張發(fā)樹何建坤劉 濱

(1.清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100084;2.清華大學(xué)低碳能源實(shí)驗(yàn)室,北京 100084)

低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的雙重博弈研究＊

張發(fā)樹1何建坤2劉 濱1

(1.清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100084;2.清華大學(xué)低碳能源實(shí)驗(yàn)室,北京 100084)

為探求《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)下促進(jìn)低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的機(jī)制,本文運(yùn)用博弈論方法,構(gòu)建了一個(gè)雙重博弈模型框架,分別從企業(yè)層面和國家層面的角度建立相應(yīng)的博弈模型,并將二者結(jié)合起來,分析相應(yīng)的均衡及其政策含義。研究表明,國家在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中起著關(guān)鍵作用,存在廣闊的政策空間;在巴厘路線圖談判中,國際社會(huì)應(yīng)該積極推進(jìn)氣候變化領(lǐng)域《技術(shù)合作議定書》的建立,提出《公約》下對(duì)發(fā)達(dá)國家的可測(cè)量、可報(bào)告、可核實(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù),規(guī)定發(fā)達(dá)國家必須通過技術(shù)轉(zhuǎn)移在發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)量化的減排;《公約》下應(yīng)該建立單獨(dú)的技術(shù)轉(zhuǎn)移資金機(jī)制,設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移基金,發(fā)達(dá)國家通過任務(wù)分擔(dān)(輔之以贈(zèng)款)提供資金,鼓勵(lì)和資助技術(shù)轉(zhuǎn)移;對(duì)于轉(zhuǎn)移難度太大或者涉及核心競(jìng)爭(zhēng)力的低碳技術(shù),發(fā)展中國家(企業(yè))必須加強(qiáng)自主研發(fā)。

博弈模型;技術(shù)轉(zhuǎn)移;雙重博弈;氣候變化

技術(shù)轉(zhuǎn)移在減緩氣候變化方面具有巨大潛力,但實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移也存在諸多困難[1]?！?1世紀(jì)議程》就規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該“在優(yōu)惠條件下”進(jìn)行,這個(gè)規(guī)定看來過于單純,因?yàn)樘峁﹥?yōu)惠條件可能不符合潛在的商業(yè)規(guī)則[2]?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)明確規(guī)定了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù),但迄今技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平和步伐依舊緩慢[3]?！毒┒甲h定書》也規(guī)定發(fā)達(dá)國家應(yīng)該向發(fā)展中國家提供資金和轉(zhuǎn)移技術(shù),但這只是一個(gè)良好意愿的陳述,因?yàn)楦緵]有提到任何具體目標(biāo),也不必?fù)?dān)心遭受任何制裁。國際社會(huì)就《公約》下技術(shù)轉(zhuǎn)移問題的談判一直步履維艱。

根據(jù)李志軍的研究[4],由于技術(shù)大多要么與國家利益密切相關(guān),要么研發(fā)投入巨大,要求發(fā)達(dá)國家無償轉(zhuǎn)讓幾乎是不可能的,而且有些技術(shù)它們根本就不愿轉(zhuǎn)讓;此外發(fā)達(dá)國家私有機(jī)構(gòu)和公司所擁有的技術(shù)在進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)要求得到足夠的商業(yè)回報(bào),不可能以無償?shù)姆绞教峁┙o發(fā)展中國家,也不會(huì)轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。根據(jù)歐訓(xùn)民等的研究[5],不管受讓國政府是否支持低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移,轉(zhuǎn)讓國政府都會(huì)支持技術(shù)轉(zhuǎn)移。這一點(diǎn)似乎與低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)情況不符。

一種國際合作要想成功,就必須是一種納什均衡,否則這種合作就不能成功[6]。成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移必須滿足三個(gè)條件[7]:第一,技術(shù)擁有者認(rèn)為轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益大于不轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益而愿賣;第二,技術(shù)受讓者認(rèn)為受讓的技術(shù)能帶來比他把技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用用于其它用途能獲得更多的收益而愿買;第三,技術(shù)受讓者買得起,技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用在受讓者的承受能力之內(nèi)。

本文運(yùn)用博弈論方法,構(gòu)建一個(gè)雙重博弈模型框架,從企業(yè)層面和國家層面的角度建立博弈模型,并將二者結(jié)合起來,分析相應(yīng)均衡及其政策含義,探求《公約》下促進(jìn)低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的機(jī)制。

1 低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的參與方及其互動(dòng)關(guān)系

低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的利益相關(guān)者眾多,包括技術(shù)來源和開發(fā)者、技術(shù)所有者和供應(yīng)者、技術(shù)購買者、技術(shù)轉(zhuǎn)移融資者、信息提供者、市場(chǎng)媒介、政府,不同的利益相關(guān)者的動(dòng)機(jī)存在明顯的差異[8]。在《公約》框架下,低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的義務(wù)主體是國家,而實(shí)施主體是企業(yè)。在給定《公約》義務(wù)(包括技術(shù)轉(zhuǎn)移)和國際氣候協(xié)議下,技術(shù)轉(zhuǎn)移主要參與方之間的博弈主要在“企業(yè)層面”和“國家層面”上進(jìn)行,在“企業(yè)層面”(博弈I),企業(yè)在給定國家政策框架下就技術(shù)轉(zhuǎn)移的價(jià)格進(jìn)行博弈。在“國家層面”(博弈II),國家選擇對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支持強(qiáng)度(見圖1)?！豆s》義務(wù)和國際氣候協(xié)議的達(dá)成過程不是本文的研究?jī)?nèi)容,本文將《公約》義務(wù)和國際氣候協(xié)議當(dāng)作給定的,并作為博弈I和博弈II的外在限制因素來考慮。

圖1 國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移博弈關(guān)系Fig.1 Relationship between games of international low-carbon technology transfer

在博弈I中,企業(yè)作為低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的實(shí)施主體,它們?cè)谔囟▏H氣候體制和國內(nèi)氣候政策以及特定國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和國內(nèi)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的大環(huán)境里,在市場(chǎng)上進(jìn)行低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移交易,就技術(shù)轉(zhuǎn)移的價(jià)格進(jìn)行博弈。企業(yè)的行為受到企業(yè)所在國政府的直接影響。當(dāng)然,國際技術(shù)轉(zhuǎn)移也涉及各國研發(fā)機(jī)構(gòu)、各國金融中介機(jī)構(gòu)以及相關(guān)國際組織和機(jī)構(gòu)。為突出重點(diǎn),我們將它們作為影響企業(yè)決策的外在因素來考慮,特別是從技術(shù)轉(zhuǎn)移交易成本的角度來看待其對(duì)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。

在博弈II中,國家之間就技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支持強(qiáng)度進(jìn)行博弈,政府通過制定政策來改變企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的支付,從而影響企業(yè)的行動(dòng)決策。

本文假定博弈I在先,博弈II在后。當(dāng)然,這兩個(gè)博弈并非嚴(yán)格地按照這個(gè)順序發(fā)生。更準(zhǔn)確地說,在博弈II中,各國政府在選擇自己的政策時(shí),必須應(yīng)對(duì)預(yù)期的博弈I的均衡結(jié)果。

博弈論中有兩種形式的博弈——合作性的和非合作性的。參與者之間的關(guān)系決定了博弈是合作性的還是非合作性的[9]。在許多現(xiàn)實(shí)情況下,并不能確保合作,約束性協(xié)議不可行[10]。本文研究的技術(shù)轉(zhuǎn)移博弈就屬于非合作性博弈。

2 影響技術(shù)轉(zhuǎn)移參與方動(dòng)機(jī)的主要因素

理性假設(shè)要求行為者在做出自己的行動(dòng)選擇時(shí),以最大化自身利益為目標(biāo)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中,必須仔細(xì)分析各參與方的利益得失,同時(shí)考慮各參與方之間的互動(dòng)和復(fù)雜策略關(guān)系。在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中,影響各參與方動(dòng)機(jī)的因素很多。影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓國政府動(dòng)機(jī)的主要因素包括國際氣候義務(wù)、減緩氣候變化和技術(shù)差距,影響技術(shù)受讓國政府動(dòng)機(jī)的主要因素包括國際氣候義務(wù)、減緩氣候變化、技術(shù)差距和附帶利益,影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和受讓方企業(yè)動(dòng)機(jī)的主要因素包括技術(shù)差距、技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格、技術(shù)轉(zhuǎn)移成本、技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移補(bǔ)貼[11]。

3 對(duì)博弈I的分析

在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中,發(fā)達(dá)國家企業(yè)可以通過收取技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)款來彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)力損失以及發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本,同時(shí)獲得相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移補(bǔ)貼(根據(jù)政府政策);發(fā)展中國家企業(yè)雖然需要支付技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)款以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),而且需要發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移成本,但可以增加自身競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)獲得相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移補(bǔ)貼(根據(jù)政府政策)。在具體的低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移項(xiàng)目中,技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格是轉(zhuǎn)移雙方關(guān)注的焦點(diǎn),必然伴隨著大量的討價(jià)還價(jià)。下面建立的博弈模型就是為了模型化這一談判過程。

3.1 模型假設(shè)

假定世界上只有2個(gè)國家,分別為發(fā)達(dá)國家(A國)和發(fā)展中國家(B國)。A國的企業(yè)A與B國的企業(yè)B就某技術(shù)轉(zhuǎn)移的價(jià)格進(jìn)行討價(jià)還價(jià)博弈。技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格為P;技術(shù)轉(zhuǎn)移存在交易成本(不含技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格),企業(yè)A和B負(fù)擔(dān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本分別為CA和CB。技術(shù)轉(zhuǎn)移后,企業(yè)B將減排ΔE的溫室氣體(GHGs),企業(yè)B與A之間的技術(shù)差距將縮小ΔT,B國還取得附帶利益GB。

假設(shè)發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移,則企業(yè)A、B的收益函數(shù)可以表示為:

其中:uA、uB表示企業(yè)A、B對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià);λA、λB表示企業(yè)A、B對(duì)技術(shù)的偏好程度;αA、αB分別表示企業(yè)A、B得到的單位減排補(bǔ)貼;φB表示企業(yè)B所在國就技術(shù)轉(zhuǎn)移附帶利益的內(nèi)部化政策的強(qiáng)度。

需要指出的是,通過實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)了在發(fā)展中國家的減排。由于減排的全球公共物品屬性,A國和B國都可以獲得相應(yīng)的氣候利益;其次,這種減排有助于緩解A國和B國的國際氣候義務(wù)壓力。因此,國家A和國家B理應(yīng)給予企業(yè)A和企業(yè)B一定的獎(jiǎng)勵(lì)(減排補(bǔ)貼αAΔE、αBΔE)。此等獎(jiǎng)勵(lì)與國家可以得到的氣候利益和國際氣候義務(wù)壓力緩解利益之間的比例,可以用來表征A國和B國為實(shí)現(xiàn)GHGs減排而實(shí)施的技術(shù)轉(zhuǎn)移支持政策的強(qiáng)度。這些考慮可以表示為:

其中:βA、βB表示A國和B國受氣候變化影響的脆弱程度;ηA、ηB表示A國和B國的國際氣候義務(wù)壓力;ψA∈[0,1]、ψB∈[0,1]表示A國和B國針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)GHGs減排而選擇的政策支持強(qiáng)度。

假定不發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí),雙方收益為0。假設(shè)企業(yè)是理性的,企業(yè)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件是技術(shù)轉(zhuǎn)移后凈收益非負(fù),即Ui≥0(i=A,B)。

假定企業(yè)A、B必須就技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格達(dá)成一致。博弈過程為無限期輪流出價(jià)[12](企業(yè)A先報(bào)價(jià)),其擴(kuò)展式表述如圖2所示。如果技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格P在時(shí)期t被接受,則收益為,其中δA、δB是企業(yè)A、B的貼現(xiàn)因子。

假定博弈為完全完美信息的動(dòng)態(tài)博弈[13],企業(yè)A、B之間彼此具有博弈的“共同知識(shí)”。

圖2 博弈I的擴(kuò)展式表述Fig.2 Extensive presentation of game I

3.2 模型求解與分析

3.2.1 討價(jià)還價(jià)空間分析

企業(yè)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件是技術(shù)轉(zhuǎn)移后的凈收益非負(fù)。因此,雙方企業(yè)的討價(jià)還價(jià)區(qū)間為[uA,uB]。我們可以用(uB-uA)來表征雙方企業(yè)討價(jià)還價(jià)空間的大小,它也是雙方企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的總收益。

可以發(fā)現(xiàn):

(1)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的GHGs減排效益和附帶利益擴(kuò)展了技術(shù)轉(zhuǎn)移合作空間,使得原本商業(yè)上不可行的技術(shù)轉(zhuǎn)移成為可能。雙方政府對(duì)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支持都有利于擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移合作空間。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作空間隨著 ΔE、αA、αB、φB、GB、λB的增加而增大,隨著λA、CA、CB的增加而減小;如果λB≥λA,合作空間隨著ΔT的增加而增大,如果λB＜λA,合作空間隨著ΔT的增加而減小。

(3)如果技術(shù)轉(zhuǎn)移成本太高,或者企業(yè)A對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的偏好太大,技術(shù)轉(zhuǎn)移的困難可能變得難以克服。對(duì)于轉(zhuǎn)移難度太大或者涉及核心競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù),發(fā)展中國家企業(yè)必須依靠自主研發(fā)。

3.2.2 均衡結(jié)果及其分析

本模型與魯賓斯坦恩“輪流出價(jià)”模型[12]在博弈動(dòng)態(tài)和參與人行為原則方面一致,可以運(yùn)用其求解方法?？梢宰C明,博弈I存在唯一的均衡:

該均衡結(jié)果表明:

(1)只要uB-uA≥0,技術(shù)轉(zhuǎn)移即可進(jìn)行。相對(duì)于傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移而言,國家應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支持力度,努力減少交易成本,優(yōu)先爭(zhēng)取減排量大的技術(shù)轉(zhuǎn)移,發(fā)達(dá)國家應(yīng)該減少對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)限制,發(fā)展中國家還應(yīng)該積極建立健全有關(guān)內(nèi)部化政策法規(guī)。

(2)在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中存在著“耐心優(yōu)勢(shì)”。對(duì)于給定的δB,當(dāng)δA→1時(shí),UA→(uB-uA),UB→0;而當(dāng)δ固定時(shí),如果δB→1則P→uA,此時(shí)企業(yè)A的凈收益UA→0,UB→δB(uB-uA)。

(3)在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中存在“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”。如果δB＜1,即使δA=0,企業(yè)A也由于先動(dòng)優(yōu)勢(shì)可以得到(1-δB)(uB-uA)≥0的利益。先動(dòng)優(yōu)勢(shì)還表明,即使二者的貼現(xiàn)因子相等,企業(yè)A也會(huì)比企業(yè)B得到更大的收益:當(dāng)

(4)如果(1-δB)uB≤-δB(1-δA)uA,則P≤0。在這種特殊情況下,技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該是無償?shù)?甚至發(fā)達(dá)國家(企業(yè)A)應(yīng)該向發(fā)展中國家(企業(yè)B)轉(zhuǎn)移支付資金。

4 對(duì)博弈II的分析

4.1 模型假設(shè)

根據(jù)博弈I中對(duì)企業(yè)A、B收益函數(shù)的假設(shè),技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)國家A、B的收益以及世界總收益可以表示為:

在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中,假定國家也是理性的,以收益最大化為原則。假定博弈II為完全信息靜態(tài)博弈,國家A和B根據(jù)企業(yè)A和B的反應(yīng)選擇對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支持強(qiáng)度ψA和ψB,φB。

4.2 模型求解與分析

基于上述假設(shè),可以看出:①由于低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移可以帶來相應(yīng)的GHGs減排(ΔE＞0),并帶來一定的附帶利益(GB＞0),世界總收益得到改善的機(jī)會(huì)增加了;②只要低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的GHGs減排量足夠大,或者附帶利益足夠大,同時(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移總交易成本不太大,就可以保證UA+UB＞0。因此,從增加世界總收益的角度看,低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移是有益的。

在知道博弈I均衡結(jié)果的情況下,國家A和國家B的收益函數(shù)可以寫作:

因此,國家A、B的最優(yōu)策略都是不對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行政策支持,即:ψA=0,ψB=0,φB=0。這是由于低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的GHGs減排以及給發(fā)展中國家?guī)淼母綆Ю娑季哂小肮参锲贰钡男再|(zhì),雙方都有免費(fèi)搭車、讓對(duì)方采取行動(dòng)的動(dòng)機(jī),而且在任何協(xié)定下參與者都有作弊的動(dòng)機(jī)[14],導(dǎo)致兩國都不提供政策支持,陷入“囚徒困境”。

當(dāng)(λB-λA)ΔT-(CA+CB)≥0時(shí),根據(jù)對(duì)博弈I的分析,低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移仍然得以進(jìn)行。但是,當(dāng)(λB-λA)ΔT-(CA+CB)＜0時(shí),要實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移,國家A和/或B就必須提供政策支持,以確保滿足下列低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的條件:

為了確保滿足該低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的條件,國際社會(huì)首先需要展開談判,分擔(dān)所需的國際努力:一是努力減少技術(shù)轉(zhuǎn)移成本(CA+CB),二是增加國際氣候義務(wù)壓力(ηA,ηB),三是增加技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支持強(qiáng)度(ψA,ψB,φB)。

值得注意的是,如果僅僅增加國際氣候壓力(ηA,ηB),尚不能從根本上解決低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移問題,支持低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的政策參數(shù)(ψA,ψB)具有特別重要的意義。在《公約》框架下,發(fā)達(dá)國家有義務(wù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移技術(shù),但現(xiàn)有規(guī)定過于籠統(tǒng)、不具體,發(fā)達(dá)國家并沒有制定相應(yīng)的促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策。

在現(xiàn)有自愿合作的國際背景下,走出“囚徒困境”的首選途徑應(yīng)該是通過國際協(xié)議的強(qiáng)制性力量克服個(gè)體理性與集體利益之間的沖突[15]。因此,國際社會(huì)應(yīng)該加快氣候義務(wù)的談判進(jìn)程,特別是在巴厘路線圖談判中,積極推進(jìn)氣候變化領(lǐng)域《技術(shù)合作議定書》的建立,提出《公約》下對(duì)發(fā)達(dá)國家的可衡量、可報(bào)告、可核實(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù),規(guī)定發(fā)達(dá)國家必須通過技術(shù)轉(zhuǎn)移在發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)量化的減排。這種強(qiáng)制性協(xié)議有兩種具體方式:①通過談判,直接確定發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)的量化減排義務(wù),促使發(fā)達(dá)國家制定相應(yīng)的促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體政策;②通過談判,在《公約》下建立單獨(dú)的技術(shù)轉(zhuǎn)移資金機(jī)制,設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移基金,發(fā)達(dá)國家通過任務(wù)分擔(dān)(輔之以贈(zèng)款)提供資金,由該基金直接資助相關(guān)低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

走出“囚徒困境”的第二種可能途徑是通過重復(fù)博弈,使參與方的不合作戰(zhàn)略變?yōu)楹献鲬?zhàn)略[15]。在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中,對(duì)企業(yè)來說,博弈I可能是一次性的;但對(duì)國家來說,低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)多次發(fā)生,時(shí)間上可能會(huì)無限延續(xù)下去,至少不知道終點(diǎn)在哪里,因此可以進(jìn)行重復(fù)博弈。但是,這種重復(fù)博弈途徑不一定有效[15],在多邊框架下的有效性還需要進(jìn)一步的研究。

5 結(jié) 論

本文構(gòu)建了一個(gè)雙重博弈模型框架,分析了低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移參與方之間的互動(dòng)關(guān)系以及影響參與方動(dòng)機(jī)的主要因素,探討技術(shù)轉(zhuǎn)移的合作空間,通過模型求解,分析均衡的政策含義并提出相應(yīng)對(duì)策建議。主要結(jié)論如下:

(1)雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施主體是企業(yè),但國家在低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移中起著關(guān)鍵作用。低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移不應(yīng)該被當(dāng)作純粹的商業(yè)活動(dòng),更應(yīng)該是“國家驅(qū)動(dòng)”的,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的政策空間都很大。

(2)在巴厘路線圖談判中,國際社會(huì)應(yīng)該加快談判進(jìn)程,積極推進(jìn)氣候變化領(lǐng)域《技術(shù)合作議定書》的建立,提出《公約》下對(duì)發(fā)達(dá)國家的可測(cè)量、可報(bào)告、可核實(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù),規(guī)定發(fā)達(dá)國家必須通過技術(shù)轉(zhuǎn)移在發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)量化的減排。

(3)《公約》下應(yīng)該建立單獨(dú)的技術(shù)轉(zhuǎn)移資金機(jī)制,設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移基金,發(fā)達(dá)國家通過任務(wù)分擔(dān)(輔之以贈(zèng)款)提供資金,鼓勵(lì)和資助技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(4)雖然低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的GHGs減排和附帶利益擴(kuò)展了雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間,使得原本商業(yè)上不可行的技術(shù)轉(zhuǎn)移成為可能,但是對(duì)于轉(zhuǎn)移難度太大或者涉及核心競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù),發(fā)達(dá)國家(企業(yè))不會(huì)轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家(企業(yè)),發(fā)展中國家(企業(yè))必須加強(qiáng)自主研發(fā)。

(編輯:田 紅)

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AbstractGame theory was applied to explore mechanisms promoting international transfer of low-carbon technologies under United Nations Framework Convention on Climate Change(UNFCCC).This article established a model framework of double games,constructed gametheoretical models from perspectives of enterprise and national levels and combined both,analyzed corresponding equilibrium and their policy implications.It is shown that countries play key roles in technology transfer,possessing broad policy space,and the international community should actively promote establishment of“Technology Cooperation Protocol”in the domain of climate change in the negotiation of Bali Roadmap,put forward measurable,reportable and verifiable(MRV)obligations of technology transfer under UNFCCCfor developed countries and stipulate obligations of quantified emission reduction achieved in developing countries by technology transfer for developed countries.Besides,separate funding mechanismfor technology transfer under UNFCCC should be established,a special technology transfer fund should be set up,with developed countries providing funds through task-sharing(supported by grant)to encourage and support technology transfer,and developing countries need to strengthen independent R&D for technologies which are too difficult to transfer or involve core competitiveness.

Key wordsgame model;technology transfer;double games;climate change.

Double G ames on International Transfer of Low-carbon Technologies

ZHANG Fa-shu1HE Jian-kun2LIU Bin1
(1.Institute of Energy,Environment and Economy,Tsinghua University,Beijing 100084,China;
2.Lab of Low-carbon Energy,Tsinghua University,Beijing 100084,China)

TU984.113

A

1002-2104(2010)04-0012-05

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.04.003

2009-11-06

張發(fā)樹,博士,助理研究員,主要研究方向?yàn)闅夂蜃兓瘒H合作機(jī)制與國內(nèi)政策。

＊國家“十一五”科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目(編號(hào):2007BAC03A12)資助。