馬鶴丹，刁玉柱

（1.大連海事大學(xué)，遼寧 大連 116026；2.東北財經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116025）

產(chǎn)學(xué)研合作新模式
——區(qū)校一體化互動研究

馬鶴丹1，刁玉柱2

（1.大連海事大學(xué)，遼寧 大連 116026；2.東北財經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116025）

近年，區(qū)校一體化作為一種產(chǎn)學(xué)研合作新模式在我國迅速地發(fā)展起來，由點對面的模式成長為面對面的模式。區(qū)校一體化作為一種知識集聚、人才集聚的資源集聚現(xiàn)象，有著特定的演化機理。區(qū)校一體化只有嵌入本地網(wǎng)絡(luò)，通過本地化過程，才能達(dá)到資源共享、優(yōu)勢互補、提高創(chuàng)新能力的目的。

區(qū)校一體化；互動；模式

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，以產(chǎn)學(xué)研合作所展開的技術(shù)創(chuàng)新成為國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的重要舉措。但由于我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的歷史較短，如何突破傳統(tǒng)的高校、科研院所與企業(yè)的點對點合作模式，建立多個企業(yè)與多個學(xué)校的區(qū)校一體化合作新模式，仍然是值得進一步探討的問題。

一、區(qū)校一體化模式的形成及在我國的實踐

（一）區(qū)校一體化模式的形成

區(qū)校一體化模式的產(chǎn)生源于作為產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)源地的美國。20世紀(jì)50年代，美國工商界和政府部門為了利用大學(xué)的研究力量，開始把從事高新技術(shù)研究與開發(fā)的實驗室設(shè)在研究型大學(xué)周圍。從那時起，通過不同方式的組建，在一些大學(xué)周圍便形成了高新技術(shù)密集區(qū)，被人們稱為“研究園區(qū)”或“工業(yè)園區(qū)”，統(tǒng)稱“科技工業(yè)園區(qū)”［1］。因此美國區(qū)校合作模式的發(fā)展也就源于美國科技工業(yè)園區(qū)的發(fā)展，大致可分為三種類型：第一，大學(xué)科技園區(qū)與高校的合作模式。最為典型的例子就是1951年在特爾曼教授的倡議下，斯坦福大學(xué)于硅谷興建的“斯坦福研究園”，此舉將科研力量雄厚的大學(xué)和高新技術(shù)企業(yè)結(jié)合起來，不僅增加了校方的經(jīng)費收入，更重要的是加快了美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度，促進了硅谷的崛起，我們也將這種模式稱為“硅谷模式”。第二，企業(yè)組建的高技術(shù)園區(qū)+高校的合作模式。如波士頓128號公路高技術(shù)園區(qū)與麻省理工學(xué)院的合作。波士頓128號公路高技術(shù)園區(qū)形成于20世紀(jì)50年代到70年代初，圍繞波士頓128號公路新建了上千家企業(yè)?？梢赃@樣說，沒有MIT，就不會有128號公路高技術(shù)園區(qū)的形成和發(fā)展［2］。第三，由州政府主持組建的高科技園區(qū)+高校的合作模式。如北卡羅來納州由政府組建的“三角研究園區(qū)”與三所著名的大學(xué)（北卡羅來納州立大學(xué)、北卡羅來納大學(xué)和杜克大學(xué)）的合作。

在上述三種類型的區(qū)校一體化合作模式中，以斯坦福研究園為依托發(fā)展起來的硅谷是美國的第一個科技工業(yè)園區(qū)，是美國現(xiàn)代高技術(shù)工業(yè)的搖籃，今天它已成為世界各地科技工業(yè)園區(qū)發(fā)展的標(biāo)桿。硅谷模式的成功一是源于不同層次知識的無障礙交流與擴散，最大程度地發(fā)揮了智力資本的價值。其中，斯坦福大學(xué)等一批高校功不可沒，斯坦福大學(xué)不僅成立了斯坦福研究院，而且舉辦了“榮譽合作項目”，課堂向當(dāng)?shù)毓鹃_放，對工程師進行培訓(xùn)。它們?yōu)楣韫容斔土舜笈娜瞬?，其中有很多既擁有相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)，又具有非凡的個人影響力的創(chuàng)業(yè)家。二是源于與風(fēng)險資本的緊密融合。在硅谷，依托于納斯達(dá)克股票市場，高技術(shù)知識與金融手段交叉，股票市場與技術(shù)市場融合，風(fēng)險投資家和風(fēng)險企業(yè)家聯(lián)手推動著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是源于政府的支持與引導(dǎo)。政府的需求是硅谷形成和發(fā)展的一個重要條件，它為硅谷形成和發(fā)展提供了一個重要的市場條件。在硅谷建立之初，美國國防工業(yè)多次通過訂單方式向硅谷提供聯(lián)邦補貼，聯(lián)邦政府多年的軍事電子采購等都是硅谷發(fā)展的資金來源。美國政府也出臺了一系列的法律、法規(guī)及相應(yīng)政策，以鼓勵硅谷創(chuàng)新。而更為重要的是硅谷有一個以地區(qū)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的工業(yè)體系，真正實現(xiàn)了區(qū)校一體化互動，即高校、科研院所和創(chuàng)業(yè)企業(yè)、風(fēng)險企業(yè)以及風(fēng)險投資公司之間在交互作用與協(xié)同創(chuàng)新的過程中，建立起相對穩(wěn)定的、能夠促進共贏的、正式或非正式的合作關(guān)系。

上述三種類型的區(qū)校一體化合作模式在美國都獲得了極大的成功，尤其是硅谷模式，對我國區(qū)校一體化的發(fā)展產(chǎn)生了極為深遠(yuǎn)的影響。進入21世紀(jì)以來，將中國的高新科技區(qū)域打造為“中國的硅谷”一時間成為舉國之崇尚。

（二）我國區(qū)校一體化模式的實踐

在我國，區(qū)校一體化中的區(qū)域除了有“高科技園區(qū)”的含義外，更多地體現(xiàn)為行政上的含義。借鑒國外的經(jīng)驗，近幾年我國區(qū)校一體化模式的發(fā)展取得了顯著的成效。我國的區(qū)校一體化模式主要表現(xiàn)為：（1）點對面的模式。這是區(qū)校一體化初期的表現(xiàn)模式，即一所高校與一區(qū)合作。（2）面對面的模式。隨著點對面模式的成功開展，區(qū)校一體化向多個大學(xué)與區(qū)內(nèi)多個企業(yè)的面對面合作的方向發(fā)展。如上海市張江高科技園區(qū)從最初的與武漢大學(xué)一家高校的合作現(xiàn)已發(fā)展到與清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)等30多所高校的合作。

基于上述，我國的區(qū)校一體化模式是由多個大學(xué)與區(qū)內(nèi)多個企業(yè)進行合作，構(gòu)建多個學(xué)校和多個企業(yè)的合作平臺，將前者的學(xué)科優(yōu)勢和后者的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢相結(jié)合。但是由于我國區(qū)校一體化模式的發(fā)展時間較短，在實踐過程中更多地注重區(qū)校之間研發(fā)項目的合作、人力資源的培訓(xùn)，而忽視了本地網(wǎng)絡(luò)的根植與構(gòu)建，故而區(qū)校一體化本應(yīng)能夠最大限度地釋放的大學(xué)的智力資源和園區(qū)的產(chǎn)業(yè)能量卻沒有釋放出來。

二、區(qū)校一體化互動模型的構(gòu)建

區(qū)校一體化作為一種知識集聚、人才集聚的資源集聚現(xiàn)象，有著特定的演化機理。高校、科研院所通過知識要素（包括顯性和隱性知識）的投入，開展技術(shù)研發(fā)工作，并將其知識擴散到企業(yè)，企業(yè)進而進行技術(shù)的擴散、轉(zhuǎn)化，提高其創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效，并促進區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展。這是區(qū)校一體化互動的較為直觀的演化過程，但內(nèi)在的機理卻難以展現(xiàn)出來。因此，本文構(gòu)建了區(qū)校一體化互動模型（如圖1所示），以期能夠說明這個問題。

互動關(guān)系體現(xiàn)為：

圖1 區(qū)校一體化互動模型

（1）創(chuàng)業(yè)企業(yè)——風(fēng)險企業(yè)。

當(dāng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)引入風(fēng)險投資作為運營資本，并按照硅谷風(fēng)險投資方式運作時，創(chuàng)業(yè)企業(yè)就演化為風(fēng)險企業(yè)。這種轉(zhuǎn)化應(yīng)該是我國創(chuàng)業(yè)企業(yè)的必然選擇。創(chuàng)業(yè)企業(yè)由于一般資產(chǎn)較少、資信程度較低，因而通過商業(yè)銀行貸款較為困難。風(fēng)險投資由于在培育創(chuàng)業(yè)企業(yè)能力方面較銀行貸款更有優(yōu)勢，將會成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的首選，美國科技型企業(yè)快速發(fā)展的經(jīng)驗已經(jīng)證明了這一點。

（2）高校、科研院所——創(chuàng)業(yè)企業(yè)/風(fēng)險企業(yè)。

高校、科研院所是信息、技術(shù)的集散中心，是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的“種子”來源。高校、科研院所與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的互動表現(xiàn)在知識、技術(shù)、人才、利益等各個方面，以學(xué)促研，以研促產(chǎn)，成功實現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化；反之，以產(chǎn)促學(xué)，以產(chǎn)促研，雙方構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的自平衡機制，形成了一個封閉的增強回路，一個良性循環(huán)發(fā)展的系統(tǒng)。二者的合作主要體現(xiàn)在科技咨詢、技術(shù)使用許可和成果轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)等方面。從嵌入本地網(wǎng)絡(luò)的強弱聯(lián)系來說，三種方式呈現(xiàn)遞進趨勢?？萍甲稍?，嵌入關(guān)系較弱。雖然創(chuàng)新企業(yè)可以從科研機構(gòu)獲得較為系統(tǒng)的技術(shù)信息，但雙方的合作時間并不穩(wěn)定，合作并不密切。不過這種弱聯(lián)系可以為強聯(lián)系的構(gòu)建夯實基礎(chǔ)。技術(shù)使用許可和成果轉(zhuǎn)讓與科技咨詢相比，雖然聯(lián)系強度會稍大一些，但合作時間較短，創(chuàng)新企業(yè)僅僅獲得了暫時的技術(shù)信息和成果，信息量有限，并沒有將技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)品市場化結(jié)合起來，對提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響有限。聯(lián)合開發(fā)則屬于較強聯(lián)系，雙方合作時間較長，風(fēng)險和成本可以互擔(dān)，創(chuàng)新企業(yè)更可以獲得隱性知識和信息，有助于創(chuàng)新能力的提升。

（3）創(chuàng)業(yè)企業(yè)/風(fēng)險企業(yè)——科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)是孵化器在我國的一種常見稱謂。科技部認(rèn)為企業(yè)孵化器是以促進科技成果轉(zhuǎn)化，培訓(xùn)高新技術(shù)企業(yè)及企業(yè)家為宗旨的社會公益型科技服務(wù)機構(gòu)，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，是高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系的核心部分，是技術(shù)創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，是培育高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)家的學(xué)校，是解決科技與經(jīng)濟結(jié)合、培育新的經(jīng)濟增長點的有效手段。我國科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)的創(chuàng)建源于政府對高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的重視。絕大多數(shù)科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)由政府出資創(chuàng)辦，實行的是事業(yè)單位企業(yè)化管理的模式，政府處于主導(dǎo)地位。

孵化器不僅能幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)節(jié)約用于搜尋、談判、簽約的大量交易成本，享受到規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處，而且還能使得創(chuàng)業(yè)企業(yè)擁有一個網(wǎng)絡(luò)，是一個有組織的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以借助于孵化器所營造的全球化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進行發(fā)展。孵化器能將資本、技術(shù)等因素融合到一起，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)嵌入?yún)^(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供支持。

（4）風(fēng)險企業(yè)——風(fēng)險投資公司。

風(fēng)險投資是一種資金與管理相結(jié)合的投資，風(fēng)險投資公司與風(fēng)險企業(yè)之間不僅存在著一般意義上的委托代理關(guān)系，而且還存在著“幫助與被幫助”的合作關(guān)系，具有“治理+管理”的雙重意義。青木昌彥認(rèn)為風(fēng)險投資公司不僅為初創(chuàng)企業(yè)提供融資支持，而且還為其提供其他的增值服務(wù)。

同時，風(fēng)險投資公司的介入能為風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展提供社會化網(wǎng)絡(luò)資源的支持，推動風(fēng)險企業(yè)嵌入本地網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)的成長既需要包括專有技術(shù)、商標(biāo)品牌、管理技能、營銷體系、融資渠道和公司聲譽等有形或無形資源，還要擁有自己的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。風(fēng)險企業(yè)由于自身初始條件的限制，其技術(shù)創(chuàng)新很難得到網(wǎng)絡(luò)資源的支持，而風(fēng)險投資恰恰能夠在很大程度上解決這一難題。風(fēng)險投資公司在與風(fēng)險企業(yè)的互動過程中，利用其具有的經(jīng)驗、知識、聲譽資本等各種資源，為風(fēng)險企業(yè)提供網(wǎng)絡(luò)資源的支持，能使風(fēng)險企業(yè)逐步擴大交易對象的范圍。同時，風(fēng)險投資公司的介入能為風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展提供社會化網(wǎng)絡(luò)資源的支持，推動風(fēng)險企業(yè)嵌入本地網(wǎng)絡(luò)。

（5）科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)——風(fēng)險投資公司。

孵化器是一種培育中小企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的人工環(huán)境，風(fēng)投公司是依靠專業(yè)的科學(xué)評估，通過向創(chuàng)新企業(yè)注入資本而獲得收益的企業(yè)。二者結(jié)合有著必然的趨勢，能夠?qū)崿F(xiàn)信息資源、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)共享。創(chuàng)新企業(yè)利用孵化器和風(fēng)險投資的專業(yè)經(jīng)濟性以及二者融合實現(xiàn)的范圍經(jīng)濟性有效解決了面臨的資本短缺和管理匱乏的問題。因此孵化器與風(fēng)險投資的結(jié)合，是創(chuàng)新企業(yè)成功的捷徑。從國際上孵化器與風(fēng)險投資互聯(lián)的實踐看，歐美發(fā)達(dá)國家多以市場為主導(dǎo)來推動孵化器與風(fēng)險投資的互聯(lián)，而發(fā)展中國家則較多采用以政府為主導(dǎo)來安排相互之間的關(guān)系。我國孵化器和風(fēng)險投資的融合雖然不能完全照搬其他國家的發(fā)展模式，但可以適度借鑒。我國政府在孵化器和風(fēng)險投資融合過程中發(fā)揮主導(dǎo)性作用的目的是通過示范和信號效應(yīng)，使風(fēng)險投資企業(yè)家樹立信心，降低風(fēng)險預(yù)期。當(dāng)時機成熟時，政府會及時退出，將主導(dǎo)作用讓位于市場。

在我國，創(chuàng)新孵化與風(fēng)險投資的互聯(lián)多表現(xiàn)為外部的、有限的合作，即雙方在組織上是各自獨立的。比較典型的代表為事業(yè)型的孵化器，它主要按照政府的目標(biāo)培育企業(yè)。但是這種模式對于孵化器本身說，受益很小。除此之外，有實力的孵化器為了拓展其業(yè)務(wù)空間，解決入孵企業(yè)資金問題，在其內(nèi)部組建了投資公司。這時的孵化器基本上以逐利為目的，所以為了規(guī)避風(fēng)險，這種模式對于尚處于種子期的技術(shù)項目可能會不予孵化，從而會失去孵化功能。傳統(tǒng)的風(fēng)險投資公司也將業(yè)務(wù)拓展到孵化器領(lǐng)域，幫助處于概念階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或團隊發(fā)展成真正的公司，獲取高額的投資收益。在我國，很多風(fēng)險投資公司更多地選擇了自己投資創(chuàng)辦孵化器，其原因在于我國尚未形成健全的風(fēng)險投資進入與退出機制，致使風(fēng)險投資公司對與現(xiàn)實中孵化器的合作沒有足夠的信心。孵化器和風(fēng)險投資公司在不斷相互吸引的過程中，又進一步相互參股，這種方式集中了孵化器和風(fēng)險投資公司的優(yōu)勢，將孵化器的管理服務(wù)和風(fēng)險投資公司的資本運作投向風(fēng)險企業(yè)，達(dá)到共贏的效果。

（6）風(fēng)險投資——創(chuàng)業(yè)板市場。

風(fēng)險資本的特殊性決定了它是在通過對高風(fēng)險企業(yè)創(chuàng)業(yè)項目的投資中追求高回報的，這種回報不像傳統(tǒng)投資一樣從投資項目獲利中得到，而是依賴于在不斷進入退出中實現(xiàn)的自身價值增值。作為必然要完成的“終點”，無論成功與否，風(fēng)險投資都要經(jīng)歷退出階段。

創(chuàng)業(yè)資本運作的一個主要條件是建立一套風(fēng)險投資基金的運作機制，其中風(fēng)險投資的有效退出機制的建立就顯得十分重要。根據(jù)國外創(chuàng)業(yè)投資的退出經(jīng)驗，建立創(chuàng)業(yè)板市場是創(chuàng)業(yè)投資的退出路徑——風(fēng)險投資基金本身上市與回贖、基金所投資的目標(biāo)企業(yè)上市和投資目標(biāo)企業(yè)回購等能順利運作的前提條件。創(chuàng)業(yè)板市場是主板市場之外的交易市場，它的明確定位是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)。與主板市場相比，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的條件較低，中小企業(yè)更容易上市募集發(fā)展所需資金，因此它是一種更有利于鼓勵創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的機制。我國已于2009年推出了創(chuàng)業(yè)板市場，這給風(fēng)險資金劃出了一條更通暢的退出通道，同時也能夠引導(dǎo)和促進更大量的風(fēng)險資金進入創(chuàng)新領(lǐng)域。

（7）政府服務(wù)的推動。

企業(yè)的創(chuàng)新活動有很強的外部性，因此依賴于市場進行資源配置，有可能就會產(chǎn)生市場失靈的問題，因此政府的作用尤其是鼓勵與扶持作用必不可少。政府應(yīng)通過制度創(chuàng)新，建立良好的外部環(huán)境，營造協(xié)同創(chuàng)新文化，加快知識創(chuàng)新與擴散的速度，加大區(qū)校聯(lián)結(jié)的廣度和深度，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供一個良好的平臺。政府服務(wù)的推動作用主要表現(xiàn)為：孵化作用；進一步完善資本市場，建立風(fēng)險資本有效退出的機制；制定與風(fēng)險投資相關(guān)的鼓勵政策。

三、區(qū)校一體化嵌入本地網(wǎng)絡(luò)

從硅谷模式看，硅谷的開放的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、繁榮的人才流動市場、寬松的法律環(huán)境、允許失敗的氛圍、活著為了工作的生活觀、移民的大熔爐以及納斯達(dá)克股票市場，這一切構(gòu)成了硅谷的本地網(wǎng)絡(luò)，成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)獲取有利于自身成長的信息和資源的源泉，這是硅谷模式的核心。新經(jīng)濟社會學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟行為是嵌入社會結(jié)構(gòu)的，而社會網(wǎng)絡(luò)是人們在生活中的社會結(jié)構(gòu)，處于其中的創(chuàng)業(yè)企業(yè)必然受到社會網(wǎng)絡(luò)的影響。只有嵌入本地網(wǎng)絡(luò)，通過本地化過程，才能不斷從本地創(chuàng)新環(huán)境中汲取營養(yǎng)，從而達(dá)到資源共享、優(yōu)勢互補，增強其創(chuàng)新能力。

在模型中，創(chuàng)業(yè)企業(yè)、風(fēng)險企業(yè)、高校、科研院所、政府、風(fēng)險投資公司等因素在演化互動過程中嵌入了本地網(wǎng)絡(luò)，它們不僅能從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲得信息和資源，彌補自身的不足，培育核心能力，而且它們本身也成為所嵌入網(wǎng)絡(luò)的組成部分，成為其他組織獲取所需資源的對象。一方面，創(chuàng)業(yè)企業(yè)家、科研人員、風(fēng)險投資家、政府官員在非正式的交流接觸和合作過程中在彼此信任基礎(chǔ)上建立了非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。相對而言，我國企業(yè)的管理者要更重視這種在血緣、地緣、親緣基礎(chǔ)上建立起來的社會關(guān)系，并在“關(guān)系”的建立和保持上投入更多的時間和精力。另一方面是創(chuàng)業(yè)企業(yè)、高校、研究機構(gòu)、政府、風(fēng)險投資公司等組織在互動中建立的正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過這些關(guān)系的聯(lián)結(jié)，被引介進入新市場，與知名企業(yè)建立聯(lián)結(jié)、運用戰(zhàn)略伙伴拓展社會網(wǎng)絡(luò)，從而產(chǎn)生橋接效應(yīng)。而且，社會網(wǎng)絡(luò)各個節(jié)點根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)給予它們的反饋可以對其建立社會認(rèn)知形成“背書效果”，提高企業(yè)聲譽。

[1]劉力.美國產(chǎn)學(xué)研合作模式及成功經(jīng)驗[J].教育發(fā)展研究，2006，（4）：15—17.

[2]曾曉萱.128號公路創(chuàng)造發(fā)明的搖籃——MIT[J].高等工程教育研究，1992，（4）：71—84.

C93

A

1007－905X（2010）02－0086－03

2009-12-21

1.馬鶴丹（1977— ），女，遼寧大連人，東北財經(jīng)大學(xué)博士研究生，大連海事大學(xué)講師；2.刁玉柱（1980— ），男，山東濟南人，東北財經(jīng)大學(xué)博士研究生，臨沂師范學(xué)院講師。

責(zé)任編輯 呂學(xué)文

（E－mail：dalishi＿sohu＠sohu.com）