摘要：后金融危機(jī)時(shí)代，河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)生了一些新的變化：工業(yè)生產(chǎn)觸底后快速回升，但高技術(shù)工業(yè)落后，工業(yè)持續(xù)發(fā)展能力有限；市場(chǎng)需求不足問(wèn)題突出；對(duì)外貿(mào)易低位運(yùn)行，在全國(guó)對(duì)外貿(mào)易中所占比重較小，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)落后。在教育上，河南也是一個(gè)欠發(fā)達(dá)省份。在此背景下，要有效拓展河南省高校的科技投入渠道，就必須建立科學(xué)、靈活的財(cái)政科技投入機(jī)制，強(qiáng)化科技投入經(jīng)費(fèi)的科學(xué)管理，建立稅收、融資優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的融資效能。

關(guān)鍵詞：后金融危機(jī)；高等院校；科技投入

席卷全球的金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了極大的破壞，危機(jī)沖擊后的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生了一系列新的變化。在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，如何化解金融危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)、拓展科技投入渠道成為國(guó)內(nèi)外高校不得不面對(duì)的問(wèn)題。尤其對(duì)處于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的河南省的高校來(lái)說(shuō)，如何以最小的投入獲得最大的回報(bào)，是一個(gè)非常值得研究的問(wèn)題。本文擬圍繞后金融危機(jī)時(shí)代河南省的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和河南省高校科技投入的基本狀況，就如何拓展河南省高?？萍纪度氲葐?wèn)題進(jìn)行一些粗淺的探討，以期能為河南省高校拓展科技投入渠道提供有益的借鑒。

一、后金融危機(jī)時(shí)代河南省的經(jīng)濟(jì)狀況

2008年，世界經(jīng)濟(jì)的主要基調(diào)是金融危機(jī)。這場(chǎng)源自美國(guó)的金融風(fēng)暴給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了極大的破壞。在一年之中，全球股市蒸發(fā)市值30萬(wàn)億美元，國(guó)際匯市美元指數(shù)在2008年7月15日創(chuàng)下71.32點(diǎn)的歷史最低點(diǎn)，2005年“匯率改革”以來(lái)一直走強(qiáng)的人民幣也一度出現(xiàn)對(duì)美元貶值的趨勢(shì)。

進(jìn)入2009年后，經(jīng)過(guò)危機(jī)沖擊的世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)在總體上仍然是增長(zhǎng)明顯減速，金融市場(chǎng)依然動(dòng)蕩不穩(wěn)。以農(nóng)業(yè)內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)為主的河南省在一定程度上也受到了全球金融危機(jī)的沖擊，危機(jī)之后其經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了一些明顯的變化。

1．工業(yè)生產(chǎn)觸底后快速回升，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)現(xiàn)“V”型反轉(zhuǎn)，但高技術(shù)工業(yè)落后，工業(yè)持續(xù)發(fā)展能力不足

2009年6月，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指數(shù)開始恢復(fù)，到12月，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指數(shù)已進(jìn)入回升向好軌道。這期間，工業(yè)生產(chǎn)加快恢復(fù)，截至第四季度末，全省規(guī)模以上工業(yè)已連續(xù)10個(gè)月加速增長(zhǎng)，全年累計(jì)增長(zhǎng)14.6個(gè)百分點(diǎn)，第四季度較第一季度、第二季度和第三季度分別提高11.5個(gè)、7.5個(gè)和4.1個(gè)百分點(diǎn)。但是，2009年全年高技術(shù)工業(yè)虧損企業(yè)虧損額卻增長(zhǎng)443.2%。另外，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)及對(duì)碳排放指標(biāo)的重視也對(duì)我省工業(yè)的持續(xù)發(fā)展形成約束，工業(yè)持續(xù)發(fā)展能力相對(duì)不足。

2．市場(chǎng)需求不足問(wèn)題突出

在“家電下鄉(xiāng)”等刺激消費(fèi)政策的推動(dòng)下，工業(yè)產(chǎn)品的有效需求有所增加，但市場(chǎng)需求不足問(wèn)題仍很突出。從工業(yè)品價(jià)格看，全年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)為94.9，遠(yuǎn)低于2008年112.1的水平。從產(chǎn)品生產(chǎn)銷售看，全省重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的59種產(chǎn)品中，鹽酸、金屬切削機(jī)床、氧化鋁等15種產(chǎn)品的產(chǎn)量低于2008年；規(guī)模以上工業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入由2008年的增長(zhǎng)33.5%迅速回落到12.1%，比增加值增幅低2.5個(gè)百分點(diǎn)。

3．對(duì)外貿(mào)易低位運(yùn)行，在全國(guó)對(duì)外貿(mào)易中占比較小，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)落后

2009年，河南省進(jìn)出口總額達(dá)到134.38億美元，比上年同期下降23.1%，其中出口73.46億美元，下降31.5%；進(jìn)口60.92億美元，下降9.9%。同時(shí)，河南作為內(nèi)陸省區(qū)，經(jīng)濟(jì)外向度較低，出口額占全國(guó)平均水平的不足1%，從兩年來(lái)河南省出口所占比重看，呈下滑趨勢(shì)：2008年河南省出口額占全國(guó)比重為0.75%，2009年為0.61%。從出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，河南省資源型大宗商品占全省出口額的35%，鋼鐵、有色金屬類出口分別占河南省全部出口的3.6%和11.1%。2009年，上述產(chǎn)品出口同比下降84.5%和45.2%。高附加值、高技術(shù)含量的機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平和沿海發(fā)達(dá)省份，也低于部分中西部省份。2009年，河南省機(jī)電產(chǎn)品出口所占比重為27.3%，低于全國(guó)的59.3%和湖北省的50.5%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重為5.7%，低于全國(guó)31.4%的平均水平，也低于湖北的21.4%和江西的18.8%。

總之，在一系列“保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需”政策措施的作用下，2009年河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展已度過(guò)了金融危機(jī)沖擊后的最困難時(shí)期，全省經(jīng)濟(jì)逐步企穩(wěn)回升的態(tài)勢(shì)基本形成。

二、河南高?？萍纪度霠顩r

由于歷史、經(jīng)濟(jì)等多種因素的影響，河南省的高等教育長(zhǎng)期處于落后狀態(tài)，與此相適應(yīng)，河南省高校的科技投入也長(zhǎng)期處于不足狀態(tài)?？傮w來(lái)看，河南省高?？萍纪度氤尸F(xiàn)出如下三種態(tài)勢(shì)。

1．科技經(jīng)費(fèi)投入快速增加，但總量相對(duì)落后

河南省重點(diǎn)高校少，僅鄭州大學(xué)是“211工程”院校，因此，在項(xiàng)目扶持和資金支持上河南省主要依靠本省的力量。2008年，全省高校獲得國(guó)家級(jí)和省部級(jí)科研項(xiàng)目5734個(gè)，科技支撐經(jīng)費(fèi)為11.2億元，可以說(shuō)，高校正在成為建設(shè)創(chuàng)新型河南的骨干和核心力量。然而，從科技經(jīng)費(fèi)投入發(fā)展情況看，政府部門對(duì)高校的資金投入基本呈逐年下降趨勢(shì)：2001年到2005年，河南省高?？萍冀?jīng)費(fèi)中政府撥款所占比例分別為73%、71%、62%、61%、63%。與其他省份比較，河南省的科技投入總量也相對(duì)落后。與安徽、山西、湖南、湖北、江西等中部各省相比，河南省高校在科技人員投入、科技經(jīng)費(fèi)籌集、獲得課題數(shù)量方面均處于落后的位置，其中科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額排在中部六省的倒數(shù)第1位，特別是人均科技經(jīng)費(fèi)數(shù)與其他五省相比差距更大。2005年，河南省人均科技經(jīng)費(fèi)僅是湖北省的七分之一，近兩年來(lái)高校人均科技投入基本上沒(méi)有大的起色。

2．高科技人員投入不足，科技成果相對(duì)較少

2009年，河南省共有高等院校83所，其中本科院校31所、高職高專院校52所。2008年全省高校有省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室32個(gè)，占全省總數(shù)的三分之二；省部級(jí)工程中心10個(gè)。但是無(wú)論是本科院校數(shù)量還是博士點(diǎn)數(shù)量，河南高校都明顯落后于北京、江蘇、山東等地高校，尤其是科技人才數(shù)量相對(duì)落后。2001年至2005年這5年間，河南省高?？萍既藛T的數(shù)量基本沒(méi)有增長(zhǎng)，科學(xué)家、工程師等科技人員數(shù)量都停滯在1萬(wàn)人左右。2005年之后，數(shù)量開始有所增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)幅度不大。2005年，高?？萍蓟顒?dòng)人員10609人，科學(xué)家和工程師共9441人；2006年，科技活動(dòng)人員11759人，科學(xué)家和工程師共10512人；2007年，科技活動(dòng)人員13320人，科學(xué)家和工程師共12003人；2008年，科技活動(dòng)人員13545人，科學(xué)家和工程師共12107人。

2007年年底，河南省出臺(tái)了“人才強(qiáng)?！钡男屡e措，啟動(dòng)了“河南省高校科技創(chuàng)新人才支持計(jì)劃”，目標(biāo)是在5年內(nèi)培養(yǎng)200名自然科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才。之后，一些高校也出臺(tái)措施，大力鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。比如，鄭州牧業(yè)工程高等專科學(xué)校在2008年全?？萍脊ぷ鲿?huì)議上宣布：在國(guó)際性科技期刊《Nature》和《Science》上發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，以激發(fā)廣大教師投身科研的積極性。但從近年河南省高校的科技成果看，實(shí)際情況并不樂(lè)觀。在科研項(xiàng)目及科研獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)量上，河南高校明顯落后于北京、江蘇、山東等地高校。在2009年中國(guó)高校十大科技進(jìn)展評(píng)選活動(dòng)中，河南高校無(wú)一入選。在同年由科技部和教育部聯(lián)合舉辦的國(guó)家大學(xué)重點(diǎn)科技園評(píng)選活動(dòng)中，河南高校同樣名落孫山。從獲獎(jiǎng)情況來(lái)看，最近5年來(lái)，河南省高校僅在科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)方面有所收獲：2006年度高?？茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)中，河南省僅鄭州大學(xué)和河南科技大學(xué)名列其中；2007年度全國(guó)高?？茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)314項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)中，河南省僅河南大學(xué)、鄭州大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院等高校的7項(xiàng)成果榜上有名；2008年度中國(guó)高校國(guó)家重大科技進(jìn)步獎(jiǎng)排行榜前33名中，沒(méi)有河南省高校。

再?gòu)目萍颊撐陌l(fā)表情況來(lái)看，據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所統(tǒng)計(jì)，2008年，我國(guó)高等院校共發(fā)表國(guó)際科技論文204999篇，占我國(guó)國(guó)際科技論文總數(shù)的85.35%。2008年，國(guó)際論文被引用篇數(shù)河南高校排在倒數(shù)第8位；在2009年的科技論文統(tǒng)計(jì)中，首次引入了“表現(xiàn)不俗”這一概念；在2008年SCI收錄的我國(guó)內(nèi)地機(jī)構(gòu)的9.23萬(wàn)篇論文中，“表現(xiàn)不俗”的論文為1.06萬(wàn)篇，其中80%由高等學(xué)校貢獻(xiàn)，“表現(xiàn)不俗”論文產(chǎn)出較多的高校依次是浙江大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)，河南高校無(wú)一進(jìn)入前50名。

3．企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)向高校投資不足，難以實(shí)現(xiàn)校企產(chǎn)學(xué)結(jié)合

近5年來(lái)，河南省高校共接受企業(yè)單位委托科技項(xiàng)目2600項(xiàng)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)達(dá)3.3億元；轉(zhuǎn)讓科技成果265項(xiàng)，合同金額8238萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓收入4454萬(wàn)元。河南省一些高校在校企聯(lián)合方面取得了一些成績(jī)，如河南科技大學(xué)廣泛開展校地之間和校企之間的合作，近3年先后簽訂橫向合同224項(xiàng)，完成產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目89項(xiàng)。

但是，從校企、校銀聯(lián)合的總體發(fā)展情況看，形勢(shì)仍不容樂(lè)觀。2004年至2008年，河南省企業(yè)向高校的資金投入分別為21651萬(wàn)元、10400萬(wàn)元、19940萬(wàn)元、30572萬(wàn)元、48439萬(wàn)元，銀行貸款分別為737萬(wàn)元、1660萬(wàn)元、15萬(wàn)元、0萬(wàn)元、1000萬(wàn)元。從上述數(shù)字來(lái)看，企業(yè)對(duì)高校的投資在2006年、2007年和2008年基本呈上升趨勢(shì)；而銀行向高校的資金投入數(shù)額可以說(shuō)是微乎其微，2006年為15萬(wàn)元，2007年竟然為0元。加強(qiáng)高校與企業(yè)、銀行間的合作已成為迫切的任務(wù)。

三、拓展河南省高校科技投入渠道的建議

金融危機(jī)后河南省的經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了變化，這對(duì)拓展河南省高?？萍纪度肭纴?lái)說(shuō)既有機(jī)遇也存在著困難。要科學(xué)、有效地拓展河南省高校科技投入渠道，手段和方式就將涉及財(cái)政政策、管理機(jī)制、稅收優(yōu)惠等諸多方面。

1．建立科學(xué)、靈活的財(cái)政科技投入機(jī)制，保障政府財(cái)政科技投入

因?yàn)楹幽鲜≈攸c(diǎn)高校極少，自我造血能力相對(duì)較差，所以，政府的財(cái)政投入就成為高?？萍纪度氲闹匾獊?lái)源。各級(jí)政府應(yīng)根據(jù)經(jīng)常性財(cái)政收入的實(shí)際增長(zhǎng)情況，有比例地確定政府向高校的財(cái)政科技投入預(yù)算，在必要時(shí)可適當(dāng)增加對(duì)高校的財(cái)政性科技投入。在確保政府科技投入規(guī)模的同時(shí)，還應(yīng)根據(jù)各年度高校科技投入實(shí)際運(yùn)作情況建立財(cái)政科技跟蹤機(jī)制，即在科技投入需求出現(xiàn)相對(duì)增大或有重大科技專項(xiàng)研究支出的情況下，適度追加科技投入量，這樣就能以科學(xué)、靈活的財(cái)政科技投入機(jī)制維護(hù)政府財(cái)政科技投入的穩(wěn)定性和可發(fā)展性。

2．強(qiáng)化科技投入經(jīng)費(fèi)的科學(xué)管理

科技投入資金使用效率的高低，直接關(guān)系到科技投入實(shí)際應(yīng)用規(guī)模的大小。目前，我國(guó)及河南省現(xiàn)有的高校科技投入管理模式均存在一定的弊端：政府、教育、科技等部門都參與科技投入經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理，雖然中央制訂了科技發(fā)展的五年計(jì)劃和中長(zhǎng)期規(guī)劃，但每年的科技預(yù)算都是由科技部、中科院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家發(fā)改委、教育部等各部門獨(dú)立提出，彼此之間沒(méi)有一個(gè)有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，這就造成了科技投入預(yù)算的無(wú)序、重復(fù)，進(jìn)而造成科技投入經(jīng)費(fèi)使用低效和直接浪費(fèi)。因此應(yīng)根據(jù)河南省高校科技投入的實(shí)際情況，有目的、有目標(biāo)、有計(jì)劃地建立科技投入的科學(xué)管理制度，在科學(xué)、合理的經(jīng)費(fèi)管理制度保障下減少或縮小科技投入資金運(yùn)作過(guò)程中不必要的低效率和浪費(fèi)，提高河南省高校科技投入資金的使用效率，力求科技投入資金產(chǎn)出績(jī)效的最大化。

3．建立稅收、融資等優(yōu)惠政策，激發(fā)企業(yè)對(duì)高校科技的投入力度和積極性

以稅收、融資等優(yōu)惠政策激發(fā)企業(yè)對(duì)科技投入的積極性，是國(guó)際科技投入的主要發(fā)展趨勢(shì)之一，美國(guó)、日本等國(guó)際上科技發(fā)達(dá)的國(guó)家在科技投入政策制作中基本上均采用了這一政策，且取得了極好的成效。稅收優(yōu)惠政策就是政府在制定稅收政策時(shí)，對(duì)企業(yè)向高校投資科技研發(fā)項(xiàng)目時(shí)實(shí)行稅收減免的政策，以此激發(fā)企業(yè)對(duì)高校投資的積極性，并通過(guò)減免企業(yè)在繳稅方面的支出，變通性地?cái)U(kuò)大企業(yè)在科技方面的投入。而融資優(yōu)惠措施則是政府向符合科技重點(diǎn)資助政策目標(biāo)的高校提供低息或無(wú)息貸款，以融資的方式鼓勵(lì)高校開展研究開發(fā)活動(dòng)，其貸款主要由政策性開發(fā)銀行來(lái)提供，這樣就能用政府的融資優(yōu)惠帶動(dòng)社會(huì)龐大的資產(chǎn)存量向高校技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移。

河南是一個(gè)教育欠發(fā)達(dá)省份，河南高校的科技創(chuàng)新能力明顯不足，金融資本市場(chǎng)也不是十分發(fā)達(dá)，這都將對(duì)政府切實(shí)推行并落實(shí)稅收、融資等優(yōu)惠政策產(chǎn)生不利影響。盡管如此，只要注重科技稅收、融資等優(yōu)惠政策的現(xiàn)實(shí)性和前瞻性，注重科技稅收、融資等優(yōu)惠政策的重點(diǎn)、層次，有原則、有目標(biāo)、有重點(diǎn)地制定政策，就能夠保證河南省稅收、融資等優(yōu)惠政策的切實(shí)、有效推行。

4．充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的融資效能

目前，國(guó)際上常用的金融投資手段主要有五種：一是通過(guò)直接或間接的方式扶持高校，二是以風(fēng)險(xiǎn)投資的方式實(shí)施銀行優(yōu)惠信貸，三是建立創(chuàng)業(yè)投資母基金，四是發(fā)展支持高科技的資本市場(chǎng)，五是利用經(jīng)營(yíng)者期權(quán)、高新技術(shù)債券和知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押擔(dān)保等新型金融工具扶持高校技術(shù)創(chuàng)新。

河南省由于資本市場(chǎng)不是十分發(fā)達(dá)，不可能照搬上述國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家科技投入中常用的信貸、融資手段，只能根據(jù)河南省金融、企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和科技研發(fā)能力，對(duì)其中的某些手段進(jìn)行借鑒變通。例如：對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的信貸和融資給予支持，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)施銀行信貸優(yōu)惠政策等。在借鑒上述國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也可根據(jù)河南省的實(shí)際情況，利用人民幣升值后民眾儲(chǔ)蓄意愿提高的趨勢(shì)，以創(chuàng)建科技銀行為手段，將閑散在民間的資金通過(guò)科技銀行、小額信貸的方式和渠道吸引到高校。

5．大力吸收民間資金和省外、國(guó)外投資

在當(dāng)今科技發(fā)達(dá)國(guó)家的高?？萍纪度胫?，從投資來(lái)源來(lái)看，主要包括政府、企業(yè)、國(guó)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)、國(guó)外四類。在日本，企業(yè)及民間部門幾乎提供了75%的研發(fā)資助，美國(guó)為63%。此外，國(guó)外企業(yè)或機(jī)構(gòu)的研究與開發(fā)投入已成為分析國(guó)家或高校RD活動(dòng)的一個(gè)新指標(biāo)。在美國(guó)，跨國(guó)公司在美國(guó)研發(fā)的投入以每年12%的速度增長(zhǎng)。

河南省的經(jīng)濟(jì)外向度較低，對(duì)高校大量引進(jìn)外資存在不利的影響。但是，在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，只要河南省的政策決策層能夠有效地協(xié)調(diào)好外資企業(yè)在中國(guó)投資的條件，為外資投入創(chuàng)造有利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，就能夠吸引外國(guó)企業(yè)擴(kuò)大在河南省高校的科技投資。

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責(zé)編：一木