武志勇，霍曉姝，劉家順

(河北理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北唐山063009)

“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式契約穩(wěn)定性

武志勇，霍曉姝，劉家順

(河北理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北唐山063009)

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化;農(nóng)戶;龍頭企業(yè);契約;博弈

“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式作為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化最主要的一種模式，克服了傳統(tǒng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式的“小而散”的弊端，使單獨(dú)分散的農(nóng)戶與相關(guān)的龍頭企業(yè)聯(lián)合起來，建立起新型合作關(guān)系，提高了農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。但是由于農(nóng)戶與龍頭企業(yè)地位明顯不對(duì)等，隨著市場(chǎng)的波動(dòng)，其簽訂契約的穩(wěn)定性不能得到保證。通過博弈論的研究方法，得出違約金的提高是保證契約穩(wěn)定性的一個(gè)手段;而農(nóng)民合作組織的介入，可以契約穩(wěn)定性，從而保障了農(nóng)戶利益。

從我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)方式興起開始，“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”就一直是最主要的一種組織模式。“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式是指將從事農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)的農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的生產(chǎn)、加工、銷售結(jié)合起來，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，按照事先約定的利益連接機(jī)制，形成農(nóng)工商一體化的產(chǎn)業(yè)鏈和一定程度的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的共同體。

一“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式分析

“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式一般以市場(chǎng)為導(dǎo)向，契約為紐帶，實(shí)現(xiàn)農(nóng)副產(chǎn)品從產(chǎn)到銷過程的垂直性分工，農(nóng)戶專門負(fù)責(zé)農(nóng)副產(chǎn)品的生產(chǎn)，龍頭企業(yè)專門負(fù)責(zé)農(nóng)副產(chǎn)品的加工和銷售，一些龍頭企業(yè)也向農(nóng)戶提供一些產(chǎn)前和產(chǎn)中的服務(wù)。通過這種分工協(xié)作，把生產(chǎn)、加工、銷售等環(huán)節(jié)實(shí)行專業(yè)化、企業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)單獨(dú)農(nóng)戶難以辦到的事情進(jìn)行統(tǒng)一辦理和服務(wù)，并利用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織的優(yōu)勢(shì)替代農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)。

“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式在縱向上實(shí)行產(chǎn)、加、銷一體化，延長(zhǎng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的鏈條，把農(nóng)業(yè)從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向加工銷售環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置來提高農(nóng)產(chǎn)品附加值，并通過對(duì)農(nóng)戶的組織以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益;橫向上現(xiàn)了各種資源，如技術(shù)、資金、人才的繼承經(jīng)營(yíng)，從而拓寬了農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道，促進(jìn)了農(nóng)產(chǎn)品流通，穩(wěn)定了農(nóng)產(chǎn)品銷售價(jià)格，提高了農(nóng)戶的抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

但是，“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式中，由于農(nóng)戶與龍頭企業(yè)市場(chǎng)地位明顯不等，其簽訂的契約為典型的弱契約。利益分配方面，很難讓農(nóng)戶真正分享到一體化經(jīng)營(yíng)中的利潤(rùn)。對(duì)農(nóng)戶來而言，雖然這是擺脫了生產(chǎn)的盲目性，但是自身的經(jīng)濟(jì)地位并沒有相應(yīng)提高。

二“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式契約分析

“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式下農(nóng)戶與龍頭企業(yè)的利益連接方式主要有合同制和合作制。而目前采取合同 (契約)制是目前龍頭企業(yè)與加盟農(nóng)戶利益聯(lián)接的最主要方式。

假設(shè)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都是理性的，龍頭企業(yè)記為E，農(nóng)戶記為Fi(i=1，2，3，…，n)，期初契約規(guī)定交易價(jià)格為P0，履約數(shù)量記為q，設(shè)違約方需支付代價(jià)為C，并且被契約規(guī)定的另一方所獲得，同時(shí)假設(shè)市場(chǎng)該農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格是龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都知道的公共信息，且該信息的獲取并不需要額外成本的支付。

那么，實(shí)際交易的時(shí)候，由于市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，存在以下三種情況:

1市場(chǎng)行情好時(shí)。即市場(chǎng)價(jià)格高于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，記為P＞P0。對(duì)于龍頭企業(yè)和農(nóng)戶而言，都有“履約”和“違約”策略可以選擇。此時(shí)，作為農(nóng)戶更傾向于把農(nóng)副產(chǎn)品賣向市場(chǎng)而非龍頭企業(yè)，同時(shí)考慮到違約金的存在:

(1)當(dāng)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都選擇履約時(shí)，農(nóng)戶存在把農(nóng)副產(chǎn)品賣向市場(chǎng)的機(jī)會(huì)成本，此時(shí)農(nóng)戶收益為— (P—P0)q，為負(fù)值;龍頭企業(yè)收益為 (P—P0)q，為正值;

(2)當(dāng)農(nóng)戶單方違約時(shí)，須向龍頭企業(yè)支付一定違約金，其收益為 (P—P0)q—C，龍頭企業(yè)履約，得到該違約金，收益為— (P—P0)q+C;

(3)當(dāng)龍頭企業(yè)單方違約時(shí)，須向農(nóng)戶支付一定違約金，龍頭企業(yè)收益為— (P—P0)q—C，為負(fù)值;農(nóng)戶履約，得到該違約金，收益為— (P—P0)q+C;

(4)當(dāng)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶都選擇違約時(shí)，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，此時(shí)違約金相抵，龍頭企業(yè)對(duì)應(yīng)收益為— (P—P0)q，為負(fù)值;農(nóng)戶收益為 (P—P0)q，為正值。

其博弈支付矩陣如表1所示。

表1 龍頭企業(yè)與農(nóng)戶在P＞P0時(shí)博弈支付矩陣

在次博弈支付矩陣中，因?yàn)?(P—P0)q＞— (P—P0)q—C;— (P—P0)q+C＞— (P—P0)q，所以無論農(nóng)戶如何選擇策略，對(duì)于龍頭企業(yè)而言占優(yōu)策略均為“履約”。那么如果要實(shí)現(xiàn) (履約，履約)為納什均衡，則要求

對(duì) (1)不等式進(jìn)行化簡(jiǎn)，可得當(dāng)C＞2(p－p0)q滿足 (履約，履約)為納什均衡。即當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，只有違約金數(shù)額超過溢價(jià)收益的2倍時(shí)才能滿足龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都選擇履約。

2市場(chǎng)行情不變時(shí)。即市場(chǎng)價(jià)格等于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，記為P=P0。對(duì)于龍頭企業(yè)和農(nóng)戶而言，都有“履約”和“違約”策略可以選擇。

(1)當(dāng)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都選擇履約時(shí)，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶額外收益均為0;

(2)當(dāng)農(nóng)戶單方違約時(shí)，須向龍頭企業(yè)支付一定違約金，其收益為—C，龍頭企業(yè)履約，得到該違約金，收益為C;

(3)當(dāng)龍頭企業(yè)單方違約時(shí)，須向農(nóng)戶支付一定違約金，龍頭企業(yè)收益為—C，為負(fù)值;農(nóng)戶履約，得到該違約金，收益為C;

(4)當(dāng)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶都選擇違約時(shí)，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，此時(shí)違約金相抵，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶收益均為0。

其博弈支付矩陣如表2所示。

表2 龍頭企業(yè)與農(nóng)戶在P=P0時(shí)博弈支付矩陣

在次博弈支付矩陣中，存在唯一納什均衡 (履約，履約)。即當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格等于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，只要滿足違約金C＞0，就可以保證龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都選擇履約。

3、市場(chǎng)行情差時(shí)。即市場(chǎng)價(jià)格低于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，記為P＜P0。對(duì)于龍頭企業(yè)和農(nóng)戶而言，都有“履約”和“違約”策略可以選擇。此時(shí)，作為龍頭企業(yè)更傾向于向市場(chǎng)購買農(nóng)副產(chǎn)品而非向簽約的農(nóng)戶，同時(shí)考慮到違約金的存在:

(1)當(dāng)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都選擇履約時(shí)，龍頭企業(yè)存在向市場(chǎng)購買農(nóng)副產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本，此時(shí)龍頭企業(yè)收益為—(P0—P)q，為負(fù)值;龍頭企業(yè)收益為 (P0—P)q，為正值;

(2)當(dāng)農(nóng)戶單方違約時(shí)，須向龍頭企業(yè)支付一定違約金，其收益為— (P0—P)q—C，為負(fù)值;龍頭企業(yè)履約，得到該違約金，收益為— (P0—P)q+C;

(3)當(dāng)龍頭企業(yè)單方違約時(shí)，須向農(nóng)戶支付一定違約金，龍頭企業(yè)收益為— (P0—P)q—C;農(nóng)戶履約，得到該違約金，收益為 (P0—P)q+C;

(4)當(dāng)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶都選擇違約時(shí)，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，此時(shí)違約金相抵，龍頭企業(yè)對(duì)應(yīng)收益為 (P0—P)q，為正值;農(nóng)戶收益為— (P0—P)q，為負(fù)值。

其博弈支付矩陣如表3所示。

表3 龍頭企業(yè)與農(nóng)戶在P＜P0時(shí)博弈支付矩陣

在次博弈支付矩陣中，因?yàn)?(P0—P)q＞— (P0—P)q—C;(P0—P)q+C＞— (P0—P)q，所以無論龍頭企業(yè)如何選擇策略，對(duì)于農(nóng)戶而言占優(yōu)策略均為“履約”。那么如果要實(shí)現(xiàn) (履約，履約)為納什均衡，則要求

對(duì) (2)不等式進(jìn)行化簡(jiǎn)，可得當(dāng)C＞2(p－p0)q時(shí)滿足 (履約，履約)為納什均衡。即當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，只有違約金數(shù)額超過溢價(jià)收益的2倍時(shí)才能滿足龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都選擇履約。

綜合上述三種情況，當(dāng)且僅當(dāng)以下三個(gè)不等式同時(shí)成立時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)無論市場(chǎng)價(jià)格怎樣波動(dòng)，契約都是穩(wěn)定的。

解得，C＞| (p0－p) |q。也就是說只有當(dāng)契約中規(guī)定的違約金超過市場(chǎng)波動(dòng)給其帶來收益的2倍時(shí)，才能保證無論市場(chǎng)行情如何變化，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都會(huì)選擇履約，即保證契約的穩(wěn)定性。

而結(jié)合實(shí)際情況，因?yàn)檫`約金一般是事前簽訂的，一般不會(huì)太高。這是為什么“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”模式中契約不太穩(wěn)定的一個(gè)原因。因此違約金的提高是保證契約穩(wěn)定性的一個(gè)手段。

三農(nóng)民合作組織的介入

但是，即使提高違約金數(shù)額，違約事件依然不可杜絕。這是因?yàn)榧词钩霈F(xiàn)違約狀況，另一方想要獲得賠償金則存在又一個(gè)博弈。違約金的賠償需要訴訟，訴訟需要的成本與收益的權(quán)衡就形成了一個(gè)新的博弈，“起訴”和“沉默”構(gòu)成了選擇策略。農(nóng)戶和龍頭企業(yè)屬于典型的不等勢(shì)博弈，單個(gè)農(nóng)戶一般交易量有限，而龍頭企業(yè)則面臨著很多農(nóng)戶，設(shè)為N個(gè)。訴訟成本記為C*。

1當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格大約契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，如果農(nóng)戶選擇違約，龍頭企業(yè)如果選擇起訴帶來的收益為NC—C*?？梢钥吹?，只要滿足NC—C*＞0，龍頭企業(yè)就會(huì)選擇起訴。

2、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)，如果龍頭企業(yè)選擇違約，單個(gè)農(nóng)戶選擇起訴帶來的收益僅為C—C*。因?yàn)樵V訟成本往往比較高昂，單個(gè)農(nóng)戶難以承擔(dān);并且某個(gè)農(nóng)戶選擇了起訴，其他簽約農(nóng)戶就很可能搭便車。所以，單個(gè)農(nóng)戶理性選擇往往是“沉默”。

可見，雖然高違約金可以保證 (履約，履約)構(gòu)成納什均衡，但是市場(chǎng)價(jià)格低于契約規(guī)定價(jià)格時(shí)農(nóng)戶選擇“起訴”為不可置信威脅，這樣不一定會(huì)是子博弈精煉納什均衡。由此帶來了契約的不穩(wěn)定，及違約現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

農(nóng)民合作組織的介入使其變?yōu)椤稗r(nóng)戶+合作組織+龍頭企業(yè)”模式，可以有效解決“農(nóng)戶+合作社”模式下弱契約的問題。由于農(nóng)戶與龍頭企業(yè)地位不對(duì)等，所以在農(nóng)戶直接與龍頭企業(yè)的博弈中，雖然高違約金可以保證 (履約，履約)構(gòu)成納什均衡，但是對(duì)于龍頭企業(yè)“違約”，農(nóng)戶選擇“起訴”策略往往為不可置信威脅，使得此時(shí)農(nóng)戶利益無法得到保障。農(nóng)民合作組織的介入可以有效改善農(nóng)戶在履約中的不平等地位，進(jìn)而對(duì)農(nóng)戶利益進(jìn)行很好的保護(hù)。如果龍頭企業(yè)單方選擇違約時(shí)，作為農(nóng)戶利益集體的合作組織，有責(zé)任對(duì)龍頭企業(yè)進(jìn)行起訴。雖然起訴成本并沒有減少，但合作組織集體的收益隨著簽約農(nóng)戶人數(shù)的增加而成倍增加，也就是說分?jǐn)傇诿總€(gè)農(nóng)戶身上的起訴成本要比單個(gè)農(nóng)戶提起訴訟時(shí)少得多，因此，龍頭企業(yè)選擇“違約”，合作組織選擇“起訴”策略就構(gòu)成對(duì)龍頭企業(yè)的可置信威脅，提升了契約穩(wěn)定性，從而保障了農(nóng)戶利益。參考文獻(xiàn):

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Research on the Contract Stability of Peasant Household and Leading Enterprise

WU Zhi-yong，HUO Xiao-shu，LIU Jia-shun
(College of Economics and Management，Hebei Polytechnic University，Tangshan Hebei 063009，China)

agricultural industrial production;peasant household;leading enterprise;contract;game

Pattern of peasant household and leading enterprise is an important model in China，which overcomes the traditional production operation way of the malpractice of“small and disperse”，and causes the peasant household as well as the correlation Leading enterprise disperses alone joins up，and establishes the new cooperation，which enhanced the agricultural market competitiveness.However，as the peasant household and the Leading enterprise status is not obviously coordinated，along with the market fluctuation，the contract’s stability cannot be guaranteed.The article gets the conclusion that the enhancement of the epenalty is a guarantee of stable contract through the game research technique.farmer Cooperative organization’s involvement may cause the contract stability，thus it has safeguarded the benefit of peasant households.

F 276.5

A

1673-2804(2010)06-0055-03

2010-01-18