劉勇華

(中共湖南省委黨校、湖南行政學(xué)院，湖南 長沙 410006）

英國洛克是17世紀英國資產(chǎn)階級革命時期著名的政治思想家，他一生的著書有《論宗教寬容》、《政府論》上、下篇和《人類理智論》等。其中《政府論》上、下篇是他的代表作。特別是《政府論》下篇更集中表達了洛克的政府理論，雖然在一定程度上洛克的政府理論頗具理想主義的色彩，但是對于我們當今正在大力推進的政府改革仍然具有啟示意義。

一、政府目的理論：“自然權(quán)利論”

當基督教神學(xué)下的世俗國家急欲脫離古老宗教的控制的時候，啟蒙運動的適時興起為政府理論的劃時代變革奠定了基礎(chǔ)。思想家們把關(guān)注的焦點由“神”到“人”，并一針見血的指出上帝與人之間并不存在必然的聯(lián)系，揭示了人的自然權(quán)利與生俱來的屬性，從而明確了權(quán)利時代的來臨。

事實上，自然權(quán)利論并不是洛克的創(chuàng)新?，F(xiàn)代自然權(quán)利論源于霍布斯。斯特勞斯說：“假如我們把自由主義稱之為這樣一種政治學(xué)說，它將與義務(wù)判然有別的人的權(quán)利視為基本的政治事實，并認為國家的職能在于保護和維護那些權(quán)利，那么，我們必須說自由主義的創(chuàng)立者乃是霍布斯?！盵1]洛克通過進一步宣揚特別是常識化自然權(quán)利理論，為政府的必然出場奠定了目的論基礎(chǔ)。在洛克看來，自然權(quán)利是自然狀態(tài)的必然邏輯推理，受到由人類理性推演出的自然法的尊重和保護，是不可剝奪的。雖然人具有處理他自己的人身或財產(chǎn)的無限自由，但是他并沒有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由。在自然狀態(tài)下，有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用，而理性——也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)?！叭藗冊谧匀环ǖ南薅葍?nèi)，……這是一種平等的狀態(tài)。一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人的權(quán)利多于他人?！盵2]“在這種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力?！盵3]這就是自然權(quán)利的基本內(nèi)容。

從洛克的論述來看，我們可以作出如下推斷和必要引申：第一，在自然狀態(tài)中，個人除掉有享受天真樂趣的自由之外，還有兩種權(quán)利：一是在自然法的許可范圍內(nèi)，為了保護自己和別人，可以做他認為合適的任何事情；二是基于自然法，他和其余的人類同屬一體，構(gòu)成一個社會，不同于其他一切生物。第二，具體來說，自然權(quán)利包括了生命、健康、自由或財產(chǎn)等基本權(quán)利；第三，人們在適度的范圍之內(nèi)有權(quán)處理自己的權(quán)利；第四，作為個體的人之間的權(quán)利是平等的，沒有一個人能夠控制另外一個人，即使是罪犯，他的某些權(quán)利也是應(yīng)該得到保護的；第五，由此，人人享有旨在制止相類罪行而懲罰犯罪行為的權(quán)利以及只屬于受到損害的一方的要求賠償?shù)臋?quán)利；第六，為了約束所有的人不侵犯他人的權(quán)利、不互相傷害，使大家都遵守旨在維護和平和保衛(wèi)全人類的自然法，自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個人去執(zhí)行，使每人都有權(quán)懲罰違反自然法的人，以制止違反自然法的行為；第七，值得一提的是，洛克對財產(chǎn)權(quán)給予了非常關(guān)注。洛克在《政府論》下篇第五章中寫道：“只要他使任何東西脫離自然所提供的那個東西所處的狀態(tài)，他就已經(jīng)摻進他的勞動，在這上面參加他自己所有的某些東西，因而使它成為他的財產(chǎn)?！盵4]因為洛克以財產(chǎn)權(quán)作為個人權(quán)利的象征，把一切權(quán)利化約為財產(chǎn)權(quán)。在個人權(quán)利體系中，相對于生命權(quán)、自由權(quán)，財產(chǎn)權(quán)極易遭受侵犯。任何一個政府，即使是專制政府，都不會任意剝奪其大部分臣民的生命和自由，但卻很可能侵犯其臣民的財產(chǎn)?？梢姡?、自由受國家活動的不良影響的可能性很小，而財產(chǎn)則大不一樣。由此決定了在個人權(quán)利與國家權(quán)力的關(guān)系中，財產(chǎn)權(quán)具有頭等的重要性。正如斯特勞斯所指出的，在洛克那里，“強調(diào)的重點已從自然責(zé)任或義務(wù)轉(zhuǎn)向自然權(quán)利，因而個體，即自我，成了道德領(lǐng)域的中心和起點”。社會契約的基本思想即是“權(quán)力源自權(quán)利的讓與”，因而權(quán)利必然是高于權(quán)力的。斯特勞斯由洛克在全書論證中始終堅持的對個人權(quán)利的深切關(guān)注，認為洛克是“近代所有自然權(quán)利大師中最為著名并最有影響的一位”。[5]

洛克的“出名”，在于他成功的把政府權(quán)力置于個人權(quán)利的位階之下，實現(xiàn)了自然權(quán)利向現(xiàn)實權(quán)利的安全轉(zhuǎn)化。那么洛克又是如何實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化的呢？或者說，作為政府的目的理論自然權(quán)利理論又是如何成功的成為政府權(quán)利的出發(fā)點和歸宿點的呢？可以從兩個方面來展開討論。

首先，洛克認為，盡管自然狀態(tài)下，人人都是自由的，“自然狀態(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用”，“在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認為合適的辦法，決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”[6]這是一種先驗的政治哲學(xué)所規(guī)定了的，沒有人能夠改變。在這樣的自由狀態(tài)下，由于存在三個缺陷，影響了人們對權(quán)利的擁有。這點在后文我們將再具體分析。

這樣，我們很容易得出第二點結(jié)論。即，其次，政府要以人們的權(quán)利作為目的而不是手段。英國著名的政治學(xué)家厄奈斯特·巴克在分析古希臘政治哲學(xué)產(chǎn)生的時候指出：“一切政治思想產(chǎn)生的先決條件就是必須意識到個人與國家的對立，因為每一個政治思想家的任務(wù)就是調(diào)和并消除這種他已意識到其力量的對立。意識不到這一對立，一切政治學(xué)的問題涉及到國家的權(quán)力基礎(chǔ)和法律源泉的問題就失去了意義。不調(diào)和這一對立，這些問題就沒有一個能得到解決?！盵7]薩拜因教授也說，“要想確切掌握什么是洛克關(guān)于自然權(quán)利的哲學(xué)根據(jù)，是極其困難的。撇開人們之間的所有社會和政治聯(lián)系之外來談?wù)撘磺袀€人由造物主賦予生命，自由和財產(chǎn)的權(quán)利，這肯定不是任何經(jīng)驗所能證明的命題”。[8]也就是說，關(guān)于洛克的政府目的論的分析必須把政府與社會聯(lián)系起來進行考察，這樣才能夠得出一個比較合理的結(jié)論。洛克一直主張，個人的生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)是一種先于政府的存在而存在的權(quán)利，政府權(quán)力的行使絕不能以損害個人權(quán)利為代價，而應(yīng)以保障人民權(quán)益為天職。也就是說，政治社會的首要任務(wù)就是人們的權(quán)利，其中最為重要的是保護財產(chǎn)權(quán)利，“人們聯(lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護他們的財產(chǎn)”。[9]

總之，自然權(quán)利論既是洛克討論政府產(chǎn)生的出發(fā)點，也是洛克構(gòu)建政府理論的歸宿點。離開了權(quán)利談?wù)撜?，既是脫離了洛克思想的本真，也會使得政府脫離人們的監(jiān)控范圍而淪為變異。把握了自然權(quán)利的特質(zhì)，也就把握了政府的特質(zhì)。

二、政府形成理論：“社會契約論”

政府的出發(fā)點和歸宿點都是“自然權(quán)利”，這看似是一個簡單的結(jié)論，但是要進行理論的推理和演繹卻需要耗費心智。也就是說，政府為什么要保護自然權(quán)利？“憑什么”成為必須要解決的一個理論問題，所以薩齊克說，“政治哲學(xué)的基本問題，即一個先于國家應(yīng)如何組織之問題的問題，是任何國家是否應(yīng)該存在的問題?！盵10]社會契約論就是解決這個理論問題的“金鑰匙”。

首先要解決的一個問題是，既然自然狀態(tài)下人們生活那么美好，那么自由，為什么人們不長期處于自然狀態(tài)下呢？進一步說，人們?yōu)槭裁匆M成政府呢？人們有沒有考慮過政府給人們的權(quán)利約束帶來的得與失呢？解決這個問題是政府起源學(xué)說的關(guān)鍵，也是后世理論爭論的關(guān)鍵所在。按照洛克的說法，雖然自然狀態(tài)中的人們享有人身自由和財產(chǎn)權(quán)利，但是這種享有很不穩(wěn)定，總有不斷受到侵害的威脅存在。正是這種威脅和侵害，使得人們愿意放棄盡管自由、平等但是卻充滿恐懼和危險的自然狀態(tài)，而結(jié)成政治社會以求得到更好的保護。那么“侵害的威脅”又是如何而來的呢？洛克認為，自然狀態(tài)下天然的存在三大缺陷，即：(1)自然狀態(tài)中缺少一種確定的和眾所周知的法律，從而缺少一個衡量是非的共同標準。雖然人們受自然法的指導(dǎo)，但是由于個人偏見和對自然法的不同理解，從而產(chǎn)生了很多糾紛。(2)自然狀態(tài)缺少一個公正的裁判者。自然狀態(tài)中的每個人都是自己糾紛的裁判者，而人往往都會偏袒自己，因而不易作出公正的裁決。(3)自然狀態(tài)缺少一個執(zhí)行法律的公共權(quán)力，而只有公共權(quán)力的建立才能確保正確裁決得以執(zhí)行。于是，人們?yōu)榱丝朔匀粻顟B(tài)的缺陷，更好地保護自己的人身和財產(chǎn)，便相互取得一致同意，自愿放棄自己的某些權(quán)利，交由他們中間指定的人來專門加以行使，“這就是立法和行政權(quán)力的原始權(quán)利和這兩者之所以產(chǎn)生的緣由，政府和社會本身的起源也在于此”[11]。從這三個缺陷可以看出，第一，因為法律的不確定性，個人的理解又存在差異，人們對自然法不能夠形成統(tǒng)一的看法；其次，當人們出現(xiàn)糾紛，或者權(quán)利出現(xiàn)爭議，訴諸裁判者時，沒有任何中立的“裁判者”存在。再次，即使有了裁判者，由于沒有中立機構(gòu)保證執(zhí)行，人們權(quán)利的實現(xiàn)也會受到影響。實際上，在這里，洛克影響了一種“先天”的矛盾，即一方面期望人們都是自然權(quán)利的擁有者，但是另一方面，作為自然權(quán)利的擁有者卻因為誰也不愿意放棄自己的權(quán)利的某些損失，只好期盼有一個中立機構(gòu)出現(xiàn)來解決糾紛，進一步保障人們的權(quán)利。于是，政府就產(chǎn)生了。當然，洛克的理論實際上包含了一個意味深長，但是人們似乎很少提及的問題：即人們在讓渡自己的權(quán)利之前，經(jīng)過了一翻仔細的成本與效益的分析。否則，作為有理性的人們是不會貿(mào)然選擇成立政府的。當然，在洛克的富有浪漫情懷的預(yù)想之中，政府不是別的什么機構(gòu)，僅僅只是一個站立于出現(xiàn)糾紛的當事人之間的裁判機構(gòu)，人們請求它有所為時，才能夠有所為，否則，政府應(yīng)該無所為。按照學(xué)理解讀，就是，政府的權(quán)力來源是人民的權(quán)利。

以人民權(quán)利作為政府權(quán)力的來源，在理論上解決了如下幾個問題，從而解決了政府在理論上的“發(fā)生學(xué)”難題：

第一，以人民權(quán)利作為政府權(quán)力的來源，解決了以自由和權(quán)利為核心的價值問題。從理論傳統(tǒng)來看，近代資產(chǎn)階級啟蒙思想家為西方社會提出的文化價值目標是個人主義。個人主義聲稱：個人作為構(gòu)成社會和國家的最終實體，是社會與國家的基本目的，而不是手段。因此，在法律許可的范圍內(nèi)，個人有權(quán)自由地選擇行為目標并對其負責(zé)，借以實現(xiàn)自身的價值。洛克正是以“社會契約論”完成了政治上肯定個性價值的歷史任務(wù)。在洛克的政府思想中，“自由”是個人主義全部價值的基石，其精髓就是反對奴役和束縛；若無自由，個人主義的其余價值，如平等、財產(chǎn)、安全等，一概無從說起。秉承西方啟蒙思想的固有傳統(tǒng)，自由是“生來就有的天賦權(quán)利”[12]在一個有法律的社會里，自由僅僅是：一個人能夠做他應(yīng)該做的事情，而不是強迫去做他不應(yīng)該做的事情。或者說，自由是做法律所許可的一切事情的權(quán)利。[13]自由可分為哲學(xué)上的自由和政治上的自由。前者是相信自己能夠行使自己的意志，而政治自由則是為了安全。所以，洛克認為“人的自然自由，就是不受人間任何上級權(quán)力的約束，不處在人們的意志和立法權(quán)之下，只以自然法作為它的準繩?！盵14]關(guān)于這一點，馬克思也承認，洛克的思想確有其慧眼獨具之處，因為在抽象的普遍性意義上，作為人權(quán)根基的“自由確實是人所固有的東西”[15]。

第二，以人民權(quán)利作為政府權(quán)力的來源，解決了社會契約論為何能夠成為人們與政府平等“簽約”的程序問題。契約常常被當作唯一可以概括近代幾百年來一切社會進步的名詞使用。它意味著當事人在平等基礎(chǔ)上的自由選擇，通過這種選擇，人們可以建立正義的基本原則，從而為實證法的制定提供藍本。從程序上來看，人民是自發(fā)自覺的選擇把契約形式作為賦予權(quán)力給政府的一個基本形式，因而，也就實現(xiàn)了一定意義上的“程序正義”。

第三，以人民權(quán)利作為政府權(quán)力的來源，解決了政府“何以有權(quán)”的合法性問題。契約能夠產(chǎn)生各種正義關(guān)系乃是因為社會各個成員利用契約對一切人開放的機會，把自己從各種身份關(guān)系中解脫出來。正如蘇力在《從契約理論到社會契約理論》一文中所言：“這種國家學(xué)說的興起，是與西方的契約文化傳統(tǒng)，特別是與資本主義上升時期日益普遍的契約經(jīng)濟的發(fā)展有一定聯(lián)系的。契約現(xiàn)象成為人們?nèi)粘Ｉ钪幸患钇毡椤⒆罨镜默F(xiàn)象，它不僅成為構(gòu)建新型社會關(guān)系和社會組織的一種可供借用的理論資源，而且使人們的思想發(fā)生了新的‘格式化’，為人們普遍接受以契約解說各種關(guān)系其中包括國家創(chuàng)造了一個社會可以接受的條件?！盵16]洛克主張訂立契約的是三方，轉(zhuǎn)讓的權(quán)利是小部分的，因而國家的人民擁有更多的權(quán)利?！罢l企圖將另一個人置于自己的絕對權(quán)力之下，誰就同那人處于戰(zhàn)爭狀態(tài)，這應(yīng)該被理解為對那人的生命有所企圖的表示”。[17]這就將個人的權(quán)利抬到與生命同等重要的地位。因為“人人基于他所享有的保障一般人類的權(quán)利，就有權(quán)制止或在必要時毀滅所有對他們有害的東西”[18]。這樣的社會契約論建立起了一種新的國家與人民的關(guān)系，解決專制引起的非正義。因為如果認為“君權(quán)神授”具有合法性，或者說專制與獨裁具有合法性，那么正義就只是少數(shù)人的正義，國家也只是少數(shù)人的國家。根據(jù)契約建立的國家是以保護人民及其權(quán)利為第一要素，這才是真正的意義。

總之，以社會契約論為理論基石，人類社會創(chuàng)立了全民公決制或代議制選舉政府的制度，使政府在其社會具有合法性，履行公民通過社會契約賦予政府的職能，既在理論上開創(chuàng)了政府形成論的新篇章，也在實踐上開創(chuàng)了一個政府與人民關(guān)系的新篇章。

[1][美]斯特勞斯．自然權(quán)利與歷史[M]．北京：三聯(lián)出版社,2000．185．

[2][3][4][6][9][11][14][17][18][英]洛克．政府論(下篇)[M]．葉啟芳,翟菊農(nóng)譯．北京：商務(wù)印書館,1964．5,5,19,5,77,12,13,13．

[5]Leo Strauss,NaturalRightand History,Chicagw．TheUniversity of Chicago Press,1953．

[7][英]厄奈斯特·巴克．希臘政治理論：柏拉圖及其前人[M]．盧華萍譯．長春：吉林人民出版社．2003．2．

[8][美]薩拜因．政治學(xué)說史(下冊)[M]．劉山等譯．北京：商務(wù)印書館,1986．594．

[10][美]羅伯特·薩齊克,無政府、國家與烏托邦[M]．何懷宏等譯．北京：中國社會科學(xué)出版社,1991．32．

[12][德]康德．法律哲學(xué)[M]．北京：北京大學(xué)出版社,1983．404．

[13][法]孟德斯鳩．論法的精神(上)[M]．張雁深譯．北京：商務(wù)印書館,1987．154．

[15]馬克思恩格斯選集(第 1 卷)[M]．北京：人民出版社,1972．63．

[16]蘇力．從契約理論到社會契約理論——一種國家學(xué)說知識考古學(xué)[J]．中國社會科學(xué),1996,(3)．