劉鐵民

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,當(dāng)安全生產(chǎn)相關(guān)投入超過企業(yè)收益或與企業(yè)的整體利益目標(biāo)相悖時(shí),企業(yè)則會(huì)更多地選擇追逐利潤(rùn),從而與政府的安全監(jiān)管機(jī)制相矛盾。因此,需要設(shè)計(jì)一個(gè)良好、有效的運(yùn)行機(jī)制,使企業(yè)的自主管理與政府的監(jiān)督監(jiān)察實(shí)現(xiàn)有效的融合。一般機(jī)制設(shè)計(jì)需涉及兩方面的問題,一是信息效率,是指所制定的機(jī)制實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)所要求的信息量,即機(jī)制運(yùn)行的信息成本;另一是機(jī)制的激勵(lì)相容,即在所制定的機(jī)制下,每個(gè)參與方即使各自制訂自己目標(biāo),其客觀效果也能達(dá)到設(shè)計(jì)者的初衷。

政府在安全監(jiān)管中指導(dǎo)安全資源有效配置

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置過程中,競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是唯一的利用最少信息并可產(chǎn)生有效配置的機(jī)制,只有在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制無(wú)能為力的情況下,才會(huì)采用其他一些干預(yù)機(jī)制來(lái)補(bǔ)充。因此,政府安監(jiān)部門應(yīng)創(chuàng)造條件,使安全生產(chǎn)水平成為一種資源,使企業(yè)通過競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)這種資源的有效配置,從而以較低的信息成本實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置,提高社會(huì)整體安全生產(chǎn)水平。我們應(yīng)不斷創(chuàng)新工作模式,使得每一個(gè)策略的制定和實(shí)施,都具有針對(duì)性及新穎的工作思路和切實(shí)的效果,避免基層對(duì)機(jī)制的“耐受”厭煩和抵觸。安全監(jiān)管工作重點(diǎn)應(yīng)通過政策導(dǎo)向,建立和規(guī)范一種利用最少信息并可使安全生產(chǎn)水平有效配置的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,以實(shí)現(xiàn)安全監(jiān)管成本與收益的最優(yōu)化,使整個(gè)社會(huì)效益最大化。

建立激勵(lì)相容的安全監(jiān)管機(jī)制

安全監(jiān)管部門不應(yīng)該成為企業(yè)安全生產(chǎn)的對(duì)立面,而應(yīng)通過與企業(yè)的合力來(lái)解決企業(yè)的實(shí)際困難,做到疏堵結(jié)合。激勵(lì)相容機(jī)制是指在尊重個(gè)體自身利益的行為,承認(rèn)個(gè)體在主觀上追求其自身利益的合理性和合法性基礎(chǔ)上,通過一定規(guī)則的約束和引導(dǎo),使個(gè)體在主觀上追求個(gè)人利益時(shí),客觀上同時(shí)能達(dá)到機(jī)制設(shè)計(jì)者既定目標(biāo)的一種機(jī)制,以保證個(gè)體理性與集體理性的同時(shí)實(shí)現(xiàn)。建立激勵(lì)相容的安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制,具體可以開展以下幾方面的工作。

1.對(duì)企業(yè)激勵(lì)的機(jī)制

建立“事先承諾機(jī)制”?！笆孪瘸兄Z機(jī)制”是指企業(yè)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)水平事先向安全監(jiān)管部門和社會(huì)承諾的機(jī)制,承諾在一定時(shí)期內(nèi)的傷亡水平不超過一個(gè)最大限度,從而依據(jù)事先分析評(píng)估可能出現(xiàn)的最高傷亡水平指標(biāo),采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在這一指標(biāo)限度內(nèi),安監(jiān)機(jī)構(gòu)不會(huì)介入,由企業(yè)自行管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。如企業(yè)在此期間違反了這一承諾,即傷亡事故超過了預(yù)定限度,安監(jiān)部門就會(huì)介入其具體活動(dòng),并可能對(duì)其進(jìn)行處罰。事先承諾機(jī)制是PDCA(Plandocheckaction)現(xiàn)代化管理模型的首要條件。例如,大型國(guó)有企業(yè)大多在安全管理上具有很強(qiáng)的自我約束、自我管理、自我完善能力。對(duì)于這類企業(yè),應(yīng)充分利用其自身資源,通過承諾機(jī)制實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)績(jī)效的持續(xù)提高。

基于分離均衡機(jī)制進(jìn)行分級(jí)管理。由于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)水平和管理水平差異很大,如采用同樣的標(biāo)準(zhǔn),會(huì)導(dǎo)致“逆向選擇”現(xiàn)象出現(xiàn)。因此,需考慮采取分離機(jī)制,在分析整個(gè)社會(huì)可接受風(fēng)險(xiǎn)水平的基礎(chǔ)上,對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)程度的企業(yè)采取不同的管理方式。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度低的企業(yè)實(shí)行高標(biāo)準(zhǔn)、低管制,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度高的企業(yè)實(shí)現(xiàn)低標(biāo)準(zhǔn)、高管制。分級(jí)監(jiān)管方式的采用需對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理評(píng)估,并需建立一個(gè)健康合理有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中介市場(chǎng)。

通過經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)企業(yè)提高安全生產(chǎn)水平積極性?？蓪⑵髽I(yè)安全生產(chǎn)水平與其工傷保險(xiǎn)費(fèi)率、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金及銀行貸款信譽(yù)等經(jīng)濟(jì)支出或收益相聯(lián)系,以增強(qiáng)企業(yè)提高安全生產(chǎn)水平的積極性。

基于“漢德法則”進(jìn)行理性預(yù)防。侵權(quán)法中有一個(gè)著名的案例規(guī)則叫“漢德法則”,該法則規(guī)定了在侵權(quán)條件中被侵害者的預(yù)防義務(wù)和侵害者的賠償義務(wù),是裁決侵權(quán)條件的重要依據(jù)。借鑒該法則,在企業(yè)發(fā)生事故后追究其責(zé)任時(shí),應(yīng)從企業(yè)實(shí)際情況來(lái)看,如果預(yù)防事故發(fā)生所需采取措施的成本(B)小于或等于事故發(fā)生的概率損失[即事故發(fā)生的可能性(P)與發(fā)生后損失的大小(L)的乘積],企業(yè)就應(yīng)負(fù)責(zé)任;否則企業(yè)就沒有責(zé)任。這一法則給出了企業(yè)進(jìn)行事故預(yù)防的理性邊界(如圖1所示)。當(dāng)B′處于GPM區(qū)和NPH區(qū)時(shí),企業(yè)無(wú)需負(fù)責(zé);當(dāng)B′處于MPH區(qū)時(shí),企業(yè)需負(fù)責(zé)。MPH曲線為理性預(yù)防邊界。P點(diǎn)對(duì)應(yīng)的Q1策略為最佳預(yù)防策略,效率最高,事故的社會(huì)預(yù)防成本最小,具體分析如下。

GH曲線——表示事故預(yù)防估算所需成本B;MN曲線——事故的社會(huì)成本;EF曲線——社會(huì)總成本;Q——表示政府事故預(yù)防策略及要求;B′——表示企業(yè)實(shí)際所采取的預(yù)防措施的成本

當(dāng)B<(P·L)時(shí),其預(yù)防成本小于社會(huì)成本,如企業(yè)所采取措施的成本B′小于B,則企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任;如企業(yè)采取的措施成本B′大于等于B,則企業(yè)不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)B>(P·L)時(shí),企業(yè)預(yù)防的邊際成本超過邊際收益,企業(yè)不再有動(dòng)力采取最佳的預(yù)防,如企業(yè)的預(yù)防措施的成本B′小于P·L,則企業(yè)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任;如果企業(yè)的預(yù)防措施的成本B′不小于P·L,則企業(yè)不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。只有當(dāng)B=P·L時(shí),事故預(yù)防的成本才等于預(yù)防的預(yù)期收益、預(yù)防的邊際成本等于邊際的收益,效率最高,事故的社會(huì)成本最小,從而實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”。

在安全監(jiān)管工作中,對(duì)企業(yè)在事故預(yù)防方面投入的要求,要建立在合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上,制定合理的預(yù)防邊界。在企業(yè)發(fā)生事故后,要根據(jù)企業(yè)是否采取預(yù)防措施及采取的程度,與同類事故的概率及損失等進(jìn)行比較,綜合考慮是否給予處罰及處罰的程度。

2.對(duì)監(jiān)管部門激勵(lì)的機(jī)制

建立合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。目前,我國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管績(jī)效評(píng)價(jià)體系還不夠完善。由“問責(zé)風(fēng)暴”所形成的高壓力、嚴(yán)處理,使得干部的安全監(jiān)管責(zé)任加大、成本加大,但其收益卻沒有相應(yīng)的增加,形成了成本 — 收益的嚴(yán)重不對(duì)稱。為避免不計(jì)社會(huì)成本而采取監(jiān)管措施,應(yīng)制定合理的安全監(jiān)管績(jī)效評(píng)價(jià)體系,使干部在實(shí)施安全管理時(shí),既要考慮事故造成的損失,也要考慮預(yù)防事故投入的成本,實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。

建立類似于“漢德法則”的處罰機(jī)制。當(dāng)前存在一種現(xiàn)象,一些基層安監(jiān)人員從心理上不愿到事故風(fēng)險(xiǎn)較高現(xiàn)場(chǎng)檢查,因?yàn)橐坏┌l(fā)生事故,就可能追究失職的責(zé)任;而如果沒去這個(gè)現(xiàn)場(chǎng),又會(huì)追究他們的瀆職責(zé)任,這樣即使再努力工作,一旦出了重特大事故,還是首先要被審查和追究。同樣,針對(duì)監(jiān)管人員和政府機(jī)關(guān)干部的問責(zé)也需建立一種類似“漢德法則”的機(jī)制,將監(jiān)管人員的責(zé)任與其事故預(yù)防工作聯(lián)系起來(lái),以促進(jìn)生產(chǎn)安全事故理性預(yù)防機(jī)制的形成。

嚴(yán)格區(qū)分政府與企業(yè)對(duì)于安全生產(chǎn)的監(jiān)管責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任。按照《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法律責(zé)任是守法、加強(qiáng)管理、建立健全制度、完善條件和確保安全生產(chǎn),企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。政府及安監(jiān)部門的職責(zé)范圍是領(lǐng)導(dǎo)、支持督促、協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。企業(yè)尤其是企業(yè)負(fù)責(zé)人,是當(dāng)然的安全生產(chǎn)責(zé)任主體,而政府只是承擔(dān)對(duì)“主體”的監(jiān)督管理責(zé)任,而非主體屬性?！皟蓚€(gè)主體”論混淆了“主體”的界限,使實(shí)質(zhì)主體的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利模糊,甚至產(chǎn)生實(shí)質(zhì)主體對(duì)虛擬主體的依賴或責(zé)任推卸。因此,無(wú)論在理論還是實(shí)踐上,都應(yīng)明確企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任的主體唯一性。企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體,也必然是安全生產(chǎn)責(zé)無(wú)旁貸的主體。

編輯 邊 安