蘇楠

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)系，湖北 武漢 430205）

國際垂直專業(yè)化分工對中國進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制

蘇楠

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)系，湖北 武漢 430205）

國際貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示，中國參與國際垂直專業(yè)化分工的程度是在不斷加深的，對于我國而言，不但意味著工業(yè)化程度的提升，也意味著外部沖擊將會有新的更快的傳播渠道，國際貿(mào)易的波動將對參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的部門產(chǎn)生更加強(qiáng)烈的影響。本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從理論上分析國際垂直專業(yè)化生產(chǎn)對我國貿(mào)易彈性的影響。

垂直專業(yè)化；進(jìn)出口貿(mào)易；彈性；影響

1990年以后，東亞包括日本、韓國、中國臺灣、中國香港、中國沿海地區(qū)、部分東盟國家已經(jīng)成為國際垂直專業(yè)化分工的關(guān)鍵參與者。行業(yè)方面一些如：化工、紡織、服裝和軟件等產(chǎn)業(yè)已經(jīng)顯示出參與垂直專業(yè)化分工的特征，但最主要的無疑是機(jī)器設(shè)備制造業(yè)（Ando、Kimura，2005）。制造業(yè)由大量零部件和工序構(gòu)成，生產(chǎn)環(huán)節(jié)需要國際間的分工，而不僅僅是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，因此不同地區(qū)的生產(chǎn)者根據(jù)自己的比較優(yōu)勢參與到上下游零部件的生產(chǎn)。貿(mào)易數(shù)據(jù)明確地顯示中國參與國際垂直專業(yè)化分工的程度是在不斷加深的，對于我國不但意味著工業(yè)化程度的提升，而且也意味著外部沖擊將會有新的更快的傳播渠道，國際貿(mào)易的波動將對參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的部門產(chǎn)生更加劇烈的影響。本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從理論上分析國際垂直專業(yè)化生產(chǎn)對我國貿(mào)易彈性的影響。

一、文獻(xiàn)綜述

對于一種產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國勞動分工，并且上下游通過垂直貿(mào)易鏈相互連接的現(xiàn)象，學(xué)者有不同的術(shù)語描述，如垂直專業(yè)化 （vertical specialization）、全球生產(chǎn)分享（global production sharing）、國際外包（international outsourcing）、全球供應(yīng)鏈 （globe supply chain）、模塊化生產(chǎn)（fragmentation theory）和產(chǎn)品內(nèi)分工（intra-product specialization）等。盡管不同學(xué)者的定義略有不同，但基本涵義大致相當(dāng)，本文對上述定義不加區(qū)分。

研究國際垂直專業(yè)化的方向可以分成以下幾種。第一是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢原理應(yīng)用于產(chǎn)品內(nèi)分工，Jones (1982）、Dixit和Grossman（1982）認(rèn)為，如果在生產(chǎn)過程可以進(jìn)行地理分割的前提下，將各環(huán)節(jié)重新安置在擁有不同稟賦的地區(qū)生產(chǎn)，整體生產(chǎn)成本將減少，并且區(qū)位優(yōu)勢差別越大，垂直專業(yè)化生產(chǎn)越有可能。第二種是在新貿(mào)易理論的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭框架內(nèi)的解釋。如Yi（1997）和盧鋒（2004）認(rèn)為，不同生產(chǎn)階段在規(guī)模經(jīng)濟(jì)上可能存在差異，通過產(chǎn)品內(nèi)的分工，將有效規(guī)模不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)分割，安排在不同地理區(qū)間生產(chǎn)，以此降低成本，提高資源配置效率。此外，從產(chǎn)業(yè)組織理論來解釋企業(yè)外包活動。如Kimura和Ando（2005）解釋東亞企業(yè)間大量活動的產(chǎn)生，這類交易包括OEM、ODM（Original Design Manufacturer）、EMS（Electronics Manufacturing Service）和公司內(nèi)部交易等等。這些都是對新交易變革模式的適應(yīng)，將各種資源集中于核心競爭力。Sener和Zhou（2009）解釋了外包穩(wěn)步增長的原因，并建立貿(mào)易內(nèi)生創(chuàng)新動態(tài)模型解釋全球化過程，伴隨R&D，對于本地采購和外包來說，外包被稱為“iPOD”模式，企業(yè)將研發(fā)和同步外包結(jié)合起來。Ornelas和Turner（2008）建立模型來解釋跨國公司外包與公司內(nèi)貿(mào)易的動機(jī)。Du（2009）研究雙邊外包，即同時采取一種產(chǎn)品的外包和對內(nèi)采購，目前跨國公司越來越多的應(yīng)用這種方法，可以在中間投入品上按偏好來選擇外部生產(chǎn)或內(nèi)部生產(chǎn)，可以部分解釋經(jīng)濟(jì)危機(jī)中貿(mào)易流減少的現(xiàn)象。

垂直專業(yè)化程度可以用三種不同的方式的測量。部分學(xué)者利用企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)計算自己價值鏈部分的大小。還有人利用外貿(mào)統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算貿(mào)易流中自身所處部分環(huán)節(jié)的比重。比較廣泛的是利用國家投入產(chǎn)出表來計算某產(chǎn)業(yè)和另一產(chǎn)業(yè)相互依賴的程度。例如Hummels（2001）計算了垂直專業(yè)化程度，反映了一國進(jìn)口投入品被用于生產(chǎn)出口品的比重。Yeats（2001）利用貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算機(jī)械與運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)中零部件貿(mào)易的增長，用OECD貿(mào)易統(tǒng)計說明了與關(guān)稅引致的海外加工組裝相關(guān)聯(lián)貿(mào)易的重要性。國內(nèi)不少學(xué)者也做了一些嘗試，如CCER課題組（2006）運(yùn)用中國1992年、1997年和2000年的投入——產(chǎn)出表，對中國的總出口貿(mào)易的VS比率進(jìn)行了計算，結(jié)果顯示中國的出口貿(mào)易中進(jìn)口中間產(chǎn)品的價值比例上升到約22%。

對于國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析，Amighini（2005）對中國辦公設(shè)備、IT產(chǎn)品、電信產(chǎn)業(yè)分析，說明中國在從國際垂直分工的低端環(huán)節(jié)起步，從技術(shù)外溢中獲益，對經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)升級有正面影響。張小蒂與孫景蔚（2006）的研究也表明，垂直專業(yè)化有利于中國勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平上升，從而對提高產(chǎn)業(yè)競爭力有促進(jìn)作用。胡昭玲（2007）也對中國參與國際供應(yīng)鏈的行業(yè)競爭力進(jìn)行了實證研究，表明我國資本（技術(shù)）密集型行業(yè)參與國際垂直專業(yè)化分工獲得的收益要大于勞動密集型行業(yè)。

二、垂直專業(yè)化對貿(mào)易彈性的影響機(jī)制

自中國實行出口導(dǎo)向性政策以來，勞動生產(chǎn)率得以提高，也實現(xiàn)了人均收入的增長，同時形成了對進(jìn)口中間品的高度依賴關(guān)系。根據(jù)測算，僅2003年，我國參與國際垂直專業(yè)化分工程度比較深的裝備制造業(yè)VS比率（垂直專業(yè)化比率）均在20%以上，即來自進(jìn)口的中間產(chǎn)品價值占同類出口產(chǎn)品價值20%以上。2008年，我國制造業(yè)部門進(jìn)口中間投入品價值占整個價值增加值的37.3%（Escaith，2010），清楚地表明我國已經(jīng)在相當(dāng)程度上融入生產(chǎn)的全球化過程。貿(mào)易彈性本文指的是進(jìn)口需求收入彈性，是進(jìn)口數(shù)量變動的百分率與國民收入變動百分率之比。Freund（2009）從歷史的角度分析了全球貿(mào)易下降的影響，并指出貿(mào)易對GDP的彈性在最近50年變得很大，所以當(dāng)發(fā)生如2008年金融危機(jī)時，貿(mào)易量會出現(xiàn)劇烈的下降。垂直專業(yè)化和貿(mào)易彈性的關(guān)系，我們可以這樣考慮，一般的觀點(diǎn)認(rèn)為出口帶動了一國經(jīng)濟(jì)增長，然而對于我國來說，隨著日益融入國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，需要大量進(jìn)口零部件、中間產(chǎn)品，并且國內(nèi)相關(guān)部門也進(jìn)一步整合起來，為出口部門服務(wù)。因此進(jìn)口，尤其是中間產(chǎn)品的進(jìn)口間接地影響到了總產(chǎn)出。

垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易彈性的關(guān)系可以從以下兩方面來解釋。第一是結(jié)構(gòu)效應(yīng)。當(dāng)工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)鏈在全球不同國家分割時，各個部分彼此之間都十分重要，對某一環(huán)節(jié)的沖擊將導(dǎo)致整個鏈條受到影響。與傳統(tǒng)傳導(dǎo)路徑不同的是，沖擊將從供應(yīng)商向終端客戶傳播。而不是需求驅(qū)動的，從客戶到供應(yīng)商的傳導(dǎo)方式。當(dāng)外部沖擊發(fā)生時，會嚴(yán)重影響到中間產(chǎn)品的供給和需求，同時對供應(yīng)鏈內(nèi)不同國家、不同部門的影響也是不均衡的。2008年全球金融危機(jī)中，耐用消費(fèi)品和投資品需求受到銀行信貸收縮的嚴(yán)重影響，而這些部門是垂直專業(yè)化分工程度最高的，對國際貿(mào)易在中間品和最終品的沖擊非常大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等其他部門。然后，初期沖擊將對參與程度較低的其他部門產(chǎn)生影響，總產(chǎn)出繼續(xù)下降，經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)衰退，此時國際貿(mào)易的下降趨于減速。第二是存貨的影響。Baldwin（2009）提出，由于地理分割造成企業(yè)必須維持一個最小的存貨水平，以應(yīng)對國際運(yùn)輸方面的問題。各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)者按銷售計劃和預(yù)期的風(fēng)險，傾向于迫使上游供應(yīng)商保持大量存貨以應(yīng)對需求。此外還有上游廠商大規(guī)模生產(chǎn)，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲益，降低平均成本。這樣大量存貨轉(zhuǎn)化成對銀行信貸的較大需求，當(dāng)最終需求下降或者面臨信用危機(jī)時，首先是降低存貨，然后是上游廠商的生產(chǎn)停滯。Alessandria（2009）說明國際貿(mào)易參與者面臨更劇烈的存貨管理問題，進(jìn)口企業(yè)保持存貨比率大體是只購買國內(nèi)材料企業(yè)的2倍，產(chǎn)生的貿(mào)易流是塊狀而且流動性差，只要下游進(jìn)口企業(yè)存貨沒有減少的最優(yōu)水平以下，上游供應(yīng)商面臨生產(chǎn)的停滯，要么裁減工人，要么設(shè)備閑置。因此在垂直一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，緩沖效應(yīng)越來越小，如果初始的沖擊非常大，最終消費(fèi)突然停止，將導(dǎo)致整個供應(yīng)鏈快速波及，這也是制造業(yè)貿(mào)易為代表的國際生產(chǎn)大幅度波動的主要原因。

三、結(jié)論與政策含義

（一）我國長期貿(mào)易彈性有上升的趨勢，原因可以從以制造業(yè)為代表的越來越多行業(yè)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)加以解釋。雖然被稱為全球制造業(yè)中心，但從價值鏈角度來看，我國還處于價值鏈的末端，生產(chǎn)需要大量進(jìn)口零部件或中間品，然后利用人力資源的比較優(yōu)勢進(jìn)行組裝和進(jìn)一步加工，最終工業(yè)制成品再出口其他國家市場。因此，我國的經(jīng)濟(jì)增長是與大量工業(yè)中間品的進(jìn)口相關(guān)的，表現(xiàn)為貿(mào)易彈性伴隨著參與國際分工的深化而增大。

（二）短期中，外部沖擊會造成貿(mào)易彈性的過度反應(yīng)。例如2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，貿(mào)易量的下降要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于GDP的變動，原因有二：第一是不同部門參與垂直專業(yè)化分工的程度不一樣，危機(jī)中的信貸收縮對耐用品和資本品影響最大，而這正是參與程度最高的制造業(yè)部門；第二是存貨的調(diào)整，參與價值鏈生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)，應(yīng)對危機(jī)重要的方式是降低庫存，因此會對國際貿(mào)易有明顯的制約作用。

以上結(jié)論表明我國利用參與垂直專業(yè)化分工這樣的契機(jī)，一方面提高了本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)競爭力，但同時對于供應(yīng)鏈的上下游環(huán)節(jié)依賴性也大大加劇，因此外部經(jīng)濟(jì)條件的改變會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重的沖擊，而且往往這種沖擊具有放大效應(yīng)。如何適應(yīng)新國際分工帶來的調(diào)整，本文提出以下政策建議：

1.我國在現(xiàn)有要素稟賦前提下，目前處于垂直專業(yè)化鏈條的低端，主要從事的是附加值低的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)。進(jìn)口中間品中資本與技術(shù)品零部件的比重高,其中大部分為機(jī)電產(chǎn)品關(guān)鍵零部件,說明出口體現(xiàn)為加工裝配后最終產(chǎn)品的出口，這樣不但要面臨上游廠商技術(shù)、資金壁壘，還要面對終端消費(fèi)市場的各種貿(mào)易障礙。因此，必須提高現(xiàn)有分工體系的地位，升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向技術(shù)和知識密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。

2.由于外部沖擊對垂直專業(yè)化生產(chǎn)鏈條具有放大連鎖效應(yīng)，并進(jìn)一步影響到經(jīng)濟(jì)整體的運(yùn)行。因此參與者在開拓國際市場的同時，也要努力擴(kuò)大國內(nèi)市場的規(guī)模，以應(yīng)對外部市場的突變。充分發(fā)揮技術(shù)實力較強(qiáng)、產(chǎn)品設(shè)計新、質(zhì)量較好的優(yōu)勢，加強(qiáng)與國內(nèi)企業(yè)和銷售商的合作，抓住國家擴(kuò)大內(nèi)需的機(jī)遇，形成兼顧兩個市場的新格局。

3.由于外部沖擊對不同部門差別很大，對服務(wù)業(yè)等行業(yè)影響較小，因此對于中國而言，在融入承接制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的同時，還有積極承接國際服務(wù)業(yè)外包的機(jī)遇。隨著信息、交通成本的降低，服務(wù)業(yè)也出現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)分工的跡象，應(yīng)利用現(xiàn)有承接制造業(yè)轉(zhuǎn)移為切入點(diǎn)，發(fā)展相配套的生產(chǎn)者服務(wù)、金融、信息等行業(yè)，融入國際生產(chǎn)服務(wù)體系，才能加速中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的進(jìn)程。

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