□徐文賢 儲文靜

1 香港數(shù)字資源建設(shè)現(xiàn)狀

在香港,高校和科研所圖書館要為教師、學(xué)生和科研人員服務(wù),數(shù)字資源采購數(shù)量比例大,而公共圖書館主要提供成人自修與市民休閑等公眾服務(wù),學(xué)術(shù)性數(shù)字資源建設(shè)并非公共圖書館采購的重點。

自 1999年開始,香港對本地高校進行評估,公布最佳大學(xué)排名榜,到 2009年,已經(jīng)公布了 11屆香港最佳大學(xué)排名榜。在評估指標(biāo)中,圖書、期刊和數(shù)字資源數(shù)量也是評估內(nèi)容之一。根據(jù)官方數(shù)據(jù)[1],香港八所高校圖書館 2006-2008年間購買的電子書籍統(tǒng)計見圖 1,2003-2008年間擁有的電子期刊見圖 2,2003-2008年數(shù)字資源占總資源的比例見圖 3,各院校電子資源與學(xué)生比例見表 1。以下將對電子書、電子期刊數(shù)據(jù)庫以及電子資源占總資源的比例作出統(tǒng)計分析。

從圖 1可以看出,香港大學(xué)電子書籍?dāng)?shù)量一直居首位,并且上升比例比較高,2008年電子書籍種數(shù)達到 157萬。另外其他七所大學(xué)電子書籍?dāng)?shù)量也有上升,但不很明顯,除了香港教育學(xué)院電子書數(shù)量偏少外,其他幾所數(shù)量都差不多,基本位于 10萬 -20萬之間。根據(jù)問卷調(diào)查,香港教育學(xué)院 2009年已經(jīng)加大了電子書的采購,種數(shù)已達到 53萬,但是他們還是表示希望數(shù)量繼續(xù)增加,只是受到了經(jīng)費限制。

在期刊方面,從圖 2可以看出,八所高校電子期刊基本上呈上升趨勢,其中香港大學(xué)等校有些波動。香港中文大學(xué)上升比例比較大,2008年電子期刊數(shù)量已達到 7.7萬種,居八所學(xué)校之首。

表1 香港八大院校電子資源與學(xué)生比例

香港為了方便與內(nèi)地以及與美國等國家的學(xué)制銜接,在 2009年把原有學(xué)制改成“三三四”形式(即三年初中、三年高中、四年大學(xué)),隨著三三四學(xué)制的落實,香港各大學(xué)未來每年的入學(xué)人數(shù)將增加15%到 20%,面臨空間不足的問題,圖書館更面對有書沒空地放的窘境,故八大院校的圖書館正研究在 2012年前成立聯(lián)合電子書庫,以優(yōu)化圖書館資源。八大院校在 2006年啟動“電子資源學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟”計劃,為期兩年耗資 200萬美金,獲教資會資助一半經(jīng)費,另一半由八大學(xué)校分?jǐn)偂Ｖ两窆操徣腚娮訒?1.5萬種,共計 1.8萬冊。香港城市大學(xué)圖書館館長景祥祜指出,隨著電子書的引入,可以有效節(jié)省空間及實現(xiàn) 24小時閱讀,而共享可使購書成本下降。在“電子資源學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟”成立后,城市大學(xué)每冊電子英文書的成本最低只需 3.2美元,比印刷本平均每冊 55美元便宜很多[2]。

從圖 3可以看出,八所院校數(shù)字資源數(shù)量一直都呈上升趨勢,2003到 2005年數(shù)量都比較少,占總資源(紙本資源和電子資源)的比例比較低,各所學(xué)校擁有數(shù)字資源數(shù)量差異都不大。2006年數(shù)量開始急劇增長,都達到總資源數(shù)量的 15%左右。香港大學(xué) 2006年和 2007年數(shù)字資源占總資源的比例上升很大,分別為16%和 17%。2008年數(shù)字資源所占總資源比例為 37.72%。

從表 1可以看出,香港大學(xué)每個學(xué)生平均擁有的數(shù)字資源數(shù)量明顯比其他七所高校高很多,從2005年每人擁有 5種數(shù)字資源,到 2006年增至 109種,2008年達到 161種數(shù)字資源。

2 數(shù)字資源采購模式

香港數(shù)字資源采購主要采用單獨談判、聯(lián)盟、政府招標(biāo)三種模式。高校圖書館主要采取單獨談判和聯(lián)盟采購模式,其采購經(jīng)費都是來自大學(xué)聯(lián)合會。而公共圖書館采取單獨談判和政府招標(biāo)的采購模式,其采購經(jīng)費都是來自政府撥款。

2.1 自主單獨談判采購模式

一般以下幾種情況會采用自主單獨談判采購模式。(1)采購金額未達到政府必須要求招標(biāo)的最低額度;(2)只能從唯一供應(yīng)商處采購的;(3)招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。

對于數(shù)字資源而言,一般是小型的專業(yè)數(shù)據(jù)庫,圖書館可自行單獨談判。由圖書館自行成立談判小組,談判小組由本單位的專家組成,再和供應(yīng)商進行談判。自主單獨談判,有利有弊。有利方面主要表現(xiàn)在:(1)通過自主單獨談判,中間環(huán)節(jié)少,可以縮短采購周期。(2)專家談判小組由本單位的專家組成,可以根據(jù)本單位自身情況,進行針對性地談判,爭取到更好的服務(wù)。不利方面主要是:(1)因為是本單位的談判人員,可能平時工作中都和供應(yīng)商有聯(lián)系,容易發(fā)生濫用職權(quán)、貪污受賄、假公濟私等不良現(xiàn)象,有可能會損害公共利益。(2)談判小組是由本單位的專家組成,這些專家來源的局限性,可能較多的是對專業(yè)相關(guān)的問題比較了解,而對相關(guān)法律法規(guī)知識、談判技巧等其他知識并不熟悉,這樣會導(dǎo)致談判的綜合效果并不理想。

2.2 聯(lián)盟采購模式

2.2.1 JULAC聯(lián)盟采購

在香港特別行政區(qū),香港大學(xué)教育資助委員會下轄的八個大學(xué)圖書館館長組成了大學(xué)圖書館聯(lián)合咨詢委員會(JointUniversity Librarians Advisory Committee簡稱 JULAC),由香港特別行政區(qū)下屬大學(xué)教育資助委員會(UGC:the University Grants Committee)提供資金。JULAC最初成立于 1967年,宗旨是討論并協(xié)調(diào) 8所高校資源共享服務(wù)方面的事項。這8所高校分別是:香港城市大學(xué)、香港浸會大學(xué)、香港科技大學(xué)、嶺南大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港教育學(xué)院、香港理工大學(xué)、香港大學(xué)。

JULAC有自己的委員會管理機構(gòu),其成員僅限于 UGC資助的八所高校圖書館的決策者。每年 4月份,JULAC會從這些決策者中選舉一名成員作為委員會的主席,主席任期至少是 12個月。2006-2007年 JULAC主席由香港嶺南大學(xué)圖書館館長Mr.Frederic Nest擔(dān)任。一年之中,JULAC至少召開4次會議,JULAC的所有事務(wù)都由常委(Standing Committees)和特別工作小組(Special Task Forces)的專業(yè)館員執(zhí)行。目前 JULAC不僅是 ICOLC(International Coalition of Library Consortia,國際圖書館聯(lián)盟協(xié)會)的成員,還是 ISCA(International Scholarly Communication Alliance,國際學(xué)術(shù)交流聯(lián)盟)的成員[3]。

JULAC下設(shè)有幾個分支機構(gòu),其中一個專門機構(gòu)——合作發(fā)展委員會(CDC:the Collaborative Development Committee)負責(zé)合作購買數(shù)字資源。這個機構(gòu)成立于 1999年 5月,當(dāng)時只是特別工作小組,后來逐漸發(fā)展成由兩位 JULAC委員做主席,每個JULAC成員圖書館各派一名代表組成的委員會。它不是 JULAC內(nèi)第一個致力于合作購買的分支委員會,但它現(xiàn)在是這個聯(lián)盟內(nèi)的一個主要行動機構(gòu)。與其他一些地方的、國家的或者區(qū)域聯(lián)盟不同,這個機構(gòu)沒有運作資金或是管理人員,完全依靠其成員的努力才使合作與磋商變?yōu)榭赡?。CDC主要負責(zé)談判方面的工作,其他諸如支付、解決存儲數(shù)據(jù)等問題則由各成員館自己處理[4]。

1999年 6月,CDC編制了一系列有關(guān)談判的準(zhǔn)則,以便于 JULAC成員館在談判期間參考。目前使用的許可談判準(zhǔn)則是 2004年 JULAC通過的兩份文件《出版商談判通則》和《許可協(xié)議模式》[5]。

JULAC于 2008年舉行了策略性發(fā)展研討會議,其中確定擴大 CDC的角色。2008年 11月,JULAC同意“CDC”改名為“Consortiall”。 Consortiall是整合了 CDC、HKMAC(Hong Kong Monograph Acquisitions Consortium)、ERALL(Electronic Resources Academic Library Link)三個有關(guān)圖書館資源合作采購的委員會,它擴展了原來的職責(zé)范圍,以增強杠桿效益以及在市場上的知名度,爭取為成員取得更大的折扣,在2007年 CDC為會員談判購買的數(shù)字資源不到商家定價的 60%,產(chǎn)生的經(jīng)濟效益由此可見一斑。Consortiall代表 JULAC及各附屬成員館與供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)、議價、商討細節(jié)和提出采購建議。也負責(zé)與香港以外其他高校合作購買團體商討合作協(xié)議。一般來說,必須有兩個或以上的成員館參與采購,才可以組團。Consortiall最關(guān)注的是如何能夠持續(xù)地為使用者提供主要的學(xué)術(shù)數(shù)字資源,要考慮的范疇包括:永久使用權(quán);內(nèi)容托管安排;鏡像網(wǎng)站、共享平臺等;持續(xù)費用;對圖書館館藏及經(jīng)費之影響;使用者的期望等[6]。

2.2.2 ERALL電子書聯(lián)盟采購

受 UGC資助,由香港城市大學(xué)發(fā)起,于 2006年8月正式啟動“ERALL計劃”,為期 2年,于 2008年7月圓滿結(jié)束。通過 ERALL,香港 8所高校圖書館組織成了一個以香港特區(qū)為基地的聯(lián)盟,重點是發(fā)展英文電子書館藏。

在香港特別行政區(qū),教學(xué)語言主要是英語,英文專著是很重要的資源。但是英文期刊和專著的訂閱價格都在大幅度上漲,這也意味著在預(yù)算不變的情況下每個圖書館的購買力在下降。ERALL目的就是想通過聯(lián)盟采購,八所學(xué)校能用最小的復(fù)本數(shù)進行共享,以確保英文電子書數(shù)量最大,從而實現(xiàn)真正的數(shù)字圖書館。

ERALL的主要作用有三個方面:(1)在原有購買力的基礎(chǔ)上,增加了英文電子書的藏書量。英文電子書的供應(yīng)商服務(wù)都是很成熟發(fā)達的,也很昂貴。而圖書館的采購經(jīng)費都很有限,香港八所高校電子書采購都有縮減。由于得到 UGC的資助,八所院校都能在短時間內(nèi)增加英文電子書的館藏量。(2)電子書能同時共享和獲取。在 JULAC組織下,電子書是合作館藏發(fā)展的一種理想形式,不需要館際互借、代理借閱等形式,可以實現(xiàn)圖書館間圖書的真正的共享。(3)聯(lián)盟采購所帶來的好處。聯(lián)盟采購就可以減少復(fù)本數(shù)。從經(jīng)濟效應(yīng)角度分析,就是用有限的經(jīng)費買了最多的書,能同時供最多人使用,達到效用最大化。聯(lián)盟采購可以實現(xiàn)買方最大的話語權(quán),從而獲得最大折扣和對供應(yīng)商的協(xié)議條款的談判影響力[7]。

2.2.3 跨區(qū)域英文電子書聯(lián)盟采購模式

為了擴大聯(lián)盟采購規(guī)模,JULAC和中國高校人文社會科學(xué)文獻中心(CASHL)擬組成 Mylibrary電子書跨區(qū)聯(lián)盟[8],2008年開始討論可行性,2009年3月籌備組織,包括 10個 CASHL成員館和5個香港成員館。聯(lián)盟的職責(zé)主要包括 6個方面,分別是:確認(rèn)電子書集成商、會員的購書條件與作業(yè)流程規(guī)劃、聯(lián)盟及與集成商合約草擬和校訂與確認(rèn)、會員招募、選書與查重作業(yè)以及教育與推廣。

CASHL和香港城市大學(xué)共同統(tǒng)籌選書作業(yè),CASHL負責(zé)與 CASHL成員館聯(lián)絡(luò);城大負責(zé)與香港成員館聯(lián)絡(luò)。城大代表聯(lián)盟,與 Mylibrary(MIL)聯(lián)絡(luò)及跟進選書事宜,選書范圍為 2006-2009年間的電子書,以 2007-2009年間為主。城大負責(zé)聯(lián)盟采購的查重工作,確保達到聯(lián)盟的目標(biāo)采購額,CASHL和香港的聯(lián)盟費分別是 3萬美元和 4萬美元。

通過各個成員館的選書和城大的去重,總計 18類圖書,其中社會科學(xué)和語言與文學(xué)兩大類電子圖書所占比例最高,分別是 20.3%和 16.3%。電子書復(fù)本數(shù)一般取決于聯(lián)盟的成員館數(shù)量及出版社,而此聯(lián)盟是取決于出版社。一般性的出版社聯(lián)盟不購買復(fù)本,重要的出版社聯(lián)盟才會購買復(fù)本,復(fù)本量一般是 2本。統(tǒng)計表明,CASHL和香港建立的這種聯(lián)盟,所購買的電子書的價格只有紙本英文原版圖書價格的 8%左右,有的低至 3.3%,可見成本效益達到了最優(yōu)化。

2005年臺灣、香港兩地 48所大學(xué)院校共同組建“學(xué)術(shù)資源倍增行動方案聯(lián)盟”,并首先設(shè)定以引進目前學(xué)術(shù)性數(shù)字資源市場上可供聯(lián)盟分享使用的電子書產(chǎn)品——netLibrary(包含 450家以上著名出版社的出版品)作為采購對象,進行 2萬種以上電子書的聯(lián)合采購作業(yè),希望藉由以量制價的策略,有效降低采購成本,使西文電子書的館藏規(guī)模倍增,同時各館可節(jié)省采購、編目、陳列空間和推廣使用等成本,并可不受開館時間的限制,以 7×24的方式提供使用者在線檢索及閱讀使用,可達成以有限資源發(fā)揮多倍綜合效能的目標(biāo)。

學(xué)術(shù)資源倍增行動方案聯(lián)盟采購原則是不重復(fù)訂購,方式是買斷,以取得永久使用權(quán),特色是提供聯(lián)盟共建共享的西文電子書產(chǎn)品。操作過程是各校先承諾一定數(shù)量的采購金額,并派成員參與聯(lián)盟工作小組(選書小組、聯(lián)合采購小組、教育訓(xùn)練推廣小組),共同分?jǐn)偛少徸鳂I(yè)人力成本,并按采購協(xié)議要求如期支付采購費用[9]。

除了以上跨地區(qū)聯(lián)盟采購,澳門高校也已參與JULAC聯(lián)盟采購。

2.3 政府采購模式

香港公共圖書館未參加以上聯(lián)盟,公共圖書館數(shù)字資源采購一般是采取單獨談判采購和政府招標(biāo)采購兩種模式。

香港特別行政區(qū)政府的采購政策,首先重點考慮經(jīng)濟效益,目的是取得物有所值的貨品和服務(wù),以幫助推行政府的計劃和工作,同時為所有參與競投政府采購合約的本地及海外供貨商和服務(wù)承辦商提供公平的競爭環(huán)境。換言之,特區(qū)政府是透過明確、公開和公平競爭的程序,批出貨品和服務(wù)供應(yīng)的合約,既無偏袒,也無歧視,維持公平和公正的競爭環(huán)境[10]。

香港特別行政區(qū)本著向公眾負責(zé)、合乎經(jīng)濟效益、清楚明確、公開公平競爭的四條基本原則進行政府采購。香港部門通常是以公開方式招標(biāo),在特殊情況下或已獲有關(guān)當(dāng)局批準(zhǔn)時,部門也可按《物料供應(yīng)及采購規(guī)例》[11]第 320-330條的規(guī)定,采用其他招標(biāo)方式,即選擇性招標(biāo)、單一及局限性招標(biāo)及資格預(yù)審招標(biāo)。如何進行招標(biāo),香港政府有明確的限額規(guī)定:10萬美元以上需要公開招標(biāo);10萬美元以下要求有三個報價單;1-2萬美元可以口頭報價[12]。

2.4 三種采購模式比較分析

香港數(shù)字資源采購基本都是采用這三種模式,并且都占有一定的比例,如高校圖書館,單獨談判和聯(lián)盟采購模式比例都差不多。而公共圖書館在超過限額范圍內(nèi),必須采用政府招標(biāo)采購模式。三種模式各自都有自己的特點,如表 2所示。

表2 香港數(shù)字資源采購模式的特點

3 數(shù)字資源采購流程

數(shù)字資源主要包括光盤、鏡像和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(全文電子期刊、電子圖書)以及單機光盤數(shù)據(jù)庫。數(shù)字資源在圖書館的采購周期主要包括選擇、試用、評估、購買、實施使用、產(chǎn)品維護及測評幾個階段[13]。以上已經(jīng)介紹了數(shù)字資源采購的三種模式,與此相對應(yīng)的數(shù)字資源采購流程可用圖 4、圖 5和圖 6來表示。

圖6 政府招標(biāo)采購一般流程

從以上三種模式采購流程圖可以看出,香港數(shù)字資源采購流程比較規(guī)范。聯(lián)盟采購和單獨采購非常注重談判技巧,爭取用有限的經(jīng)費獲得更多的數(shù)字資源服務(wù)。政府采購制度高度集中,均由政府部門直接進行,不涉及任何中介機構(gòu)。香港政府采購人員除了具備很高的職業(yè)素養(yǎng),還具備很好的專業(yè)水平。為了不斷提高采購人員的專業(yè)水平,香港政府物流服務(wù)署經(jīng)常為他們提供持續(xù)的教育和培訓(xùn),包括采購專業(yè)知識、審計、會計、成本核算、倉庫管理等。還安排了專門技能教程,如高級談判課程、采購技巧以及采購法律課程等。派遣高級職員參加本地國際論壇及會議,掌握國際上政府采購發(fā)展的最新動態(tài)[14]。

4 數(shù)字資源采購價格模式

數(shù)字資源的定價一直是出版商和訂購者共同關(guān)心的問題,也是一個十分復(fù)雜的問題。美國電子出版商 Stephen Rhind-Tutt將各種定價模型分為 4大類,并提煉出 50多種價格模型[15]。

數(shù)字資源采購價格模式主要有以下幾種:即固定價格模式(Derivatives of Subscription Price)、并發(fā)用戶數(shù)定價模式(Simultaneous Users)、用戶群規(guī)模定價模式(Population-based Models)、使用效果定價模式(Usage-based Pricing)和單篇付費模式(Pay-per-view)等。在實際采購中,一般是多種價格模式綜合使用,香港地區(qū)主要是采取基于用戶群規(guī)模的定價模式和基于并發(fā)用戶數(shù)的定價模式。隨著電子書市場的逐漸成熟,香港各大高校積極組建電子書聯(lián)盟,引進中外文電子書,同時也涌現(xiàn)出電子書的定價模式,主要分為租賃與買斷兩種方式。搭配租賃買斷的兩種模式,電子書的定價方法還可依據(jù)機構(gòu)單位的規(guī)模、購買的書單數(shù)量、使用的規(guī)模、使用人數(shù)等要素進行選擇。

結(jié)語

香港是國際化城市,其圖書館館藏外文原版普遍比例高,外國讀者也比比皆是。90年代初,香港高校圖書館都開始引進數(shù)字資源,和紙質(zhì)資源情況類似,數(shù)字資源外文比例也很高,大多占到總數(shù)字資源的 75%左右。一直到現(xiàn)在,香港依然是很注重引進數(shù)字版英文專著,以推動香港學(xué)術(shù)研究。內(nèi)地除了引進中文數(shù)字資源外,也在積極引進英文資源,但英文資源采購的比例還是明顯低于香港地區(qū)。香港非常青睞英文電子書,但內(nèi)地中文、英文電子書的采購比例相當(dāng)小,這主要和我們使用的語言、閱讀習(xí)慣和發(fā)展?fàn)顩r有關(guān)。內(nèi)地基本以中文教學(xué)為主,閱讀英文圖書有一定的難度。另外內(nèi)地圖書館空間足夠大,能容納讀者所需求的紙質(zhì)圖書,而香港空間很小,很多圖書館將面臨有書無地放的窘境。

同時香港高校圖書館非常積極參與各大聯(lián)盟,尋求聯(lián)盟采購優(yōu)惠和資源共享。實行政府采購的圖書館單位,要嚴(yán)格按照高度集中的政府采購制度進行采購,在采購過程中,嚴(yán)格依據(jù)向公眾負責(zé)、合乎經(jīng)濟效益、清楚明確、公開公平競爭的四個基本原則。香港與內(nèi)地在行政體制上有較大不同,兩地的圖書館事業(yè)也處于不同的政策與環(huán)境下,但更好地為讀者服務(wù)是兩地圖書館的共同追求。香港在數(shù)字資源采購方面的經(jīng)驗與創(chuàng)新,對正在發(fā)展的內(nèi)地圖書館數(shù)字資源采購有諸多的啟示和借鑒價值。

參考資料

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3 黃燕妮,蔡孟欣.JULAC:區(qū)域性圖書館聯(lián)盟的典范.圖書與情報,2008(2):70-74

4 陳宇青,彭仁賢.21世紀(jì)數(shù)字圖書館聯(lián)盟:香港 JULAC(大學(xué)圖書館長聯(lián)席會)實例.圖書情報工作,2003(9):6-10.

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7 ERALL.[2009-11-19].http://www.cityu.edu.hk/lib/ebook_conf/image/Highlights_ERALL.pdf

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9 學(xué)術(shù)資源倍增行動方案聯(lián)盟作業(yè)說明.[2009-11-25].http://www.library.fcu.edu.tw/ebook/ebook_duble/epaper_20059_assignments.htm

10 香港特別行政區(qū)政府采購簡介.[2009-10-30].http://bbs.chinabidding.com/read.php?tid=13016

11 政府采購的招標(biāo)程序.[2009-11-20].http://www.fstb.gov.hk/tb/chinese/procurement/cspr-chapter3.pdf

12 RitaWong.我心儀的圖書館.http://202.114.65.58/portal/portal/group/whuguest/media-type/htm l/page/zj.psm l

13 韓新月,鄭建程.圖書館數(shù)字資源采購管理系統(tǒng)及其主要功能要求.圖書情報工作,2007,51(8):109-110.

14 香港政府采購制度簡介.[2009-11-20].http://www.caigou2003.com/law/guize/200411/20041125142417_22367_2.htm l

15 Stephen Rhind-Tutt.Pricing Models for Electronic Products-as Tangled as Ever.[2009-12-3].http://www.alexanderstreetpress.com/articles/0211.pricingmodels.htm