高文永 李鐵崗

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北武漢 430072;山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東濟(jì)南 250100)

二次創(chuàng)新國(guó)際化研究①
——基于技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)跨越范式

高文永 李鐵崗

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北武漢 430072;山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東濟(jì)南 250100)

在全球化經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)應(yīng)如何充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),提升自身的技術(shù)水平,并最終實(shí)現(xiàn)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)呢?后發(fā)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的目的并不是單純的在既定技術(shù)范式內(nèi)的技術(shù)追趕,而是在二次創(chuàng)新過(guò)程后實(shí)現(xiàn)技術(shù)范式的提升,達(dá)到最終的技術(shù)跨越。同時(shí),在經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化的途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展軌跡的非線性突破。本文以引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新為分析起點(diǎn),以技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化為實(shí)現(xiàn)途徑,以最終的技術(shù)跨越為戰(zhàn)略目標(biāo),初步建立一個(gè)綜合的“引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新”理論分析框架,并希望對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的技術(shù)跨越模式選擇提供指引。

二次創(chuàng)新;全球化競(jìng)爭(zhēng);技術(shù)趕超;技術(shù)跨越

一、引言

近年來(lái),由于信息技術(shù)尤其是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展,使得經(jīng)濟(jì)全球化的步伐得以加快,國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際合作以及國(guó)際產(chǎn)業(yè)調(diào)整變得頻繁,同時(shí)也使得發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)比更加明顯。在全球化浪潮下,后發(fā)國(guó)家應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)進(jìn)步,以有效的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)趕超呢?后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論給予人們以極大的啟示。①Gerschenkron,Alexander.EconomixsBackwardness in Historical Perspective[M].Harvard University Press,CambridgeMA,1962.該理論認(rèn)為,后發(fā)國(guó)家可以利用發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)外溢和技術(shù)擴(kuò)散,充分發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)進(jìn)步,而不必像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣依靠高額的技術(shù)研發(fā)投入來(lái)獲取技術(shù)水平的提高。事實(shí)上,依靠從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)較為成熟的技術(shù),之后根據(jù)自身的科研基礎(chǔ)和市場(chǎng)需求定位進(jìn)行再創(chuàng)新,已經(jīng)成為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。二戰(zhàn)后的日本、韓國(guó)等國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下、技術(shù)落后的情況下,通過(guò)技術(shù)引進(jìn)成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的案例也有力證明了后發(fā)優(yōu)勢(shì)的可行性。

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家,在科研實(shí)力、技術(shù)水平等方面與世界先進(jìn)國(guó)家還存在較大的差距,這也說(shuō)明我國(guó)擁有較大的后發(fā)優(yōu)勢(shì)空間。早在 20世紀(jì) 80年代中期我國(guó)就開(kāi)始實(shí)行技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略,技術(shù)引進(jìn)對(duì)于快速提升我國(guó)的技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都發(fā)揮了重要作用。同時(shí),國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新的研究也日益活躍。吳曉波 1992年針對(duì)引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新問(wèn)題的二次創(chuàng)新理論,對(duì)二次創(chuàng)新的概念、過(guò)程、演化進(jìn)行了系統(tǒng)研究,初步建立了二次創(chuàng)新的理論分析基礎(chǔ),并在其隨后的深化研究中,又提出二次創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)模型,以及基于全球化競(jìng)爭(zhēng)的二次創(chuàng)新過(guò)程模型等,詳細(xì)分析了在競(jìng)爭(zhēng)條件下后發(fā)優(yōu)勢(shì)的形成機(jī)理和實(shí)現(xiàn)措施。②吳曉波、許慶瑞:《二次創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)模型與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略分析》,《系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)》1995年第10卷第3期。周浩 (2003)應(yīng)用專利競(jìng)爭(zhēng)模型,研究了技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)投入、二次創(chuàng)新速度與市場(chǎng)均衡、研發(fā)外溢與研發(fā)投入等的關(guān)系。①周浩:《技術(shù)引進(jìn)、研發(fā)外溢和二次創(chuàng)新》,《當(dāng)代財(cái)經(jīng)科學(xué)》2003年第25卷第5期。李光泗、徐翔基于引進(jìn)技術(shù)研發(fā)投入低的角度,分析了二次創(chuàng)新動(dòng)力與引進(jìn)時(shí)機(jī)、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、研發(fā)效率的關(guān)系,并有針對(duì)性的對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。②李光泗、徐翔:《技術(shù)引進(jìn)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、研發(fā)效率與二次創(chuàng)新》,《財(cái)經(jīng)研究》2007年第5期。

不過(guò),目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新的研究還主要是對(duì)二次創(chuàng)新的研究,即研究范疇局限在引進(jìn)技術(shù)的范式之內(nèi),二次創(chuàng)新工作只是一系列沿著既定“技術(shù)軌跡”進(jìn)行的產(chǎn)品性能改進(jìn)和生產(chǎn)工藝改進(jìn) (吳曉波,1995)。本文的研究重點(diǎn)雖然也是引進(jìn)技術(shù)的二次創(chuàng)新,但本文確定的后發(fā)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的目的并不是單純的在既定技術(shù)范式內(nèi)的技術(shù)追趕,而是在二次創(chuàng)新過(guò)程后實(shí)現(xiàn)技術(shù)范式的提升,達(dá)到最終的技術(shù)跨越。同時(shí),在經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化的途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展軌跡的非線性突破。因此,本文的研究思路是以引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新為分析起點(diǎn),以技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化為實(shí)現(xiàn)途徑,以最終的技術(shù)跨越為戰(zhàn)略目標(biāo),初步建立一個(gè)綜合的“引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新”理論分析框架,希望對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的技術(shù)跨越模式選擇提供指引。

二、引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新分析

二次創(chuàng)新的概念闡述可以借助于英國(guó)學(xué)者 Dosi的“技術(shù)范式”理論。③Dosi G.Technological Paradigm and Technological Trajectories.Reaearch Policy,1982.技術(shù)范式是一組用于處理特定問(wèn)題,并為設(shè)計(jì)師、工程師以及管理者共同遵守的原理、規(guī)則、方法、標(biāo)準(zhǔn)和習(xí)慣的總體,它規(guī)定了技術(shù)進(jìn)步的方向和內(nèi)涵。每一項(xiàng)重大創(chuàng)新的產(chǎn)生實(shí)際上是定義了一項(xiàng)新的技術(shù)范式;也就是說(shuō),技術(shù)發(fā)展的軌跡實(shí)際上已經(jīng)受制于業(yè)已存在的技術(shù)范式。二次創(chuàng)新的起源在于引進(jìn)技術(shù),因此二次創(chuàng)新本質(zhì)上是一系列沿著既定技術(shù)軌跡所進(jìn)行的產(chǎn)品性能改進(jìn)和生產(chǎn)工藝改進(jìn),而改進(jìn)的表象形式則受到創(chuàng)新所在地科研水平以及市場(chǎng)需求的影響。

后發(fā)國(guó)家利用引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新可以充分發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢(shì)。由于技術(shù)能力的差異,一次創(chuàng)新的過(guò)程也即新的技術(shù)范式的確立過(guò)程往往發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家,這與其雄厚的科研實(shí)力和豐富的資本積累密切相關(guān)。由于存在信息外溢效應(yīng),后發(fā)國(guó)家則可充分利用發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)外溢,適時(shí)引進(jìn)國(guó)外發(fā)展比較成熟的先進(jìn)技術(shù),一方面可以避免研發(fā)過(guò)程中的導(dǎo)向錯(cuò)誤問(wèn)題,另一方面則可以節(jié)約自主研發(fā)的成本投入,使其能快速實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)水平的提升。引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新作為后發(fā)國(guó)家發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”、實(shí)現(xiàn)快速技術(shù)追趕的有效途徑,的確為提升引進(jìn)方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了重要作用。然而,二次創(chuàng)新過(guò)程中也存在許多發(fā)展“陷阱”,如果不能夠?qū)@些“陷阱”進(jìn)行妥善處理,則可能導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)方進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的產(chǎn)生。

在既定的技術(shù)范式下,技術(shù)進(jìn)步的軌跡一般呈現(xiàn)“S”型,技術(shù)范式極限限定了技術(shù)軌跡的發(fā)展路徑,而技術(shù)進(jìn)步軌跡中的每一點(diǎn)與技術(shù)范式極限的距離則代表了此時(shí)存在的技術(shù)機(jī)會(huì) (見(jiàn)圖1)。我們首先分析引進(jìn)技術(shù)中的“追趕陷阱”問(wèn)題?！白汾s陷阱”的產(chǎn)生主要是因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)方在技術(shù)引進(jìn)后的自主創(chuàng)新能力不足造成的。技術(shù)引進(jìn)一般發(fā)生在原技術(shù)軌跡的中后期,技術(shù)引進(jìn)方在不同時(shí)間的后發(fā)優(yōu)勢(shì)大小是不同的。在技術(shù)引進(jìn)的初期,技術(shù)引進(jìn)方由于其在研發(fā)成本上的后發(fā)優(yōu)勢(shì),利用技術(shù)學(xué)習(xí)、技術(shù)模仿等形式就可以輕易實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的高速追趕,并且隨著知識(shí)積累和技術(shù)提高,引進(jìn)方的后發(fā)優(yōu)勢(shì)呈上升趨勢(shì);而原技術(shù)進(jìn)一步沿著技術(shù)軌跡上升,此時(shí)如果引進(jìn)方停滯于引進(jìn)技術(shù)的水平上而沒(méi)有實(shí)施自主創(chuàng)新,那么后發(fā)優(yōu)勢(shì)的上升趨勢(shì)就會(huì)被遏止,并且在引進(jìn)方技術(shù)追蹤模仿戰(zhàn)略保持不變的情況下會(huì)逐漸降低以至于無(wú)。在這個(gè)過(guò)程中,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)度呈現(xiàn)出先增后降的倒“U”型。技術(shù)引進(jìn)方的技術(shù)水平會(huì)呈現(xiàn)出“S”型的增長(zhǎng),然而其增長(zhǎng)速度則對(duì)應(yīng)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)弱變化而相應(yīng)變化,并且最終技術(shù)水平發(fā)展會(huì)滯后于技術(shù)輸出方,知識(shí)技術(shù)引進(jìn)方的技術(shù)水平再一次落后于輸出方,于是導(dǎo)致技術(shù)水平差距的再一次拉大,這也就是所謂陷入了“技術(shù)引進(jìn)——技術(shù)差距暫時(shí)縮小——技術(shù)水平停滯——技術(shù)差距再次拉大——再次引進(jìn)”的惡性循環(huán)過(guò)程中。

技術(shù)引進(jìn)固然是后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)的重要途徑,但它能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)提升和最終的技術(shù)趕超,很大程度上受到引進(jìn)方技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。前文分析中可見(jiàn),技術(shù)的追蹤模仿固然在引進(jìn)初期可以實(shí)現(xiàn)超于技術(shù)輸出方的技術(shù)增長(zhǎng)速度,但是這種增長(zhǎng)并不具有持續(xù)性。隨著時(shí)間增長(zhǎng),技術(shù)模仿的邊際產(chǎn)出會(huì)逐漸降低并使得后發(fā)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)度曲線呈現(xiàn)倒“U”型。我們認(rèn)為,要實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)方的技術(shù)趕超和技術(shù)跨越,關(guān)鍵在于使后發(fā)優(yōu)勢(shì)曲線擺脫倒“U”型被動(dòng)發(fā)展,而是實(shí)現(xiàn)主動(dòng)的持續(xù)增長(zhǎng)。而達(dá)到這一目的的關(guān)鍵戰(zhàn)略是實(shí)施引進(jìn)技術(shù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。只有進(jìn)行引進(jìn)技術(shù)的自主創(chuàng)新,技術(shù)增長(zhǎng)曲線才能擺脫原有技術(shù)軌跡的限制,實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)增強(qiáng),促使自身技術(shù)水平以超出原技術(shù)的增長(zhǎng)速度提升并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

圖1 引進(jìn)技術(shù)技術(shù)演進(jìn)示意圖

影響后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的另一重要因素是引進(jìn)時(shí)機(jī)的選擇。理論上講,在既定的技術(shù)軌跡下,引進(jìn)時(shí)機(jī)選擇越遲,則后發(fā)優(yōu)勢(shì)就越大。這主要是因?yàn)?引進(jìn)時(shí)機(jī)越遲,表明此項(xiàng)工藝技術(shù)越成熟,引進(jìn)者所能獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)就越大,所能繼承的學(xué)習(xí)成果和經(jīng)驗(yàn)積累就越多,這也使得引進(jìn)者能以最先進(jìn)的工藝技術(shù)進(jìn)行更有效率的生產(chǎn)。然而在現(xiàn)實(shí)中,這對(duì)于確立技術(shù)趕超和技術(shù)跨越戰(zhàn)略的技術(shù)引進(jìn)方來(lái)講并不完全適用。首先,技術(shù)越成熟,表明它的技術(shù)軌跡越接近于技術(shù)范式極限,所剩的技術(shù)機(jī)會(huì)也就越少,這樣技術(shù)進(jìn)步的邊際投入產(chǎn)出比也就越低。同時(shí),為實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超,技術(shù)引進(jìn)方必須保證自身技術(shù)增長(zhǎng)速度要超過(guò)技術(shù)輸出方,而自主創(chuàng)新的能力是其必要保證。然而,這對(duì)于大多數(shù)后發(fā)國(guó)家而言又正是癥結(jié)所在。其次,技術(shù)水平越接近與技術(shù)范式極限,表明此項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展空間已經(jīng)萎縮,該項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)處于飽和期和衰退期,于是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫切需要構(gòu)建新的技術(shù)范式。一旦新的技術(shù)范式構(gòu)建成功,作為技術(shù)引進(jìn)方就會(huì)蒙受巨大的損失,此時(shí)技術(shù)引進(jìn)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)就會(huì)顯得非常脆弱。

于是,在技術(shù)引進(jìn)時(shí)機(jī)上就存在著一個(gè)權(quán)衡:時(shí)機(jī)選擇越遲,則后發(fā)優(yōu)勢(shì)就大一些;然而此時(shí)的“替代危險(xiǎn)”也會(huì)大一些,并且難以實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)趕超和技術(shù)跨越。引進(jìn)時(shí)機(jī)的選擇可以視引進(jìn)技術(shù)的類型而定。李正衛(wèi)、吳曉波 (2004)將引進(jìn)技術(shù)分成兩類:漸進(jìn)性技術(shù)和突變性技術(shù)。①李正衛(wèi)、吳曉波:《制造業(yè)全球化與我國(guó)制造業(yè)的二次創(chuàng)新戰(zhàn)略》,《科學(xué)學(xué)研究》2004年增刊。漸進(jìn)性技術(shù)有很強(qiáng)的線性特征,具有累積性、邏輯性和可預(yù)見(jiàn)性等特征,這類技術(shù)的“替代危險(xiǎn)”影響相對(duì)較小,而“追趕陷阱”問(wèn)題更受到關(guān)注。突變性技術(shù)具有很強(qiáng)的非線性特征,即跳躍性、隨機(jī)性和不可預(yù)見(jiàn)性等,這類技術(shù)具有很強(qiáng)的“替代危險(xiǎn)”。因此,對(duì)于引進(jìn)漸進(jìn)性技術(shù),可以選擇的引入時(shí)機(jī)較遲以實(shí)現(xiàn)充分的后發(fā)優(yōu)勢(shì);而對(duì)于引進(jìn)突變性技術(shù)則要高度警惕“替代危險(xiǎn)”。另外一個(gè)較為合適的解決方案是提升自主創(chuàng)新能力,將引入時(shí)機(jī)前移,依靠自主創(chuàng)新將后發(fā)優(yōu)勢(shì)增大,實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。而這也正是我國(guó)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的重點(diǎn)努力方向,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),我國(guó)二次創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足,消化吸收資金與技術(shù)引進(jìn)之處比例基本在 1:10以下,而發(fā)達(dá)國(guó)家這一比例基本在 3:1以上。②劉彥:《中國(guó)技術(shù)引進(jìn)不為創(chuàng)新,只為替代?》,《科技中國(guó)》2006年第3期。因此,不斷增加本國(guó)的科研投入、努力積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的必要條件。

三、引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新的國(guó)際化發(fā)展框架

本文的研究立足于全球化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的初期目的可能是為應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求,但這卻不能成為國(guó)際化環(huán)境中企業(yè)發(fā)展的最終目標(biāo)。技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)基于引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù),充分發(fā)揮主觀創(chuàng)新能力及制定合適的發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超和技術(shù)跨越,在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中建立長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),這樣才能在全球化浪潮中長(zhǎng)久的占據(jù)一席之地。自主創(chuàng)新在這一過(guò)程中占據(jù)核心位置。

技術(shù)創(chuàng)新在全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下顯示出新的特征,全球技術(shù)研發(fā)合作增多,技術(shù)外溢效應(yīng)更加明顯,產(chǎn)品創(chuàng)新周期縮短等等,影響因素更加多元化、復(fù)雜化。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新要能在全球化環(huán)境中取得成功就必須充分考慮世界技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和全球市場(chǎng)需求的變動(dòng)。本文基于全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,為我國(guó)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)建立一個(gè)二次創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展框架,該框架的建立是為了保證技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)在長(zhǎng)期內(nèi)的全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) (見(jiàn)圖2)。技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)以引進(jìn)技術(shù)為發(fā)展起點(diǎn),以實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越為最終目標(biāo),而實(shí)現(xiàn)過(guò)程則采用技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化的重要途徑。

圖2 二次創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展框架

因此,該框架從本質(zhì)上講是實(shí)現(xiàn)一個(gè)技術(shù)范式的跨越過(guò)程。針對(duì)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)我們采用基于核心能力提升的發(fā)展戰(zhàn)略,在發(fā)展過(guò)程中重視技術(shù)、市場(chǎng)兩個(gè)維度,充分實(shí)現(xiàn)技術(shù)國(guó)際化、市場(chǎng)國(guó)際化,利用企業(yè)自身技術(shù)能力、核心能力的積累應(yīng)對(duì)不斷變化的全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中,一定要擺脫單純的技術(shù)追趕思路,而要在充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上,利用自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)更加快速的進(jìn)步,首先實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超,進(jìn)而在技術(shù)積累和核心能力不斷提升的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)技術(shù)范式的新跨越,奠定在全球環(huán)境中的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

技術(shù)進(jìn)步的源泉主要有兩個(gè):一個(gè)是技術(shù)推動(dòng),二是市場(chǎng)需求;而技術(shù)、市場(chǎng)也正是企業(yè)提升核心能力的兩個(gè)重要維度。企業(yè)發(fā)展的兩個(gè)維度是相互影響的,技術(shù)的進(jìn)步可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的占領(lǐng),而市場(chǎng)需求也會(huì)在一定程度上指引技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展方向。我們首先來(lái)看技術(shù)維度。技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程,在本文建立的創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展框架中將其分為模仿跟進(jìn)、二次創(chuàng)新、一次創(chuàng)新三個(gè)互為連接的階段,每一個(gè)發(fā)展階段的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略舉措都會(huì)有不同的側(cè)重點(diǎn)。模仿跟進(jìn)階段是技術(shù)引進(jìn)的初期,目標(biāo)是盡快縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距,以后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的技術(shù)進(jìn)步。這一階段可以主要以模仿學(xué)習(xí)為主,伴隨著技術(shù)積累、人才積聚以及相應(yīng)設(shè)備的改進(jìn),會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步曲線的高速增長(zhǎng)。然而,作為技術(shù)引進(jìn)方如果單純只采用模仿跟進(jìn)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,很容易陷入“追趕陷阱”,因此模仿跟進(jìn)階段的另一戰(zhàn)略階段就是引進(jìn)技術(shù)的二次創(chuàng)新。二次創(chuàng)新階段立足本國(guó)技術(shù)水平和市場(chǎng)需求,在模仿跟進(jìn)階段技術(shù)積累、人才積聚以及設(shè)備改進(jìn)的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮本國(guó)自主創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)技術(shù)曲線的快速增長(zhǎng),并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。這兩個(gè)階段作為傳統(tǒng)二次創(chuàng)新過(guò)程,所做的技術(shù)改進(jìn)都是限定在既有的技術(shù)范式內(nèi),屬于漸進(jìn)性技術(shù)進(jìn)步。而一旦技術(shù)曲線進(jìn)入成熟期,技術(shù)投入的邊際產(chǎn)品都會(huì)變得越來(lái)越小,此時(shí)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)就會(huì)變得異常困難。擺脫這一困境的方式是實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越,努力構(gòu)建新的技術(shù)范式,也即技術(shù)創(chuàng)新的終極階段——一次創(chuàng)新階段。一次創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)建立在前兩個(gè)階段的發(fā)展基礎(chǔ)之上,屬于突變性技術(shù)進(jìn)步,這要求技術(shù)源產(chǎn)生地的技術(shù)和市場(chǎng)都發(fā)展到成熟領(lǐng)先的地步,但這也是企業(yè)獲取有價(jià)值的、難以模仿、難以交易的特殊資源、保持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要手段。

企業(yè)提升核心能力的另外一個(gè)重要維度是市場(chǎng),市場(chǎng)開(kāi)拓的成功是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力得以認(rèn)可的重要指標(biāo)。技術(shù)引進(jìn)企業(yè)在技術(shù)層面上往往落后于技術(shù)輸出方,但正并不意味著其在市場(chǎng)拓展方面的劣勢(shì)。因?yàn)?一方面技術(shù)創(chuàng)新所在地并不一定是最先采用該技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的所在地,很多新興技術(shù)甚至是實(shí)驗(yàn)室技術(shù)在并未應(yīng)用以前就可以被其他地域的企業(yè)引進(jìn),進(jìn)而在引進(jìn)方所在地進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)形成所謂的領(lǐng)先市場(chǎng);另一方面,即使是引進(jìn)已經(jīng)被用于產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù),技術(shù)引進(jìn)方還是可以依據(jù)自身的市場(chǎng)需求偏好設(shè)計(jì)出差異化產(chǎn)品,在實(shí)施自主創(chuàng)新的過(guò)程中適時(shí)搶占國(guó)際市場(chǎng)。因此,在全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)要構(gòu)建正確的市場(chǎng)創(chuàng)新戰(zhàn)略。引進(jìn)技術(shù)的初期目標(biāo)可以是依靠先進(jìn)的技術(shù)滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求,而在中遠(yuǎn)期,企業(yè)一定要擁有以自主創(chuàng)新技術(shù)為支撐的差異化產(chǎn)品,首先在我國(guó)形成領(lǐng)先市場(chǎng),進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化、擴(kuò)大出口,并最終進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),成為全球主導(dǎo)設(shè)計(jì)。在這個(gè)過(guò)程中,能夠在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,進(jìn)而結(jié)合本國(guó)需求環(huán)境形成領(lǐng)先市場(chǎng)是技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新得以成功的重要保證。

四、我國(guó)核電技術(shù)發(fā)展的二次創(chuàng)新

當(dāng)前環(huán)境污染和能源需求矛盾突出,新能源成為各國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn),而最為清潔、高效的核電則成為理想的發(fā)展對(duì)象。世界核電技術(shù)起源于上世紀(jì) 50年代,經(jīng)歷半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展,依次度過(guò)技術(shù)生命周期的起步 (20世紀(jì) 60年代)、快速發(fā)展 (20世紀(jì) 70-80年代)、緩慢發(fā)展 (20世紀(jì)末)、復(fù)蘇 (21世紀(jì))四個(gè)階段,現(xiàn)已邁入技術(shù)發(fā)展的成熟期。由于市場(chǎng)需求和核電技術(shù)的共同推動(dòng),全球電力供給中核電已經(jīng)占據(jù)了一定的分量。如發(fā)達(dá)國(guó)家中美國(guó)電力需求的 21%來(lái)自核電,法國(guó)的電力需求近 80%來(lái)自核電,日本電力需求的 34%來(lái)自核電,而世界平均水平也達(dá)到了 17%。

相比于世界發(fā)展的平均趨勢(shì),我國(guó)的核電技術(shù)運(yùn)用水平還較低。我國(guó)從 20世紀(jì) 70年代開(kāi)始籌建核電站,1991年自主設(shè)計(jì)的秦山核電站并網(wǎng)發(fā)電,可以說(shuō)在設(shè)計(jì)、制造、管理、運(yùn)營(yíng)方面都已初步具備了發(fā)展基礎(chǔ),我國(guó)核電已經(jīng)由起步階段邁入發(fā)展階段。但是,我國(guó)核電占電力總裝機(jī)容量的比重僅為 1.4%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。不僅如此,我國(guó)核電還存在技術(shù)不成熟、規(guī)模小、效益低等不足,未來(lái)尚有很大的提升空間。從全球環(huán)境來(lái)看,核電技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到第三代,第四代核技術(shù)則正在研發(fā)當(dāng)中,二者還都尚未商業(yè)應(yīng)用。我國(guó)核電技術(shù)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)還存在較大差距,因此實(shí)施技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略是快速縮小技術(shù)差距、提升國(guó)內(nèi)核電綜合技術(shù)能力的重要途徑。我們認(rèn)為,作為技術(shù)引進(jìn)型的國(guó)內(nèi)核電企業(yè),在未來(lái)構(gòu)建發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中應(yīng)該遵循引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展框架。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可以分兩步實(shí)施,第一步是實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超,第二步則是實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越。

作為技術(shù)引進(jìn)型企業(yè),技術(shù)的引進(jìn)時(shí)機(jī)和引進(jìn)后的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮起到至關(guān)重要的作用。從核電技術(shù)自身的發(fā)展特點(diǎn)來(lái)看,核電技術(shù)雖已進(jìn)入技術(shù)發(fā)展的成熟期,但仍然存在較大的技術(shù)機(jī)會(huì),這從第四代核技術(shù)正在投入研發(fā)的事實(shí)就可以說(shuō)明。而我國(guó)在引進(jìn)技術(shù)時(shí),可以選擇尚未商業(yè)應(yīng)用的第三代核電技術(shù),這樣既可以充分利用引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)帶來(lái)的后發(fā)優(yōu)勢(shì),同時(shí)由于此項(xiàng)技術(shù)尚未進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)也避免了引入時(shí)機(jī)太遲而帶來(lái)的“替代危險(xiǎn)”。在技術(shù)引進(jìn)之后,配合以自主創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是后發(fā)優(yōu)勢(shì)得到持續(xù)的重要保證。我國(guó)可以基于自身的技術(shù)水平和市場(chǎng)需求,在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上迅速實(shí)現(xiàn)富有本地特色的技術(shù)應(yīng)用,保證技術(shù)進(jìn)步曲線持續(xù)快速的增長(zhǎng)。這一過(guò)程中,保證實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超目標(biāo)的戰(zhàn)略重點(diǎn)是國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力的提高所保證的持續(xù)增長(zhǎng)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)作為企業(yè)發(fā)展的另一重點(diǎn)要實(shí)現(xiàn)與技術(shù)的并行發(fā)展。鑒于第三代核電技術(shù)尚未商業(yè)應(yīng)用,我國(guó)核電企業(yè)發(fā)展可以采用領(lǐng)先市場(chǎng)戰(zhàn)略。在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)以后,依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)的差異化產(chǎn)品,在國(guó)內(nèi)率先形成領(lǐng)先市場(chǎng),進(jìn)而在產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化發(fā)展過(guò)程中逐漸滲入到國(guó)際市場(chǎng),形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品,在國(guó)際核電市場(chǎng)占據(jù)一席之地。

在技術(shù)、人才、設(shè)備、市場(chǎng)以及創(chuàng)新環(huán)境都得到充分發(fā)展之后,企業(yè)技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)是構(gòu)建新的技術(shù)范式,實(shí)現(xiàn)最終的技術(shù)跨越。作為二次創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)趕超固然可以給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),但是技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程是禁錮在原有的技術(shù)范式之內(nèi),在技術(shù)輸出方的技術(shù)進(jìn)步同步進(jìn)行下,企業(yè)所能夠獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)往往比較弱。而且,此時(shí)的技術(shù)一般處于技術(shù)發(fā)展軌跡末期,面臨很大的“替代風(fēng)險(xiǎn)”。因此,要實(shí)現(xiàn)足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),必須在技術(shù)跨越的基礎(chǔ)上提升企業(yè)的核心能力。

五、結(jié)論與建議

技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)如何充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超和技術(shù)跨越呢?本文基于引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新模型的分析,構(gòu)建了基于全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的二次創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展框架,為技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略提供了正確的發(fā)展方向。而在二次創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展過(guò)程中,以下幾點(diǎn)需要給予特殊的重視:

第一,技術(shù)的引進(jìn)時(shí)機(jī)對(duì)引進(jìn)企業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮有重要影響,引進(jìn)時(shí)機(jī)過(guò)早,則有后發(fā)優(yōu)勢(shì)較小的問(wèn)題;引進(jìn)時(shí)機(jī)過(guò)遲,則面臨巨大的“替代風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題,因此對(duì)引進(jìn)時(shí)機(jī)必須給予恰當(dāng)?shù)倪x擇。

第二,引進(jìn)后正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)技術(shù)持續(xù)進(jìn)步的保證。如果對(duì)引進(jìn)技術(shù)只采取單純的模仿跟進(jìn)策略,則很容易陷入循環(huán)引進(jìn)的“追趕陷阱”,因此自主創(chuàng)新的技術(shù)戰(zhàn)略會(huì)是一個(gè)很好的選擇。

第三,全球化環(huán)境下的市場(chǎng)創(chuàng)新戰(zhàn)略也對(duì)企業(yè)核心能力的提升有重要影響。后發(fā)國(guó)家可選擇在引進(jìn)技術(shù)后,在自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)本地的“領(lǐng)先市場(chǎng)”,獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后進(jìn)而邁入國(guó)際市場(chǎng)。

第四,二次創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越,這是企業(yè)技術(shù)、人才、設(shè)備、市場(chǎng)環(huán)境等各因素綜合積累的質(zhì)變結(jié)果,也是企業(yè)擁有長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要手段。

(責(zé)任編輯:欒曉平 E-mail:luanxiaoping@163.com)

F124.1

A

1003—4145[2010]06—0135—05

2010-03-27

高文永,男,武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生;

李鐵崗,男,山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。