焦 劍，韓 云

（蘇州科技大學，江蘇 蘇州 215009）

FDI研發(fā)本地化對蘇州低端制造業(yè)轉型的動力分析

焦 劍，韓 云

（蘇州科技大學，江蘇 蘇州 215009）

自20世紀90年代開始大規(guī)模引進外資，通過引入國際低端制造業(yè)，極大地促進了蘇州經濟的發(fā)展，由外資帶動而發(fā)展起來的地區(qū)制造業(yè)，對地區(qū)經濟的發(fā)展起著不可磨滅的作用。但這種經濟增長模式隱含著許多不合理性，由于其發(fā)展的慣性作用，從長期看，其正面作用將逐漸下降，其負面作用也將日益突出。一個地區(qū)經濟要獲得持續(xù)發(fā)展，必須要通過改變其增長方式，逐步將這種增長模式轉變到先進制造業(yè)上來。通過對蘇州地區(qū)FDI研發(fā)本地化對低端制造業(yè)增長模式轉型動力的實例剖析，尋找低端制造業(yè)增長模式向先進制造業(yè)增長模式轉變的途徑和方法。

低端制造業(yè)；FDI；研發(fā)本地化；動力分析；路徑

Abstract:Since 1990s’,through absorbing foreign investment in large scale,Suzhou had developed its economy tremendously.By using the foreign investment， Suzhou’s manufacturing had gotten indelible effects to the development of regional economies.But,this old economic growth mode has a lot of irrationalities.To gain sustainable development of regional economies,we should change the mode of growth.In this paper,we analyze the impact of FDI’s R&D localization on the transformation of low-end manufacturing in Suzhou,to seek the approaches and methods of transformation the low-end manufacturing to advanced manufacturing.

Key words:low-end manufacturing;FDI;R&D localization;driving force analysis;route

1 引言

蘇州在全國屬于經濟發(fā)達地區(qū)、承接外資較多地區(qū)、制造業(yè)集聚地區(qū)，同時也是反映國際生產分工體系變革的敏感地區(qū)和低端制造業(yè)增長方式迫切需要轉變的地區(qū)。2007年度蘇州全市工業(yè)統(tǒng)計年報顯示，2007年末，蘇州市8632家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，外資企業(yè)3854家，占44.65%，外資企業(yè)實現(xiàn)工業(yè)總產值1.06萬億元，占66.45%；銷售收入達到1.05萬億元，占規(guī)模以上工業(yè)比重達66.4%，資產總計8052.23億元，占65.3%，創(chuàng)利稅665.93億元，占61.8%，其中，實現(xiàn)利潤536.53億元，占67.8%。顯然，在主要工業(yè)總量指標中，外資工業(yè)規(guī)模優(yōu)勢明顯，所占份額均在60%以上，是蘇州工業(yè)經濟的主要支柱。

蘇州的FDI制造業(yè)來源雖然以美歐和中國港臺地區(qū)為主，但絕大多數(shù)國家在蘇州有投資，分布比較廣泛。這些企業(yè)在進入蘇州時，大多以成熟技術設立生產車間，進行代工生產。由于FDI制造業(yè)技術大都高于國內技術，因此，長期以來憑借已有技術及廉價資源獲取利潤，而忽視了本身技術進步要素作用。這種短期行為，一方面，將隨著本土企業(yè)技術進步而逐步失去優(yōu)勢；另一方面，隨著勞動力和土地等生產要素成本的提高，代工生產商會因此而無法維持生產，導致資本撤離。以上無論哪一方面，都是一種潛在風險，于企業(yè)于地方都不利，且會對企業(yè)自身直接造成傷害。劉志彪（2007）［1］從長三角角度考察，針對林毅夫等人提出的將外向型經濟戰(zhàn)略定位于 “專業(yè)化生產初級要素產品”，認為應“客觀冷靜地反思”，在進行外向型經濟戰(zhàn)略調整時，必須“首先突破把未來的競爭優(yōu)勢繼續(xù)建立在初級生產要素上的傳統(tǒng)觀念，主要應改變加入GVC的方式，從走‘低道路’轉向走‘高道路’，改變路徑依賴。具體地說，就是要增加對現(xiàn)有制造業(yè)的生產者服務的投入”。 韓云（2007）［2］基于蘇南和蘇州外資占主體的背景以及1994-2006年該地區(qū)制造業(yè)資料，對于外資企業(yè)的技術進步作了經濟計量實證分析，得出結論：該地制造業(yè)增長中，外資企業(yè)技術進步貢獻率只有10.5743%，相比一些發(fā)達國家50%～60%相差甚遠，據此提出，蘇南和蘇州這樣的地區(qū)，要通過FDI企業(yè)技術進步戰(zhàn)略，來帶動地區(qū)產業(yè)結構優(yōu)化和經濟結構轉型，以實現(xiàn)地區(qū)制造業(yè)可持續(xù)增長。

長期以來，技術研發(fā)集中在跨國公司母公司，因為跨國公司在全球組織生產，如果在外建立研發(fā)機構或者開展研發(fā)活動，怕導致企業(yè)技術秘密外泄，從而造就競爭對手。但隨著經濟全球化發(fā)展，企業(yè)研發(fā)的國際化水平與企業(yè)經營的國際水平之間不對稱，而激烈的競爭又使作為研發(fā)結果的知識資源成為企業(yè)的核心資源。因此，跨國公司經營企業(yè)不得不逐步加大在國外從事研發(fā)的力度，因此出現(xiàn)了研發(fā)的本地化趨勢。

2 蘇州制造業(yè)增長模式的主要特征

2.1 蘇州制造業(yè)增長模式具有較高的增長率

從蘇州經濟增長中制造業(yè)的貢獻可以看出：改革開放以來，蘇州GDP增長十分迅速，GDP總量從1979年的35.27億元增長到2007年的5700.85億元，增長了161.63倍；其中第二產業(yè)中的制造業(yè)從17.50億元增長到3373.36億元，增長了192.76倍；制造業(yè)對GDP總量貢獻率逐年上升，近年達到60%（見表1）；可以說，在蘇州經濟增長中，制造業(yè)增長做出了主要的貢獻。

2.2 蘇州制造業(yè)以外資為主

外資雖然在蘇州一、二、三次產業(yè)中都有投資，但分布極不均勻，主要投向是在第二產業(yè)中的工業(yè)制造業(yè)。筆者選擇2005年我國幾個典型地區(qū)，外商以FDI方式投資的制造業(yè)占當?shù)毓I(yè)的比重進行比較，在可比較的三個指標中，內地欠發(fā)達地區(qū)（重慶、陜西）的三個指標均低于全國平均水平；沿海發(fā)達地區(qū)（上海、廣東）則大大高于全國平均水平，而蘇州這三個指標分別達57%、59%、56.5%，甚至高于沿海發(fā)達地區(qū)的上海和廣東（見圖1）。

2.3 蘇州制造業(yè)的低端特征比較明顯

我們從以下幾個方面分別考察蘇州低端制造業(yè)的特征：

（1）從制造業(yè)產品性質考察。一般來說，一國或一地區(qū)的對外貿易結構，在一定程度上是該國或地區(qū)產業(yè)結構的反映。其中，在進出口貿易中的加工貿易（來料或進料進行加工組裝貿易）比例高低，能大體看出該國或該地區(qū)價值鏈分布和產業(yè)性質。以2005—2007年的數(shù)據為例，蘇州進出口產品貿易中，加工貿易產品達74.31%、74.88%和73.31%，雖然近年有所下降，但加工貿易產品比例仍然很高。同期比較，超過了江蘇全省64.02%、64.43%和61.68%的平均比例；大大超過了全國48.57%、47.25%和45.36%的比例（見圖2）。高比例的加工貿易產品表明了蘇州制造業(yè)是以來料或進料進行加工組裝性質的生產為主。

（2）從制造業(yè)雇員數(shù)考察。在制造業(yè)的各個環(huán)節(jié)，由于其制作性質及技術含量不一樣，處在研發(fā)、營銷等環(huán)節(jié)，技術含量高，雇傭人數(shù)少；而處在生產環(huán)節(jié)，需要技術含量不高，但雇傭人數(shù)較多。因此，從一國或一地區(qū)制造業(yè)雇員數(shù)同國內外比較，很明顯，在制造業(yè)前五位規(guī)模的國家中，制造業(yè)雇傭人數(shù)最少的是日本，每億美元267.4人；其次是意大利、德國和美國；我國達2586.6人；而蘇州比全國還高，達2674人。這充分表明，蘇州制造業(yè)是典型的勞動密集產業(yè)。

（3）從制造業(yè)附加值考察。從制造業(yè)增加值率看，國際上前五位制造業(yè)大國中，增加值率最高的是美國 （42.1%）； 其次分別是德國 （33.74%）、 日本（32.6%）、意大利（30.05%）；我國排在最后（28.5%）；而蘇州還低于全國水平，只有25.2%。

以上分析表明，蘇州制造業(yè)對蘇州經濟增長貢獻較大，但它是一種典型的處在價值鏈低端的制造業(yè)，由此決定了性質上是一種低端制造業(yè)增長模式。筆者對低端制造業(yè)的含義理解是：處在生產鏈低端、技術相對簡單、附加值比較低的制造業(yè)。但有幾種情況：首先，從處在生產鏈低端角度說，我國通過承接的國際制造業(yè)，無論這種制造業(yè)的制造技術狀況如何，從跨國公司全球價值鏈角度講也許是屬于先進制造業(yè)的一部分；但從我國來講，因為這種制造業(yè)僅僅是先進制造業(yè)的一部分,它與先進制造業(yè)的其它環(huán)節(jié)已經在空間上分離，因這種制造業(yè)在本地不僅是孤立的制造環(huán)節(jié)，而且利用的是跨國公司母公司提供的現(xiàn)成技術，其本身并不存在技術研發(fā)或很少有技術進步因素，因此一般來說屬于低端制造業(yè)。其次，從技術角度講，對于低端制造界定還要作分析。有一種觀點，一種制造業(yè)的制造環(huán)節(jié)，如果采用的是先進技術，也可稱為先進制造業(yè)［3］。在制造業(yè)環(huán)節(jié)存在兩種意義上的技術，一種是先進的產品技術，從跨國公司母公司分離出來的制造環(huán)節(jié)，一般來說這種產品技術都是由其母公司提供，本身不存在新品開發(fā)，因此，這種情況本身是低端制造的一個特征。另一種是制造技術，該技術有可能是由母公司提供的既定技術，也有可能是由該制造企業(yè)自己研發(fā)的新技術。無論哪種情況，如果該技術處在國際制造技術平均水平及其以上，從其本身看，可以看作是先進制造，但從生產鏈和價值鏈看，它仍舊是低端制造，因為相對來說，它仍處在低端制造環(huán)節(jié)；如果處在國際技術平均水平或以下，則為低端制造。最后，從附加值看，低端制造的附加值一般都比較低，這是相對于該產品生產過程中其它生產鏈而言的。

3 FDI企業(yè)研發(fā)本地化的形式及內在動力

3.1 FDI企業(yè)研發(fā)本地化的形式

FDI企業(yè)研發(fā)本地化，是指跨國公司利用轉入國（或地區(qū)）的研發(fā)優(yōu)勢和人力資本，將其科技知識的供應活動越來越多地從母國或他國本部轉移到當?shù)氐默F(xiàn)象，也是一種研發(fā)活動國際間轉移的現(xiàn)象?？鐕狙邪l(fā)本地化具有多種具體形式：

（1）將產品核心技術進行空間轉移。這種轉移是基于在輸入國（地區(qū)）的生產需要，轉移原有的生產技術或進一步開發(fā)適用生產和市場需要的新技術。如果是前者，一般是該產品現(xiàn)行生產的核心技術。將該產品技術從原地（本部）轉至輸入國，因空間距離的縮小，以及同生產市場的緊密結合，而有利于降低成本而獲得更多利潤；如果是后者，則借助該產品生產技術以及轉入國人力資源優(yōu)勢，研發(fā)更好的適用技術或新技術，這同樣有利于本地生產而增加利潤。

（2）進行研發(fā)投資活動而設立研發(fā)機構。研究表明，跨國公司在研究開發(fā)上的投入顯著高于國內公司，在市場經濟國家3/4的研發(fā)由跨國公司開展（Dunning，1993）［4］。 許多跨國公司，如 IBM、通用汽車、豐田公司等，面對日益加劇的國際競爭，通過直接投資、生產許可證轉移或國際分包等方式向其他國家轉移技術，以通過創(chuàng)新增加其國際競爭力。其中通過所在國的子公司增加投資和建立研發(fā)機構是主要形式。

（3）充分利用本地的人力資源進行研發(fā)活動。由于跨國公司本國的人力匱乏及成本等原因，在其子公司所在地，通過招聘、培養(yǎng)方式利用當?shù)厝瞬胚M行研發(fā)活動，既有利于擴大人才的來源，也有利于降低研發(fā)成本。

（4）跨國公司通過同本地企業(yè)或院校、研究機構合資或合作進行研發(fā)活動，有利于利用他人優(yōu)勢以及獲得本地政策優(yōu)惠、交通便利、文化教育資源等，既能降低研發(fā)成本，也能提高研發(fā)效率。

跨國公司無論采取何種形式進行研發(fā)本地化，在許多方面將對遏制資本撤離、實現(xiàn)投資長期化起明顯的作用。這里僅以遏制資本撤離為例分析。

第一，跨國公司將研發(fā)活動轉移到本地后，有利于本地子公司增加發(fā)展后勁，從而增加了子公司在本地發(fā)展的信心和動力。資本之所以撤離，其中根本原因是本地子公司已無利可圖、經營不能維持或缺乏前景所致。在跨國公司早期資本轉移中，有些因情況不熟，關系不明而只在本地置辦帶有試探性的生產線或車間；有些則主要奔著利用廉價勞動力及土地等資源而來，缺乏長期發(fā)展的打算。這些外資公司，很容易因原有優(yōu)勢的減少或消失而發(fā)生外遷。如果將研發(fā)活動轉移到本地，不僅因此節(jié)省了時間成本和空間成本，而且因研發(fā)直接面對生產而更適應生產和市場前景，從而使生產效率增加，發(fā)展后勁充足，也就減少了資本撤離的可能性。

第二，跨國公司研發(fā)本地化必定要加大投入資本，成本的增加也同時在一定程度上減少該地子公司的外遷可能?？鐕静还懿扇『畏N方式進行研發(fā)活動本地化，總有一定的投入。這些投入必然產生兩種成本：一種是有形成本，如資金、設備、材料以及人力等耗費。另一種是機會成本。對于有形成本而言，一旦投入，不能在短期收回或者轉移，一旦轉移，損失巨大；對于機會成本來說，在現(xiàn)代市場瞬息萬變的情況下，信息的收集，機會的捕捉和利用，其成本也是十分高昂的。由于跨國公司研發(fā)活動本地化有一定的成本支出，就會使跨國公司在客觀上從長遠考慮。即使其生產狀況不理想，也不會因此而隨便將資本轉移出去。

第三，跨國公司一旦在東道國建立起研發(fā)中心或基地，則資本撤離在本地發(fā)生可能性很小?？鐕狙邪l(fā)活動本地化中，一般都有一定的核心技術轉移，這種核心技術在本地通過對生產和市場開發(fā)，有可能逐步形成研發(fā)中心或研發(fā)基地。一旦研發(fā)中心或研發(fā)基地形成，它勢必產生吸收和輻射功能。其中吸收功能是該研發(fā)中心或研發(fā)基地利用其核心技術優(yōu)勢，廣泛吸收本地以及國外的各種研發(fā)資源，這有利于加強和完善研發(fā)功能；而輻射功能則是當研發(fā)中心或研發(fā)基地建成后，且功能完善強大，即能將其技術輻射到國內其他地區(qū)或國外。而且這種吸收和輻射功能具有強化作用，隨著該研發(fā)中心或研發(fā)基地的強大，既可以引來外資，也可以成為向其他國家或地區(qū)作為技術輸出的基地。

第四，跨國公司在研發(fā)本地化中所形成的關系資源，也是減少資本撤離的一個因素。跨國公司在研發(fā)活動本地化過程中必然涉及到投入，如地點的選擇、材料的購買、辦公設施的籌備等；招聘和培訓，如人才的選擇，同大專院校、科研院所的合作；關系協(xié)調，如同地方政府、企業(yè)的關系等。這些因研發(fā)活動而引起的關系和協(xié)調工作，總要有個過程。一旦建立起來就形成了一種環(huán)境和氛圍，它不僅有利于研發(fā)活動的進行，也是跨國公司不會輕易放棄的一種資源，因此也是遏制資本撤離的因素之一。

此外，從更為廣泛的角度來看，跨國公司研發(fā)的本地化活動，不但直接影響發(fā)展中國家或地區(qū)的資本結構、技術水平、管理績效、產業(yè)結構及勞動力市場，還通過“溢出效應”間接影響其貿易績效、勞動生產力水平、技術進步和人力資本存量等［4-5］。這些影響，有利于提高地區(qū)經濟發(fā)展，同時又能對外資在本地的發(fā)展產生有益的互動影響，因此對遏制資本撤離會產生有益的作用。

3.2 FDI企業(yè)研發(fā)本地化趨勢的動力

在國際生產體系變革中，跨國公司在全球范圍內按照價值鏈組織生產并完成了其分工格局構建后，必然要發(fā)生研發(fā)本地化活動。其原因是：

（1）僅靠轉移并利用成熟技術，難以滿足和適應本地市場競爭需要。按照空間經濟學理論，當存在兩個對稱的制造業(yè)地點時，只要發(fā)生一點小事件擾動，就會使其中的一個制造業(yè)點的人員流向另一個制造業(yè)點，以后流入的制造業(yè)點就會出現(xiàn)加劇擴大趨勢，直至另一個制造業(yè)點因人員流出而日益衰退，而后形成了所有制造業(yè)都集中在一個地區(qū)，而農業(yè)處在其外圍的“中心—外圍模型”。而起作用的機制主要是前向關聯(lián)效應和后向關聯(lián)效應，例如前向關聯(lián)使當?shù)厣a的較多種類的產品降低了價格指數(shù)就是一個重要原因。從這里可見，跨國公司如果只靠利用成熟技術，很難擴展產品種類，必須要靠企業(yè)按當?shù)厥袌鰻顩r進行研發(fā)才能產生這種效應。

（2）跨國公司研發(fā)本地化是獲得新的增長點的最好途徑?？鐕局饕堑投酥圃欤@在資源充裕時是一種較好的增長方式，但在資源優(yōu)勢下降后，其增長受到來自資源的約束明顯增加，使得其內在矛盾日益尖銳。這時跨國公司面臨的選擇或者是轉移到更有資源優(yōu)勢的地方，或者是選擇技術進步實現(xiàn)增長。相對來說，后者更具有長期意義，更符合跨國公司的利益。一旦選擇了后一種途徑，那就是通過技術研發(fā)進入了新的增長點途徑。

（3）跨國公司研發(fā)本地化具有許多優(yōu)勢。跨國公司投入了一定的有形要素，如資金、設備等，這些要素中相當一部分形成了沉淀成本，這是無法轉移的，而且長期以來也積累了一定的無形要素，如對本地的文化認同、與地方政府和企業(yè)的關系以及對本地市場的了解及適應等。更重要的是制造業(yè)已經形成了一定的集聚區(qū)，制造業(yè)的相關產業(yè)也得到了發(fā)展，因此使知識、人才、信息等外部性也相對較強，在這種情況下進行研發(fā)本地化，既有利于降低成本，例如招募本地化人才比較廉價等，亦有利于提高研發(fā)的經濟效應，如開展研發(fā)有企業(yè)的生產背景，而且緊貼市場等條件。從長遠來說，更有利于企業(yè)長期競爭力的培育和提高。

4 FDI企業(yè)研發(fā)本地化的實證分析

FDI企業(yè)研發(fā)之所以會本地化，從根本上說是取決于其強烈的內在需求，這種需求主要體現(xiàn)在FDI企業(yè)增長中技術進步因素有著巨大的空間和余地。

為了從總體上分析FDI企業(yè)的研發(fā)和技術進步狀況，筆者收集了1990—2006年蘇州FDI制造業(yè)數(shù)據，對其在經濟增長中技術進步因素的貢獻率做了分析，具體分析方法與過程如下：

在經濟增長因素分析中，一般用生產函數(shù)來分析經濟增長過程，測算各要素對經濟增長的貢獻率。在生產函數(shù)中，使用最多的是柯布-道格拉斯生產函數(shù)。

記柯布-道格拉斯生產函數(shù)為：

其中，Xi（i=1，2，…，n）為第 i個要素投入量，Y為產出量，βi（i=1，2，…，n）為要素 Xi的產出彈性，A表示技術進步水平。

這里記FDI制造業(yè)總產值（Y）作為經濟發(fā)展的指標，以 FDI制造業(yè)從業(yè)人員數(shù)（X1）、資產（X2）、固定資產投資完成額（X3）、科技人員數(shù)（X4）、科技經費（X5）、出口額（X6）作為經濟影響因素進行分析。

通常實際測算用差分代替微分得：

即 y=a+β1·x1+β2·x2+···+β6x6

此式為索洛增長速度方程，其中 x1、x2、x3、x4、x5、x6、a分別表示FDI制造業(yè)從業(yè)人員數(shù)、資產、固定資產投資完成額、科技人員數(shù)、科技經費、出口額、技術進步年平均增長速度，y表示年平均經濟增長速度。

技術進步年平均增長速度常用“剩余法”計算，即

于是，技術進步增長、從業(yè)人員數(shù)、資產、固定資產投資完成額、科技人員數(shù)、科技經費、出口額增長對產出增長的貢獻率分別為

下面估計 β1、 β2、···β6， 由柯布-道格拉斯生產函數(shù)得：

由MATLAB軟件做回歸分析計算得

雖然統(tǒng)計量（R2、F、P）均顯著，但存在不合理的回歸系數(shù)，lnX3、lnX4的系數(shù)不能為負。主要原因是自變量之間存在多重共線性，為消除多重共線性，下面使用主成份回歸。

由軟件計算得第一主成分

擬合數(shù)據見表2。

由MATLAB軟件計算得：

從統(tǒng)計量復相關系數(shù)R為近1，F(xiàn)檢驗統(tǒng)計量很大遠超過臨界值，概率P值很小接近0，因此可以認為擬合優(yōu)度很高，模型顯著。從回歸模型看出各要素對總產值的彈性系數(shù)分別為：

從估計結果看，彈性和為1.160208大于1，這說明現(xiàn)階段FDI制造業(yè)經濟處于規(guī)模報酬遞增階段，比較符合我國實際。實際測算中彈性系數(shù)需經過正則化處理比較符合我國實際。

可 得 β1=0.231549、β2=0.148457、β3=0.241164、β4=0.144852、β5=0.093449、β6=0.140529

進而得技術進步年平均增長率 a=y－β1·x1－β2·x2－···－β6x6=0.038177

于是，技術進步增長、從業(yè)人員數(shù)、資產、固定資產投資完成額、科技人員數(shù)、科技經費、出口額增長對產出增長的貢獻率分別為

從測算結果看出，現(xiàn)階段蘇州FDI制造業(yè)企業(yè)經濟增長中技術進步作用較低，對經濟增長的貢獻份額僅10.5743%，這種狀況既表明了蘇州FDI研發(fā)的不足，也表明了蘇州在研發(fā)、技術進步方面存在著巨大的空間。

5 結語

既然FDI在研發(fā)、技術進步方面存在著巨大的空間，但FDI企業(yè)是否具有研發(fā)本地化的可能性和現(xiàn)實性，筆者于2008年對蘇州從事制造業(yè)的FDI企業(yè)進行了問卷調查，共發(fā)放調查問卷250份，回收220份，剔除無效問卷10份，實際進行統(tǒng)計分析的有效問卷共210份，有效率達到84%。從對蘇州這210家FDI企業(yè)的調查情況看，起碼具有以下四個方面的有利條件。

5.1 FDI企業(yè)的研發(fā)意愿比較強烈

從理論上說，F(xiàn)DI企業(yè)既然有研發(fā)本地化的需求，那么，他們必然有開展研發(fā)的意愿，據此，問卷設計了對于研發(fā)的關注度來考量。在進行的結構性調查中，F(xiàn)DI企業(yè)對于研發(fā)的關注度分別具體化為研發(fā)經費、技術改造經費、研發(fā)人員三方面的計劃投入和計劃高薪聘請關鍵技術人員四個分指標進行度量（見圖3）。大多數(shù)FDI企業(yè)都比較重視研發(fā)經費和人員方面的投入，主要集中在一般、較多和很多三個級別上，說明FDI企業(yè)非常重視技術進步。另外，從產品和工藝創(chuàng)新的緊迫性看，大多數(shù)企業(yè)都有強烈的創(chuàng)新意愿（見圖4）。

5.2 FDI企業(yè)研發(fā)已有一定基礎

考察蘇州FDI企業(yè)目前的研發(fā)條件，是對FDI企業(yè)開展研發(fā)可能性作判斷的依據。在結構性調查中，設計了多個考察指標，其中比較能反映蘇州FDI企業(yè)目前的研發(fā)條件的指標中，選擇了如下五個具體指標進行度量：從蘇州FDI企業(yè)在蘇設立研發(fā)機構看，已在蘇設立研發(fā)機構的企業(yè)94家，只占42.7%，尚有57.3%的企業(yè)沒有設立研發(fā)機構；從公司現(xiàn)有研發(fā)人員看，有5人以上研發(fā)人員的企業(yè)要占到65.7%，10人以上的只占到38.1%；一方面，5人左右的研發(fā)人員實際上很難形成團隊。另一方面，也表明FDI企業(yè)的研發(fā)已具有一定的基礎條件。另外，對蘇州FDI企業(yè)研發(fā)的其他指標考察，蘇州FDI企業(yè)研發(fā)的條件還是不太有利。其中，具有通過自主研發(fā)轉到自主品牌已具備條件的企業(yè)，只占34.4%，絕大多數(shù)還不具備條件；公司在蘇能招到足夠的研發(fā)人員的企業(yè)只占37.4%，大多數(shù)只能招到少量；從公司進一步發(fā)展的難點看，反映人才缺乏的企業(yè)占第一位。

5.3 FDI企業(yè)對于研發(fā)條件要求側重于技術進步的條件

一般來說，F(xiàn)DI企業(yè)是外來的，和本地企業(yè)相比，尤其是相對于簡單的低端制造業(yè)生產，有著較高的條件要求。在結構性調查問卷中，同樣設計了多個考察指標，其中比較能反映蘇州FDI企業(yè)目前的研發(fā)條件的指標有6個，具體度量情況為：在人才需求類型方面，最缺的是技工人才，占第一位；其次是研發(fā)人才，這和蘇州主要是低端制造業(yè)有關，缺乏研發(fā)人才位居第二，也足以說明蘇州FDI企業(yè)對于研發(fā)人才需求的迫切性；在法制需求方面，認為法制環(huán)境尚不完善的所占比例很高，占72%，說明蘇州迫切需要完善法制環(huán)境；對于蘇州的社會風氣大多數(shù)傾向于一般和較好，說明蘇州的社會風氣環(huán)境需要進一步提高；對于蘇州的生態(tài)環(huán)境還是比較滿意，認為良好的占主流，但也有相當部分認為一般；對于人文教育環(huán)境和人員的需求基本相似，處于一般以上。

由于服務業(yè)是影響FDI企業(yè)研發(fā)的重要因素，在結構調查問卷中，專門設計了FDI企業(yè)研發(fā)對于服務的需求，具體化為金融服務、基礎設施服務、生活服務、法制服務和服務質量需求（見圖5）。一方面，F(xiàn)DI企業(yè)對于服務的需求比較強烈，圖中表明服務需求偏向右邊，尤其是在較多、很多位置上，另一方面，在細分中，生活服務在中間三個檔次上突出，表明有較多的企業(yè)提出發(fā)展一般的生活服務，但不是很高檔次的生活服務；法制服務需求也比較突出，在較多和很多檔次上占有相對多的比例；而對于金融服務和基礎設施服務有一定的需求，但相對較少；值得注意的是對服務質量提出了較大的需求，這反映了蘇州在服務質量方面還不盡人意。

5.4 FDI企業(yè)具有長期發(fā)展意愿

由于研發(fā)是FDI企業(yè)長期發(fā)展行為，了解FDI企業(yè)發(fā)展狀況，也是從一個側面考察FDI企業(yè)研發(fā)趨勢的一種方式。在結構性調查問卷中，比較能反映FDI企業(yè)發(fā)展意愿的指標，主要有兩個，一個是撤資的可能性，一個是對于發(fā)展前景的看好（見圖6）。蘇州FDI企業(yè)絕大多數(shù)不會從蘇州撤資，但選擇“有一定可能、有可能、有較大可能”這三類的分別達十余家，“完全可能”的也有數(shù)家，但已決定撤資的沒有。這反映了在蘇州的FDI絕大多數(shù)看好在蘇州的發(fā)展，但仍有接近30%的FDI企業(yè)對于在蘇州發(fā)展有顧慮，尚處在不確定中。從發(fā)展前景角度考察（見圖7），其顯示的內容大體上和圖6相似，但相對要樂觀些，例如，對于完全沒有前景和基本沒有前景的看法上分別只有1家，大多數(shù)集中在比較有前景以上的看法。

另外在結構性調查問卷中，一個直接反映FDI發(fā)展前景的指標是對于公司發(fā)展方向的選擇回答。該問題對于公司計劃今后的發(fā)展方向，在給出的三種選擇中，200余家企業(yè)回答分別是：擴大規(guī)模占88%、維持現(xiàn)狀占10.2%、尋機轉移到別的地方發(fā)展占1.9%。這些指標表明，F(xiàn)DI企業(yè)大多看好蘇州，這也說明了FDI企業(yè)進行研發(fā)、推行技術進步是其在本地實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

［1］劉志彪，鄭江淮等.長三角經濟增長的新引擎[M].北京：中國人民大學出版社,2007.

［2］韓云.發(fā)達地區(qū)FDI制造業(yè)增長戰(zhàn)略研究--基于蘇州的實證分析 ［A］.2007年江蘇哲學社會科學界學術大會論文集 （中）［C］.南京：江蘇人民出版社,2007.

［3］孫林巖等.先進制造業(yè)的概念、特征及分類集成[J].西安交通大學學報（社會科學版）,2001,（2）.

［4］ Dunning,J.H.Maltinational enterprises and the global economy［M］.New York,Addison-Wesley Publishing Company， 1993.

［5］ Dicken,P.Global shift:transforming the world economy（Third Edition）［M］.New York：The Guilford Press， 1998.

（責任編輯 譚果林）

The Impact of FDI’s Localizing R&D on the Transformation of Low-end Manufacturingindustry in Suzhou

Jiao Jian,Han Yun
（Suzhou University of Science and Technology,Suzhou 215009， China）

F062.9

A

2010-03-16

焦劍（1984-），男，山西太原人，在讀倫理學碩士研究生；研究方向：經濟倫理，產業(yè)經濟。