朱埡梁

(江蘇城市職業(yè)學(xué)院,南京210036)

違反強(qiáng)制性規(guī)定之法律行為效力論

朱埡梁

(江蘇城市職業(yè)學(xué)院,南京210036)

《〈合同法〉解釋二》第14條規(guī)定的“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”存在進(jìn)一步細(xì)化的內(nèi)在訴求。強(qiáng)制性規(guī)定可以區(qū)分為內(nèi)設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定和外設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定。相應(yīng)的,對(duì)法律行為的效力評(píng)價(jià)分為內(nèi)在評(píng)價(jià)和外在評(píng)價(jià)兩個(gè)階段。外設(shè)的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)法律效力的評(píng)價(jià)事實(shí)上是通過(guò)安插在民法中的概括性條款來(lái)實(shí)現(xiàn)的,體現(xiàn)了公法對(duì)私法自治的有序干預(yù),而且其判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是公序良俗和比例原則。

強(qiáng)制性規(guī)定;法律行為;合同

法律、行政法規(guī)中存在著大量的強(qiáng)制性規(guī)定,如果嚴(yán)格適用《合同法》第52條第五項(xiàng),則數(shù)量可觀的合同都會(huì)被認(rèn)定無(wú)效。問(wèn)題是,這種無(wú)效的認(rèn)定是明顯不符合私法自治、契約自由、公平、誠(chéng)實(shí)信用、效率、交易安全等諸多民法理念的。這就不得不讓人思考,在立法或法律解釋領(lǐng)域是否存在修正或調(diào)整的必要?！丁春贤ā到忉尪返?4條①該《解釋》第14條規(guī)定:合同法第52條第(五)項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”,是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定。正是基于對(duì)此種反思而出臺(tái)的。但是該條文中“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”一詞具有強(qiáng)烈的學(xué)理色彩,能否為司法實(shí)踐提供統(tǒng)一、確定的衡量合同效力的標(biāo)準(zhǔn)是不無(wú)疑問(wèn)的?，F(xiàn)實(shí)的例子是,在臺(tái)灣地區(qū),司法實(shí)踐中雖然區(qū)分了“效力規(guī)定”和“取締規(guī)定”,但是,對(duì)于如何區(qū)隔所謂的效力性強(qiáng)制規(guī)定和取締性強(qiáng)制規(guī)定卻始終未能提出比較明確的標(biāo)準(zhǔn)[1]。在德國(guó)和日本亦是如此。這一領(lǐng)域的研究通常被稱(chēng)為違反強(qiáng)制性規(guī)定之法律行為效力論。而欲解決此一問(wèn)題,研究何為“強(qiáng)制性法律規(guī)定”又是其當(dāng)然前提。

一、何為“強(qiáng)制性法律規(guī)定”

一般認(rèn)為,強(qiáng)制性規(guī)定與任意性規(guī)定相對(duì)應(yīng),是指不可以通過(guò)約定予以排除或變更的規(guī)范。即使當(dāng)事人做出了不同的約定,這些規(guī)定仍然適用,亦即它們的適用是不以當(dāng)事人的意志為移轉(zhuǎn)的[2]。憲法、行政法、刑法規(guī)范大多屬于強(qiáng)制性規(guī)范,民法中的規(guī)范大多是任意性的。不過(guò)《合同法》第52條第五項(xiàng)中的強(qiáng)制性規(guī)定除了具有以上含義外,還特指外設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定,且其內(nèi)涵等同于法令性公序良俗。

首先,這里的“強(qiáng)制性規(guī)定”是指外設(shè)的強(qiáng)制性規(guī)定,而非內(nèi)設(shè)的強(qiáng)制性規(guī)定。所謂內(nèi)設(shè)的強(qiáng)制性規(guī)定,也可以稱(chēng)為民法中的強(qiáng)制性規(guī)定,是指在民法典中存在的各種強(qiáng)制性規(guī)定。其又可分為規(guī)范性的強(qiáng)制性規(guī)定和原則性的強(qiáng)制性規(guī)定,前者如民法總則中的民事主體的行為能力、意思表示的生效要件,合同法中合同成立的要件等;后者如民法中的平等原則、合同自由原則等。另外,根據(jù)內(nèi)設(shè)的強(qiáng)制性規(guī)定是否針對(duì)法律行為的構(gòu)成要件而設(shè),還可以將之區(qū)分為構(gòu)成要件性強(qiáng)制性規(guī)定與非構(gòu)成要件性強(qiáng)制性規(guī)定。其中,平等原則、合同自由原則以及貫徹這些原則的強(qiáng)制性規(guī)定,屬于構(gòu)成法律行為的必備要件和應(yīng)有之義,屬于前者;公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則屬于構(gòu)成之外的強(qiáng)制性規(guī)定,屬于后者。所謂外接的強(qiáng)制性規(guī)定,是指在民法典之外,存在于行政法、刑法及社會(huì)法甚至是憲法中的強(qiáng)制性規(guī)定。這些強(qiáng)制性規(guī)定借由民法典中諸如“法律行為,違反強(qiáng)制或禁止之規(guī)定者,無(wú)效”。這樣的通道進(jìn)入民法,進(jìn)而影響法律行為效力。很明顯,本文所討論的強(qiáng)制性規(guī)定就屬于這種情形。誠(chéng)如梅迪庫(kù)斯教授在提及《德國(guó)民法典》第134條的適用范圍時(shí)所說(shuō)的,“《德國(guó)民法典》第134條的真正意義,看來(lái)是針對(duì)不屬于民法領(lǐng)域的,并且僅僅規(guī)定了民法以外的制裁措施(如刑法上的可罰性或行政法上的許可的可撤回性)的法律禁令。這些法律規(guī)定,對(duì)那些違反了自身規(guī)定的、民法上的行為之是否有效,本身未作直接的規(guī)定。這些法律規(guī)定最需要《德國(guó)民法典》第134條”[3]483。

其次,外接的強(qiáng)制性規(guī)定在內(nèi)涵上等同于法令型公序良俗。一般認(rèn)為,對(duì)法律行為的內(nèi)容進(jìn)行限制,主要是通過(guò)兩個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)的,即強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗,前者為法律行為的合法性,后者為法律行為的社會(huì)妥當(dāng)性。如在日本,立法上對(duì)兩者分別規(guī)定,法令對(duì)內(nèi)容的規(guī)制——強(qiáng)行法規(guī)被規(guī)定在民法典第91條,公序良俗對(duì)內(nèi)容的規(guī)制被規(guī)定在民法典第90條②《日本民法典》第90條規(guī)定:“以違反公共秩序和善良風(fēng)俗的事項(xiàng)為目的的法律行為無(wú)效?！薄度毡久穹ǖ洹返?1條規(guī)定:“法律行為之當(dāng)事人所做的意思表示與法令中與公共秩序無(wú)關(guān)的規(guī)定不同時(shí),遵從其意思?！薄Ｎ覈?guó)臺(tái)灣地區(qū)亦是如此①臺(tái)灣地區(qū)民法典第71和第72條就是從法律的強(qiáng)制性規(guī)定和違反公序良俗兩個(gè)方面分別進(jìn)行規(guī)定的。。不過(guò),學(xué)說(shuō)上歷來(lái)就有一元論和二元論之分。一元論主張對(duì)兩者進(jìn)行一體化處理,不進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。二元論則主張兩者在適用上應(yīng)當(dāng)存在差別,即,一為合法性,一為社會(huì)妥當(dāng)性。近來(lái),“在判例實(shí)踐的強(qiáng)大支持下,對(duì)該通說(shuō)的質(zhì)疑從一開(kāi)始就此起彼伏。這些質(zhì)疑最終在顛覆傳統(tǒng)通說(shuō)的二元化法律構(gòu)成的基礎(chǔ)上,形成了違反強(qiáng)制性規(guī)定與違反公序良俗一元化的新通說(shuō)”[4]126。我國(guó)《合同法》第52條將“損害社會(huì)公共利益”與“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”做了二元化的規(guī)定。在學(xué)理上,一般的民法教科書(shū)和專(zhuān)著也都無(wú)一例外地將兩者作二元化處理。所以說(shuō),“我國(guó)民法至今仍在整體上維持著違法與違反公序良俗的二元構(gòu)成”,“但已有學(xué)者敏銳地指出,我國(guó)違反強(qiáng)制性規(guī)定行為效力論的發(fā)展趨勢(shì)估計(jì)將要取決于公序良俗理論的發(fā)展”[4]126?！疚牟梢辉摿?chǎng)。同時(shí),借用山本敬三關(guān)于“法令型公序良俗”和“裁判性公序良俗”的區(qū)分②以強(qiáng)制性規(guī)定為基礎(chǔ)的公序良俗為“法令型公序良俗”,而將不以強(qiáng)制性規(guī)定為前提的公序良俗為“裁判性公序良俗”。。

二、德、日兩國(guó)的違反強(qiáng)制性規(guī)定之法律行為效力論

德國(guó)民法典第134條規(guī)定:“法律行為違反法律上的禁止時(shí),無(wú)效,但法律另有規(guī)定的除外?！比毡久穹ǖ涞?1條規(guī)定:“法律行為之當(dāng)事人所作的意思表示與法令中與公共秩序無(wú)關(guān)的規(guī)定不同時(shí),遵從其意思。”③我國(guó)臺(tái)灣民法第71條也規(guī)定,“法律行為,違反強(qiáng)制或禁止之規(guī)定者,無(wú)效。但其規(guī)定并不以之為無(wú)效者,不在此限”。從兩國(guó)立法看來(lái),對(duì)如何判斷所謂的“強(qiáng)制性規(guī)定”也并沒(méi)有提供明確的標(biāo)準(zhǔn)。因而,在理論和實(shí)踐中,出現(xiàn)了林林總總的理論和學(xué)說(shuō)。

(一)日本法及其理論評(píng)述

在日本,在對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)探討的過(guò)程中,逐次形成了“法規(guī)淵源區(qū)別說(shuō)”、“綜合判斷說(shuō)”、“履行階段說(shuō)”、“經(jīng)濟(jì)公序說(shuō)”、“基本權(quán)保護(hù)義務(wù)說(shuō)”等學(xué)說(shuō)或判例立場(chǎng)。其中,“法規(guī)淵源區(qū)別說(shuō)”事實(shí)上僅為判例的立場(chǎng)而非嚴(yán)格意義上的學(xué)說(shuō)。其基本立場(chǎng),末弘嚴(yán)太郎認(rèn)為有以下幾個(gè)方面:(1)從法的淵源角度區(qū)分“法律”與“命令”。違反“府縣令”等“命令”的行為原則上有效,違反法律中禁止性規(guī)定的行為無(wú)效;(2)重視公序良俗在效力判斷中的作用,違反府縣“命令”且違反公序良俗時(shí)無(wú)效,違反法律無(wú)效之情形也通常違反公序良俗;(3)沒(méi)有明確判定強(qiáng)行規(guī)定與單純禁止規(guī)定(取締規(guī)定)的標(biāo)準(zhǔn);(4)沒(méi)有考慮通過(guò)有效無(wú)效去調(diào)節(jié)當(dāng)事人之間的利益,只有違反法律的禁止性規(guī)定,行為絕對(duì)無(wú)效?！熬C合判斷說(shuō)”由末弘嚴(yán)太郎和我妻榮所主張,其提出了違反強(qiáng)制性法規(guī)(不區(qū)分“法律”還是“命令”)時(shí)認(rèn)定行為有效與否的基準(zhǔn):(1)違反行為無(wú)效是否為達(dá)到該法令禁止目的所必需的手段;(2)違反法令行為是否同時(shí)違反公序良俗(如對(duì)交易安全的影響、對(duì)違反行為的倫理的非難程度);(3)在認(rèn)定無(wú)效時(shí),不僅要考慮是否違反強(qiáng)行法規(guī)或者公序良俗,還應(yīng)考慮無(wú)效是否導(dǎo)致當(dāng)事人相互之間利益關(guān)系的不公正。“履行階段說(shuō)”分為“履行后有效說(shuō)”和“履行前無(wú)效說(shuō)”,前者為川井健所主張,后者為磯村保所主張。川井主張,履行前以法規(guī)的性質(zhì)(取締法規(guī)或者“履行請(qǐng)求限制法規(guī)”)來(lái)決定履行請(qǐng)求的可否,而磯村主張履行前一律無(wú)效。川井主張履行后有效,而磯村主張按綜合判斷說(shuō)決斷。“經(jīng)濟(jì)公序說(shuō)”為大村敦志所主張。其將契約的效力與被違反的強(qiáng)制性法規(guī)的目的和內(nèi)容聯(lián)系起來(lái)。對(duì)于與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)直接關(guān)聯(lián)的“警察法令”,應(yīng)遵循通說(shuō),不必否定契約在私法上的效力。對(duì)于與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)密切聯(lián)系的“經(jīng)濟(jì)法令”,認(rèn)為應(yīng)區(qū)分“交易利益保護(hù)法令”與“經(jīng)濟(jì)秩序維護(hù)法令”。無(wú)論是哪種法令,只要其規(guī)范目的與否定契約效力之間不存在矛盾,換言之,宣告契約無(wú)效符合法規(guī)目的的都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定契約無(wú)效。而是否符合法規(guī)目的的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是一元化的“公序良俗”。“基本權(quán)保護(hù)義務(wù)說(shuō)”為山本敬三所主張,其從憲法的角度審視,認(rèn)為問(wèn)題的實(shí)質(zhì)在于,法院為了實(shí)現(xiàn)憲法上國(guó)家的基本權(quán)保護(hù)義務(wù)和基本全支援義務(wù),應(yīng)當(dāng)如何在不違反介入禁止義務(wù)的前提下,去從事法形成活動(dòng)進(jìn)而否定契約的效力。其方法是采用比例原則判斷是否介入適當(dāng)抑或違反介入禁止義務(wù)。

作者認(rèn)為,以上學(xué)說(shuō)雖然角度不同,但終極意義上的判斷標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè):一為是否違反公序良俗;二為是否有損民法的公平、誠(chéng)信理念。例如,根據(jù)“法規(guī)淵源區(qū)別說(shuō)”,在判斷違反“法令”的契約的效力時(shí),最終還是要借助公序良俗。在大審院看來(lái),如果違反“法令”的同時(shí)又違反公序良俗,那么該契約應(yīng)當(dāng)和“違反法律”一樣歸于無(wú)效。從表面上,似乎是因?yàn)椤胺睢钡碾A位比“法律”低才加上一個(gè)公序良俗的輔助標(biāo)準(zhǔn),但事實(shí)是,不管“法律”還是“法令”,其間存在的強(qiáng)制性規(guī)定因?yàn)樯婕皩?duì)市民生活的約束和干擾,是對(duì)私法自治的限縮,因此必然需要公序良俗為其提供理念支撐,否則即為不恰當(dāng)?shù)膹?qiáng)制規(guī)定。只不過(guò),“法律”的立法相對(duì)于“法令”要更為嚴(yán)謹(jǐn)、審慎,其間不當(dāng)?shù)膹?qiáng)制性規(guī)定從概率上來(lái)講相對(duì)較少,因此可以不以公序良俗對(duì)其進(jìn)行“過(guò)濾”而已。而“綜合判斷說(shuō)”、“履行階段說(shuō)”、“經(jīng)濟(jì)公序說(shuō)”、“基本權(quán)保護(hù)義務(wù)說(shuō)”也都包含了公序良俗和公平的標(biāo)準(zhǔn)。就“綜合判斷說(shuō)”而言,末弘主張的第二個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)是“違反法令行為是否同時(shí)違反公序良俗(如對(duì)交易安全的影響、對(duì)違反行為的倫理的非難程度)”,第三個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)是“是否會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人之間利益的不公正”,而第一個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)作者認(rèn)為是對(duì)上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)和,即在公序良俗與私人利益之間發(fā)生價(jià)值沖撞時(shí),需借助利益衡量的方法加以調(diào)和。調(diào)和的標(biāo)準(zhǔn)即為廣義比例原則中的必要性原則(違反行為無(wú)效是否為達(dá)到該法令禁止目的——通常為保護(hù)公序良俗——所必需的手段)。就“履行階段說(shuō)”而言,不管是“履行后有效說(shuō)”還是“履行前無(wú)效說(shuō)”,其實(shí),在根據(jù)不同的履行狀態(tài)(雙方都已履行、雙方都未履行、賣(mài)方已履行而買(mǎi)方未支付、買(mǎi)方已支付而賣(mài)方未履行)確定合同效力時(shí),也都是借助規(guī)范目的、當(dāng)事人之間利益平衡、誠(chéng)信原則等標(biāo)準(zhǔn)綜合衡量的過(guò)程。就“經(jīng)濟(jì)公序說(shuō)”、“基本權(quán)保護(hù)義務(wù)說(shuō)”而言,前者從名稱(chēng)即可得知其與公序良俗淵源頗深,后者的理論核心為比例原則,其實(shí)該處的比例原則與末弘所主張的第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不謀而合,只不過(guò)其更為精細(xì)、深刻和系統(tǒng)而已。

(二)德國(guó)法及其理論評(píng)述

接下來(lái)讓我們看看德國(guó)法及其相關(guān)理論。在違反法律禁令的法律行為是否無(wú)效的問(wèn)題上,德國(guó)學(xué)說(shuō)和實(shí)務(wù)有不同看法,在不同場(chǎng)合采用的標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。在學(xué)理上有規(guī)范性質(zhì)說(shuō)、規(guī)范對(duì)象說(shuō)、規(guī)范重心說(shuō)、規(guī)范目的說(shuō)和法益衡量說(shuō)等。(1)規(guī)范性質(zhì)說(shuō)認(rèn)為,如果禁止規(guī)范僅為“單純的秩序規(guī)定”時(shí),其違反雖與一般的反社會(huì)行為無(wú)異均應(yīng)受到制裁,但因其私法行為本質(zhì)上不具有違法性,其效力不受影響。該處所說(shuō)的“單純的秩序規(guī)定”類(lèi)似于日本學(xué)界所稱(chēng)的“警察法令”(與“經(jīng)濟(jì)法令”相對(duì)應(yīng)),違反“警察法令”的契約仍然有效。該說(shuō)存在問(wèn)題是,“單純的秩序規(guī)定”與非“單純的秩序規(guī)定”有時(shí)是很難區(qū)分的。(2)規(guī)范對(duì)象說(shuō)認(rèn)為,法律行為僅在禁止規(guī)范以所有當(dāng)事人為對(duì)象時(shí),才有無(wú)效的問(wèn)題。如果是法律行為的一方當(dāng)事人違反了禁止規(guī)范,行為效力不受影響,仍為有效。(3)規(guī)范重心說(shuō)認(rèn)為,法律行為違反禁令的效力判斷應(yīng)該取決于法律行為本身(如法律行為的內(nèi)容、結(jié)果)是否為法律所禁止,如果只是法律行為的外部條件,如實(shí)施法律行為的時(shí)間、地點(diǎn)等與法律禁令相沖突,則法律行為的效力不受影響。(4)規(guī)范目的說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為,判斷違反禁令的行為的效力,關(guān)鍵在于判斷該禁令的規(guī)范旨趣和立法目的,如果私法上行為的有效會(huì)導(dǎo)致禁令所欲達(dá)成的目的落空,或者說(shuō)私法上行為的無(wú)效有助于禁令所欲達(dá)成目的的實(shí)現(xiàn),那么該法律行為就應(yīng)當(dāng)是無(wú)效的。反之,如果私法上行為的無(wú)效無(wú)益于禁令目的的達(dá)成,那么應(yīng)當(dāng)承認(rèn)該行為有效。事實(shí)上,依據(jù)該學(xué)說(shuō),因每一條法律禁令的規(guī)范目的均有所不同,不可能得出一個(gè)一勞永逸、一目了然的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)。而且,該說(shuō)中也穿插著“履行階段說(shuō)”的某些因素。(5)法益衡量說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為,“何時(shí)否定違反禁止規(guī)范的法律行為效力需要就禁止法所要保護(hù)的法益與法律行為所體現(xiàn)的法益相權(quán)衡。前者如經(jīng)濟(jì)自由、經(jīng)濟(jì)秩序等,后者如契約自由、交易安全等”[5]。其實(shí)該說(shuō)的理論核心與山本敬三主張的比例原則一脈相承。

三、違反強(qiáng)制性規(guī)定之法律行為的效力及判斷標(biāo)準(zhǔn)

(一)是否有可能存在具體的、類(lèi)型化的標(biāo)準(zhǔn)?

回答“標(biāo)準(zhǔn)是什么”之前,首先要回答,是否有可能存在具體的、類(lèi)型化的標(biāo)準(zhǔn)?否則,我們只能退而求其次,無(wú)奈地接受一系列或幾個(gè)抽象的原則!事實(shí)上,通過(guò)上文的相關(guān)論述可知,想要為法官的這種價(jià)值補(bǔ)充提供可靠、持久、精確且整齊劃一的標(biāo)準(zhǔn)是不現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)?違反法律禁令的法律行為效力的判定根據(jù)無(wú)非是強(qiáng)制性規(guī)定的規(guī)范目的、民法上的公平、公正、誠(chéng)信以及公私法利益的平衡等。而每一處法律強(qiáng)制性規(guī)定都各有其規(guī)范旨意,即使是同一條強(qiáng)制性規(guī)定在不同的案件中適用,其形成的利益格局也會(huì)千差萬(wàn)別,效力判斷的結(jié)果自然也會(huì)大相徑庭。誠(chéng)如梅迪庫(kù)斯教授所言,“總而言之,大致可以這么說(shuō):許多法律禁令,給判定[有關(guān)法律行為是否]無(wú)效的問(wèn)題,提供了幾乎無(wú)法把握的依據(jù)。法院只能以創(chuàng)造法律的方式來(lái)裁判這個(gè)問(wèn)題。因此,在此類(lèi)案例中往往很難見(jiàn)到令人信服的論證,也就不足為奇了”[6]。

(二)三項(xiàng)原則性的標(biāo)準(zhǔn)及其細(xì)化——退而求其次的標(biāo)準(zhǔn)是什么?

通過(guò)整理德日兩國(guó)學(xué)者和判例的經(jīng)驗(yàn),作者認(rèn)為,眾多學(xué)說(shuō)中包含了可以遵循的三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分別是,公平和誠(chéng)實(shí)信用,公序良俗以及比例原則(利益衡量)。各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)及其細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參看下表。

三個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)及其細(xì)化

其中,公平和誠(chéng)信是民法內(nèi)部對(duì)法律行為效力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),公序良俗則是外部標(biāo)準(zhǔn)。公序良俗的價(jià)值實(shí)現(xiàn),有賴(lài)于借助憲法、刑法、行政法、經(jīng)濟(jì)法及其他具有管制性的法律或法律外的倫理秩序(善良風(fēng)俗)對(duì)法律行為進(jìn)行效力判斷。其實(shí),無(wú)論是公序良俗的內(nèi)容本身還是其所欲達(dá)成的規(guī)范目的都與純粹民法毫無(wú)瓜葛。因此,公序良俗應(yīng)視為民法外的法律行為效力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),其也正是借助概括條款這一“通道”才進(jìn)入了民法。需注意的是,在法律行為是否違反法令型公序良俗的判斷上還需借助德國(guó)學(xué)說(shuō)中的“規(guī)范目的說(shuō)”、“規(guī)范重心說(shuō)”等學(xué)說(shuō)理論。

那么,在上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生沖突的時(shí)候怎么辦呢?——這就需要借助山本敬三所說(shuō)的比例原則。“所謂比例原則由三個(gè)部分原則構(gòu)成。即均衡性原則——要求手段和目的保持均衡,適合性原則——要求手段必須適合于目的的實(shí)現(xiàn),以及必要性原則——手段是目的實(shí)現(xiàn)所必不可缺的?！盵3]491這里所說(shuō)的“手段”就是宣告法律行為無(wú)效,“目的”就是強(qiáng)制性規(guī)定(管制法)的規(guī)范目的。

(三)為什么三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是合理的?

首先,這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)與日、德兩國(guó)司法實(shí)踐及相關(guān)學(xué)說(shuō)完全契合。是對(duì)兩國(guó)理論的總結(jié)和概括,有其合理性自不待言。

其次,這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)概括條款規(guī)范功能進(jìn)行解讀的必然結(jié)果。一方面,通過(guò)概括條款可以使得大量管制性的法律能夠以一種有序、文明,富有動(dòng)感的方式進(jìn)入民法領(lǐng)地,實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)秩序等方面的有效管理——這是公法目標(biāo)的達(dá)成;另一方面,通過(guò)保留國(guó)家管制性法律的進(jìn)入“通道”,讓各種政策性的行政管理法規(guī)留在民法典“體外”,保證民法典的私法“純潔性”和穩(wěn)定性,以實(shí)現(xiàn)私法自治的理想——這是私法自治的需要;最后,在公法的管制目標(biāo)與私法自治的需要發(fā)生沖突時(shí),通過(guò)對(duì)概括條款的“法形成”活動(dòng),調(diào)和兩者的矛盾,使他們得以和平相處,最終保證私法與公法之間流暢的互動(dòng)。而以上功能的實(shí)現(xiàn)分別體現(xiàn)在公序良俗對(duì)法律行為效力的評(píng)價(jià),民法公平、誠(chéng)信原則對(duì)法律行為效力的評(píng)價(jià),以及基于調(diào)和需要的比例原則。

再次,三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了現(xiàn)行法的內(nèi)在法理。《民法通則》第55條規(guī)定了民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備的三個(gè)生效要件:(1)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;(2)意思表示真實(shí);(3)不違反法律或者社會(huì)公共利益。其中要件(1)和(2)屬于民法內(nèi)部的效力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),法律行為違反之則歸入無(wú)效;雖然此處沒(méi)有提及公平和誠(chéng)信原則,但是既然這兩者屬于原則,則作為法律行為的效力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)屬當(dāng)然。要件(3)屬于本文意義上所使用的公序良俗的內(nèi)容。雖然在表述上我國(guó)立法使用了“社會(huì)公共利益”的字樣,但一般均認(rèn)為其“類(lèi)似于國(guó)外立法例中的公共秩序及善良風(fēng)俗”[7]?！逗贤ā返?2條規(guī)定了五種合同無(wú)效的情形,其中情形(1)(2)(3)兼有內(nèi)、外兩種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！捌墼p、脅迫”、“惡意串通”以及“掩蓋”都屬于意思表示不真實(shí)——內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)“損害國(guó)家利益”、“損害國(guó)家、集體或者第三人利益”、“非法目的”屬于違反公序良俗——外部標(biāo)準(zhǔn)。需要說(shuō)明的是,這里“所謂‘國(guó)家’利益以解釋為‘社會(huì)公共利益’為宜”[8]。因此解為公序良俗并無(wú)不當(dāng)。最后,比例原則雖然沒(méi)有明確體現(xiàn)在立法上,法條中也沒(méi)有關(guān)于違反強(qiáng)制性規(guī)定之法律行為效力否定性評(píng)價(jià)的例外規(guī)定,但是因?yàn)樵趯?duì)一法律行為進(jìn)行內(nèi)外評(píng)價(jià)時(shí)必然會(huì)出現(xiàn)價(jià)值沖突和評(píng)價(jià)結(jié)果不一致的情況,因此在實(shí)務(wù)中運(yùn)用比例原則實(shí)屬必然。

[1]蘇永欽.走入新世紀(jì)的私法自治[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2002:8.

[2][德]迪爾特·施瓦布.民法導(dǎo)論[M].鄭沖,譯.北京:法律出版社,2006:42.

[3][德]梅迪庫(kù)斯.德國(guó)民法總論[M].邵建東,譯.北京:法律出版社,2001.

[4]孫鵬.論違反強(qiáng)制性規(guī)定行為之效力——兼析《中華人民共和國(guó)合同法》第52條第五項(xiàng)的理解與適用[J].法商研究,2006,(5).

[5]蘇永欽.私法自治中的經(jīng)濟(jì)理性[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2004:36.

[6]劉玉杰.論違反強(qiáng)制性規(guī)定的法律行為效力——來(lái)自德國(guó)法的實(shí)踐與啟示[J].蘭州學(xué)刊,2008,(11).

[7]解亙.論違反強(qiáng)制性規(guī)定契約之效力——來(lái)自日本法的啟示[J].中外法學(xué),2003,(1).

[8]韓世遠(yuǎn).合同法總論[M].北京:法律出版社,2008:140.

D iscusses on the Effectiveness of Action which Vilating Legal Compulsory Regulationgs

ZHU Ya-liang

Mandatory provisions of law that concerning the validity of legal actions need more interpretations.Mandatory regulations can be divided into classes,outside the civil law and inside the civil law.Corresponding,the judgment will be divided to two steps.The judgment of legal validity of the lawbreaking actions will be acquired through the intermediate provisions inside the civil law.

mandatory provisions of law;legal action;contract

DF51

A

1008-7966(2010)11-0073-04

2010-10-03

朱埡梁(1978-),男,江蘇蘇州人,講師。

[責(zé)任編輯:李鳳琴]