河南科技大學機電學院王娟賈現(xiàn)召張紀

河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的制定研究*

河南科技大學機電學院王娟賈現(xiàn)召張紀

作為一種創(chuàng)新管理工具和技術預測方法，產(chǎn)業(yè)技術路線圖自20世紀70年代開始在美國應用，至今，它在世界主要發(fā)達國家和地區(qū)已得到廣泛應用。產(chǎn)業(yè)技術路線圖的制定是一個系統(tǒng)的技術規(guī)劃過程，在技術路線圖的繪制過程中，需要相關領域的科技專家、政府、高校、科研院所和社會技術服務機構的共同參與。也就是說，與技術有關的各個方面的代表都應該參加技術路線圖的繪制。同時，要將眾多的專家及參與者的集體智慧凝練出來，形成一致的“共識”。可見，沒有一套科學的工作方法和嚴謹?shù)墓芾沓绦蚴菬o法制定出產(chǎn)業(yè)技術路線圖的。本文結合產(chǎn)業(yè)技術路線圖的制定原理和方法，在對產(chǎn)業(yè)技術路線圖的研究和運用現(xiàn)狀分析的基礎上，提出了制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的若干建議。

一、產(chǎn)業(yè)技術路線圖的研究和運用現(xiàn)狀

技術路線圖最早應用于美國汽車行業(yè)，其應用目的是為了避免忽略可能成功的技術、向各利益相關者展示企業(yè)的戰(zhàn)略和增強企業(yè)供應鏈上下游的信心。20世紀70年代后期和80年代早期，美國摩托羅拉公司和康寧公司在全球范圍內首先將技術路線圖用于管理領域，使得技術路線圖進一步發(fā)展。20世紀90年代，技術路線圖開始應用于國家計劃，國家技術路線圖隨之出現(xiàn)，技術路線圖的作用也從單純的技術預測逐步發(fā)展為技術預見、未來計劃設想等。之后，世界發(fā)達國家和地區(qū)，如美國、英國、日本、韓國和我國臺灣地區(qū)，紛紛對其開展研究和應用。如今，技術路線圖已成為全球化技術管理的一個工具，成為技術管理和戰(zhàn)略管理的一個紐帶。

同國外相比，國內關于技術路線圖的研究和應用還比較少。陳勁和許慶瑞等學者曾把技術路線圖作為研發(fā)管理工具進行過探討；劉海波等學者從技術經(jīng)營的角度介紹了技術路線圖；談毅，李雪鳳等學者對技術路線圖的概念、特點、作用、分類及其繪制進行了概念性介紹；顧剛通過介紹美國和歐洲制定的氫能技術路線圖，對我國加快發(fā)展氫能提出了一些建議；大連理工大學的譚超在其碩士論文中對技術路線圖與技術發(fā)展的規(guī)律進行了研究。

在實踐層面，國家科技部于2007年組織有關專家首次開展了我國國家技術路線圖的研究和制定工作，該研究凝練出未來15年我國科技發(fā)展的30項戰(zhàn)略任務，選擇出90項國家關鍵技術及其286個技術發(fā)展重點，并編制了國家技術路線圖，明確了每項戰(zhàn)略任務的發(fā)展重點、優(yōu)先順序、實現(xiàn)時間和發(fā)展路徑等。2008年9月，我國廣東省在國內率先繪制出構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的5行業(yè)技術路線圖，并開始在相關行業(yè)使用。2009年3月，河南省科技廳啟動“河南省裝備制造產(chǎn)業(yè)技術路線圖的繪制”項目，該項目涉及到高效清潔發(fā)電（風力發(fā)電成套設備）、特高壓輸變電（特高壓直流輸變電設備、全封閉組合電器）、基礎設施建設（工程機械、起重運輸設備）、機械基礎件（軸承、液壓、氣動、密封件、模具）4個領域。

綜合不同國家和地區(qū)對技術路線圖的研究和應用，可以明確：技術路線圖不僅對企業(yè)技術規(guī)劃的制定和自主創(chuàng)新能力的提升有著重要的指導作用，而且在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃方面也有著重要作用。在產(chǎn)業(yè)層面，技術路線圖主要是識別行業(yè)技術的優(yōu)先順序，通過技術路線圖的制定過程和結果，行業(yè)能夠追求更加有利的合作，有效管理資源，致力于解決共同的技術問題。

二、制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的意義

軸承是現(xiàn)代機器不可缺少的支撐部件，廣泛應用于航空、航天、航海、軍工等領域，被譽為機器的“關節(jié)”。軸承質量直接影響所配套的各種主機和裝備的性能和水平，進而影響到整個機械工業(yè)的水平，是國民經(jīng)濟的基礎性產(chǎn)業(yè)之一?！笆晃濉币詠?，中國軸承產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，軸承產(chǎn)量和銷售收入居世界第3位，成為僅次于日本、瑞典的世界軸承生產(chǎn)大國。河南省是我國軸承行業(yè)最重要的科研、設計、教學、生產(chǎn)基地，被業(yè)內人士譽為“軸承工業(yè)的圣地”。

近十年來，國際軸承公司在華投資步伐加快，國內其他地區(qū)軸承產(chǎn)業(yè)集群迅速崛起，國內軸承企業(yè)之間、區(qū)域之間的競爭越來越激烈。而在這場競爭中，河南省軸承產(chǎn)業(yè)的增速卻在放緩，銷售額僅占全國的5%。因此，認清河南省軸承產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術輕線圖，對加快河南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要意義。

1.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖，有助于政府、行業(yè)主管部門、軸承生產(chǎn)和制造企業(yè)對軸承技術研發(fā)和布局進行前瞻性部署。因為自主創(chuàng)新能力不僅需要重視原始性創(chuàng)新，更需要在全面深入跟蹤和預測世界軸承技術發(fā)展方向的基礎上，融合匯聚各種相關技術成果，加強集成創(chuàng)新。

2.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖，有助于河南省機械基礎建設尋找研發(fā)最好切入點和最容易實現(xiàn)突破的環(huán)節(jié)，突破技術障礙，重組技術特征，開發(fā)縫隙市場。同時，制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖，對于軸承企業(yè)技術規(guī)劃的制定和技術管理的改善具有重要作用，對于河南省軸承產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的提升和發(fā)展也具有重要應用價值。

3.制定軸產(chǎn)業(yè)技術路線圖，可以以制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖為載體，推動政、產(chǎn)、學、研、用更好地結合。黨的十七大明確提出加快建立以企業(yè)為主體，市場為導向，政、產(chǎn)、學、研、用相結合的技術創(chuàng)新體系，引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化。由于技術路線圖給出了清晰的技術創(chuàng)新路徑及其演進規(guī)律，可以按照時間序列和過程節(jié)點，把大學、研究機構和企業(yè)等各方面的創(chuàng)新主體有效組織起來，圍繞同一目標開展創(chuàng)新，做到分工明確，優(yōu)勢互補，實現(xiàn)政、產(chǎn)、學、研、用合作的集成創(chuàng)新。因此，制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖，可以發(fā)揮河南在軸承研發(fā)和生產(chǎn)方面的優(yōu)勢，通過制定技術路線圖從產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略角度推動政、產(chǎn)、學、研、用長期有效結合，形成動態(tài)的創(chuàng)新聯(lián)盟。

4.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖，有助于軸承產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新鏈條上正確定位。產(chǎn)業(yè)技術路線圖的制定過程本身就是對創(chuàng)新鏈條上的各個環(huán)節(jié)及其發(fā)展進行深入研究的過程。在制定技術路線圖的評估階段，組織者就要對與所開發(fā)產(chǎn)品有關的所有情況進行搜索分類，提供給專家討論，各個企業(yè)根據(jù)技術路線圖各個節(jié)點上的情況選擇路徑，確定自身的發(fā)展戰(zhàn)略。

5.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖是以謹慎的評估決策為起點，聚集行業(yè)最全面最權威的專家對技術的發(fā)展方向和發(fā)展目標進行情境分析，找出達到發(fā)展目標需要經(jīng)過的路徑和關鍵的節(jié)點。從制定軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的整體過程來看，這是一種幫助軸承企業(yè)在創(chuàng)新鏈條上規(guī)范化、市場化及全方位、高效率定位的有效手段。

三、制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的建議

產(chǎn)業(yè)技術路線圖強調“市場拉動”作用，重點關注產(chǎn)業(yè)內“市場需求—產(chǎn)業(yè)目標—技術壁壘—研發(fā)需求”以及與此相關聯(lián)的問題。作為一種創(chuàng)新管理工具，盡管技術路線圖在各個領域得到了廣泛應用，然而，不同的領域制定技術路線圖的主體與對技術路線圖繪制的路徑都有不同的要求。本文就制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的課題進行研究，提出以下建議。

1.對河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的編制內容和方法要進行深入研究。國家層面的產(chǎn)業(yè)技術路線圖對某個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有非常重要的指導意義，但地方產(chǎn)業(yè)技術路線圖對地方產(chǎn)業(yè)的具體指導作用還需進行深入的研究和探討。制定地方產(chǎn)業(yè)技術路線圖，既要結合地方的產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點和現(xiàn)狀，又要充分考慮國家對地方或這一產(chǎn)業(yè)的政策、扶持力度等因素。因此，在制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖時，不僅要充分把握國外軸承產(chǎn)品的技術現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢、國內軸承產(chǎn)品的技術現(xiàn)狀，還要認真分析河南省軸承產(chǎn)品的技術現(xiàn)狀，特別是對河南省乃至全國的不同產(chǎn)品軸承承技術各自的特點，需要分別加以分析和研究，尤其是高速鐵路的軸承技術。總之，通過對這些問題的研究，才能繪制出比較科學和符合河南省實際情況的軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖。

2.正確選擇軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的技術分析路徑。根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術路線圖原理，河南省科技廳及河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術預見及技術路線圖課題組，研究確定了河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的技術路徑，即“重點領域確定—市場需求分析—產(chǎn)業(yè)目標確定—技術壁壘分析—研發(fā)需求分析”5階段的分析模塊。分析各模塊之間的要素關聯(lián)性，可勾勒出河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖。

3.設計河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的編制流程。產(chǎn)業(yè)技術路線圖的制定包括3個階段的工作，即準備階段、開發(fā)階段、修正階段。第一階段是產(chǎn)業(yè)技術路線圖的啟動階段；第二階段是產(chǎn)業(yè)技術路線圖制定的核心部分；第三階段是產(chǎn)業(yè)技術路線圖的后續(xù)修訂和制訂實施計劃階段，也是產(chǎn)業(yè)技術路線圖不斷完善的過程。據(jù)此，課題組提出了制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的工作流程，見圖1。

河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的制定，對河南省乃至全國的軸承產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新管理水平和自主創(chuàng)新能力有著重大而深遠的意義。在技術路線圖的編制過程中，既要從技術路線圖的根本方法和特點入手，又要研究國外軸承產(chǎn)品的技術現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；既要分析國內軸承產(chǎn)品的技術現(xiàn)狀，又要深入研究河南省軸承產(chǎn)品的技術現(xiàn)狀和特點，從宏觀和微觀2個方面進行對比研究，以提高河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術路線圖的針對性和適應性。

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河南科技廳軟科學研究專項（20090810）。