□文/王海燕 武 偉

一、我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資現(xiàn)狀

從發(fā)展速度上看，近年來(lái)我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資的發(fā)展還是比較迅速的。截至2002年底，我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資額僅為35.08億美元，2003～2005年三年內(nèi)，采礦業(yè)的對(duì)外直接投資額就增長(zhǎng)了48.54億美元。2006年我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資額為85.40億美元，比2005年增長(zhǎng)了近3倍，2007年為40.63億美元，截至2007年底采礦業(yè)對(duì)外直接投資累計(jì)達(dá)219.64億美元。

從投資規(guī)模上看，據(jù)《2007年中國(guó)對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2007年中國(guó)對(duì)外直接投資凈額248.4億美元，其中流向采礦業(yè)40.6億美元，占15.3%，主要是石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、黑色金屬礦采掘業(yè)的投資。從存量上看，2004～2006年各年采掘業(yè)對(duì)外直接投資額僅次于商務(wù)服務(wù)業(yè)的投資額。然而，與全球采掘業(yè)對(duì)外投資相比，這一規(guī)模仍顯得較小。發(fā)展中國(guó)家采掘業(yè)流存量占全球采掘業(yè)流存量的比重的平均水平分別為8.3%和5.5%，而我國(guó)采掘業(yè)的投資規(guī)模尚未達(dá)到這個(gè)平均水平。

從競(jìng)爭(zhēng)能力上看，我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資競(jìng)爭(zhēng)能力還比較低。我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行采礦業(yè)對(duì)外直接投資時(shí)，面臨的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是以美國(guó)、加拿大、澳大利亞等傳統(tǒng)礦業(yè)國(guó)家為基礎(chǔ)的跨國(guó)公司，這些跨國(guó)公司大都有百余年跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的歷史，有著豐富的礦業(yè)商業(yè)運(yùn)作知識(shí)和國(guó)際資本經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)。相比而言，我國(guó)企業(yè)規(guī)模小，資本積累不足，加上起步晚，經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)國(guó)際礦業(yè)的經(jīng)營(yíng)慣例還不是很熟悉，影響了我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。

二、采礦業(yè)對(duì)外直接投資效應(yīng)分析

（一）彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源短缺的效應(yīng)。我國(guó)既是資源大國(guó)，又是人均資源貧困國(guó)，人均資源占有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，而且資源分布不均衡。因此，我們面臨的形勢(shì)十分嚴(yán)峻，直接威脅著我國(guó)未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展。

采礦業(yè)對(duì)外直接投資可以通過(guò)以下途徑彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源的不足:（1）我國(guó)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)了當(dāng)?shù)啬茉春偷V產(chǎn)資源的開(kāi)采權(quán)，或者是并購(gòu)了東道國(guó)的企業(yè)，對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行開(kāi)采，那么開(kāi)采出來(lái)的礦產(chǎn)資源可以根據(jù)國(guó)內(nèi)需要以較低的價(jià)格出口到國(guó)內(nèi)；（2）我國(guó)企業(yè)以項(xiàng)目合作的方式與東道國(guó)企業(yè)共同開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)資源，那么可以根據(jù)項(xiàng)目合作合同中的要求，向國(guó)內(nèi)輸入礦產(chǎn)資源。如，在開(kāi)采石油資源時(shí)，我國(guó)三大石油巨頭與國(guó)外的很多合作項(xiàng)目采取份額油方式，即中國(guó)石油企業(yè)在東道國(guó)石油建設(shè)項(xiàng)目中參股或投資，每年從該項(xiàng)目的石油產(chǎn)量中分取一定份額。這種方式在一定程度上保證了我國(guó)石油進(jìn)口數(shù)量以及價(jià)格的穩(wěn)定；（3）在東道國(guó)開(kāi)采的礦產(chǎn)資源除了可以以較低的價(jià)格直接輸入到國(guó)內(nèi)外，還可以在東道國(guó)將礦產(chǎn)資源進(jìn)行加工，將加工后的半成品輸入到國(guó)內(nèi)，間接的彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源的不足。如，越南國(guó)有鋼業(yè)集團(tuán)與云南昆明鋼鐵集團(tuán)共同開(kāi)發(fā)在越南老街的Quy Xa鐵礦，合作協(xié)議中規(guī)定，昆明鋼鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)為該項(xiàng)目提供資金、技術(shù)以及采礦設(shè)備，大部分鐵礦產(chǎn)品出口到昆明鋼鐵集團(tuán)。

（二）對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口的帶動(dòng)效應(yīng)。采礦業(yè)對(duì)外直接投資能夠通過(guò)以下途徑帶動(dòng)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口:（1）投資國(guó)企業(yè)在東道國(guó)獨(dú)資開(kāi)礦，從投資國(guó)進(jìn)口機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備。如果投資國(guó)企業(yè)在本國(guó)的總公司就是機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的生產(chǎn)商，那么投資國(guó)企業(yè)可以直接從總公司進(jìn)口這些設(shè)備。如果投資國(guó)企業(yè)僅僅是開(kāi)礦主，并不是自己生產(chǎn)這些設(shè)備，可以從投資國(guó)的其他企業(yè)進(jìn)口這些設(shè)備；（2）投資國(guó)企業(yè)和東道國(guó)企業(yè)以合資或合作的方式共同開(kāi)采礦產(chǎn)資源，如果投資國(guó)企業(yè)自己擁有機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，可以將這些設(shè)備作價(jià)進(jìn)行投資；（3）無(wú)論投資國(guó)企業(yè)是以獨(dú)資方式還是合作、合資方式開(kāi)礦，都會(huì)涉及到設(shè)備的更新和配套，以此帶動(dòng)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口。需要注意的是，采礦業(yè)對(duì)外直接投資通過(guò)設(shè)備的更新和配套來(lái)帶動(dòng)設(shè)備的出口會(huì)表現(xiàn)出一定的滯后性。

1980～2002年20多年的時(shí)間里，我國(guó)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口總值僅為6，032.48億美元，從2003年我國(guó)采礦業(yè)開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模對(duì)外直接投資以來(lái)，我國(guó)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口得到了快速發(fā)展。2003年機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額為1，877.73 億美元，2004 年為 2，682.60 億美元，比2003年同期增長(zhǎng)了42.9%，2005年的增長(zhǎng)額為839.7億美元，2006年的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額增加到了4，563.43億美元，2003～2006年的年平均增長(zhǎng)率為34.5%。2007年機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額比2006年又增加了1，208.47億美元，突破了5，000億美元。

結(jié)合機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的進(jìn)口數(shù)據(jù)還發(fā)現(xiàn)，2004年以前我國(guó)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備貿(mào)易一直是逆差，從2004年開(kāi)始轉(zhuǎn)為順差，并且順差額在不斷擴(kuò)大。2004年我國(guó)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備貿(mào)易順差額為154.30億美元，2005年的順差額上漲到了617.56億美元，2006年比 2005年又增加了375.66億美元，達(dá)到了993.22億美元，2007年的順差額增加到了1，646.8億美元。由此可見(jiàn)，我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資帶動(dòng)了我國(guó)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口。

（三）技術(shù)引進(jìn)效應(yīng)。吸引外商投資，獲得的一般是標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)，而對(duì)外直接投資獲得的通常是新技術(shù)、新經(jīng)驗(yàn)，可以加速我國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的步伐，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

我國(guó)企業(yè)可通過(guò)以下途徑獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù):（1）我國(guó)企業(yè)獨(dú)資開(kāi)礦，在進(jìn)入東道國(guó)的初期，面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)企業(yè)為提高競(jìng)爭(zhēng)力而模仿外國(guó)企業(yè)的技術(shù)，或者被迫尋求更有效使用現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)資源的途徑，增加技術(shù)投入，從而使企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率得到提高；（2）通過(guò)前向和后向聯(lián)系實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，我國(guó)企業(yè)會(huì)以供應(yīng)商、顧客、合作伙伴等身份與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立起業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。我國(guó)企業(yè)就可以從這種業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)活動(dòng)中獲得新技術(shù)帶來(lái)的利益，使自身的生產(chǎn)率或企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率提高；（3）通過(guò)人員流動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。我國(guó)企業(yè)一旦雇傭了外資企業(yè)培訓(xùn)的工人和管理人員，他們就會(huì)把在外企學(xué)到的先進(jìn)技術(shù)和管理方式帶到我國(guó)企業(yè)，從而引發(fā)技術(shù)的間接轉(zhuǎn)移。

我國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)到先進(jìn)的開(kāi)發(fā)技術(shù)后，等新技術(shù)成熟以后，可以將先進(jìn)技術(shù)引入國(guó)內(nèi)。這不僅有助于投資企業(yè)自身國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，而且有助于我國(guó)企業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步。比如，在采掘業(yè)領(lǐng)域，深海油氣鉆采和液體天然氣生產(chǎn)等項(xiàng)目技術(shù)要求極高，而我國(guó)企業(yè)在這方面的技術(shù)還有所欠缺，如果將這方面的技術(shù)引進(jìn)國(guó)內(nèi)，勢(shì)必能夠提高我國(guó)企業(yè)在深海油氣鉆采和液體天然氣生產(chǎn)等項(xiàng)目的能力。

（四）資本積累效應(yīng)。采礦業(yè)對(duì)外直接投資拓寬了我國(guó)利用外資的渠道，有助于更多的外國(guó)直接投資涌入我國(guó)。一方面采礦業(yè)的對(duì)外直接投資大多采用了合資企業(yè)的投資形式。在海外投資企業(yè)中，中方所占的股權(quán)大多低于50%。所以，我國(guó)對(duì)外直接投資使用的資金除了包括我國(guó)的外匯資金和設(shè)備以外，還包括在東道國(guó)市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)籌措的資金。因而，對(duì)外直接投資成了我國(guó)拓寬利用外資渠道的一種新的有效手段。對(duì)外直接投資利用的外資與我國(guó)利用外資相比，區(qū)別僅在于資金使用的地區(qū)差異；另一方面我國(guó)的對(duì)外直接投資過(guò)程中存在著一個(gè)非常特殊的現(xiàn)象——資本回流。這種以享受我國(guó)政府給予外資企業(yè)的優(yōu)惠政策為主要目的的資本流動(dòng)，必然包含了其在國(guó)外籌措的資金。因而，我國(guó)的資本外逃以及隨后出現(xiàn)的資本回流客觀上加大了我國(guó)國(guó)內(nèi)利用外國(guó)直接投資的規(guī)模。

三、促進(jìn)我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資的對(duì)策

（一）政府應(yīng)做好服務(wù)與指導(dǎo)工作。在財(cái)政方面，政府應(yīng)該為國(guó)外礦產(chǎn)資源勘探建立基金，對(duì)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)工作提供資金支持。如，設(shè)立國(guó)家海外礦產(chǎn)資源地質(zhì)調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)勘察專項(xiàng)資金，對(duì)于擁有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的大型企業(yè)、符合國(guó)家政策的大型勘探項(xiàng)目給予一定的資金支持。

在稅收制度上，應(yīng)加大稅收優(yōu)惠幅度。如，美國(guó)對(duì)所有在境外投資礦業(yè)的公司實(shí)行14%的耗竭補(bǔ)償率；日本實(shí)行海外勘察準(zhǔn)備金制度；韓國(guó)實(shí)行境外投資虧損準(zhǔn)備金制度等，均可作為我國(guó)對(duì)礦業(yè)對(duì)外直接投資制定政策時(shí)的參考。

在融資方面，應(yīng)建立有效的投融資機(jī)制，國(guó)家應(yīng)向采礦業(yè)對(duì)外投資企業(yè)提供優(yōu)惠的貸款和貸款擔(dān)保。如，國(guó)家有關(guān)銀行可以設(shè)立特殊貸款，其貸款利率比一般貸款低，貸款金額多。

在管理方面，建立國(guó)家級(jí)的綜合海外礦產(chǎn)采掘業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)采礦業(yè)對(duì)外直接投資活動(dòng)，審批和監(jiān)督數(shù)額較大的對(duì)外投資項(xiàng)目，及時(shí)、有效、全面地公布相關(guān)行業(yè)的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，提供各類專家咨詢，提供有關(guān)東道國(guó)投資的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、合作伙伴的準(zhǔn)確資料，以及有關(guān)項(xiàng)目的可行性研究和市場(chǎng)分析服務(wù)，以便我國(guó)企業(yè)在投資采礦時(shí)作出正確選擇。

在法制建設(shè)方面，建立和完善有關(guān)法律、法規(guī)，加快對(duì)外直接投資立法進(jìn)程，按照國(guó)際慣例完善我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資的政策，為我國(guó)企業(yè)的投資提供法律保障。

在資源外交方面，加強(qiáng)政府間交流，簽訂有關(guān)政府協(xié)議，包括投資保護(hù)協(xié)定、避免雙重征稅協(xié)定、司法協(xié)助協(xié)定等，將重大資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目納入國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系范圍內(nèi)，以便及時(shí)妥善地解決合作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。

（二）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)。我國(guó)改革開(kāi)放的時(shí)間不長(zhǎng)，再加之礦業(yè)市場(chǎng)的特殊性，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制還遠(yuǎn)未建立，國(guó)內(nèi)礦業(yè)市場(chǎng)還不完善，更不必說(shuō)到國(guó)際礦業(yè)市場(chǎng)上自如地發(fā)展。因此，在未來(lái)一個(gè)時(shí)期內(nèi)，勘察開(kāi)發(fā)國(guó)外礦產(chǎn)資源的企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力需要進(jìn)一步加強(qiáng)。一方面礦業(yè)企業(yè)要在采礦過(guò)程中不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自己的技術(shù)水平；另一方面礦業(yè)企業(yè)還要對(duì)東道國(guó)的法律文化背景有所了解，避免不必要的糾紛。

（三）培養(yǎng)綜合型國(guó)際人才?，F(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng)，面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化、生產(chǎn)國(guó)際化的趨勢(shì)，企業(yè)要培養(yǎng)既通曉專業(yè)技術(shù)知識(shí)和外語(yǔ)，又熟悉國(guó)際市場(chǎng)慣例和法律，富有創(chuàng)新精神，有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的綜合型人才，以適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要，并在我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資中發(fā)揮重要作用。

［1］吳戈.我國(guó)采掘業(yè)對(duì)外投資行為分析[J].產(chǎn)經(jīng)，2008.7.

［2］曹桂華等.我國(guó)礦業(yè)對(duì)外投資中存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)，2005.9.

［3］關(guān)濤等.越南的采礦業(yè)[J].世界有色金屬，2006.4.