張 羽 （遼寧大學(xué)圖書館 遼寧 沈陽 110036）

CALIS聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)始于1997年，到2004年10月為止，聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)積累了160余萬條書目記錄[1]。在2009年6月CALIS中文圖書編目業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，CALIS中心喻爽爽老師向?qū)W員介紹，截至2009年聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)積累了300余萬條書目記錄，館藏信息達(dá)2 500多萬條。聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋印刷型圖書、連續(xù)出版物、古籍等多種文獻(xiàn)類型。其中年鑒書目記錄只是其中的一小部分，但因年鑒的特殊性及編目員對(duì)CALIS編目標(biāo)準(zhǔn)把握不一等原因，CALIS聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)中的年鑒數(shù)據(jù)著錄存在著一定的問題，年鑒書目數(shù)據(jù)的著錄需要特殊注意一些字段和子字段。

1 年鑒的特點(diǎn)

年鑒是系統(tǒng)匯集一個(gè)年度（或幾個(gè)年度）重要時(shí)事文獻(xiàn)、學(xué)科進(jìn)展與各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)資料，并有同一總名稱的文獻(xiàn)信息，一般逐年出版的具有工具書性質(zhì)的連續(xù)出版物。其特征是：從出版形式上看具有統(tǒng)一的主題名，同一的編輯出版者，有連續(xù)的卷、期、年號(hào)，并預(yù)計(jì)逐年編輯連續(xù)出版；從內(nèi)容和使用功能上看年鑒資料密集，具有新、信、全、便的優(yōu)點(diǎn)，有一定的權(quán)威性。觀其特征不難看出，年鑒是有別于期刊、報(bào)紙的具有工具書性質(zhì)的特殊的連續(xù)出版物。在出版形式上是連續(xù)出版物，在內(nèi)容和使用功能及習(xí)慣認(rèn)識(shí)上是圖書，似書又似刊，有的申請(qǐng)ISBN號(hào)，有的申請(qǐng)ISSN號(hào)，有的年鑒在不同時(shí)期采用不同的標(biāo)準(zhǔn)號(hào)，有的既有ISBN號(hào)又有ISSN號(hào)，除了一些特殊情況，年鑒類型的文獻(xiàn)題名大都有“年鑒”兩字，每年一卷，記載上一年信息[2]。

2 CALIS聯(lián)合目錄中年鑒書目記錄存在的問題

2.1 書刊編目不統(tǒng)一

2009年6月23日，利用CALIS OPAC(http://opac.calis.edu.cn)的高級(jí)檢索功能，選擇所有文獻(xiàn)類型，包括圖書、連續(xù)出版物、古籍，以“年鑒”為檢索詞做題名檢索，檢索形式為包含檢索，命中結(jié)果6 010條，其中中文5 717條。修改文獻(xiàn)類型只包括普通圖書，命中記錄4 478條，其中中文記錄4 270條，再次修改文獻(xiàn)類型只包括連續(xù)出版物，命中記錄1 531條，其中中文記錄1 446條，得出結(jié)論為：一些年鑒書目記錄由CALIS成員館的中文期刊編目人員完成，記錄控制號(hào)為CAL11開頭，多數(shù)年鑒記錄由CALIS成員館的中文普通圖書編目人員完成，記錄控制號(hào)為CAL01開頭，比例為1 531:4 478。這是由年鑒的上述特點(diǎn)造成的，不同的成員館對(duì)年鑒采購(gòu)渠道與編目原則都不一樣。以遼寧大學(xué)圖書館為例，有ISSN號(hào)的年鑒由期刊工作人員采購(gòu)及編目，無ISSN號(hào)的年鑒由中文圖書工作人員采購(gòu)及編目，工作流程類似的成員館不在少數(shù)，所以造成了CALIS聯(lián)合目錄中年鑒記錄的書刊編目不定性[1]。

在CALIS聯(lián)合目錄中，各成員館書刊編目不一致造成了大量的重復(fù)記錄，既有圖書編目記錄又有期刊編目記錄者很多。2009年6月23日，在CALIS OPAC中以“中國(guó)財(cái)政年鑒”做題名檢索，有13條記錄命中，其中有12條普通圖書編目的分散著錄記錄，1條期刊編目記錄。

2.2 集中分散不統(tǒng)一

CALIS聯(lián)合目錄規(guī)定，具有連續(xù)出版物特性的文獻(xiàn)，如年鑒、年刊及其它具有同一題名的定期或不定期的連續(xù)出版物，應(yīng)采取集中著錄的方式[3]。但實(shí)際上CALIS OPAC上存在著大量的分散記錄，很多年鑒既有每年分散著錄的記錄，又有集中著錄的記錄，造成了重復(fù)記錄。2009年6月23日，以《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》為例檢索，檢索到28條記錄，有1條集中著錄的記錄，27條分散著錄的記錄。

CALIS聯(lián)合目錄是成員館共建共享的數(shù)據(jù)庫(kù)，應(yīng)遵循統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)著錄，否則會(huì)造成大量重復(fù)記錄和數(shù)據(jù)庫(kù)的混亂。而連續(xù)出版物的集中著錄客觀上存在一些問題，如只有這種連續(xù)出版物的館藏信息，沒有年卷期等詳細(xì)館藏信息，而連續(xù)出版物的年卷期信息又對(duì)讀者利用非常重要。CALIS聯(lián)合目錄中的集中著錄書目記錄沒有提供具體每?jī)?cè)的館藏信息，在某種程度上對(duì)于聯(lián)合目錄文獻(xiàn)傳遞功能的發(fā)揮有一定的影響。

2.3 在CNMARC字段著錄中存在的問題

CALIS聯(lián)合目錄規(guī)定年鑒按連續(xù)出版物著錄規(guī)則著錄，在著錄中與非連續(xù)性的中文普通圖書不同，需要特殊注意一些字段及子字段。在聯(lián)合目錄中年鑒個(gè)別記錄錯(cuò)誤地使用了105字段，沒有啟用207字段，把ISSN號(hào)著錄在010字段，沒有使用011字段。在一些字段字符位代碼和子字段的使用中，編目員沒有注意連續(xù)出版物的特殊性。如頭標(biāo)區(qū)的07字符位，100字段的8-16字符位，210的|d子字段，215的|a子字段，606的|z年代標(biāo)引及71×字段的責(zé)任者標(biāo)目等都應(yīng)引起編目人員的注意，只有這樣才能統(tǒng)一規(guī)范，保證CALIS聯(lián)合目錄的質(zhì)量。

3 年鑒等連續(xù)出版物在CNMARC字段著錄中的注意事項(xiàng)

CALIS聯(lián)合目錄要求年鑒、年刊等具有連續(xù)出版物特性的文獻(xiàn)按連續(xù)出版物編目，所以年鑒的CNMARC著錄有其不同于非連續(xù)中文普通圖書的特殊性。

3.1 年鑒等連續(xù)出版物在CNMARC字段著錄中獨(dú)特使用字段

3.1.1 110字段

非連續(xù)出版物中文普通圖書使用105編碼字段，集中著錄的連續(xù)出版物沒有此字段，110字段是記錄連續(xù)出版物的編碼數(shù)據(jù)。它的主要功能是提供識(shí)別該記錄的固定長(zhǎng)代碼數(shù)據(jù)，以便計(jì)算機(jī)對(duì)記錄進(jìn)行特定處理，如報(bào)表統(tǒng)計(jì)、限定檢索等。110字段設(shè)一個(gè)子字段|a，字符位0-10共11位。0字符位表示連續(xù)出版物類別標(biāo)識(shí)，1字符位表示出版頻率，2字符位表示出版規(guī)律，3字符位表示資料類型，4-6字符位表示內(nèi)容特征，7字符位表示會(huì)議出版物指示符，8字符位表示題名頁獲得方式，9字符位表示索引獲得方式代碼，10字符位表示累積索引獲得方式代碼[1]。

一般年鑒的110著錄為：110##|aakahh#0xx0 。

3.1.2 207字段

207字段是連續(xù)出版物的特有字段，對(duì)應(yīng)于ISBD（S）的編號(hào)項(xiàng)（第三著錄項(xiàng)），在CALIS聯(lián)合目錄的中文圖書編目中，主要用于著錄年鑒等連續(xù)出版物，非連續(xù)出版物中文普通圖書不用此項(xiàng)。207字段表示起迄卷期，即連續(xù)出版物的第一期與最后一期的編號(hào)和/或年代標(biāo)識(shí)。第一期的編號(hào)和/或年代標(biāo)識(shí)后用連接號(hào)“-”連接最后一期的編號(hào)和/或年代標(biāo)識(shí)，若該出版物還在繼續(xù)出版，則連接號(hào)后不著錄任何信息。需要特殊注意的是，不要將出版年代作為連續(xù)出版物的年代標(biāo)識(shí)著錄。

記錄在該字段的信息可以是卷期編號(hào)、日期或兩者的結(jié)合，信息記錄方式可選用格式化形式或非格式化形式。指示符2為0表示格式化形式，為1表示非格式化形式。CALIS聯(lián)合目錄規(guī)定，有明確卷期標(biāo)識(shí)時(shí)指示符用“#0”。

卷期標(biāo)識(shí)通常規(guī)定為v.=卷，no.=期號(hào)；字段之首的字母采用大寫形式“V.”“No.”，其余小寫；數(shù)字一律用阿拉伯?dāng)?shù)字形式；如有“輯”、“冊(cè)”、“季號(hào)”等其他標(biāo)識(shí)時(shí)，應(yīng)轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的“v.”或“no.”。

如果連續(xù)出版物仍在出版中，最后一期的卷期標(biāo)識(shí)空缺，即開口著當(dāng)前。如果已經(jīng)停止出版，則應(yīng)封口。

例1：207#0|aV.1-

如果連續(xù)出版物的年代標(biāo)識(shí)是跨年度的，采用出版物上的形式，用一個(gè)斜線“/”表示，前后不用空格。

例2： 207#0|a1990/91-

當(dāng)起始卷期或最后卷期在本館找不到時(shí)，采用非格式化標(biāo)識(shí)。

例3： 207#1|a1984年創(chuàng)刊

改名后的連續(xù)出版物，如果所使用的編號(hào)是一種或多種其他連續(xù)出版物的繼續(xù)（如繼承、部分繼承），應(yīng)著錄新正題名首卷所載的編號(hào)和/或日期。

例4： 207#0|aV.16-

連續(xù)出版物具有兩種以上標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，應(yīng)同時(shí)著錄，兩個(gè)標(biāo)識(shí)系統(tǒng)之間用“#=#”。

例5：207#0|a1998-###=#總1-

當(dāng)成員館在編的連續(xù)出版物創(chuàng)刊號(hào)在本館找不到，而從CALIS聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)中套錄到的記錄207字段指示符為“#0”，只要確定是同一出版物，可直接使用，不必將其修改為“#1”的形式。

3.1.3 011字段

當(dāng)年鑒等連續(xù)出版物集中著錄時(shí)，將其ISSN號(hào)著錄于011字段，不著錄卷冊(cè)信息子字段|b和價(jià)格子字段|d。

例6： 011##|a1004-5740

3.1.4 326字段

連續(xù)出版物特殊附注字段。例7： 326##|a年刊

3.2 年鑒等連續(xù)出版物在CNMARC字段著錄中需特殊注意的子字段和字符位

除以上特殊字段外，年鑒等連續(xù)出版物的著錄與非連續(xù)性中文普通圖書其他使用字段的著錄基本相同，但個(gè)別子字段和字符位應(yīng)引起注意。

3.2.1 頭標(biāo)區(qū)

頭標(biāo)位于每個(gè)記錄的開頭，固定長(zhǎng)度為24個(gè)字符位置（00-23），其中07字符位表示書目級(jí)別，集中著錄的年鑒等連續(xù)出版物07字符位要使用字母代碼“s”。

例8：頭標(biāo) 04089cas0#2201417###450#

3.2.2 100字段

100字段記錄適用于各種載體文獻(xiàn)的定長(zhǎng)編碼數(shù)據(jù)，在年鑒著錄中需注意8-16字符位，現(xiàn)期出版的連續(xù)出版物8字符位一般為a，刊行狀態(tài)不明的連續(xù)出版物8字符位為c。9-12（出版年1）字符位上的出版年要與210字段|d子字段的出版年一致。13-16（出版年2）字符位，仍在出版中用“9999”，未知字符位用“#”表示。

例9：100 ##|a20000518a19929999ekmy0chiy50##ea

3.2.3 200字段

正題名中含有數(shù)字表示的年代等信息時(shí)，如能判明其為連續(xù)出版物，則不著錄在200|a子字段，需按連續(xù)出版物集中著錄，將其著錄在010|b子字段，所以年鑒題名頁的年代不能著錄在200字段。

3.2.4 210字段|d

子字段|d表示出版日期。集中著錄時(shí)，連續(xù)出版物出版日期的著錄也是在出版年后加上連字符“-”，開口著錄。

例10： 210 ##|a北京|c中國(guó)財(cái)政雜志社|d1992-

3.2.5 215 字段|a

子字段|a表示現(xiàn)期出版連續(xù)出版物的卷冊(cè)數(shù)，年鑒著錄中要做開口處理。

例11：215 ##|a#冊(cè)|c圖|d26cm|e光盤#片

3.2.6 71X字段

年鑒屬于連續(xù)出版物，在200字段|f子字段著錄中及71X字段責(zé)任者標(biāo)目中，一般只著錄團(tuán)體責(zé)任者，通常情況下個(gè)人責(zé)任者不予反映。

3.2.7 606字段|z

606字段標(biāo)引中要注意年代|z，年鑒題名的年份和所反映內(nèi)容的年份不同，例如2008年卷的年鑒一般反映的是2007年的信息，所以|z標(biāo)引應(yīng)是“2007”，而不是“2008”。

3.2.8 430與440字段

430與440字段是改名前后的繼承字段。繼承是指新題名取代較早題名，且編號(hào)延續(xù)；編號(hào)不延續(xù)時(shí)稱為“替代”。ISSN中心現(xiàn)將“替代”歸入“繼承”。430字段（繼承）主要在連續(xù)出版物改名后，為新題名建立記錄時(shí)使用，用于連接其先前的題名。440字段(由……繼承)主要在連續(xù)出版物改名后，對(duì)先前題名進(jìn)行維護(hù)時(shí)使用，用于連接其后續(xù)的題名。在中文圖書編目中，430與440字段主要用于年鑒等文獻(xiàn)改名時(shí)。如《中華人民共和國(guó)年鑒》的前身是《中國(guó)年鑒》，著錄《中華人民共和國(guó)年鑒》時(shí)，為430 #0|12001#|a中國(guó)年鑒|1210##|d1981-1996。

3.2.9 856字段

目前，很多年鑒的出版伴隨有隨書光盤，有一些年鑒已經(jīng)收入商用數(shù)據(jù)庫(kù)，還有一些年鑒在因特網(wǎng)上可公開訪問，所以成員館在著錄年鑒記錄時(shí)，根據(jù)電子資源的實(shí)際情況，可以著錄856字段。這樣的書目揭示更完整，使用戶受益更多，但如果鏈接的只是本館可訪問的信息，不必提交到CALIS聯(lián)合目錄。

《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的年度數(shù)據(jù)可以通過中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站查詢到，因此其年鑒著錄中可以著錄856字段。

例12：856 4#|u http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/ |2中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒電子版|z1996-[4]

綜上所述，在CALIS聯(lián)合目錄中，一本年鑒完整的CNMARC著錄，以《中國(guó)環(huán)境年鑒》為例，應(yīng)為：

頭標(biāo)04850nas0#2201825###450#

001 CAL 011999014929

005 20070530095958.6

010 ##|a7-80010-820-1|b精裝 ; 1990|dCNY48.50

010 ##|a7-80093-068-8|b精裝 ; 1991|dCNY52.00

010 ##|a7-80093-278-8|b精裝 ; 1992 (總第3卷)|dCNY56.00

010 ##|a7-80093-278-8|b精裝 ; 1993 (總第4卷)|dCNY68.00

011 ##|a1005-7579

091 ##|a11-3330

100 ##|a19990405a19909999ekmy0chiy0121 ea

101 0#|achi

102 ##|aCN|b110000

106 ##|ar

110 ##|aakahh 0xx0

200 1#|a中國(guó)環(huán)境年鑒|Azhong guo huan jing nian jian|f中國(guó)環(huán)境年鑒編輯委員會(huì)編

207 #0|a1990-

210 ##|a北京|c中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社|d1990-

215 ##|a v|c圖， 摹真|d26cm

306 ##|a1991、1992年及1994年以后由中國(guó)環(huán)境年鑒社出版。

312 ##|a封面英文題名:China Environment Yearbook。

320 ##|a有附錄。

326 ##|a年鑒

606 0#|a環(huán)境|AHuan Jing|y中國(guó)|z1991-|j年鑒

690 ##|aX-54|v4

711 02|a中國(guó)環(huán)境年鑒編輯委員會(huì)|Azhong guo huan jing nian jian bian ji wei yuan hui|4編

801 #0|aCN|bNJU|c19990405

920 顯示館藏信息

998 ##|aNJU

[1]CALIS聯(lián)合目錄公共檢索系統(tǒng)[DB/OL].[2009-06-23].http://opac.calis.edu.cn .

[2]王志紅. 年鑒在CNMARC著錄時(shí)應(yīng)注意的問題 [J] .圖書館建設(shè),2006(3).

[3]CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心. CALIS中文圖書編目業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材[M].[出版地不詳]:[出版者不詳], 2009.

[4]中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)局——年度數(shù)據(jù)[EB/OL]. [2009-06-30].http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/.