○樓海軍王亦斌

（1、武漢理工大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院 湖北 武漢 430070 2、廣州大學(xué)商學(xué)院 廣東 廣州 510006）

基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

○樓海軍1王亦斌2

（1、武漢理工大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院 湖北 武漢 430070 2、廣州大學(xué)商學(xué)院 廣東 廣州 510006）

本文對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建方式進(jìn)行了深入研究，闡述了工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本流程和基本功能，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩方面對(duì)其實(shí)現(xiàn)方法進(jìn)行分析，并以國(guó)際EPC水泥工程風(fēng)險(xiǎn)管理為例，論證風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)方法的優(yōu)越性。

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一、引言

利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)，可以提高建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化程度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的集成化、動(dòng)態(tài)化、高效率和實(shí)用性。工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風(fēng)險(xiǎn)管理信息，并對(duì)這類信息進(jìn)行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎(chǔ)上，一是對(duì)已建工程中的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行分析，二是對(duì)擬建工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，這對(duì)于工程公司各職能部門和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)相互傳遞信息、有效控制風(fēng)險(xiǎn)非常有效。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)基本模塊層次圖

圖2 風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)的總體設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)和流程圖

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。S.J.Simister（1992）在風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)及其應(yīng)用的著名調(diào)查中表明，目前工程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術(shù)均有相應(yīng)的軟件支持，使得這些技術(shù)在工程上的廣泛應(yīng)用成為可能。為了實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理流程以及各類風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的集成和綜合應(yīng)用，工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的研發(fā)受到了重視。Barry L.J（1995）和Ward S（1999）提出了風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的構(gòu)建，Williams（1994），Carter R（1995） 和 Ward S（1999）研究了風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)應(yīng)該包括的內(nèi)容，V.Carr（2002）和Fiona D.Patterson（2002）設(shè)計(jì)了PRR（Project Risk Registers）風(fēng)險(xiǎn)登記管理系統(tǒng)，該軟件將風(fēng)險(xiǎn)管理分成risk plan和risk process兩個(gè)模塊，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)員、項(xiàng)目經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)三層風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的研發(fā)正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設(shè)領(lǐng)域，如黃宏偉等人（2006）著手盾構(gòu)隧道施工動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的開(kāi)發(fā)，陳潔金（2009）進(jìn)行了下穿既有設(shè)施城市隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理與系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的研究。

二、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建

1、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本流程（見(jiàn)圖1、2）2、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本功能

（1）為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)提供信息參考。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和出險(xiǎn)規(guī)律具有相似性和個(gè)性化的特點(diǎn)，因而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在很多成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，通過(guò)廣泛調(diào)研、收集資料、文獻(xiàn)研究、專家研討等方法，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素或原因、應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行歸納、總結(jié)，形成風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的基礎(chǔ)資料。結(jié)合擬建項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境、項(xiàng)目特點(diǎn)、建設(shè)管理現(xiàn)狀等，在風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)比分析，辨識(shí)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單。

（2）對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)。大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境繁復(fù)多變，對(duì)擬建項(xiàng)目各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性大小、可能造成的損害程度、風(fēng)險(xiǎn)因素的共同作用和綜合后果，以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響，項(xiàng)目主體能否接受等問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集，包括主觀判斷數(shù)據(jù)、客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、理論模型等，結(jié)合當(dāng)前項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果進(jìn)行估計(jì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)模塊結(jié)構(gòu)與運(yùn)行流程

圖4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊結(jié)構(gòu)與運(yùn)行流程

（3）為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)決策提供信息參考。在對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，利用風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提出建議，使風(fēng)險(xiǎn)管理主體在規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、自留等眾多對(duì)策中，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，迅速做出科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)決策，力圖使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)或使風(fēng)險(xiǎn)造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最小程度，形成風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。（4）對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。在工程實(shí)施過(guò)程中，利用風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。對(duì)產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)因素和應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)補(bǔ)充完善到風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。

三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)方法

1、基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

基于風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊的工作原程序。理是：首先輸入當(dāng)前項(xiàng)目的相關(guān)特征信息，然后運(yùn)用WBS方法對(duì)擬建工程項(xiàng)目工作進(jìn)行分解和編碼。其次調(diào)用風(fēng)險(xiǎn)因素分類子系統(tǒng)，運(yùn)用WBS-RBS方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多方法、多角度的識(shí)別。最后，輸出初步識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行初步的定量分析，在項(xiàng)目資源約束、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)計(jì)劃（造價(jià)、工期、性能、安全、健康、環(huán)境）的制約下，探討風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的條件，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、損失大小、風(fēng)險(xiǎn)量大小，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，直到確認(rèn)沒(méi)有新風(fēng)險(xiǎn)為止。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)系統(tǒng)總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊從資料準(zhǔn)備開(kāi)始，經(jīng)過(guò)項(xiàng)目調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)審核三個(gè)階段，最后才落實(shí)到風(fēng)險(xiǎn)清單。這一過(guò)程在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程當(dāng)中反復(fù)進(jìn)行，其實(shí)質(zhì)就是在不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題，推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理向更高的層次發(fā)展；同時(shí)識(shí)別過(guò)程的四個(gè)階段運(yùn)用了PDCA的原理，構(gòu)成了連續(xù)有機(jī)循環(huán)的系統(tǒng)，更加重視項(xiàng)目管理知識(shí)的積累應(yīng)用，從而不斷充實(shí)與完善風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，使得工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)變得更加科學(xué)，更具有可操作性。

2、基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

工程建設(shè)項(xiàng)目因其自身存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊并保存項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)十分有必要，有了龐大的數(shù)據(jù)作為支持，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性、可信性就有了保障。其次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊中包含的各種理論模型有助于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，調(diào)用過(guò)程十分簡(jiǎn)單、快捷，專家系統(tǒng)可以發(fā)揮其自身經(jīng)驗(yàn)，輔助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的順利完成。最后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中包含的運(yùn)算相當(dāng)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)基于計(jì)算機(jī)的運(yùn)算能力，可快速地完成評(píng)估所需的所有運(yùn)算過(guò)程。

本文設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊是建立在經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估智能系統(tǒng)兩大部分基礎(chǔ)之上的，系統(tǒng)的建立可以基于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件，也可以自行設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序?？偠灾?，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)越客觀、完整、有效、統(tǒng)一，智能評(píng)估系統(tǒng)越便捷、適用，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程就會(huì)開(kāi)展得越順利。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊的數(shù)據(jù)流由四個(gè)過(guò)程組成，依次為數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)來(lái)源、評(píng)估系統(tǒng)、結(jié)果顯示，如圖4所示。

數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：將經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后的項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素作為數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，并選擇評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)歷史評(píng)估數(shù)據(jù)、理論模型、專家經(jīng)驗(yàn)以及待評(píng)估內(nèi)容，判斷選用何種數(shù)據(jù)來(lái)源。

評(píng)估系統(tǒng)：根據(jù)數(shù)據(jù)判斷，選取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，從軟件（方法）系統(tǒng)中選取相應(yīng)商業(yè)軟件或自建程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

結(jié)果顯示系統(tǒng)：將評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化成圖表或各種易于查看的形式，進(jìn)行顯示。評(píng)估系統(tǒng)部分由三個(gè)部分組成，依次為用戶需求、專家系統(tǒng)、軟件（程序）系統(tǒng)。

用戶需求：用戶以其評(píng)估需求填寫指定需求表，生成需求

表1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)圖

專家系統(tǒng)：在已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合該領(lǐng)域?qū)＜姨幚韱?wèn)題的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，借助信息技術(shù)和人工智能方法構(gòu)建而成。該系統(tǒng)的重要性在于使得系統(tǒng)從此擁有專家的能力，以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析，并能提供較正確的計(jì)劃、建議、決策等。該系統(tǒng)一是利用專家經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)適用的評(píng)估方法，二是選取合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，三是一些評(píng)估過(guò)程中的數(shù)據(jù)需要通過(guò)專家調(diào)查法得以完成，四是對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行修正。

圖5 國(guó)際EPC水泥工程部分功能界面

軟件（程序）系統(tǒng)：構(gòu)建方法一：將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件（@Risk、Pertmaster、Crystal Ball等）嵌入軟件系統(tǒng)，現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件因其較為完善的設(shè)計(jì)和實(shí)踐驗(yàn)證的實(shí)用性、穩(wěn)定性，嵌入后即可立即開(kāi)始運(yùn)行，但商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件同時(shí)存在費(fèi)用高、難以和系統(tǒng)中其余部分協(xié)調(diào)統(tǒng)一、不同軟件兼容性差等問(wèn)題。構(gòu)建方法二：自行設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，優(yōu)點(diǎn)是將多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法收錄進(jìn)同一軟件，與本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的兼容性好，缺點(diǎn)是技術(shù)含量高，同時(shí)需要較高的開(kāi)發(fā)成本。此外，自行開(kāi)發(fā)的程序應(yīng)含有評(píng)估工具系統(tǒng)，例如：層次分析法中的標(biāo)度法、平均隨機(jī)一致性指標(biāo)、模糊數(shù)學(xué)法中的隸屬函數(shù)、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)按照軟件中預(yù)定的程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并得出評(píng)估結(jié)果。

四、實(shí)證研究

以國(guó)際EPC水泥工程風(fēng)險(xiǎn)管理為例，構(gòu)建工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)的模塊結(jié)構(gòu)如表1所示，部分功能界面如圖5所示。

五、結(jié)論

根據(jù)最新的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，本文提出的方法是以風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)支持，實(shí)現(xiàn)了對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)管理流程的再造，建立了一套較為完善的自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)流一體化。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用多方數(shù)據(jù)來(lái)源和多種風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的評(píng)估模型，為風(fēng)險(xiǎn)定量的分析提供了一種可行的方案，同時(shí)該方法的風(fēng)險(xiǎn)處置和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模式為風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理提供了信息平臺(tái)。該方法解決了經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、理論知識(shí)、數(shù)據(jù)信息和計(jì)算機(jī)技術(shù)的融合問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了決策、研究部門和資料信息部門的有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮認(rèn)識(shí)系統(tǒng)的整體優(yōu)勢(shì)和綜合優(yōu)勢(shì)，為管理大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的方法。

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（責(zé)任編輯：李文斐）

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