclusions suggest that on the one hand,midwest provinces should pay more attention to increasing the core quality of human capital than stock,full play the leading role and demonstration role of the senior human capital;on the other hand,adjust human capital structure,develop qualified professional and technical personnel.

human capital structure； panel data； economic growth

F06

A

1672－2868（2010）05－0030－06

2010-08-08

李曉敏（1982－），男，河南洛陽人，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院2008級西方經(jīng)濟學(xué)專業(yè)博士生，軍事經(jīng)濟學(xué)院講師，研究方向：新制度經(jīng)濟學(xué)。

責(zé)任編輯：澍 斌