【本期主講】湖北省鄂州市人民檢察院反貪局

水利系統(tǒng)賄賂案件的特點(diǎn)及偵查對(duì)策

【本期主講】湖北省鄂州市人民檢察院反貪局

核心提示：鄂州市人民檢察院為有效破解水利系統(tǒng)的賄賂案件，增強(qiáng)情報(bào)信息的收集意識(shí)和深挖細(xì)查的辦案意識(shí)，樹(shù)立“抓住一線，帶出一串，突破一批”的偵查理念，注重在辦案中發(fā)現(xiàn)犯罪線索，滾動(dòng)深挖“案中案”，舉一反三，順藤摸瓜，一舉立案?jìng)刹橘V賂案件6件6人，取得了比較好的辦案效果。

20 07年以來(lái)，鄂州市部分江段列入黃砂可采區(qū)后，非法采砂問(wèn)題突出，采砂秩序管理混亂，人民群眾時(shí)有反映。2009年4月至7月，鄂州市檢察院反貪局從群眾反映的市水利局長(zhǎng)江河道采砂管理處負(fù)責(zé)人與采砂老板關(guān)系密切、有受賄嫌疑的線索入手，增強(qiáng)情報(bào)信息的收集意識(shí)和深挖細(xì)查的辦案意識(shí)，樹(shù)立“抓住一線，帶出一串，突破一批”的偵查理念，注重在辦案中發(fā)現(xiàn)犯罪線索，滾動(dòng)深挖“案中案”，舉一反三，順藤摸瓜，一舉立案?jìng)刹橘V賂案件6件6人，其中受賄案4件4人，行賄案2件人。所立案件均為大案，其中涉案金額在30萬(wàn)元以上的案件3件。至10月，所立6件案件已全部提起公訴，其中3件案件已作有罪判決，取得了比較好的辦案效果。

一、發(fā)案的主要環(huán)節(jié)

（一）采砂管理決策環(huán)節(jié)

和沿江多數(shù)地方一樣，鄂州市采取以拍賣采砂許可權(quán)的方式來(lái)實(shí)施采砂許可制度。其工作流程是：先由鄂州市長(zhǎng)江河道采砂管理處確定轄區(qū)內(nèi)可采區(qū)，經(jīng)長(zhǎng)江水利委員會(huì)和省水利廳同意，委托相關(guān)水利水電工程咨詢公司進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，中標(biāo)單位和個(gè)人持中標(biāo)通知書(shū)，與鄂州市長(zhǎng)江河道采砂管理處簽訂《采砂監(jiān)管合同書(shū)》，并繳納中標(biāo)價(jià)款和砂石資源費(fèi)。長(zhǎng)江河道采砂管理處作為主要職能部門，權(quán)力相對(duì)集中，對(duì)確定可采區(qū)、選擇中標(biāo)人、監(jiān)管采砂活動(dòng)、查處違法采砂行為等方面，都有較大的決策權(quán)。采砂經(jīng)營(yíng)者為取得采砂許可權(quán)，并通過(guò)違法違規(guī)采砂實(shí)現(xiàn)利益最大化，往往會(huì)想方設(shè)法疏通關(guān)系，對(duì)有決策權(quán)的采砂管理人員施以巨額賄賂。因此，采砂管理決策環(huán)節(jié)是易發(fā)、多發(fā)權(quán)錢交易的首要環(huán)節(jié)。

（二）采砂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)

鄂州市長(zhǎng)江河道采砂管理處下設(shè)采砂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦公室，其主要工作職責(zé)：在禁采期打擊長(zhǎng)江河道的非法盜采砂行為；在可采期對(duì)各采區(qū)按照采砂監(jiān)管合同書(shū)的規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范監(jiān)督，嚴(yán)禁“三超”采砂；日常具體工作就是巡查各采區(qū)的采砂作業(yè)情況，并根據(jù)職責(zé)對(duì)違法、違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處罰。很顯然，采砂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦公室工作在一線，與采砂經(jīng)營(yíng)者面對(duì)面直接打交道，其管理行為是否到位與采砂經(jīng)營(yíng)者的切身利益密切相關(guān)。履行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的工作人員，自然而然就成了采砂經(jīng)營(yíng)者拉攏腐蝕的主要對(duì)象之一。

（三）航道安全監(jiān)管環(huán)節(jié)

黃石海事局鄂州市海事處負(fù)責(zé)長(zhǎng)江鄂州段交通安全的監(jiān)督管理工作，海事處執(zhí)法大隊(duì)被稱為 “水中交警”，有權(quán)對(duì)超載船只強(qiáng)行卸載并處以罰款。采砂船日夜作業(yè)，運(yùn)砂船超載多運(yùn)，采砂經(jīng)營(yíng)者最擔(dān)心的是超載船只經(jīng)常被攔截、被罰款、被強(qiáng)行卸載，從而影響個(gè)人利益最大化的實(shí)現(xiàn)。因此，采砂經(jīng)營(yíng)者注重處理好與航道安全監(jiān)管部門相關(guān)工作人員的關(guān)系，以便在平時(shí)的安全檢查中得到照顧。他們達(dá)到目的的重要手段之一，就是送錢送物。

二、案件的主要特點(diǎn)

（一）受賄花樣翻新，不乏新型受賄

鄂州市砂管部門系列案件，最顯著的一個(gè)特點(diǎn)，就是受賄手段花樣較多，更具隱蔽性、復(fù)雜性，不乏新型受賄犯罪交織其中。鄂州市長(zhǎng)江河道采砂管理處原處長(zhǎng)趙某為如何“安全”受賄，想了很多辦法。既借用他人名義受賄，又安排親戚充當(dāng)“代言人”，參與采砂經(jīng)營(yíng)獲利，還收受采砂經(jīng)營(yíng)者提供的“干股”，以股份分紅名義獲取巨額利益。采砂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦公室負(fù)責(zé)人余某以幫助兒子創(chuàng)業(yè)為由，自己出面商談受賄事宜，兒子跑腿接受賄賂。凡此種種，均體現(xiàn)了受賄花樣翻新的特點(diǎn)。

（二）行賄人、行賄時(shí)間相對(duì)集中

鄂州長(zhǎng)江河道采砂可采期跨度三年，可采區(qū)不外乎沐娥、馬家灘、池湖等數(shù)個(gè)江段。每年中標(biāo)者名稱不一，但實(shí)際采砂經(jīng)營(yíng)者只有秦某、張某、俞某等不到十人。每年可采期或汛期來(lái)臨前或枯水期，一般只有三、四個(gè)月時(shí)間。因此，砂管部門系列案件有別于常見(jiàn)的賄賂窩串案，行賄人比較集中，行賄時(shí)間也相對(duì)集中。在辦案過(guò)程中，比較容易鎖定行賄人和行賄時(shí)間。

（三）請(qǐng)托事項(xiàng)具體，權(quán)錢交易明顯

由于采砂收益大、采砂時(shí)間短，采砂經(jīng)營(yíng)者借逢年過(guò)節(jié)、紅白喜事之機(jī)行賄的并不多，多在有所需求時(shí)明目張膽、明火執(zhí)杖行賄。在行賄人與受賄人兩者之間，一方送錢送物，另一方想方設(shè)法滿足其要求；一方相信有錢能辦事、送得大方，另一方見(jiàn)怪不怪、收得心安理得。行賄人請(qǐng)托事項(xiàng)比較具體，其要求或中標(biāo)，或放任“三超”，或超載放行，毫不遮掩，受賄人違反原則，收人錢財(cái)替人辦事，因而在整個(gè)行、受賄過(guò)程中，權(quán)錢交易的特點(diǎn)比較明顯。

（四）行賄收益大，不正當(dāng)利益突出

檢察機(jī)關(guān)辦理的行賄犯罪案件并不多，被送上法庭的行賄人更少。究其原因，主要在于司法實(shí)踐中行賄人謀取的利益是否屬于“不正當(dāng)利益”，難以準(zhǔn)確界定。砂管部門系列案件中，行賄人謀取的利益多為超范圍、超限量、超功率采砂以及超載放行，謀取了違反《長(zhǎng)江河道采砂管理?xiàng)l例》規(guī)定的利益，利益的不正當(dāng)性相當(dāng)突出，屬于典型的“不正當(dāng)利益”。

三、偵查對(duì)策和辦案體會(huì)

（一）系統(tǒng)分析，科學(xué)論證，準(zhǔn)確把握初查時(shí)機(jī)

2008年12月，市院反貪局收到一封針對(duì)市長(zhǎng)江河道采砂管理處處長(zhǎng)趙某的舉報(bào)信，反映趙某與一些采砂經(jīng)營(yíng)者有不正常經(jīng)濟(jì)往來(lái)。這是一封乍一看并不起眼的舉報(bào)信，字?jǐn)?shù)不多，反映的問(wèn)題清晰卻不具體。初次舉報(bào)，但引起了分管領(lǐng)導(dǎo)、反貪部門負(fù)責(zé)人和偵查指揮中心辦公室負(fù)責(zé)人組成的線索評(píng)估小組的高度重視，因?yàn)榕e報(bào)信提供了趙某和采砂經(jīng)營(yíng)者的手機(jī)號(hào)碼，說(shuō)明系知情人舉報(bào)。

在線索分流過(guò)程中，線索評(píng)估小組對(duì)線索進(jìn)行了深入細(xì)致的研判和論證：（1）從舉報(bào)內(nèi)容的準(zhǔn)確程度入手，看是否存在犯罪事實(shí)，評(píng)估舉報(bào)內(nèi)容的準(zhǔn)確性；（2）從被舉報(bào)人職務(wù)活動(dòng)的情況入手，看是否處在貪污賄賂犯罪的易發(fā)環(huán)節(jié)和部位，評(píng)估職務(wù)犯罪的可能性；（3）從線索的來(lái)源入手，看舉報(bào)人是直接了解、親身經(jīng)歷，還是道聽(tīng)途說(shuō)，評(píng)估線索來(lái)源的可靠性；（4）從舉報(bào)主體入手，看是群眾舉報(bào)、單位舉報(bào)，還是在案人舉報(bào)，舉報(bào)的動(dòng)機(jī)和目的所在，評(píng)估舉報(bào)主體的真實(shí)性；（5）從舉報(bào)方式入手，看是信函舉報(bào)還是電話舉報(bào)，是實(shí)名舉報(bào)還是匿名舉報(bào)，評(píng)估舉報(bào)方式的合理性。在分析和論證后，線索評(píng)估小組形成了共識(shí)，該線索屬于可初查價(jià)值比較大、初查條件較為成熟、成案期望值較高的線索，應(yīng)當(dāng)安排辦案骨干立即著手進(jìn)行初查，并要達(dá)到初查成案的基本要求。

辦案人員領(lǐng)辦線索后，剛一展開(kāi)初查，就發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，鄂州江段“風(fēng)平浪靜”，既無(wú)船采砂，又無(wú)船運(yùn)砂，看來(lái)初查的時(shí)機(jī)不成熟。經(jīng)秘密打聽(tīng)，得知當(dāng)時(shí)正處于可采區(qū)采砂權(quán)的招投標(biāo)時(shí)期?？紤]到每年可采期不太長(zhǎng)，只有三、四個(gè)月的時(shí)間，我們決定初查延緩進(jìn)行，“放水養(yǎng)魚(yú)”，待新一輪可采期基本結(jié)束時(shí)，再啟動(dòng)初查。后來(lái)的辦案實(shí)踐證明，我們對(duì)初查時(shí)機(jī)的把握是相當(dāng)準(zhǔn)確的。2009年3月中旬開(kāi)始初查，4月15日傳喚趙某到案，趙某到案時(shí)，家里還放著30萬(wàn)元受賄贓款，沒(méi)有來(lái)得及轉(zhuǎn)移。

（二）實(shí)地調(diào)查，縝密初查，有效夯實(shí)成案基礎(chǔ)

辦案組接到舉報(bào)線索后，即對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行分析，針對(duì)長(zhǎng)江河道采砂的行業(yè)特點(diǎn)，辦案人員分析得出的結(jié)論是：采砂經(jīng)營(yíng)者只有違規(guī)采砂才能獲得高額利潤(rùn)，也只有獲取暴利后，才會(huì)象舉報(bào)信中所說(shuō)的那樣大肆行賄。據(jù)了解黃石市院反貪局2006年辦理過(guò)同類案件，經(jīng)過(guò)聯(lián)系，辦案人員趕到黃石市檢察院通過(guò)與該局辦案人員坐談、閱案卷的方式，了解了這一行業(yè)的犯罪特點(diǎn)，隨即展開(kāi)秘密初查。辦案人員帶上望遠(yuǎn)鏡和攝像機(jī)，對(duì)長(zhǎng)江沿岸鄂州段的大小砂站進(jìn)行了實(shí)地走訪，結(jié)合舉報(bào)內(nèi)容，迅速將華容區(qū)張某的砂站、鄂城區(qū)秦某的砂站納入了偵查視線（隨著案件的進(jìn)展，該二人后證實(shí)均為主要行賄人）。在近20天的時(shí)間里，辦案人員白天、黑夜均秘密觀察其砂站，監(jiān)視并攝錄了他們?cè)陂L(zhǎng)江采砂的情況。正是基于這些細(xì)致的初查，短時(shí)間內(nèi)就獲取了張某、秦某等人超范圍、超功率、超限量等違規(guī)采砂的事實(shí)。在調(diào)取了這些采砂經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人信息（包括手機(jī)通話記錄）后，發(fā)現(xiàn)市水利局長(zhǎng)江河道采砂管理處處長(zhǎng)趙某與這些砂老板關(guān)系非常密切，而違規(guī)采砂，正是趙某職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)予以打擊的行為。初查獲取的事實(shí)表明，趙某受賄的可能性極大?；仡櫾摪傅某醪楣ぷ?，我們認(rèn)為是比較成功的：第一，發(fā)現(xiàn)了權(quán)錢交易的核心，即違規(guī)采砂行為，為接下來(lái)的審訊中堅(jiān)定了信心；第二，通過(guò)個(gè)人基本信息查詢，不僅發(fā)現(xiàn)了主要嫌疑對(duì)象與砂老板關(guān)系密切，同時(shí)發(fā)現(xiàn)了其個(gè)人作風(fēng)腐化，從而分析其受賄的可能性極大；第三，初查掌握了數(shù)名重要砂老板的基本情況，為短時(shí)間內(nèi)成功抓捕打下了基礎(chǔ)。

按照“系統(tǒng)分析，理性初查”的辦案思路，辦案人員在較短的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)縝密初查，達(dá)到了五個(gè)方面的基本要求，從而為初查成案奠定了比較扎實(shí)的基礎(chǔ)。（1）全面掌握了河道采砂行業(yè)的運(yùn)作規(guī)律、工作特點(diǎn)、管理流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位；（2）摸清了可能存在的行業(yè)性“潛規(guī)則”等基本情況；（3）分析查找行業(yè)管理漏洞，確定了賄賂易發(fā)、多發(fā)部位；（4）針對(duì)犯罪的特點(diǎn)和規(guī)律，把握線索中反映出來(lái)的犯罪行為的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，選準(zhǔn)了主攻方向，鎖定了犯罪嫌疑人；（5）開(kāi)闊視野，廣泛收集了與被鎖定的犯罪嫌疑人有關(guān)的各種信息、資料、情況。

（三）強(qiáng)化突審，以智取勝，迅速掌握偵查關(guān)鍵

“十分案子七分審”。對(duì)于貪污賄賂案件的偵破和滾動(dòng)發(fā)展而言，審訊獲取口供雖然不是唯一的方法，卻是整個(gè)偵查活動(dòng)中起決定作用的一環(huán)，是突破案件的開(kāi)局，更是案件成敗的關(guān)鍵。把握住了“審訊關(guān)”，就把握住了挖窩串案的關(guān)鍵。

提高預(yù)審的突然性，出其不意，攻其不備。辦理采砂部門系列案時(shí)，我們?cè)ǖ乃悸泛头桨副容^常規(guī)，即先同時(shí)傳喚行賄人張某、秦某到案，拿下口供后，再接觸受賄犯罪嫌疑人趙某，進(jìn)行滾動(dòng)深挖。但是，辦案人員兵分兩路傳喚張某、秦某時(shí)，其中一個(gè)辦案小組出了點(diǎn)意外，不小心驚動(dòng)了張某，張某迅速聞風(fēng)而逃。原定方案出現(xiàn)梗阻，甚至可能打草驚蛇?；谇捌诔醪楣ぷ魅〉玫某尚?，我們快速反應(yīng)，靈活決策，及時(shí)調(diào)整辦案思路，決定改由同時(shí)傳喚受賄犯罪嫌疑人趙某和行賄人秦某到案，交叉突審，辦求短期內(nèi)突破。這一調(diào)整，恰恰收到了意想不到的效果。傳喚趙某時(shí)，其家里還放著待轉(zhuǎn)移的30萬(wàn)賄金，趙某措手不及，在審訊中心理防線很快就崩潰了。

審訊和外圍調(diào)查緊密配合，一推一拉，形成合力。審訊過(guò)程中，砂老板秦某對(duì)自己違規(guī)采砂的事實(shí)供認(rèn)不諱，卻閉口不談給他人送錢的事。辦案人員分兩組，一組繼續(xù)訊問(wèn)，一組到市水利局調(diào)查秦某從事采砂應(yīng)繳款項(xiàng)的情況，發(fā)現(xiàn)2008年，市水利局以秦某交多了砂石資源費(fèi)為由，一次性退還6萬(wàn)元給秦某這一情況?；赜崋?wèn)室后，辦案人員不動(dòng)聲色，任由秦某若無(wú)其事地講述其采砂如何艱難，要交多少錢給國(guó)家。冷不丁提問(wèn)：“你交資源費(fèi)給國(guó)家有沒(méi)有交多了的情況？”答：“誰(shuí)會(huì)多交？沒(méi)有。”秦某一時(shí)失口，于是辦案人員抓住市水利局退6萬(wàn)元錢給他這一事實(shí)，對(duì)其展開(kāi)雷厲攻勢(shì)，其不得不交待其給趙某送3萬(wàn)元錢，要求趙某照顧，違規(guī)退應(yīng)繳資源費(fèi)給他這一不可告人的事實(shí)。錢權(quán)交易的口子撕開(kāi)了，為全案的順利突破提供了前提。

（四）瞄準(zhǔn)規(guī)律，挖窩帶串，全力擴(kuò)大辦案戰(zhàn)果

挖窩串案，首先要解決好想不想挖窩串案、敢不敢挖窩串案的意識(shí)問(wèn)題，這是深挖窩串案的前提。其次，要瞄準(zhǔn)行業(yè)規(guī)律、鏈接規(guī)律，由就事論事、就案辦案，轉(zhuǎn)變?yōu)榕e一反三，深挖細(xì)查。

我們推行連環(huán)滾動(dòng)辦案模式，通過(guò)辦案帶線索。針對(duì)受賄案件，依據(jù)“行賄人-受賄人-新行賄人-新受賄人”辦案公式，充分把握賄賂案件中行賄多向化、受賄多向化的規(guī)律，從一條賄賂線索出發(fā)，先突破重點(diǎn)行賄人，通過(guò)行賄人尋找受賄人，然后再通過(guò)受賄人查找新的行賄人，形成“多米諾骨牌”效應(yīng)。

在辦案過(guò)程中，隨著新的嫌疑人的不斷到案和審訊的深入，趙某的涉嫌犯罪金額不斷擴(kuò)大，同時(shí)，其他國(guó)家工作人員涉嫌受賄的事實(shí)也逐漸浮出水面。在趙某到案的第二天，辦案人員為了解采砂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，依法通知采砂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦公室負(fù)責(zé)人余某到市院反貪局接受調(diào)查。余某到檢察院后，表現(xiàn)異常熱情，而對(duì)自己的職責(zé)卻推得一干二凈。當(dāng)辦案人員隨口問(wèn)及其個(gè)人是否有收受砂老板錢物的行為時(shí)，余某一反常態(tài)，半天不作回答。余某一系列表現(xiàn)，辦案人員均記心中。由于沒(méi)有證據(jù)，辦案人員為讓其放松警惕，令他先回家。接下來(lái)的偵查，辦案人員將現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦公室相關(guān)工作人員納入主要偵查視線。通過(guò)審訊，一舉查獲現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦公室負(fù)責(zé)人余某、杜某涉嫌受賄案件。同時(shí)，在審訊砂老板張某過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)張某與黃石海事局鄂州海事處執(zhí)法大隊(duì)有關(guān)人員關(guān)系密切，且張某在長(zhǎng)江河道采砂，也需要海事機(jī)構(gòu)“關(guān)照”。這些情況表明，張某與海事局工作人員之間不可能那么“清白”。在加大訊問(wèn)力度的同時(shí)，通過(guò)耐心細(xì)致的做工作，張某終于交待了向黃石海事局鄂州海事處執(zhí)法大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)楊某行賄價(jià)值10余萬(wàn)元越野車一輛，而楊某為其謀取非法利益的涉嫌犯罪事實(shí)?？偨Y(jié)該起窩串案的查處，我們認(rèn)為，不滿足于現(xiàn)已取得的好成績(jī)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，抓住一些細(xì)小環(huán)節(jié)，通過(guò)加大審訊力度，往往能使單一案件發(fā)展成窩案、串案，從而擴(kuò)大戰(zhàn)果。

（五）檢警聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)協(xié)作，成功抓捕在逃對(duì)象

2009年4月15日晚11時(shí)，辦案人員秘密傳喚行賄人秦某到檢察院，由于其家屬將消息擴(kuò)散，當(dāng)晚，長(zhǎng)江鄂州段所有的砂老板外逃，所有的采砂船均消失得無(wú)影無(wú)蹤。根據(jù)受賄人的供述，有3名砂老板至關(guān)重要，這3名砂老板，有2人是重要行賄人，且行賄數(shù)額均在20萬(wàn)以上，另1人為重要知情人。他們都是有備而逃。如何在短時(shí)間內(nèi)將這3人抓捕到案，成為案件一個(gè)階段的首要任務(wù)。為此，我們果斷決策，及時(shí)調(diào)整辦案力量，從辦案組分出4人，再?gòu)脑悍ňш?duì)抽調(diào)干警，迅速成立了抓捕專班。同時(shí)，迅速與市公安局取得聯(lián)系，能上技偵手段的立即上技偵手段實(shí)施抓捕。這一系列措施，為成功抓獲3名行賄人到案提供了有力保障。在抓捕行賄人過(guò)程中，參與抓捕的辦案人員發(fā)揮良好的團(tuán)隊(duì)精神，組織紀(jì)律性強(qiáng)，吃苦、奉獻(xiàn)精神強(qiáng)。不到一個(gè)月的時(shí)間，在市公安局的大力協(xié)助下，3名重要行賄人一一歸案。

系列案抓逃，我們的體會(huì)是：緊追不舍，以我為主。按照慣例，抓捕追逃可以委托公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。但是，辦案時(shí)限不等人，在要求有關(guān)部門配合中，必須堅(jiān)持自己的決心，有逃必追，抓不到人絕不罷手；在共商方案中，要拿出自己的主見(jiàn)，多提切實(shí)可行的要求，堅(jiān)決克服依賴心理和自身惰性；在責(zé)任性環(huán)節(jié)上，要敢于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，不推諉扯皮；在工作方式上，加強(qiáng)聯(lián)系，多人來(lái)人證，爭(zhēng)取最大效率。