劉 蔚 王長(zhǎng)宇

（北京大學(xué)信息管理系，北京 100871）

1 引言

數(shù)字資源，又稱電子資源，是計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)及多媒體技術(shù)等運(yùn)用于信息資源的發(fā)布、存取、利用的產(chǎn)物。數(shù)字資源體積小、存儲(chǔ)方便等優(yōu)勢(shì)使其從出現(xiàn)到在圖書館全面普及用了不到20年的時(shí)間。數(shù)字館藏建設(shè)已經(jīng)成為現(xiàn)代館藏建設(shè)中不可或缺的子項(xiàng)。數(shù)字資源的開支在逐漸增大，據(jù)ARL的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2007～2008年其成員館在數(shù)字資源上的開支平均達(dá)565余萬(wàn)美元，占總開支的51%。

復(fù)雜的數(shù)字資源市場(chǎng)與有限的資源建設(shè)費(fèi)用之間的矛盾促使學(xué)界開始對(duì)數(shù)字資源評(píng)價(jià)進(jìn)行研究。筆者主要對(duì)國(guó)外有代表性的ISO2789、NISOZ 39.7和E-Metrics項(xiàng)目中的數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)部分進(jìn)行比較分析。

2 國(guó)外數(shù)字資源評(píng)價(jià)研究概況

國(guó)外對(duì)數(shù)字資源評(píng)價(jià)的研究可以分為兩類，數(shù)字資源選擇評(píng)價(jià)研究和數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)研究。

數(shù)字資源選擇評(píng)價(jià)研究強(qiáng)調(diào)如何從多個(gè)角度對(duì)數(shù)字資源的價(jià)值進(jìn)行合理評(píng)估，從而指導(dǎo)選購(gòu)。這方面的研究開始于20世紀(jì)90年代初，側(cè)重于定性的探索，是主觀經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，對(duì)工作有指導(dǎo)作用。一部分研究試圖在傳統(tǒng)館藏評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上添加新的考慮因素以適應(yīng)數(shù)字資源的評(píng)價(jià)，如Trisha L.Davis（1997）在傳統(tǒng)紙質(zhì)資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出了數(shù)字資源評(píng)價(jià)的新角度，包括作者、出版商、制作商的聲譽(yù)，內(nèi)容的范圍和廣度、格式及其特質(zhì)、技術(shù)問題、訪問途徑、存儲(chǔ)、許可證限制、用戶定義、使用權(quán)限、合同義務(wù)等。另一部分研究來(lái)自圖書館的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，如加州州立大學(xué)圖書館制定的《加州州立大學(xué)電子資源采購(gòu)準(zhǔn)則》。此外，還有一些研究是對(duì)多種指標(biāo)進(jìn)行綜合，并考量各指標(biāo)重要性。

數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)研究，主要圍繞數(shù)據(jù)庫(kù)生產(chǎn)商提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)使用方自建統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)使用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等問題展開。與選擇評(píng)價(jià)研究相比，使用統(tǒng)計(jì)更專注于精確的定量研究。為了使統(tǒng)計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)化，方便圖書館間的相互參考，需要制定數(shù)字資源的使用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一項(xiàng)目名稱、內(nèi)容和計(jì)量方式等。國(guó)外圍繞統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)展開了眾多大型的研究項(xiàng)目，并形成了成熟的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

3 國(guó)外主要數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)外對(duì)于數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究更多地集中于使用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的研究上。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)其研究發(fā)布機(jī)構(gòu)及適用范圍可劃分為：國(guó)際、國(guó)家、團(tuán)體組織3個(gè)層級(jí)。國(guó)外相關(guān)的重要研究項(xiàng)目如表1所示。ISO2789、NISO Z39.7、E-Metrics分別屬于國(guó)際、國(guó)家和團(tuán)體組織層級(jí)。

表1 國(guó)外數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究項(xiàng)目一覽表

5 E-Metrics ARL 團(tuán)體組織 2000.5～2001.12 ISO2789、ICOLC、NISO Z39.7 6 E-Measures Project HEFCE 團(tuán)體7 COUNTER COUNTER、Executive Committee 團(tuán)體組織2003.10～2005.10ISO2789、ICOLC、NISO、COUNTER、E-Metrics組織2002.3～I(xiàn)COLC Guidelines、NISO Z39.7、E-Metrics、E-Measures Project等

4 數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)概述

4.1 ISO2789國(guó)際圖書館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

ISO2789國(guó)際圖書館統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織（ISO）的技術(shù)委員會(huì)ISO/TC46下屬的子委員會(huì)SC8和國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（IFLA）一起為圖書館統(tǒng)計(jì)制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

該標(biāo)準(zhǔn)的第一個(gè)版本頒布于1974年。2003年修訂出版ISO2789：2003（E）在繼承了1991年版本對(duì)傳統(tǒng)圖書館服務(wù)統(tǒng)計(jì)測(cè)量的內(nèi)容基礎(chǔ)上，同時(shí)又從電子服務(wù)類型、使用統(tǒng)計(jì)、附加調(diào)查方法3個(gè)方面對(duì)數(shù)字資源、數(shù)字資源服務(wù)及自動(dòng)化提供了相關(guān)統(tǒng)計(jì)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。新增內(nèi)容主要放置在“附錄A：圖書館電子服務(wù)使用評(píng)價(jià)”中。

附錄A分為“電子化服務(wù)”與“電子化服務(wù)的使用統(tǒng)計(jì)”兩個(gè)部分?！半娮踊?wù)”部分對(duì)電子化服務(wù)進(jìn)行了劃分，如圖1所示。

圖1 ISO2789電子服務(wù)劃分結(jié)構(gòu)

“電子化服務(wù)的使用統(tǒng)計(jì)”部分從電子服務(wù)的利用形式、使用地點(diǎn)和對(duì)電子服務(wù)分項(xiàng)數(shù)據(jù)收集3方面提供了反映圖書館電子服務(wù)使用情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)項(xiàng)。筆者主要將2003年版中附錄A的內(nèi)容與其他兩個(gè)項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行比較。

4.2 NISO Z39.7信息服務(wù)與使用：圖書館與信息服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)

計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)字典

NISO Z39.7是美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)組織（NISO）頒布的關(guān)于圖書館基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。第一個(gè)版本頒布于1968年，迄今為止經(jīng)過了4次修訂，最新的版本為2004年修訂的NISO Z39.7：2004。近年來(lái)NISO Z39.7也逐步增加了對(duì)電子資源的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。但其沒有像ISO2789：2003一樣將對(duì)數(shù)字資源的評(píng)估集中呈現(xiàn)，而是在圖書館總體評(píng)估框架下充分考慮了數(shù)字環(huán)境下的一些新評(píng)估項(xiàng)目的需求，是將數(shù)字資源評(píng)估融入整體評(píng)估體系的一個(gè)重要嘗試。NISO Z39.7：2004中與數(shù)字資源評(píng)價(jià)相關(guān)的內(nèi)容主要分布在第4到第7部分，有關(guān)數(shù)字資源評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)共設(shè)有9個(gè)大指標(biāo)，劃分出20個(gè)小指標(biāo)。

NISO Z39.7與ISO2789一樣不是專門針對(duì)數(shù)字資源評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。筆者僅將NISO Z39.7中有關(guān)數(shù)字資源評(píng)價(jià)的部分與另兩個(gè)項(xiàng)目的相關(guān)部分進(jìn)行比較。

4.3 E-METRICS項(xiàng)目

E-Metrics項(xiàng)目由研究圖書館學(xué)會(huì)（ARL）發(fā)起，旨在提出一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)滿足其成員館對(duì)數(shù)字信息資源評(píng)價(jià)的需要。

與上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不同，E-Metrics項(xiàng)目的歷史較短，并專注于圖書館中數(shù)字資源的評(píng)價(jià)研究，而沒有對(duì)傳統(tǒng)信息資源或圖書館的其他方面進(jìn)行探討。該項(xiàng)目從2000年5月持續(xù)到2001年12月，分3個(gè)階段進(jìn)行。第一個(gè)階段（2000.5～2000.10）：弄清當(dāng)前ARL成員館有關(guān)數(shù)字資源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、評(píng)價(jià)指標(biāo)、處理方法及服務(wù)活動(dòng)的情況。第二個(gè)階段（2000.11～2001.6）：進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)指標(biāo)的推薦、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集文件的確認(rèn)及評(píng)價(jià)指標(biāo)的測(cè)試。第三個(gè)階段（2001.7～2001.12）：確定評(píng)價(jià)指標(biāo)與教育產(chǎn)出研究及技術(shù)設(shè)施之間的關(guān)系。最終評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括5個(gè)類別，每個(gè)類別下面設(shè)有3～5個(gè)不等的指標(biāo)。

5 數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)比較分析

5.1 指標(biāo)體系比較（見表2）

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)比一覽表

7 檢索（Searches）次數(shù)OPAC中描述性數(shù)據(jù)的使用量 數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目請(qǐng)求數(shù)量16 電子存取的支出 數(shù)字館藏的建設(shè)和管理成本8圖書館館藏的檢索次數(shù) 圖書館網(wǎng)頁(yè)虛擬訪問（Virtual visits）數(shù)量通過因特網(wǎng)訪問的會(huì)話（Internet Sessions）數(shù) 檢索（提問）（searches（queries））數(shù) 商業(yè)服務(wù)的檢索次數(shù)9 10 OPAC的檢索次數(shù) 電子參考資料成本數(shù)字資源與相關(guān)設(shè)施成本 圖書館書目加工和網(wǎng)絡(luò)組織（bibliographic utilities，networks&consortia）維護(hù)成本11 虛擬訪問（virtual visits）數(shù) 電子書成本12 虛擬參考服務(wù)事務(wù)（virtual reference transactions）數(shù)13 被拒訪問會(huì)話（rejected sessions）數(shù) 書目加工和網(wǎng)絡(luò)組織的額外成本14 清單選用（menu selections）數(shù)15 電子資源的花費(fèi) 圖書館數(shù)字館藏的使用電子資源與相關(guān)設(shè)施支出（Operating Expenditures）相關(guān)設(shè)施花費(fèi)17 18 19 20參與培訓(xùn)人數(shù)正式進(jìn)行的信息技術(shù)培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估 電子參考資料所占比例圖書館虛擬訪問所占比例電子書所占比例電子服務(wù)相關(guān)的培訓(xùn)電子全文期刊成本圖書館數(shù)字化工作（Digitization Activities）隨機(jī)進(jìn)行的信息技術(shù)培訓(xùn)圖書館數(shù)字化館藏規(guī)模

ISO2789附錄A給出了8個(gè)指標(biāo)，并按重要程度分為核心統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（1～4）和相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（5～8）兩類。所有的電子服務(wù)均應(yīng)收集核心統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，而相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在條件允許時(shí)盡可能收集。ISO2789附錄A的指標(biāo)較為單一，提供了評(píng)價(jià)數(shù)字資源最基本的使用統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目。

NISO Z39.7在附錄A：測(cè)量方法中集中給出了7個(gè)關(guān)于數(shù)字資源評(píng)價(jià)的一級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，另在正文中考慮了相關(guān)支出和培訓(xùn)兩個(gè)方面，可以認(rèn)為有9個(gè)一級(jí)指標(biāo)。前7個(gè)一級(jí)指標(biāo)可以劃分成核心統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（1～11）和相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（12～14）。

相比較于ISO2789，NISO Z39.7在核心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中以記錄使用數(shù)代替了ISO2789的指標(biāo)2和3，并且將檢索（提問）數(shù)量提升為核心統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。在相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中，NISO Z39.7剔除了任務(wù)檢索時(shí)間，增加了清單選用數(shù)量，將瀏覽式查詢數(shù)作為檢索數(shù)量的補(bǔ)充。此外，NISO Z39.7考慮了電子資源和相關(guān)設(shè)施支出（15～17）以及電子服務(wù)相關(guān)的培訓(xùn)（18～20），更加全面地評(píng)價(jià)了數(shù)字資源。

E-Metrics將其指標(biāo)壓縮為5類，并剔除了部分指標(biāo)，如被拒絕訪問數(shù)。還擴(kuò)展了部分指標(biāo)所指的范疇，如將下載數(shù)擴(kuò)展為數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目請(qǐng)求數(shù)量。E-Metrics在使用統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上增加了評(píng)價(jià)指標(biāo)，如數(shù)字資源獲取可能性等；注重對(duì)現(xiàn)有館藏規(guī)模和結(jié)構(gòu)情況的評(píng)估；大量使用了靜態(tài)數(shù)據(jù)，如各類數(shù)字資源的數(shù)量等。此外，它還考量了成本因素。

5.2 適用范圍比較

ISO2789是國(guó)際層級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，它旨在確保國(guó)家間圖書館數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)有一致的標(biāo)準(zhǔn)便于交流，鼓勵(lì)圖書館規(guī)范化使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。ISO指出“并非本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中所列的全部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都適用所有類型的圖書館”，因此，它只是為世界范圍內(nèi)的圖書館收集整理數(shù)據(jù)提供一個(gè)指導(dǎo)性的標(biāo)準(zhǔn)。

NISO Z39.7是國(guó)家層級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，它旨在國(guó)家層面上確定圖書館數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的類別及相關(guān)定義。NISO Z39.7通過描述美國(guó)眾多類型圖書館相關(guān)的共同因素，展示了可比較的圖書館數(shù)據(jù)框架。因此，NISO Z39.7為美國(guó)圖書館提供了普遍意義上的框架，但其本身不適宜直接應(yīng)用于具體的圖書館。

E-Metrics是團(tuán)體組織層級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，它旨在發(fā)展統(tǒng)計(jì)績(jī)效的方法，從而用以描述ARL成員館的電子服務(wù)及數(shù)字資源，即應(yīng)用于ARL成員館的實(shí)際工作中。因此，與前兩者相比，E-Metrics更具有實(shí)踐性。

5.3 相關(guān)定義比較

對(duì)3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的同一概念和相同專有名詞的定義進(jìn)行比較分析后發(fā)現(xiàn)，ISO2789在重要概念、名詞定義上做出了很大貢獻(xiàn)，起到了指導(dǎo)性作用。NISO Z39.7和E-Metrics中一些概念、名詞都參照了ISO2789的定義。如NISO Z39.7參照了ISO2789對(duì)“圖書館數(shù)字資源”的定義和對(duì)“檢索會(huì)話”、“檢索”、“虛擬/電子參考事務(wù)”的界定。E-Metrics參照了它對(duì)“檢索會(huì)話”的界定。

還有很多概念、名詞的定義雖然不完全相同，但也是在ISO2789定義的基礎(chǔ)上修改得到。如ISO將“圖書館數(shù)字資源”定義為“所有數(shù)字形式的館藏，可分為數(shù)據(jù)庫(kù)、電子期刊及數(shù)字文獻(xiàn)（含電子書）3類”。它將免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)資源作了區(qū)別對(duì)待，不納入“圖書館數(shù)字資源”的范圍，而E-Metrics則一視同仁。另外，對(duì)“檢索”ISO強(qiáng)調(diào)無(wú)意識(shí)的請(qǐng)求不計(jì)入檢索次數(shù)，而E-metrics則沒作說明。

5.4 實(shí)用性比較

標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性是指標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)體系是否與實(shí)際相適應(yīng)，指標(biāo)是否可以簡(jiǎn)單、準(zhǔn)確地獲取。

ISO2789附錄A中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)基本上都可通過圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)、本地鏡像服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)商獲得。但是，如標(biāo)準(zhǔn)中拒絕訪問任務(wù)數(shù)特指因超過并發(fā)數(shù)而不能成功登錄電子服務(wù)，而實(shí)際中因操作錯(cuò)誤造成的拒絕訪問很難與前者區(qū)分開來(lái)。盡管存在一些問題，總體上看ISO2789附錄A中的實(shí)用性較強(qiáng)。

NISO Z39.7與ISO2789類似，其統(tǒng)計(jì)指標(biāo)大都可以較精確地獲得，但也存在上述類似的細(xì)節(jié)問題。另外，對(duì)培訓(xùn)方面的統(tǒng)計(jì)會(huì)有困難，尤其是隨機(jī)進(jìn)行的培訓(xùn)。

E-Metrics的指標(biāo)中指標(biāo)14～16描述得比較模糊，其他指標(biāo)容易獲取。

6 結(jié)論與啟示

國(guó)外數(shù)字資源評(píng)價(jià)的研究基本可以分為數(shù)字資源選擇評(píng)價(jià)和數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)。其中數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)研究逐漸成為主流，并逐漸成為圖書館整體績(jī)效評(píng)價(jià)研究的一部分。

國(guó)外數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可分為國(guó)際、國(guó)家、團(tuán)體組織3個(gè)層級(jí)。通過對(duì)ISO2789、NISO Z39.7和E-Metrics從體系構(gòu)成、適用范圍、相關(guān)定義和可操作性4個(gè)角度的比較分析，三者之間既有聯(lián)系，又有差異。它們之間的關(guān)系反映了國(guó)外數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)逐漸系統(tǒng)化的過程。

通過對(duì)國(guó)外數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究，反觀國(guó)內(nèi)的相關(guān)情況，可得到如下啟示：

①國(guó)內(nèi)數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究需要明確研究范圍和方向。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究雖然已經(jīng)開始了很長(zhǎng)一段時(shí)間，但數(shù)字資源選擇評(píng)價(jià)研究和數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)研究經(jīng)常被混為一談，未作區(qū)分。

②國(guó)內(nèi)數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究需與實(shí)踐相結(jié)合。國(guó)外的研究項(xiàng)目成果豐富，并形成了可被圖書館和廠商所使用的標(biāo)準(zhǔn)，這主要是因?yàn)閲?guó)外的研究考察了實(shí)踐的需要，并且依靠圖書館相關(guān)團(tuán)體組織的支持在實(shí)際中得以推廣和應(yīng)用。國(guó)內(nèi)研究應(yīng)該積極從實(shí)踐出發(fā)，與圖書館等信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)廠商合作，共同研究數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

③國(guó)內(nèi)應(yīng)完善國(guó)家層級(jí)的數(shù)字資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。NISO Z39.7在美國(guó)得到了大量的應(yīng)用。而我國(guó)早在1991年就已經(jīng)出臺(tái)了GB/T 13191-1991（情報(bào)和文獻(xiàn)工作機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)），此后很長(zhǎng)一段時(shí)間沒有修訂，已無(wú)法滿足現(xiàn)在的需求。直到2009年9月GB/T 13191-2009（信息與文獻(xiàn)圖書館統(tǒng)計(jì)）出臺(tái)，對(duì)于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的使用情況，我們可以進(jìn)一步關(guān)注。

④國(guó)內(nèi)應(yīng)鼓勵(lì)圖書館界團(tuán)體組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究。國(guó)外的大型研究項(xiàng)目都得到了圖書館界團(tuán)體組織的支持，這是因?yàn)檫@些團(tuán)體組織大多是為集體采購(gòu)數(shù)字資源而結(jié)成的聯(lián)盟，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究對(duì)節(jié)省開支尤為重要。正是有了這些團(tuán)體組織的支持，標(biāo)準(zhǔn)研究才可以獲得大量一手?jǐn)?shù)據(jù)和一線工作經(jīng)驗(yàn)，更加貼近圖書館的工作實(shí)際。在我國(guó)，CALIS可以扮演這個(gè)角色，CALIS曾經(jīng)發(fā)布過《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計(jì)量指南》，它可以利用自己的優(yōu)勢(shì)組織成員進(jìn)一步對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更深入的研究探討。

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