嚴(yán)立冬 陳光炬 劉加林 鄧遠(yuǎn)建

(1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430073； 2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073)

生態(tài)資本概念的提出，極具創(chuàng)意且激動(dòng)人心，特別是在全球性生態(tài)危機(jī)持續(xù)加劇的背景下，生態(tài)資本一度被視為破解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩難困境的靈丹妙藥。然而，生態(tài)資本真能破解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的尖銳矛盾嗎？若能，生態(tài)資本的范圍到底有多大？哪些環(huán)境與資源可以轉(zhuǎn)化為生態(tài)資本？其轉(zhuǎn)化過(guò)程又會(huì)受到哪些因素的制約？生態(tài)資本作為資本進(jìn)行運(yùn)營(yíng)又需要滿足哪些條件？這一系列問(wèn)題都是生態(tài)資本理論研究者不得不正面回答的問(wèn)題，而當(dāng)人們?cè)噲D回答這些問(wèn)題時(shí)，卻驚人地發(fā)現(xiàn)：對(duì)這一系列問(wèn)題的回答似乎都不約而同地指向了同一個(gè)命題——生態(tài)資本的構(gòu)成要素包括哪些？這正是本文試圖解答的問(wèn)題。

一、使用價(jià)值要素

(一)生態(tài)資本概念界定的文獻(xiàn)梳理

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)資本的概念界定莫衷一是，各種表述累計(jì)多達(dá)數(shù)十種，其提法也有生態(tài)資本、自然資本、環(huán)境資本等多種。梳理相關(guān)文獻(xiàn)，概括起來(lái)主要有四種代表性論點(diǎn)，為簡(jiǎn)明起見(jiàn)，姑且分別稱(chēng)之為整體論、二分法、三分法和四分法。

1.整體論。1987年布倫特蘭委員會(huì)在其著名報(bào)告《我們共同的未來(lái)》中提出應(yīng)該把環(huán)境當(dāng)成資本來(lái)看待，認(rèn)為生物圈是一種最基本的資本。這里雖未明確地提出生態(tài)資本是什么，但已經(jīng)蘊(yùn)含著“以環(huán)境形式而存在的生物圈作為一個(gè)整體構(gòu)成了一種資本”這一思想。Costanza Retal認(rèn)為生態(tài)資本是在一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上存在的物質(zhì)或信息的存量，每一種生態(tài)資本存量形式自主地或與其它生態(tài)資本存量形式一起產(chǎn)生一種服務(wù)流，這種服務(wù)流可以增進(jìn)人類(lèi)的福利[1]。胡聃認(rèn)為生態(tài)資本是指人類(lèi)(以勞務(wù)為特征)或生物資源在與物理環(huán)境資源以及經(jīng)濟(jì)中介物品的相互作用過(guò)程中所形成的一個(gè)協(xié)調(diào)、適應(yīng)的表現(xiàn)形態(tài)，并服務(wù)于一定的整體目標(biāo)的生態(tài)實(shí)體[2]。武曉明等認(rèn)為生態(tài)資本是指人類(lèi)花費(fèi)在生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面的開(kāi)支所形成的資本，其實(shí)質(zhì)就是自然的生態(tài)資本存量和人為改造過(guò)的生態(tài)環(huán)境的總稱(chēng)[3]。

2.二分法。Daily.G認(rèn)為自然資本是指能夠在現(xiàn)在或未來(lái)提供有用的產(chǎn)品流或服務(wù)流的自然資源及環(huán)境資本的存量，一種是提供產(chǎn)品流的存量，另一種是提供服務(wù)流的存量[4]。El Serafy把生態(tài)資本分為兩種基本類(lèi)型：可再生的生態(tài)資本和不可再生的生態(tài)資本?？稍偕纳鷳B(tài)資本幾乎不會(huì)貶值，而不可再生的資本是需要償還和清算的[5](P34—56)。劉思華在國(guó)內(nèi)最早提出生態(tài)資本的二分法，并把生態(tài)資本從復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)中清晰地分離為生態(tài)資源和生態(tài)環(huán)境兩個(gè)部分[6]。李萍等認(rèn)為生態(tài)資本可以分為有形生態(tài)資本(硬環(huán)境資本)與無(wú)形生態(tài)資本(軟生態(tài)資本)兩類(lèi)[7]。孫冬煜等認(rèn)為生態(tài)資本是指自然資源和自然環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，其實(shí)物形態(tài)包括各種自然資源、環(huán)境的凈化能力、臭氧層以及各種環(huán)境和生態(tài)功能等，按照是否有人類(lèi)勞動(dòng)投入，可分為純生態(tài)資本和人造生態(tài)資本[8]。

3．三分法。沈大軍認(rèn)為生態(tài)資本是指生態(tài)系統(tǒng)中所有能對(duì)經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)的生態(tài)因素的總和，具體包括三類(lèi)：自然資源、生態(tài)環(huán)境的自?xún)裟芰蜕鷳B(tài)環(huán)境為人類(lèi)提供的自然服務(wù)[9]。王海濱等認(rèn)為生態(tài)資本是一個(gè)邊界相對(duì)清晰的“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)”復(fù)合系統(tǒng)內(nèi)，相對(duì)于其他生態(tài)系統(tǒng)具有明顯或特殊生態(tài)功能和服務(wù)功能優(yōu)勢(shì)的生態(tài)系統(tǒng)，包括環(huán)境質(zhì)量要素存量、結(jié)構(gòu)與過(guò)程、信息存量三部分[10]。

4．四分法。范金等認(rèn)為生態(tài)資本是一個(gè)綜合概念，在多數(shù)情況下主要包括四個(gè)方面：一是自然資源的總量和環(huán)境消納并轉(zhuǎn)化廢物的能力；二是生態(tài)潛力；三是生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；四是生態(tài)系統(tǒng)作為一個(gè)整體呈現(xiàn)出來(lái)的各種環(huán)境要素的總體狀態(tài)對(duì)人類(lèi)社會(huì)生存和發(fā)展的有用性[11]。這是目前使用最為廣泛的一種界定，成為生態(tài)資本四分法的代表性論點(diǎn)。王鍵民等從生態(tài)資產(chǎn)價(jià)值的角度認(rèn)為生態(tài)資產(chǎn)包括四部分：生物資產(chǎn)、基因資產(chǎn)、生態(tài)功能資產(chǎn)、生境資產(chǎn)[12](P6—34)。這一界定不再是僅從生態(tài)環(huán)境資源的視角來(lái)對(duì)生態(tài)資本進(jìn)行劃分，而是基于生態(tài)資源資產(chǎn)化的前提下來(lái)細(xì)分生態(tài)資本的實(shí)體類(lèi)別，這就為生態(tài)資本的價(jià)值評(píng)估和生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)提供了一個(gè)有力的分析框架。

(二)使用價(jià)值：生態(tài)資本的形成要素

通過(guò)梳理生態(tài)資本的概念界定，不難發(fā)現(xiàn)，盡管各種界定視角不同且側(cè)重各異，但有一點(diǎn)卻是高度一致的，即生態(tài)資本能夠給人類(lèi)社會(huì)提供某種服務(wù)，這種服務(wù)來(lái)源于生態(tài)系統(tǒng)，其載體是環(huán)境質(zhì)量與資源存量，表現(xiàn)形式為功能和服務(wù)，整體論稱(chēng)之為服務(wù)流，二分法理解為有形的產(chǎn)品流和無(wú)形的服務(wù)流，三分法突出了其存在形式為不同質(zhì)態(tài)的三個(gè)部分并強(qiáng)調(diào)不同的功能，四分法進(jìn)一步細(xì)化了其服務(wù)來(lái)源的四個(gè)方面并指出了不同的價(jià)值。不管是哪一種觀點(diǎn)都認(rèn)為生態(tài)資本的服務(wù)價(jià)值是客觀存在的，并且是人類(lèi)生存、生產(chǎn)和生活所必需的，它以一種綜合性服務(wù)流的方式進(jìn)入人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，作用于生產(chǎn)和再生產(chǎn)領(lǐng)域的方方面面，其存在類(lèi)別又表現(xiàn)為多種多樣，包括自然資源存量、生態(tài)環(huán)境功能、產(chǎn)品流、信息流和生態(tài)系統(tǒng)整體服務(wù)流等，這些因素都存在于生物圈中，又從生物圈中“分離”出來(lái)成為人類(lèi)依賴(lài)和利用的對(duì)象，即成為人們生存與生活的“依賴(lài)品”和生產(chǎn)與再生產(chǎn)的“利用品”。特別是已經(jīng)進(jìn)入現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)系統(tǒng)的那部分服務(wù)流，對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活中的人們來(lái)說(shuō)更是至關(guān)重要且須臾不可割舍的，為了彰顯這些因素的功能與價(jià)值的重要性，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家借用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的核心要素——資本來(lái)“暗喻”這些因素，由此產(chǎn)生了“生態(tài)資本”這一概念。從中可以看出，生態(tài)資本首先是能夠滿足人的某種需要，即生態(tài)資本對(duì)人來(lái)說(shuō)具有使用價(jià)值，也正是因?yàn)榫哂辛耸褂脙r(jià)值這一自然屬性才被稱(chēng)之為生態(tài)資本，使用價(jià)值未知或使用價(jià)值為零及為負(fù)的環(huán)境資源是不可能成為生態(tài)資本的，使用價(jià)值是生態(tài)資本形成的前提條件。

二、產(chǎn)權(quán)要素

(一)生態(tài)資本的功能與價(jià)值研究述評(píng)

1.生態(tài)資本的功能識(shí)別。國(guó)外關(guān)于生態(tài)資本功能的認(rèn)識(shí)最初是源于國(guó)家債務(wù)問(wèn)題的討論，認(rèn)為自然資源的耗竭必然降低國(guó)家償還債務(wù)的能力，所以自然資源實(shí)際上是國(guó)家發(fā)展的資本，稱(chēng)之為自然資本或生態(tài)資本。此時(shí)生態(tài)資本的功能被認(rèn)為是幫助國(guó)家償還債務(wù)并支撐國(guó)家發(fā)展的一種能力。隨著人們逐漸認(rèn)識(shí)到人類(lèi)對(duì)環(huán)境的依賴(lài)，從而承認(rèn)自然資源執(zhí)行著許多與人類(lèi)福利相聯(lián)系的功能，即生態(tài)資本對(duì)人而言具有福利功能[13](P2—18)。該觀點(diǎn)仍停留在人類(lèi)生存層面上的一種形象性判斷，隨著自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束逐步升級(jí)和環(huán)境惡化對(duì)人們生活的影響日益嚴(yán)重，生態(tài)系統(tǒng)提供的生命支持功能和生產(chǎn)支持功能的稀缺性越來(lái)越清晰地顯現(xiàn)出來(lái)[14](P16—24)。此時(shí)，關(guān)于生態(tài)資本功能的認(rèn)識(shí)就從人類(lèi)生存和社會(huì)生產(chǎn)兩個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了全面地理解，基本上確立了研究生態(tài)資本功能的主體框架。在此基礎(chǔ)上，生態(tài)環(huán)境對(duì)人類(lèi)來(lái)說(shuō)已不再是單純地提供物質(zhì)的載體，更高更多的要求是為人們追求心靈愉悅提供服務(wù)，而全球性的生態(tài)危機(jī)又反過(guò)來(lái)促使人們?nèi)フJ(rèn)識(shí)生態(tài)系統(tǒng)的其他更為重要的功能，于是生態(tài)系統(tǒng)作為整體的無(wú)形服務(wù)功能以及環(huán)境質(zhì)量提供的舒適度和享受度被確立為另一種重要功能，即文化功能，表現(xiàn)為提供愉快享受的服務(wù)功能、管制生態(tài)進(jìn)程的管制功能、提供棲息地的棲息功能、提供美學(xué)和倫理學(xué)信息的信息功能[15]。至此，可以清晰地發(fā)現(xiàn)：關(guān)于生態(tài)資本的功能識(shí)別是沿著這樣一個(gè)軌跡逐漸演進(jìn)的，即國(guó)家還債能力——人類(lèi)環(huán)境福利——生命支持功能——生產(chǎn)支持功能——生態(tài)系統(tǒng)整體服務(wù)功能，每次演進(jìn)都使得生態(tài)資本的功能識(shí)別更加具體和明確，當(dāng)然，這種演進(jìn)會(huì)持續(xù)深入下去。

國(guó)內(nèi)關(guān)于生態(tài)資本功能的研究起步較晚，但一開(kāi)始就立足于生態(tài)資本的屬性來(lái)分析其功能，一般認(rèn)為：生態(tài)資本作為一種新型的特殊資本，既具有自然生態(tài)的屬性又具有普通資本的屬性，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步的研究則側(cè)重于對(duì)生態(tài)資本的生態(tài)功能進(jìn)行細(xì)分，從而提出了生態(tài)資本的調(diào)節(jié)功能、承載功能、生產(chǎn)功能和信息功能等四種具體功能。與此同時(shí)，資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者從生態(tài)資產(chǎn)價(jià)值核算的角度對(duì)生態(tài)資本的綜合屬性進(jìn)行了分析，提出生態(tài)資本的屬性包括整體增值性、長(zhǎng)期收益性、共生競(jìng)爭(zhēng)性、開(kāi)放融合性、不動(dòng)逃逸性、權(quán)益社會(huì)性[16]。隨著生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)工業(yè)等生態(tài)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展和備受重視，生態(tài)資本的運(yùn)營(yíng)問(wèn)題逐漸成為研究熱點(diǎn)，在分析生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的條件時(shí)，為便于研究和表述的方便，學(xué)界更趨向于把生態(tài)資本的各項(xiàng)功能概括為生態(tài)服務(wù)功能[17](P34—65)。

2.生態(tài)資本的價(jià)值評(píng)估。生態(tài)資本作為一種資本固然是具有價(jià)值的，但其存在形式的多樣性、作用范圍的廣泛性以及作用途徑的復(fù)雜性，使其價(jià)值必然具有特殊性、多樣性和不確定性，加之研究者認(rèn)識(shí)視角的不同，關(guān)于生態(tài)資本價(jià)值的表現(xiàn)形式及其表現(xiàn)層次就呈現(xiàn)出豐富多樣的格局。Krutilla早在1967年就定義了自然環(huán)境價(jià)值并首次將“存在價(jià)值”引入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為生態(tài)資本的存在價(jià)值是獨(dú)立于人們對(duì)它進(jìn)行使用的價(jià)值，提出要考慮生態(tài)資本在當(dāng)代人和后代人之間的價(jià)值分配，為定量評(píng)估生態(tài)資本價(jià)值奠定了理論基礎(chǔ)[18]。1997年Costanza等對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能分17種進(jìn)行賦值計(jì)算[1]。這一研究是首次對(duì)全球生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行確認(rèn)和評(píng)估，雖然計(jì)算結(jié)果高得離譜，讓人難以置信，但其現(xiàn)實(shí)意義是讓人們認(rèn)識(shí)到了生態(tài)資本有著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。1999年，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)發(fā)表了《投資科學(xué)：認(rèn)識(shí)和利用美國(guó)自然資本》的長(zhǎng)篇報(bào)告，報(bào)告詳細(xì)分析了美國(guó)自然環(huán)境的現(xiàn)狀和質(zhì)量、自然財(cái)富的存量和流量、生態(tài)環(huán)境破壞的程度及由此引起的危害，在此基礎(chǔ)上對(duì)美國(guó)自然資本的價(jià)值概括為生物多樣性的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、物種多樣性的價(jià)值、遺傳多樣性的價(jià)值、生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值和生物多樣性的美學(xué)價(jià)值[19]。相比對(duì)生態(tài)資本價(jià)值進(jìn)行的定性研究，生態(tài)資本價(jià)值的定量研究顯得更為活躍，各種生態(tài)資本價(jià)值評(píng)估方法相繼推出，如直接假設(shè)法、間接假設(shè)法、直接觀察法、間接觀察法等。

相比之下，國(guó)內(nèi)關(guān)于生態(tài)資本價(jià)值的研究更多的是定量研究，運(yùn)用環(huán)境資源核算的理論與方法構(gòu)建了不少估價(jià)模型，并試圖根據(jù)不同環(huán)境條件下不同質(zhì)態(tài)生態(tài)資本而區(qū)別應(yīng)用，大體包括邊際機(jī)會(huì)成本法、現(xiàn)值法、凈價(jià)格法、再生產(chǎn)補(bǔ)償法、替代市場(chǎng)價(jià)值法、影子價(jià)格法[12](P22—68)，關(guān)于生態(tài)資本價(jià)值的定性研究方面，多數(shù)學(xué)者認(rèn)同生態(tài)資本首先是具有使用價(jià)值的，這種使用價(jià)值直觀地表現(xiàn)為生態(tài)資本給人們提供的各種服務(wù)上，因而又較為一致地認(rèn)同生態(tài)資本具有對(duì)人類(lèi)生存和生活的服務(wù)價(jià)值以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的生產(chǎn)價(jià)值[10]，只是對(duì)于天然的生態(tài)資本是否具有商品價(jià)值持不同觀點(diǎn)，否定者認(rèn)為天然的生態(tài)資本因?yàn)闆](méi)有凝聚人類(lèi)勞動(dòng)這一馬克思勞動(dòng)價(jià)值論中的核心因素從而不能認(rèn)定其價(jià)值，肯定者特別是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)論者則明確地提出了生態(tài)資本首先就具有自身的存在價(jià)值，即天然的價(jià)值，在此基礎(chǔ)上根據(jù)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)理強(qiáng)調(diào)了使用價(jià)值、稀缺價(jià)值、生產(chǎn)要素價(jià)值和交換價(jià)值，對(duì)生態(tài)資本的綜合服務(wù)價(jià)值進(jìn)一步細(xì)分為存在價(jià)值、服務(wù)價(jià)值和貨幣價(jià)值。

(二)產(chǎn)權(quán)：生態(tài)資本的確立要素

從以上分析可以清楚地看到：國(guó)家還債能力、人類(lèi)環(huán)境福利、生命支持功能、生產(chǎn)支持功能、生態(tài)系統(tǒng)整體服務(wù)功能是逐步清晰逐漸明確的，之所以呈現(xiàn)出這一遞進(jìn)的認(rèn)識(shí)軌跡，其根本原因是每一種功能所對(duì)應(yīng)的使用價(jià)值在現(xiàn)實(shí)生活中逐步顯現(xiàn)出其重要性，從效用上看就是每一種使用價(jià)值的稀缺性日益突出，環(huán)境容量的下降(人口劇增)讓人們認(rèn)識(shí)到人類(lèi)環(huán)境福利的稀缺，環(huán)境質(zhì)量的退化讓人們認(rèn)識(shí)到生命支持功能的稀缺，資源存量的枯竭讓人們認(rèn)識(shí)到生產(chǎn)支持功能的稀缺，生態(tài)危機(jī)讓人們認(rèn)識(shí)到生態(tài)系統(tǒng)整體服務(wù)功能的稀缺，在稀缺性的驅(qū)動(dòng)下，理性的人們便會(huì)產(chǎn)生將具有重要功能和使用價(jià)值的生態(tài)資源據(jù)為己有的欲望，于是界定生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)就成了不可回避的現(xiàn)實(shí)需求，界定生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)的過(guò)程本質(zhì)上就是生態(tài)資源資產(chǎn)化的過(guò)程，即將生態(tài)資源轉(zhuǎn)化為具有明晰產(chǎn)權(quán)的生態(tài)資產(chǎn)，再將生態(tài)資產(chǎn)作為要素投入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程中便形成了具體的生態(tài)資本，生態(tài)資本通過(guò)運(yùn)營(yíng)將其價(jià)值轉(zhuǎn)化到生態(tài)產(chǎn)品和生態(tài)服務(wù)中，由此完成了生態(tài)資本的形態(tài)轉(zhuǎn)換，即生態(tài)資源——生態(tài)資產(chǎn)——生態(tài)資本——生態(tài)產(chǎn)品，在這一過(guò)程中，生態(tài)資產(chǎn)化是第一步也是關(guān)鍵的一步，使用價(jià)值是其前提條件，稀缺性是其外在動(dòng)力，產(chǎn)權(quán)界定則是其必經(jīng)途徑。

生態(tài)資本價(jià)值的判定過(guò)程表明：存在價(jià)值——使用價(jià)值——生產(chǎn)要素價(jià)值——交換價(jià)值是生態(tài)資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在邏輯，即生態(tài)資源的存在價(jià)值轉(zhuǎn)換為生態(tài)資產(chǎn)的使用價(jià)值，生態(tài)資產(chǎn)的使用價(jià)值作為要素投入生產(chǎn)過(guò)程便形成生產(chǎn)要素價(jià)值，生產(chǎn)要素價(jià)值通過(guò)生態(tài)資本的具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程轉(zhuǎn)化到生態(tài)產(chǎn)品中形成交換價(jià)值，最后通過(guò)生態(tài)市場(chǎng)的生態(tài)消費(fèi)交易實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值的貨幣化，而在這一完整的價(jià)值鏈中，每一個(gè)環(huán)節(jié)都是必不可少的，其中生態(tài)資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估直接關(guān)系到生態(tài)資產(chǎn)能否成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)要素，而要對(duì)生態(tài)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，其先決條件是生態(tài)資產(chǎn)具有明晰的產(chǎn)權(quán)，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)邊界不清的生態(tài)資產(chǎn)其范圍和數(shù)量不能確定，一個(gè)連范圍和數(shù)量都不能確定的生態(tài)資產(chǎn)是根本無(wú)法進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的，不能進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的生態(tài)資產(chǎn)自然也就不可能成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)要素，由此生態(tài)資本價(jià)值鏈必然中斷，導(dǎo)致生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)過(guò)程無(wú)法進(jìn)行下去?？傊?，從生態(tài)資本價(jià)值評(píng)估的視角來(lái)看，產(chǎn)權(quán)是生態(tài)資本作為資本得以確立的關(guān)鍵要素(如圖1所示)。

圖1 生態(tài)資本的形態(tài)轉(zhuǎn)換與價(jià)值實(shí)現(xiàn)路徑

三、生態(tài)技術(shù)要素與生態(tài)市場(chǎng)要素

(一)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)研究綜述

生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)研究是21世紀(jì)初才興起的一個(gè)全新的課題，國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究均處于起步階段，但經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)、生物學(xué)等多學(xué)科復(fù)合研究的趨勢(shì)已初步形成，實(shí)踐領(lǐng)域各種探索更是熱潮迭起，方興未艾。關(guān)于生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的理論研究，最初是基于環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)中探討“被動(dòng)投入型”保護(hù)轉(zhuǎn)向“主動(dòng)增值型”保護(hù)的需要，研究環(huán)保企業(yè)家是如何依靠個(gè)人、企業(yè)、社團(tuán)和地方政府的力量，通過(guò)商業(yè)手段拯救野生動(dòng)物、保護(hù)自然風(fēng)景、改善水質(zhì)等，在投身環(huán)境保護(hù)的同時(shí)創(chuàng)造利潤(rùn)，從而提出了“環(huán)境資本經(jīng)營(yíng)”的概念，Terry L.Anderson在《環(huán)境資本經(jīng)營(yíng)——經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的統(tǒng)一》一書(shū)中應(yīng)用大量案例注釋了這一概念[20](P2—16)，黃愛(ài)民、張二勛在《環(huán)境資本運(yùn)營(yíng)——環(huán)境保護(hù)的新舉措》一文中剖析了環(huán)境資本運(yùn)營(yíng)的具體運(yùn)作過(guò)程，認(rèn)為環(huán)境資本運(yùn)營(yíng)是環(huán)保事業(yè)的新舉措，是有效解決環(huán)境問(wèn)題的市場(chǎng)運(yùn)作方法。只有在市場(chǎng)上，環(huán)境資本才能發(fā)揮出它固有的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)雙重功能，只有利用市場(chǎng)的力量才能以盡可能低的花費(fèi)達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的[21]。王海斌等在研究生態(tài)環(huán)境優(yōu)良而經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)發(fā)展道路時(shí)提出生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)服務(wù)價(jià)值的現(xiàn)實(shí)手段，并以北京市密云縣為例提出了生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的四種途徑和實(shí)現(xiàn)條件[10]。嚴(yán)立冬等分析了生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)與相關(guān)資本運(yùn)營(yíng)的關(guān)聯(lián)性，把生態(tài)資本理論運(yùn)用到綠色農(nóng)業(yè)研究中，提出了綠色農(nóng)業(yè)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的概念，分析探討了綠色農(nóng)業(yè)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的機(jī)理、原則和思路[22]。生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)在實(shí)踐層面的應(yīng)用研究則因不同區(qū)域生態(tài)環(huán)境的差異性而呈現(xiàn)出多樣性，唐曉陽(yáng)等根據(jù)海南省生態(tài)環(huán)境優(yōu)良和旅游資源豐富的實(shí)際，提出了發(fā)展生態(tài)旅游、經(jīng)營(yíng)生態(tài)資本、建設(shè)生態(tài)省的構(gòu)想[23]。陳光炬等在研究民族地區(qū)“生態(tài)特區(qū)”發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，認(rèn)為戰(zhàn)略地位重要、生態(tài)資源豐富、民族文化深厚、貧困連片聚集的“四位一體”地區(qū)應(yīng)實(shí)施生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略[24]。

(二)生態(tài)技術(shù)：生態(tài)資本的形態(tài)轉(zhuǎn)化要素

綜述生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的理論研究，總結(jié)生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)工業(yè)實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn)，可以看出：生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵就是要不斷地采用新的生態(tài)技術(shù)，一方面，通過(guò)發(fā)明新的生態(tài)技術(shù)，不斷地發(fā)現(xiàn)新的生態(tài)資源型生產(chǎn)要素，與其他生產(chǎn)要素相結(jié)合生產(chǎn)出滿足人們綠色消費(fèi)的新型生態(tài)產(chǎn)品，提供優(yōu)質(zhì)安全多樣化的生態(tài)服務(wù)功能。另一方面，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)的生態(tài)化發(fā)展，提高生態(tài)資源的利用率和產(chǎn)出率，降低資源消耗，減少污染排放，實(shí)現(xiàn)降低生產(chǎn)成本、增加產(chǎn)品的附加值、提高產(chǎn)品的生態(tài)位、維持較高收益率的目的。

生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新既是技術(shù)生態(tài)化發(fā)展的必然，又是推動(dòng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，而生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的實(shí)質(zhì)就是將生態(tài)資源型生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化凝結(jié)到生態(tài)產(chǎn)品或生態(tài)服務(wù)中去，這一轉(zhuǎn)化與凝結(jié)的過(guò)程就是生態(tài)技術(shù)應(yīng)用的過(guò)程，因?yàn)樯鷳B(tài)資本運(yùn)營(yíng)必須遵循生態(tài)資源——生態(tài)資產(chǎn)——生態(tài)資本——生態(tài)產(chǎn)品的邏輯順序，在這一過(guò)程中，一種生態(tài)資源能否成為生態(tài)資產(chǎn)，取決于資源利用技術(shù)的應(yīng)用程度和范圍，一種生態(tài)資產(chǎn)能否成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)要素，在很大程度上取決于生產(chǎn)技術(shù)的控制能力，一種生產(chǎn)要素怎樣通過(guò)形態(tài)的轉(zhuǎn)變演化成生態(tài)產(chǎn)品，不管是物理形態(tài)還是理化形態(tài)的轉(zhuǎn)變以及生態(tài)產(chǎn)品附加值的高低，起決定作用的都是生態(tài)技術(shù)的利潤(rùn)貢獻(xiàn)率，從現(xiàn)實(shí)的生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的具體途徑看，環(huán)境保護(hù)中的生態(tài)修復(fù)或生態(tài)涵養(yǎng)等生態(tài)工程建設(shè)、高生態(tài)質(zhì)量附加值產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、高生態(tài)品位需求產(chǎn)業(yè)支撐功能開(kāi)發(fā)、高端休閑功能開(kāi)發(fā)、生態(tài)資本整體或部分打包出售等等，都離不開(kāi)生態(tài)技術(shù)去開(kāi)發(fā)生態(tài)環(huán)境資源中的共生或整體功能，任何一種途徑無(wú)不體現(xiàn)著生態(tài)技術(shù)的價(jià)值，生態(tài)技術(shù)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵，生態(tài)資本的自然屬性又決定了其必然要不斷地進(jìn)行運(yùn)營(yíng)才能實(shí)現(xiàn)保值與增值，所以，生態(tài)技術(shù)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)資本形態(tài)轉(zhuǎn)換的核心要素。

(三)生態(tài)市場(chǎng)：生態(tài)資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)要素

資本作為一種生產(chǎn)要素，在其逐利性的支配下必然投入到一定的社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)中去，在生產(chǎn)過(guò)程中與其他生產(chǎn)要素相結(jié)合生產(chǎn)出特定的產(chǎn)品，然后通過(guò)產(chǎn)品在市場(chǎng)上的出售以交換價(jià)值即價(jià)格的形式實(shí)現(xiàn)其資本價(jià)值，顯而易見(jiàn)，市場(chǎng)是資本價(jià)值最終得以實(shí)現(xiàn)的載體。生態(tài)資本作為資本也必然遵循上述一般規(guī)律，生態(tài)資源轉(zhuǎn)化為生態(tài)資產(chǎn)是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的第一步，是生態(tài)資本化的必經(jīng)途徑[25]，這是由生態(tài)資源的使用價(jià)值和稀缺性決定的；生態(tài)資產(chǎn)作為生產(chǎn)要素投入形成生態(tài)資本，這是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的第二步，是在生態(tài)投資和產(chǎn)權(quán)界定共同作用下形成的；生態(tài)資本通過(guò)形態(tài)的轉(zhuǎn)變生產(chǎn)出生態(tài)產(chǎn)品或生態(tài)服務(wù)，這是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的第三步，這一過(guò)程起決定作用的是生態(tài)技術(shù)；生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)通過(guò)生態(tài)市場(chǎng)的生態(tài)消費(fèi)交易實(shí)現(xiàn)其交換價(jià)值，這是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的第四步，也是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的最終結(jié)果，即生態(tài)資本價(jià)值的貨幣化，在此基礎(chǔ)上，將已獲得的生態(tài)效益中的一部分以實(shí)物、資金、技術(shù)和勞動(dòng)力形式再投入到生態(tài)環(huán)境保護(hù)與建設(shè)中，不斷增加生態(tài)資本存量從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的良性循環(huán)(如圖2所示)。生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)理表明：生態(tài)市場(chǎng)是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的節(jié)點(diǎn)，既是前一輪生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的歸宿點(diǎn)，又是新一輪生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的出發(fā)點(diǎn)，既是生態(tài)資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)的載體，又是生態(tài)資源整體增值的平臺(tái)，所以，生態(tài)市場(chǎng)是生態(tài)資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)要素。

生態(tài)市場(chǎng)是生態(tài)商品經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，包括生態(tài)投資市場(chǎng)、生態(tài)技術(shù)市場(chǎng)和生態(tài)消費(fèi)市場(chǎng)，分別對(duì)應(yīng)于生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的資本積累、資本投放和資本擴(kuò)張，與一般商品市場(chǎng)一樣，生態(tài)市場(chǎng)同樣按競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則運(yùn)行，受價(jià)值規(guī)律支配，生態(tài)產(chǎn)品的提供和消費(fèi)是生態(tài)市場(chǎng)形成的基礎(chǔ)，生態(tài)交易和管理制度是生態(tài)市場(chǎng)良性運(yùn)行的保障，但與一般商品市場(chǎng)不同的是，由于生態(tài)產(chǎn)品是奢侈性消費(fèi)品，生態(tài)資本是“原生”資本，生態(tài)市場(chǎng)的運(yùn)行除受經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配外還要遵循生態(tài)規(guī)律，為此，必然要求生態(tài)市場(chǎng)主體在雙重規(guī)律的作用下能動(dòng)地發(fā)揮作用。其中，政府的職責(zé)是通過(guò)制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，發(fā)揮生態(tài)資本的開(kāi)放集聚效應(yīng)，積極培育建構(gòu)生態(tài)市場(chǎng)體系，加大財(cái)政投入，帶動(dòng)和引導(dǎo)企業(yè)與社會(huì)公眾進(jìn)行生態(tài)投資，增強(qiáng)生態(tài)資本融資功能。企業(yè)的職責(zé)是通過(guò)不斷采用和創(chuàng)新生態(tài)技術(shù)，發(fā)揮生態(tài)資本的共生共進(jìn)效應(yīng)，開(kāi)發(fā)高質(zhì)量生態(tài)附加值產(chǎn)品，提高生態(tài)資源的利用率和產(chǎn)出率，追求生態(tài)資本長(zhǎng)期整體盈利的最大化。社會(huì)公眾的職責(zé)是通過(guò)改進(jìn)消費(fèi)模式，提倡綠色消費(fèi)、適度消費(fèi)、理性消費(fèi)，通過(guò)普及生態(tài)文明教育，促進(jìn)社會(huì)公眾的“生態(tài)自覺(jué)”，確立生態(tài)文化價(jià)值，樹(shù)立生態(tài)資本理念，形成生態(tài)消費(fèi)市場(chǎng)的社會(huì)基礎(chǔ)。

圖2 生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)理邏輯演繹

明晰生態(tài)資本的構(gòu)成要素既是生態(tài)資本理論研究的前提和基礎(chǔ)，又是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)實(shí)踐中必須解決的當(dāng)務(wù)之急，更是實(shí)施生態(tài)環(huán)境保護(hù)與利用戰(zhàn)略的理論指導(dǎo)，直接涉及到資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)過(guò)程中開(kāi)發(fā)利用生態(tài)環(huán)境資源的廣度和深度，具有重要的理論價(jià)值和突出的實(shí)踐意義。本文通過(guò)梳理生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)，分析生態(tài)資本概念、價(jià)值、功能及其運(yùn)營(yíng)機(jī)理，提出生態(tài)資本的構(gòu)成要素包括使用價(jià)值、產(chǎn)權(quán)、生態(tài)技術(shù)和生態(tài)市場(chǎng)的“四要素論”，以期在理論上廓清生態(tài)資本的范圍，避免生態(tài)資本的泛化而形成的誤導(dǎo)，在實(shí)踐中明確生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的方式和過(guò)程，為生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)途徑提供可資借鑒的范式。

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