龍開(kāi)元

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

產(chǎn)業(yè)集群集體效率及其指標(biāo)體系：基于企業(yè)視角的實(shí)證研究

龍開(kāi)元

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

Abstract:For the lack of measurement studies of collective effect of industrial clusters,this paper builds an index system to measure the collective efficiency of industrial clusters by analytic hierarchy process(AHP),and applies it to industrial clusters in Kunshan,Jiangshu Province.The results show that the index system can quantify the collective efficiency of industrial clusters very well,and that backward and forward linkages,multilateral relations,horizontal bilateral relations,availability of local input may act as the important indicators of collective efficiency of industrial clusters.

Key words:industrial cluster;collective efficiency;index system;enterprise;empirical study

本文針對(duì)國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)的計(jì)量研究比較欠缺的現(xiàn)狀，應(yīng)用層次分析方法建立了衡量產(chǎn)業(yè)集群集體效率的指標(biāo)體系，并應(yīng)用本指標(biāo)體系對(duì)昆山模具產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)展實(shí)證研究，結(jié)果表明本指標(biāo)體系能夠很好地量化產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)，其中前后向聯(lián)系、多邊關(guān)系、橫向雙邊關(guān)系、生產(chǎn)投入地方可得性等可以作為產(chǎn)業(yè)集群集體效率的重要“指標(biāo)器”。

產(chǎn)業(yè)集群；集體效率；指標(biāo)體系；企業(yè)視角；實(shí)證

1 引言

產(chǎn)業(yè)集群是大量相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)在地理上的集中，它的發(fā)展對(duì)于提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)能力、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有著極為重要的意義，已經(jīng)成為世界各國(guó)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界也極為關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，Marshall、Hoover、Isard、Porter、Krugman、Fujita、王緝慈等對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)、大工業(yè)中心、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)集群等進(jìn)行了大量研究，特別是 Marshall、Arrow、Romer對(duì)地方化經(jīng)濟(jì)、Jacob對(duì)知識(shí)溢出等開(kāi)展了深入分析［1］，但對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)的測(cè)度與計(jì)量研究很欠缺，而且產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)對(duì)其中各企業(yè)的作用與影響是不一樣的，如何從企業(yè)視角測(cè)度產(chǎn)業(yè)集群集體效率是深入研究集群效應(yīng)的一個(gè)新課題。本文力圖從企業(yè)入手用層次分析法和指標(biāo)體系的方法測(cè)量集群集體效率，對(duì)于集群企業(yè)創(chuàng)新研究與集群演進(jìn)機(jī)理研究有著重要意義。

2 產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群之所以不斷成長(zhǎng)與壯大、競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升，外部經(jīng)濟(jì)起著重要作用，由于產(chǎn)業(yè)集中而產(chǎn)生的勞動(dòng)力與專業(yè)技能的集聚、專業(yè)化的供應(yīng)商以及技術(shù)知識(shí)溢出等促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力的提升。但外部經(jīng)濟(jì)還不足解釋產(chǎn)業(yè)集群的迅速發(fā)展與成長(zhǎng)，大量事實(shí)與研究表明，企業(yè)之間有意識(shí)的合作以及參與的集體活動(dòng)強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)集群的增長(zhǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力的形成，這些活動(dòng)既包括競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的橫向合作如參加行業(yè)協(xié)會(huì)、共用生產(chǎn)設(shè)備等，也包括上下游企業(yè)之間的縱向合作如價(jià)值鏈上下游企業(yè)的聯(lián)盟等［2］。

Schmitz（1995）將這些由于產(chǎn)業(yè)集中而產(chǎn)生的效應(yīng)稱為產(chǎn)業(yè)集群的 “集體效率”（collective efficiency,CE）并將其概括成兩大方面：外部經(jīng)濟(jì)與聯(lián)合行動(dòng)［2-3］，用以分析產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源，并把源于外部經(jīng)濟(jì)性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)稱為被動(dòng)性的集體效率，把源于合作行動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)稱為主動(dòng)性的集體效率，前者是無(wú)意識(shí)的結(jié)果，而后者是生產(chǎn)者們有意識(shí)的行動(dòng)［2,4-6］。由于聯(lián)合行動(dòng)的主動(dòng)性，企業(yè)之間的聯(lián)合行動(dòng)應(yīng)該成為產(chǎn)業(yè)集群培育過(guò)程中關(guān)注的焦點(diǎn)內(nèi)容。

3 集體效應(yīng)計(jì)量模型與指標(biāo)體系

3.1 集體效應(yīng)計(jì)量模型

ELISA GIULIANI 等［4］在 對(duì) 拉 丁 美 洲 產(chǎn) 業(yè) 集 群升級(jí)研究中分析了產(chǎn)業(yè)集群的集體效應(yīng)，將產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)的兩大組分部分——外部經(jīng)濟(jì)和聯(lián)合行動(dòng)進(jìn)一步細(xì)化：外部經(jīng)濟(jì)包括專業(yè)化勞動(dòng)力市場(chǎng)、地方投入有效性、信息可獲取性、市場(chǎng)準(zhǔn)入程度；聯(lián)合行動(dòng)包括前向后向聯(lián)系，橫向雙邊和多邊關(guān)系。從缺乏（0）到高級(jí)（3）來(lái)量化產(chǎn)業(yè)集群的集體效應(yīng)，以E代表外部經(jīng)濟(jì)；A代表聯(lián)合行動(dòng)，集體效應(yīng)指數(shù)（CEI）的計(jì)算公式為：

本文在ELISA GIULIANI計(jì)量模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步修改了計(jì)量模型，在外部經(jīng)濟(jì)部分增加了基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)等指標(biāo)，并試圖對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)用具體指標(biāo)的實(shí)際值來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)的各項(xiàng)效能，取代原模型中對(duì)各項(xiàng)效能的等級(jí)測(cè)度，以增強(qiáng)計(jì)量模型的準(zhǔn)確性，如對(duì)生產(chǎn)投入的地方可得性，不再以缺乏（0）到高級(jí)（3）的等級(jí)值來(lái)量化，而是以生產(chǎn)原料的本地采購(gòu)比重來(lái)衡量。

3.2 指標(biāo)體系

對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的外部經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)投入的地方可得性用企業(yè)生產(chǎn)原料的本地采購(gòu)比重 （%）來(lái)衡量，具體計(jì)量方法為企業(yè)在本地購(gòu)買原料的金額占全部原料購(gòu)買總額的比重。專業(yè)化勞動(dòng)力市場(chǎng)用行業(yè)技術(shù)工作崗位招聘的供需比來(lái)衡量，即一個(gè)技術(shù)工作崗位招聘時(shí)得到的基本符合條件的應(yīng)聘人數(shù)。基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)用交通便捷性的滿意程度、本地公共服務(wù)（包括公共檢測(cè)等）的滿意程度表示，本兩項(xiàng)指標(biāo)值用5級(jí)李克特量表測(cè)得得分。信息易得性用對(duì)本地信息（包括本企業(yè)主要產(chǎn)品的創(chuàng)新信息、銷售信息、采購(gòu)信息等）獲取程度的容易程度來(lái)表示，用5級(jí)李克特量表測(cè)得得分。市場(chǎng)準(zhǔn)入程度用年度本地新增本行業(yè)企業(yè)數(shù)來(lái)表示。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群中的聯(lián)合行動(dòng)，前后向聯(lián)系用向本地所有原料商買入生產(chǎn)原料的總金額占企業(yè)銷售收入的比率、向本地所有銷售商（包括代理商）賣出產(chǎn)品的總金額占企業(yè)銷售收入的比率來(lái)表示。橫向雙邊用與企業(yè)有生產(chǎn)聯(lián)系、生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)、本地生產(chǎn)同種產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)表表示。多邊關(guān)系用參與本地政府組織的集體活動(dòng)（包括集體招商、營(yíng)銷、推廣、采購(gòu)等生產(chǎn)相關(guān)活動(dòng)）的次數(shù)、參與協(xié)會(huì)活動(dòng)的次數(shù)、企業(yè)自己組織的集體活動(dòng)（如年會(huì)）的次數(shù)來(lái)表示（見(jiàn)表1）。

4 案例研究

4.1 案例介紹

昆山模具產(chǎn)業(yè)集群2003年9月26日成為我國(guó)第一家“國(guó)家火炬計(jì)劃模具產(chǎn)業(yè)基地”，已有數(shù)十個(gè)國(guó)家和地區(qū)及國(guó)內(nèi)從事模具行業(yè)的850多家相關(guān)企業(yè)集聚，擁有生產(chǎn)世界頂尖模具數(shù)據(jù)設(shè)備的“牧野機(jī)床（中國(guó)）有限公司”、模具標(biāo)準(zhǔn)件制定企業(yè)“雙葉電子集團(tuán)”、世界最大的模具工廠“鴻準(zhǔn)緊密模具有限公司”等。2008年實(shí)現(xiàn)銷售收入300多億元，其中純模具產(chǎn)品銷售約100億元，約占全國(guó)的10%，位列全國(guó)模具集群式生產(chǎn)基地之首。

表1 產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)指標(biāo)體系及計(jì)算方法

為研究企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)的感應(yīng)程度，2009年委托昆山模具產(chǎn)業(yè)基地管委會(huì)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，收到本產(chǎn)業(yè)集群中有效企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷20份，獲得大量第一手調(diào)查數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)對(duì)比與實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，將集體效應(yīng)指標(biāo)體系應(yīng)用于其中三個(gè)典型案例企業(yè)，并開(kāi)展數(shù)據(jù)分析與實(shí)證研究。

4.2 計(jì)量方法與程序

根據(jù)龍開(kāi)元［7］層次分析法的分析程序與計(jì)算方法，計(jì)算產(chǎn)業(yè)集群的集體效應(yīng)：

（1） 求出各單項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際得分（即 Ei、Ji） ，各單項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算方法是：

（2）對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換。對(duì)指標(biāo)量綱的消除可以采取指標(biāo)分等賦值和標(biāo)準(zhǔn)化方法，二者各有優(yōu)勢(shì)和缺點(diǎn)：分等賦值方法特別適應(yīng)于不同地區(qū)之間的比較，但指標(biāo)分等的標(biāo)度難以掌握；而標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)一定范圍內(nèi)樣本地點(diǎn)的分等定級(jí)比較適應(yīng)，而且便于計(jì)算機(jī)處理，但對(duì)不同地區(qū)之間的比較適應(yīng)程度較差。出于對(duì)不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)比較的考慮，故采用分等賦值的方法。首先將各指標(biāo)進(jìn)行分等定級(jí),確定各等級(jí)的值域和賦值標(biāo)準(zhǔn)，然后根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際得分對(duì)各指標(biāo)賦值。將各指標(biāo)分成4等（A1，A2，A3，A4），賦值標(biāo)準(zhǔn)為 A1∶0.25，A2∶0.5，A3∶0.75，A4∶1.0， 并確定等級(jí)值域（見(jiàn)表 2）；

（3） 用張建華［8］的層次分析方法確定各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重（外部經(jīng)濟(jì)各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為WEi,聯(lián)合行動(dòng)各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為WJi）,確定復(fù)合指標(biāo)的權(quán)重 （外部經(jīng)濟(jì)各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為WE,聯(lián)合行動(dòng)各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為WJ）。外部經(jīng)濟(jì)判斷矩陣一致性比例為0.0011，聯(lián)合行動(dòng)判斷矩陣一致性比例為0.0171，表明指標(biāo)體系具有較好的一致性。

（4）根據(jù)各單項(xiàng)指標(biāo)的得分和權(quán)重計(jì)算出復(fù)合指標(biāo)的得分。

（5）根據(jù)復(fù)合指標(biāo)的得分和權(quán)重計(jì)算綜合指標(biāo)得分。

（6）確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及分等。

將產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)分為四個(gè)等級(jí)：綜合指標(biāo)得分0.2～0.4為集體效應(yīng)較差、0.4～0.6為具有一定集體效應(yīng)、0.6～0.8為集體效應(yīng)較強(qiáng)、＞0.8為集體效應(yīng)很強(qiáng)。

表2 指標(biāo)等級(jí)值域與權(quán)重

表3 典型企業(yè)集體效應(yīng)綜合指標(biāo)得分

4.3 計(jì)算結(jié)果

應(yīng)用本指標(biāo)體系與層次分析方法對(duì)昆山模具產(chǎn)業(yè)集群中三個(gè)典型案例企業(yè)感知的產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)進(jìn)行測(cè)算，得到這三個(gè)典型案例企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)綜合指標(biāo)得分分別為0.61，0.47和0.63（見(jiàn)表3），說(shuō)明這三個(gè)典型案例企業(yè)分別感受到較強(qiáng)的集體效應(yīng)、一定的集群效應(yīng)以及較強(qiáng)的集群效應(yīng)，這與實(shí)地調(diào)研的定性判斷較好吻合。

5 結(jié)論與討論

應(yīng)用本指標(biāo)體系對(duì)昆山模具產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)展實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)本指標(biāo)體系的計(jì)算結(jié)果與實(shí)地調(diào)研結(jié)果相當(dāng)符合，可以認(rèn)為本指標(biāo)體系能夠很好地量化產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)?？梢?jiàn)企業(yè)生產(chǎn)原料本地采購(gòu)比、產(chǎn)品本地銷售比重、行業(yè)技術(shù)工作崗位供需比、本地交通便捷性的滿意程度、本地公共服務(wù)的滿意程度、本地信息獲取程度、年度本地新增本行業(yè)企業(yè)數(shù)、合作企業(yè)數(shù)、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)、本地政府組織集體活動(dòng)次數(shù)、協(xié)會(huì)組織集體活動(dòng)次數(shù)、企業(yè)組織集體活動(dòng)次數(shù)等可以作為產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)的“指標(biāo)器”。

從指標(biāo)權(quán)重表中可以看出：前后向聯(lián)系、多邊關(guān)系、橫向雙邊、生產(chǎn)投入地方可得性等的合成權(quán)重非常大,可以認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)配套能力與多邊學(xué)習(xí)與互動(dòng)中，這與大量經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)論具有很高的一致性。

從調(diào)研的數(shù)據(jù)以及由此計(jì)算出的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)綜合指標(biāo)得分，可以說(shuō)明昆山模具產(chǎn)業(yè)集群具有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集群集體效應(yīng)，集群中的大量企業(yè)都感受到了較強(qiáng)的集體效應(yīng)。

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［8］張建華.yaahp［CP］.2008.

（責(zé)任編輯譚果林）

Collective Efficiency and Index system of Industrial Clusters:an Empirical Study of Enterprises

Long Kaiyuan
（Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China）

F061.5；F062.4；K902

A

國(guó)家自然科學(xué)基金（編號(hào)：40701040）資助。

2010-03-22

龍開(kāi)元（1974-），男，湖南益陽(yáng)人，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員；研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)布局、創(chuàng)新體系。