馮海湘,徐運(yùn)保

(湖南工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖南湘潭411104)

資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任的內(nèi)在動(dòng)力研究

馮海湘,徐運(yùn)保

(湖南工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖南湘潭411104)

運(yùn)用博弈論的基本思想,通過(guò)構(gòu)造一個(gè)資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈,從資源保護(hù)這個(gè)角度出發(fā),以資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)——資源開(kāi)采商開(kāi)采自然資源為例,對(duì)資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任的內(nèi)在動(dòng)力進(jìn)行了研究。結(jié)果表明:對(duì)資源開(kāi)采商合作開(kāi)采帶來(lái)的收益增量進(jìn)行合理分配,既能使資源開(kāi)采商進(jìn)行合作,又能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)與各資源開(kāi)采商的帕累托最優(yōu)。

供應(yīng)鏈;社會(huì)責(zé)任;博弈論

一 已有研究情況

近年來(lái),企業(yè)社會(huì)責(zé)任CSR(Co rporate Social Responsibility)受到了越來(lái)越多的關(guān)注。越來(lái)越多的企業(yè)正在CSR上下功夫以改變他們的企業(yè)形象。CSR要求企業(yè)在追求自身盈利的同時(shí),關(guān)注生產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境、勞動(dòng)者權(quán)益、商業(yè)倫理和自然資源等。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,這一理念已逐漸成為國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的企業(yè)行為規(guī)范。在中國(guó),盡管有一些企業(yè)在履行社會(huì)責(zé)任上做的較好,但仍有一些企業(yè)做的不盡如人意。Sethi[1]介紹了一個(gè)企業(yè)的社會(huì)義務(wù)和社會(huì)責(zé)任的分類系統(tǒng)。Carroll[2,3]發(fā)展了一個(gè)CSR基本框架結(jié)構(gòu),它包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任和自愿決定的慈善責(zé)任。Shrivastava[4]、Jennings[5]、Clarkson[6]and Wokutch[7]進(jìn)一步論證了CSR應(yīng)包括環(huán)境、人權(quán)、慈善和安全。Carter、Kale and Grimm[8]研究了環(huán)境對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響,結(jié)果顯示環(huán)境與企業(yè)的收益和產(chǎn)品的成本均有重要的關(guān)系。Carter and Jennings[9]的研究也顯示出CSR對(duì)企業(yè)的績(jī)效有直接和積極的影響。但是,上述研究成果沒(méi)有指出如何計(jì)算CSR的價(jià)值和利潤(rùn),且很少考慮到供應(yīng)鏈的CSR。關(guān)于供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任的定義,目前在理論界還沒(méi)有統(tǒng)一的表述,總的觀點(diǎn)是把社會(huì)責(zé)任意識(shí)貫穿于供應(yīng)鏈管理的整個(gè)過(guò)程。為了取得穩(wěn)定狀態(tài)下利潤(rùn)最大化,Hsueh and Chang[10]將CSR引入供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中,建立了三級(jí)供應(yīng)鏈決策模型,結(jié)果顯示出供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任時(shí)的總利潤(rùn)會(huì)增加,但該文獻(xiàn)未針對(duì)具體事例進(jìn)行深入研究。

針對(duì)上述文獻(xiàn)的不足,本文構(gòu)造了一個(gè)三級(jí)資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈,如圖1所示,其中第一級(jí)資源所有者為可開(kāi)采自然資源供應(yīng)商,為了分析簡(jiǎn)單,假設(shè)第二級(jí)僅有兩個(gè)具有開(kāi)采資質(zhì)的資源開(kāi)采商i和j,第三級(jí)為資源需求者即消費(fèi)者。本文以前兩級(jí)組成資源生產(chǎn)系統(tǒng),從資源保護(hù)這個(gè)角度出發(fā),以資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)——資源開(kāi)采商開(kāi)采自然資源為例,對(duì)資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任的內(nèi)在動(dòng)力進(jìn)行研究。首先,本文分析了資源開(kāi)采商自由開(kāi)采會(huì)造成自然資源的過(guò)度開(kāi)采,必然導(dǎo)致“公共地悲劇”的發(fā)生;其次,本文分析了資源開(kāi)采商合作與履行社會(huì)責(zé)任的關(guān)系及其履行社會(huì)責(zé)任的前提條件,結(jié)果表明合作開(kāi)采是資源開(kāi)采商履行社會(huì)責(zé)任的行為表現(xiàn),同時(shí)資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)具備履行社會(huì)責(zé)任的前提條件;第三,本文通過(guò)討價(jià)還價(jià)模型分析了對(duì)合作利潤(rùn)增量進(jìn)行合理分配是雙方合作,進(jìn)而確保資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)履行社會(huì)責(zé)任的關(guān)鍵因素;最后,本文用算例對(duì)模型進(jìn)行了檢驗(yàn)。

應(yīng)當(dāng)指出,本文對(duì)資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈在做與保護(hù)自然資源這方面社會(huì)責(zé)任有關(guān)的決策時(shí),能夠提供理論指導(dǎo)。

二 資源開(kāi)采商自由開(kāi)采時(shí)的博弈分析

假設(shè)兩個(gè)資源開(kāi)采商都可自由在某個(gè)資源可開(kāi)采區(qū)開(kāi)采資源(假設(shè)其所有者是政府)。用qi∈[0,∞)代表第i個(gè)資源開(kāi)采商的年生產(chǎn)量,qj∈[0,∞)代表第j資源開(kāi)采商的年生產(chǎn)量,Q=qi+qj代表兩個(gè)資源開(kāi)采商的年開(kāi)采總量;市場(chǎng)的需求函數(shù)為p =p(Q)=α-Qβ(α、β為常量,且β>1)。因?yàn)殡S開(kāi)采量的增加,每單位資源的價(jià)格會(huì)急劇下降,所以假設(shè)且存在開(kāi)采上限Qmax:當(dāng)Q0;當(dāng)Q≥Qmax時(shí),P(Q)=0。

在這個(gè)搏弈里,每個(gè)資源開(kāi)采商的問(wèn)題是選擇q以最大化自己的利潤(rùn)。假設(shè)兩開(kāi)采商開(kāi)采一單位資源的成本都是C,則利潤(rùn)函數(shù)為

最優(yōu)化的一階條件為:

式(3)和(4)中α-Qβ表示每單位資源本身價(jià)值的正效應(yīng);-qiβQβ-1和-qjβQβ-1表示每單位資源使之前所有每單位資源價(jià)值下降的負(fù)效應(yīng)。最優(yōu)解滿足邊際收益等于邊際成本。

這兩個(gè)最優(yōu)化的一階條件定義了兩個(gè)反應(yīng)函數(shù),這兩個(gè)反應(yīng)函數(shù)的交點(diǎn)就是自由開(kāi)采時(shí)納什均衡:

自由開(kāi)采時(shí),納什均衡的開(kāi)采總量為

納什均衡的總利潤(rùn)為

將式(3)和(4)相加,得到

將這兩個(gè)資源開(kāi)采商和資源供應(yīng)商(即政府)組成資源生產(chǎn)系統(tǒng),則為了使系統(tǒng)整體利益最大化應(yīng)求解:

系統(tǒng)開(kāi)采的一階條件為

其解為系統(tǒng)開(kāi)采的總產(chǎn)量Q＊＊,系統(tǒng)開(kāi)采的總利潤(rùn)為

命題1:自由開(kāi)采的總產(chǎn)量大于系統(tǒng)開(kāi)采的總產(chǎn)量。

這與假設(shè)相矛盾。

所以Q＊>Q＊＊,命題得證。

命題1表明自由開(kāi)采會(huì)造成自然資源開(kāi)采過(guò)度,必然導(dǎo)致“公共地悲劇”的發(fā)生,系統(tǒng)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最優(yōu),也沒(méi)實(shí)現(xiàn)真正意義上的個(gè)人最優(yōu)。因此,在自由開(kāi)采的條件下資源開(kāi)采商和資源生產(chǎn)系統(tǒng)均不可能履行社會(huì)責(zé)任。

三 資源開(kāi)采商合作與履行社會(huì)責(zé)任的關(guān)系及其履行社會(huì)責(zé)任的前提條件分析

對(duì)于經(jīng)歷了上世紀(jì)80年代的一夜暴富和90年代的超常擴(kuò)張的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō),面對(duì)今天資源環(huán)境的約束,面對(duì)“不患寡而患不均”的倫理考問(wèn),企業(yè)社會(huì)責(zé)任成了一個(gè)深層但卻很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。如果一個(gè)企業(yè)能夠正確處理以下三關(guān)系,即企業(yè)效率與公平、競(jìng)爭(zhēng)與合作、重利與重義,那么這個(gè)企業(yè)就能夠擔(dān)負(fù)起很好的社會(huì)責(zé)任。由命題1可知自由開(kāi)采會(huì)造成自然資源開(kāi)采過(guò)度,在一定條件下進(jìn)行合作開(kāi)采能夠保護(hù)自然資源。因此,如果資源開(kāi)采商從系統(tǒng)出發(fā)進(jìn)行合作開(kāi)采,那么資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)就履行了社會(huì)責(zé)任。即合作開(kāi)采是資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)履行社會(huì)責(zé)任的行為表現(xiàn)。

命題2:如果兩個(gè)資源開(kāi)采商進(jìn)行合作開(kāi)采,那么系統(tǒng)的總收益和各資源開(kāi)采商的局部收益都將增加。

所以π在(Q＊＊,∞)上是減函數(shù)

而Q＊>Q＊＊

所以π＊＊>π＊

又因?yàn)樽杂刹┺臅r(shí)的納什均衡為q＊=(q＊i,qj＊),所以各局中人占比例分別為:

則不合作時(shí)q＊i=riQ＊,q＊j=rjQ＊,局中人的收益分別為:

系統(tǒng)收益為:

而合作時(shí)集體最優(yōu)收益為:

于是,合作時(shí)的局部利益為:

因?yàn)棣校?π＊,

所以π＊＊i>π＊i,π＊＊j>π＊j。命題得證。

命題2顯示出:資源開(kāi)采商進(jìn)行合作可以實(shí)現(xiàn)真正意義上的系統(tǒng)和個(gè)人最優(yōu)。因此,資源開(kāi)采商進(jìn)行合作開(kāi)采的理由是成立的。即資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)具備履行社會(huì)責(zé)任的前提條件。

四 資源開(kāi)采商履行社會(huì)責(zé)任的討價(jià)還價(jià)模型

因?yàn)槊總€(gè)資源開(kāi)采商是完全理性的,追求利益最大化的本性決定了他們會(huì)選擇違背而不是合作,這樣他們必然陷入“囚徒困境”。夏少剛[12]指出博弈中往往會(huì)出現(xiàn)個(gè)人理性和集體理性的矛盾,使得社會(huì)資源不能得到很好的利用。該文獻(xiàn)通過(guò)引入“政府”作為局中人,建立了一個(gè)特殊的完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型。試圖解決個(gè)人理性和集體理性的矛盾,實(shí)現(xiàn)對(duì)博弈均衡結(jié)果的優(yōu)化。但Eric Boyd[13]指出高水平的監(jiān)控不但不一定能使對(duì)方服從,而且還有可能破壞雙方的關(guān)系,該文獻(xiàn)建議用恰當(dāng)?shù)姆椒ㄈ〈咚降谋O(jiān)控更有利于改善雙方的關(guān)系。盧少華、陶志祥[14]針對(duì)供需鏈上相鄰兩個(gè)企業(yè)之間的交易情況對(duì)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的利潤(rùn)分配進(jìn)行了研究,指出協(xié)商博弈是價(jià)格博弈的最佳策略,但是它往往缺乏穩(wěn)定性。張貴磊、劉志學(xué)[15]考慮一個(gè)由一個(gè)供應(yīng)商和零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈,建立了供應(yīng)鏈和零售商的Stackelberg利潤(rùn)分配博弈模型,分別分析了供應(yīng)鏈主導(dǎo)型和零售商主導(dǎo)型供應(yīng)鏈的利潤(rùn)分配均衡,該文獻(xiàn)指出主導(dǎo)企業(yè)可以運(yùn)用權(quán)力使得從屬地位的企業(yè)只能獲得保留利潤(rùn),而自己獲得供應(yīng)鏈所有的剩余利潤(rùn),并且主導(dǎo)企業(yè)制定的利潤(rùn)分配參數(shù)能夠使供應(yīng)鏈達(dá)到最優(yōu)利潤(rùn)水平,但是,如果主導(dǎo)企業(yè)放棄強(qiáng)制權(quán)力,不僅自身的利潤(rùn)受損,供應(yīng)鏈整體也將低效運(yùn)作。因此,本文考慮用對(duì)合作的利潤(rùn)增量△π=π＊＊-π＊進(jìn)行合理分配這個(gè)方法來(lái)研究雙方是否進(jìn)行合作開(kāi)采。

上世紀(jì)中期納什就對(duì)討價(jià)還價(jià)問(wèn)題作了一個(gè)正式的理論描述,并提出了二人討價(jià)還價(jià)問(wèn)題的納什解法。這種解法使得博弈雙方談判成功比破裂多得到的收益在兩個(gè)參與人之間平均分配。對(duì)于兩個(gè)實(shí)力不同的參與人來(lái)說(shuō),這種收益分配方式不合理。

在二十世紀(jì)七十年代,Kalai and Smorodin-sky[18]提出了一種替代解法,稱為討價(jià)還價(jià)問(wèn)題的K-S解法。K-S解法的主要思想是:在保證參與

但在現(xiàn)實(shí)生活中,人們更傾向于按勞分配。因而,K-S解法仍然不能令人滿意。Shapley[19]提出對(duì)于系統(tǒng)T,參與人i,j∈T,用π(T)-π(T-i)表示參與人i對(duì)系統(tǒng)T的貢獻(xiàn),用π(T)-π(T-j)表示參與人j對(duì)系統(tǒng)T的貢獻(xiàn),從而給出了基于參與人貢獻(xiàn)的n人合作博弈均衡解—Shap ly值。這種分配機(jī)制下得到的利潤(rùn)增量分配的均衡解記為(ν＊i,ν＊j)。

下面主要用這種解法來(lái)研究開(kāi)采商i和開(kāi)采商j合作比不合作產(chǎn)生的利潤(rùn)增量:

=(Q＊-Q＊＊)(C-α)+Q＊(β+1)-Q＊＊(β+1)的分配問(wèn)題。

自由開(kāi)采時(shí),開(kāi)采商i和開(kāi)采商j的收益為:

雙方合作時(shí),博弈雙方的總收益即系統(tǒng)收益為:

此時(shí)開(kāi)采商i和開(kāi)采商j對(duì)系統(tǒng)貢獻(xiàn)分別為:

按雙方各自對(duì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)對(duì)合作增加的收益進(jìn)行分配,可得到該問(wèn)題的均衡解:

式(23)顯示出:合作后雙方的收益均會(huì)增加,且增加的收益是以其對(duì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)來(lái)分配的,必能為雙方所接受,有利于雙方建立具有保障的合作關(guān)系,進(jìn)而確保資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)履行社會(huì)責(zé)任,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)與企業(yè)的帕累托最優(yōu)。

五 算 例

例:假設(shè)在某一煤炭資源可開(kāi)采區(qū)有兩個(gè)決策地位相等的煤礦企業(yè),每個(gè)資源開(kāi)采商都可自由在該地區(qū)開(kāi)采資源,煤礦企業(yè)開(kāi)采一單位煤的成本為C=4,市場(chǎng)的需求函數(shù)為p(Q)=196-Q2。求π＊,

π＊=π＊i+π＊j≈940.5696

而合作時(shí),系統(tǒng)開(kāi)采的總利潤(rùn)為π=Q(α-Qβ) -QC則系統(tǒng)開(kāi)采的一階條件為

所以,Q＊＊=8

π＊＊=8(196-8)2-32=1024

又因?yàn)?△π=π＊＊-π＊=83.4304

由式(22)可得

(υ＊i,υ＊j)=(41.7152,41.7152)

所以π＊＊i=π＊＊j=512。

通過(guò)本例,可以清楚地看到Q＊>Q＊＊、π＊＊> π＊、π＊＊i>π＊i及π＊＊j>π＊j,這表明開(kāi)采商進(jìn)行合作既能保護(hù)自然資源,又能使系統(tǒng)收益和開(kāi)采商的局部收益達(dá)到最優(yōu)。進(jìn)而驗(yàn)證了開(kāi)采商進(jìn)行合作既能履行社會(huì)責(zé)任,又能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)與各開(kāi)采商的帕累托最優(yōu)。

六 結(jié) 論

結(jié)果顯示:自由開(kāi)采必然導(dǎo)致“公共地悲劇”的發(fā)生而導(dǎo)致資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈不能履行社會(huì)責(zé)任;合作開(kāi)采是資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任的行為表現(xiàn),同時(shí)資源開(kāi)采商及資源生產(chǎn)系統(tǒng)具備履行社會(huì)責(zé)任的前提條件;對(duì)合作帶來(lái)的收益增量進(jìn)行合理分配是保證資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)與各資源開(kāi)采商的帕累托最優(yōu)的關(guān)鍵。研究結(jié)果與現(xiàn)實(shí)中觀察到的現(xiàn)象和直覺(jué)是一致的。因此,本文可為資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈在做與社會(huì)責(zé)任有關(guān)的決策時(shí),提供有力的理論指導(dǎo)。對(duì)資源生產(chǎn)供應(yīng)鏈履行社會(huì)責(zé)任的外部影響因素以及合作開(kāi)采對(duì)資源需求者影響的研究將是我們進(jìn)一步的工作。

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Study on the Internal Dynamic of Resource Production Supply Chain's Fulfillment of Social Responsibilities

FENG Hai-xiang,XU Yun-bao
(School of Economics and Management,Hunan Institute of Engineering,Xiangtan 411104,China)

Based on the basic idea of game theory,this paper studies the internal dynamic of resource production supply chan' fulfillment of social responsibities by means of taking the node of supply chain——the mine firm s as an example and starting from the perspective of resource protection.Findings show that a reasonable distribution of the income incremert of the resource mine firms will promote the coopertation and optimize the pare to for both the supply chain system and each resourcemine firm.

supp ly chain;social responsibility;game theory

F274

A

1671-1181(2010)04-0001-05

2010-06-02

湖南省“十一五”重點(diǎn)建設(shè)企業(yè)管理學(xué)科專項(xiàng)資助(湘教通[2006]180號(hào))。

馮海湘(1964-),男,湖南湘潭人,副教授,研究方向:管理科學(xué)與工程。

(責(zé)任編輯:郝樹(shù)平)