楊 艷

隨著城市化進(jìn)程的不斷加快,地鐵隧道工程越來(lái)越成為城市公共交通發(fā)展的主要方向。但由于地鐵隧道工程具有地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜、施工周期長(zhǎng)、不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素多等特點(diǎn),造成工程在施工期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量多、種類復(fù)雜,甚至出現(xiàn)事故后造成較大的經(jīng)濟(jì)損失[1]。從國(guó)內(nèi)外的地鐵事故中可以看出,地鐵事故的頻繁發(fā)生加大了施工中的風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)不僅造成了工程成本增加、工期延期,而且對(duì)社會(huì)造成很大的危害。假如人們?cè)诘罔F建設(shè)早期有足夠的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),識(shí)別了工程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素并估計(jì)其發(fā)生概率和影響程度,基于風(fēng)險(xiǎn)分析的方法進(jìn)行工程預(yù)算,將會(huì)大大減少工程費(fèi)用超支的機(jī)會(huì);而且如在早期就提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施,并在施工中有目的地加以落實(shí)和監(jiān)測(cè),將會(huì)有效地減少工程事故的發(fā)生和事故損失。

1 地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究的基本內(nèi)容

1.1 地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理的定義

風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后損失的函數(shù),可表示為:

其中,R為可能存在的差異程度,即項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn);P為差異可能出現(xiàn)的程度,即風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)的概率;c為差異值,即風(fēng)險(xiǎn)損失對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的定義。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程,貫穿于施工的全過(guò)程。所謂“地鐵隧道工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理”是指:地鐵隧道工程項(xiàng)目管理組織對(duì)工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控的過(guò)程,是以科學(xué)的管理方法實(shí)現(xiàn)最大安全保障的實(shí)踐活動(dòng)的總稱。具體來(lái)說(shuō),地鐵隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)管理包括:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)階段。

1.2 地鐵隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別就是對(duì)客觀存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或不確定因素按其產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、分類與識(shí)別,最后形成詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)表。地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的分類,其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素總分類如圖1所示。在地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)因素分類的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別,可以辨別出所有危害工程的風(fēng)險(xiǎn)事件,包括發(fā)生概率很小但可能會(huì)造成高危險(xiǎn)的事件。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)因素分析與評(píng)估

1.3.1 風(fēng)險(xiǎn)因素分析

由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的主要任務(wù)是找出各種潛在的危險(xiǎn)并做出對(duì)其后果的定性估計(jì),又由于有些危險(xiǎn)很難在短時(shí)間內(nèi)用經(jīng)濟(jì)的方法、實(shí)驗(yàn)的方法或因果關(guān)系論證得到證實(shí),所以專家調(diào)查方法就顯得很有用。1)頭腦風(fēng)暴法。集思廣義是頭腦風(fēng)暴(Brain Storming)意譯,可以在一個(gè)小組內(nèi)進(jìn)行,也可以由單個(gè)人完成,然后將他們的意見(jiàn)匯集起來(lái)。如果采取小組開(kāi)會(huì)的形式,參加人以5人左右為宜。參加人應(yīng)沒(méi)有壓力和約束,如不要有直接領(lǐng)導(dǎo)人參加等。2)SWOT分析法。SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法,所謂SWOT是英文Strength(優(yōu)勢(shì))、Weakness(劣勢(shì))、Opportunity(機(jī)遇)和Threat(挑戰(zhàn))的簡(jiǎn)寫。SWOT分析的基準(zhǔn)點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部環(huán)境之優(yōu)劣勢(shì)的分析,在了解項(xiàng)目自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,判明項(xiàng)目外部的機(jī)會(huì)和威脅,然后對(duì)環(huán)境做出準(zhǔn)確的判斷,繼而制定項(xiàng)目發(fā)展的戰(zhàn)略和策略,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略決策和系統(tǒng)分析。SWOT分析重在比較,特別是項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)要看重比較競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況,另外與行業(yè)平均水平的比較也非常重要。

1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

目前大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要可以分為定性和定量?jī)煞N。定性的分析方法一般是用語(yǔ)言表達(dá)的方式來(lái)區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,它可以給出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度相對(duì)性的評(píng)價(jià)結(jié)果;而定量的風(fēng)險(xiǎn)分析方法是利用數(shù)學(xué)計(jì)算手段獲得風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和影響程度的數(shù)值表達(dá)。

總結(jié)目前在地鐵工程行業(yè)以外已經(jīng)得到大量研究和應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的方法,主要有:風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(Risk Matrix)、等風(fēng)險(xiǎn)圖法(Risk Mapping)、故障樹(shù)分析法(Fault Tree Analysis,FTA)、事件樹(shù)分析法(Event Tree Analysis,ETA)、決策樹(shù)分析法(Decision Tree Analysis)、綜合評(píng)分法(也稱主觀評(píng)分法)、影響圖(Influence Diagrams)、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)(Bayesian Net.works,BN)、Multrisk、層次分析法(Analytical Hierarchy Process,AHP)、蒙特卡羅(Monte Carlo,MC)、模糊評(píng)價(jià)法、進(jìn)度計(jì)劃評(píng)審技術(shù)(Program Evaluation and Review Technique,PERT)等。

地下工程的合同、規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工及運(yùn)營(yíng)的不同階段應(yīng)該采用不同的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法。在合同、可行性研究階段,由于可獲得的工程信息量較少,可采用定性的分析方法對(duì)其工期、費(fèi)用做出預(yù)測(cè)并為方案決策提供基礎(chǔ);而在其結(jié)構(gòu)的詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)階段,隨著設(shè)計(jì)目標(biāo)和各種地層條件、周圍環(huán)境條件等參數(shù)的明確,借鑒已有的工程經(jīng)驗(yàn)可選用定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果,采用經(jīng)濟(jì)合理的方式處理風(fēng)險(xiǎn),以提高實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會(huì)。參考有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的文獻(xiàn)[2,3],結(jié)合地鐵工程的施工特點(diǎn),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇應(yīng)該考慮風(fēng)險(xiǎn)本身的特征和影響程度,一般可以采用以下的措施:

1)風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)回避是一種有用的、相當(dāng)普遍的管理風(fēng)險(xiǎn)的策略。地鐵工程開(kāi)工前,當(dāng)預(yù)知某風(fēng)險(xiǎn)因素的潛在威脅很大、后果比較嚴(yán)重又沒(méi)有其他可行的措施時(shí),可以選擇改變施工方案或放棄目標(biāo),從而達(dá)到回避風(fēng)險(xiǎn)的目的。2)減少損失和控制風(fēng)險(xiǎn)。減少損失和控制風(fēng)險(xiǎn)是指在地鐵工程開(kāi)工前消除可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的根源,或者采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及發(fā)生后損失的程度,所以該方法的基本點(diǎn)是消除風(fēng)險(xiǎn)因素和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指一些地鐵施工單位和個(gè)人為避免承擔(dān)潛在風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失,有意識(shí)地將損失或與損失有關(guān)的財(cái)務(wù)后果轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個(gè)人去承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和加入保險(xiǎn)3種形式。這里主要指非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,即通過(guò)合同或協(xié)議將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方,而不是采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和不利后果的影響。4)風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留是指由地鐵工程承包商部分或全部地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的財(cái)政損失,它有積極性自留和消極性自留兩種方式。積極性自留風(fēng)險(xiǎn)是承包商對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有意識(shí)地承擔(dān),當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí),承包商可能會(huì)根據(jù)自身的財(cái)政能力采取各種措施來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn);而消極性自留風(fēng)險(xiǎn)是由于承包商在工程開(kāi)工前沒(méi)有認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在,使得在沒(méi)有絲毫準(zhǔn)備的情況下承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后帶來(lái)的損失。5)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)是地鐵工程承包商處理風(fēng)險(xiǎn)最重要和經(jīng)常使用的方法,它是通過(guò)專門的機(jī)構(gòu)、根據(jù)有關(guān)法律、運(yùn)用大量法則簽訂保險(xiǎn)合同,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí),就可以獲得保險(xiǎn)公司的補(bǔ)償,從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。不過(guò),風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)只是轉(zhuǎn)移了風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)政損失,而并沒(méi)有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

1.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控[4,5]

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理而言,風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)三個(gè)環(huán)節(jié)已經(jīng)構(gòu)成一個(gè)整體。但是在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化,可能有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消失。隧道工程由于其環(huán)境的特殊性,風(fēng)險(xiǎn)變化的可能性顯得尤為明顯。

2 結(jié)語(yǔ)

地鐵隧道工程是一個(gè)系統(tǒng)復(fù)雜、難度高、風(fēng)險(xiǎn)大的大型項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)分析與管理應(yīng)該成為地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理或項(xiàng)目監(jiān)理的一個(gè)有機(jī)組成部分。如何降低損失、化解風(fēng)險(xiǎn)是學(xué)術(shù)界、工程界共同面對(duì)的一個(gè)重大課題。本文通過(guò)對(duì)地鐵隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理所包含的幾個(gè)部分的深入研究,以建立地鐵隧道工程項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),這樣可以大大改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程,保證其建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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