○牛瑞瑞 （華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖北 武漢 430074）

一、人力資本分配和國(guó)際貿(mào)易模式

近年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者開始注重從人力資本分配的角度對(duì)貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易模式進(jìn)行研究。

Clemenz（1995）建立了一個(gè)兩國(guó)兩部門貿(mào)易模型，研究發(fā)現(xiàn)，高能力人才比重較高的國(guó)家在高能力人才生產(chǎn)率高的行業(yè)中占據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，且國(guó)際貿(mào)易會(huì)引起高能力人才比重較低國(guó)家的福利損失。

Ishikawa（1996）假定兩國(guó)人力資本分配相同，只有人口規(guī)模不同，發(fā)現(xiàn)大國(guó)出口技能密集型商品，且有技能勞動(dòng)力和無(wú)技能勞動(dòng)力都有向大國(guó)移民的動(dòng)機(jī)。他的研究考慮了人力資本分配對(duì)貿(mào)易模式的影響，但是沒(méi)有考慮國(guó)與國(guó)之間人力資本分配的差異對(duì)貿(mào)易模式的影響。

Grossman＆amp;Maggi（2000）認(rèn)為不只要素稟賦而且要素分配（特別是人力資本分配）在專業(yè)化和貿(mào)易中也起到重要作用。他們建立了總的要素稟賦相似的國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)性貿(mào)易模型，貿(mào)易模型反映了兩國(guó)勞動(dòng)力不同的人力資本分配狀況。貿(mào)易模式預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)在于不同技術(shù)的性質(zhì)假定：超模態(tài)性技術(shù)和子模態(tài)性技術(shù)，超模態(tài)性技術(shù)又稱作互補(bǔ)性技術(shù)，子模態(tài)性技術(shù)又稱作替代性技術(shù)。假定在兩國(guó)家、兩部門和兩商品的模型中，兩部門的技術(shù)均為超模態(tài)性，但是兩部門中技術(shù)的互補(bǔ)程度不同，那么即使兩國(guó)人力資本分配不同、技術(shù)類似的兩國(guó)在自給自足狀態(tài)下生產(chǎn)商品的數(shù)量之比將完全相同，并不存在比較優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易也就因此不會(huì)發(fā)生；一旦一部門技術(shù)為子模態(tài)性，另一部門技術(shù)為超模態(tài)性，人力資本分配的不同就起作用。研究發(fā)現(xiàn)，人力資本分配更加多樣化的國(guó)家在生產(chǎn)需要子模態(tài)性技術(shù)（替代性技術(shù)）的產(chǎn)品和服務(wù)上面具有比較優(yōu)勢(shì)，即勞動(dòng)力相對(duì)異質(zhì)的國(guó)家出口個(gè)人能力相對(duì)重要的產(chǎn)品，而勞動(dòng)力相對(duì)同質(zhì)的國(guó)家出口技術(shù)互補(bǔ)性較強(qiáng)的商品。

更進(jìn)一步地，Grossman（2004）研究了非完美勞動(dòng)契約和國(guó)際貿(mào)易的相互作用。員工對(duì)公司產(chǎn)出的貢獻(xiàn)在某些生產(chǎn)活動(dòng)中可被精確測(cè)量，例如軟件業(yè)、金融、法律部門，而有些活動(dòng)中則不能，例如汽車制造業(yè)，那么最有能力的員工們選擇收入最接近其貢獻(xiàn)的職業(yè)。在這種情況下，人力資本分配更多樣化的國(guó)家將出口個(gè)體貢獻(xiàn)突出、崇尚非合作生產(chǎn)的產(chǎn)品，如軟件產(chǎn)品、進(jìn)口合作生產(chǎn)的產(chǎn)品，如汽車等。

Bougheas＆amp;Riezman（2005）建立了兩國(guó)、兩部門模型，每個(gè)國(guó)家有兩個(gè)部門，初級(jí)產(chǎn)品部門產(chǎn)出的投入品是勞動(dòng)力，高技術(shù)產(chǎn)品部門投入的是人力資本，兩國(guó)的技術(shù)能力和消費(fèi)者偏好完全相同，兩國(guó)唯一不同是人力資本分配不同。他們指出，人力資本分配的不同，意味著兩國(guó)自給自足狀態(tài)下商品相對(duì)價(jià)格的不同，即存在貿(mào)易機(jī)會(huì)。

假定兩國(guó)的人力資本分配均值相同（意味著兩國(guó)人力資本稟賦總量相同），方差不同，且累計(jì)分布函數(shù)只相交一次，那么常見(jiàn)的兩種情形是，假定兩國(guó)均偏好于初級(jí)產(chǎn)品，A國(guó)的人力資本分配方差更大，A國(guó)將出口高科技產(chǎn)品；假定兩國(guó)均偏好于高科技產(chǎn)品，A國(guó)擁有較大的分配方差，A國(guó)將出口初級(jí)產(chǎn)品。他們的研究說(shuō)明，貿(mào)易模式取決于消費(fèi)者的偏好和人力資本分配的方差兩種因素，單純要素稟賦分配不同不足以確定貿(mào)易模式。

二、人力資本分配對(duì)貿(mào)易后收入分配和各國(guó)福利影響

除了從人力資本分配角度關(guān)注貿(mào)易基礎(chǔ)與模式問(wèn)題以外，人力資本分配對(duì)貿(mào)易后收入分配及貿(mào)易各國(guó)福利的影響也日益引起學(xué)界的關(guān)注。

1、人力資本分配對(duì)貿(mào)易后收入分配的影響

許多學(xué)者認(rèn)為，貿(mào)易后兩國(guó)間收入不平等的差距是增加還是下降取決于兩國(guó)的貿(mào)易模式，但歸根結(jié)底還是兩國(guó)人力資本分配與偏好的狀況。

Kremer＆amp;Maskin（1996）發(fā)現(xiàn)，不同技術(shù)水平的美國(guó)工人正日益分化，且低技術(shù)工人的工資呈絕對(duì)下降趨勢(shì)。究其原因，就是美國(guó)人力資本的增加與人力資本分配的優(yōu)化。

Atkinson（1997）認(rèn)為，在美國(guó)和英國(guó)，技術(shù)與貿(mào)易共同造成了技術(shù)工人的需求增加和非技術(shù)工人的需求減少，使得工資差距和收入差距持續(xù)擴(kuò)大。

Grossman＆amp;Maggi（2000）研究了基于人力資本分配不同而產(chǎn)生的貿(mào)易后果。他們提出，人力資本更加多樣化的國(guó)家會(huì)出口替代技術(shù)產(chǎn)品。貿(mào)易通過(guò)提高互補(bǔ)技術(shù)產(chǎn)品消費(fèi)份額從而有利于人力資本低于或等于關(guān)鍵水平的工人，不利于人力資本高于關(guān)鍵水平的工人，對(duì)于極高人力資本水平的工人，若替代品消費(fèi)份額很大則獲益，反之，若替代品消費(fèi)份額很小，則相反?？傊杖氩黄降葼顩r可以在一定程度上得以改善，在人力資本分配頂端的人們得益或受損。

Grossman（2004）的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于人力資本分配更為多樣化的國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易會(huì)加劇社會(huì)分化。在人力資本分配更為多樣化的國(guó)家中，貿(mào)易會(huì)進(jìn)一步促使高技術(shù)人才在他人代價(jià)的基礎(chǔ)上獲益，從而加深收入不平等的程度。在勞動(dòng)力相對(duì)同質(zhì)化的國(guó)家，情況則恰恰相反，貿(mào)易縮小了收入差距。

值得一提的是，Grossman＆amp;Maggi（2000）和Grossman（2004）關(guān)于基于人力資本分配產(chǎn)生貿(mào)易活動(dòng)的后果的研究結(jié)論是相反的，Grossman＆amp;Maggi（2000）認(rèn)為對(duì)于人力資本分配更加多樣化的國(guó)家來(lái)講，收入不平等狀況可以在一定程度上得以改善，而Grossman（2004）則認(rèn)為對(duì)于人力資本分配更為多樣化的國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易會(huì)加劇社會(huì)分化。產(chǎn)生這種矛盾的原因在于Grossman（2004）的研究重點(diǎn)關(guān)注的是由非完美勞動(dòng)契約引致的貿(mào)易后果，而Grossman＆amp;Maggi（2000）只考慮到兩國(guó)人力資本分配不同引起的貿(mào)易后果，并沒(méi)有考慮到勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完善，因此得出迥然不同的結(jié)論。

Bougheas＆amp;Riezman（2005）認(rèn)為，人力資本分配決定了貿(mào)易對(duì)收入不平等的影響，貿(mào)易加劇出口高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)家的收入不平等，減少出口初級(jí)產(chǎn)品國(guó)家的收入不平等。

Mamoon＆amp;Murshed（2008）的最新研究關(guān)注擴(kuò)大的貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家工資差距的影響，主要考慮了人力資本存量是否緩和了這種影響效果。他們研究發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易量的擴(kuò)大，擁有較高人力資本初始水平的國(guó)家工資差距擴(kuò)大的程度較輕。他們進(jìn)一步指出，技能稟賦更均勻分布國(guó)家會(huì)較少的承擔(dān)不利的收入分配后果。

2、人力資本分配對(duì)貿(mào)易后各國(guó)福利的影響

Grossman（2004）還發(fā)現(xiàn)，國(guó)民收入因在合作生產(chǎn)部門有能力個(gè)體數(shù)量的邊際增加而擴(kuò)大，而對(duì)于人力資本分配更加多樣化的國(guó)家，貿(mào)易會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)個(gè)體生產(chǎn)活動(dòng)的專業(yè)化，導(dǎo)致國(guó)民收入下降且惡化收入分配。盡管非對(duì)稱信息排除了一次性賠償?shù)目赡苄詮亩晾弁懈倪M(jìn)很難實(shí)現(xiàn)，但生產(chǎn)補(bǔ)貼或者稅收還是有可能扭轉(zhuǎn)這種生產(chǎn)扭曲的。

Bougheas＆amp;Riezman（2007）進(jìn)一步指出，若貿(mào)易的受損方?jīng)]有得到補(bǔ)償，那么貿(mào)易會(huì)降低其社會(huì)福利，并加劇不平等狀況；但是，若在實(shí)行貿(mào)易政策的同時(shí)，配以合適的收入再分配措施，那么貿(mào)易不僅可以改善一國(guó)的福利狀況，而且會(huì)超過(guò)自給自足的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。

三、政府政策在改善貿(mào)易引發(fā)的收入不平等狀況中的作用

關(guān)于這方面的研究較少，但會(huì)是理論研究的未來(lái)研究方向。

Janeba（1996）建立了兩期、兩部門、一個(gè)小國(guó)的開放經(jīng)濟(jì)的一般均衡模型，由個(gè)人選擇是否投資于技能培訓(xùn)，政府通過(guò)收入再分配政策或者補(bǔ)貼技能投資的政策影響個(gè)人決策。研究發(fā)現(xiàn)，前者不鼓勵(lì)技能投資，而后者盡管會(huì)導(dǎo)致較多的技能投資，但對(duì)于獲得技能的人來(lái)說(shuō)對(duì)該政策的偏好程度卻在退化。若政府想最大化其社會(huì)福利，教育補(bǔ)貼最有效，則要求人們高度厭惡不平等且補(bǔ)貼的融資不造成太大的扭曲。

四、對(duì)文獻(xiàn)研究的評(píng)述和展望

人力資本理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門分支已經(jīng)形成并發(fā)展起來(lái)，并被運(yùn)用到國(guó)際貿(mào)易理論的宏觀經(jīng)濟(jì)研究中。從人力資本的角度看，大多數(shù)貿(mào)易往來(lái)是發(fā)生在技術(shù)和要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間，并且此類貿(mào)易所涉及的商品要素密集度大多是相似的。這種研究擴(kuò)展了貿(mào)易理論。

然而，更深入地從人力資本分配差異研究國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題尤為重要。

首先，正如Bougheas＆amp;Riezman（2007）所指出的，現(xiàn)有研究強(qiáng)調(diào)外生的人力資本分配基礎(chǔ)上的貿(mào)易模式和貿(mào)易分配、福利后果，沒(méi)有考慮人力資本分配的內(nèi)生性問(wèn)題，考慮到內(nèi)生性，可以假定有生活2期的行為人，第1期投資于技能積累，第2期生產(chǎn)、貿(mào)易和消費(fèi)，技能投資依賴于他們對(duì)政府政策和貿(mào)易制度的預(yù)期，且人力資本積累有成本，在此假設(shè)下研究人力資本分配與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系及貿(mào)易的收入分配和福利效果。

其次，第二個(gè)擴(kuò)展考慮政府政策對(duì)人力資本投資的影響，特別考慮再分配政策和教育補(bǔ)貼兩種政策?，F(xiàn)有研究關(guān)注人力資本積累與收入不平等關(guān)系，而忽略了政府政策的影響。

最后，第三個(gè)擴(kuò)展是用實(shí)證分析方法研究人力資本分配與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系?，F(xiàn)有的基于人力資本分配研究國(guó)際貿(mào)易的成果，無(wú)一例外的都是建立數(shù)理模型進(jìn)行分析（如Grossman（2004）和Bougheas＆amp;Riezman（2007）），缺乏經(jīng)驗(yàn)支持。實(shí)證方面，代表人力資本分配的指標(biāo)選取是難點(diǎn)，當(dāng)然也是今后研究的重點(diǎn)。

（注：本文系2009年度河南政府決策研究招標(biāo)課題，課題編號(hào)：B202。 ）

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