思想史角度的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)專題研究

編者按：交易費(fèi)用或者交易成本是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論之一。威廉姆森對其進(jìn)行的理論構(gòu)建有力地推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論向前發(fā)展。一項(xiàng)學(xué)科內(nèi)容的構(gòu)建，其方法論問題及有限性問題都應(yīng)該是我們所關(guān)注的。理解交易費(fèi)用概念的發(fā)展過程，對于把握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論脈絡(luò)極具參考價值。本研究專題從思想史發(fā)展的角度，認(rèn)真審視了交易費(fèi)用的方法論和有限性問題，并對威廉姆森的理論貢獻(xiàn)進(jìn)行了梳理。

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論

何一鳴1，羅必良2

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 廣州 510642）

一、引言

2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主Williamson一直關(guān)注新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個研究方向——交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)——探索交易費(fèi)用的產(chǎn)生及其行為效應(yīng)的理論邏輯和內(nèi)在機(jī)理。這一研究方向本質(zhì)上涉及發(fā)展一種關(guān)于制度分析的一般性理論工具，并力圖整合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中各種各樣層面上分析全部問題的統(tǒng)一框架。所有這些理論都有一個共性：重新引入和理解知識問題（Knowledge Problem）對經(jīng)濟(jì)行為的意義。知識問題引起交易成本，后者也因此成為制度經(jīng)濟(jì)分析中的中心角色。如果知識的獲取、整理和傳遞不需要耗費(fèi)任何資源的話，那么，人們在進(jìn)行交易時就不需要進(jìn)行激勵、談判和監(jiān)督等非生產(chǎn)性活動，人們在發(fā)生利益沖突時也不需要向法庭求助。但在真實(shí)世界中，知識耗費(fèi)（Knowledge Costs）的存在可能引發(fā)產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險等損害效率的交易前后發(fā)生的機(jī)會主義行為，這就需要交易雙方通過某種形式以限制這種行為，制度就是節(jié)約交易成本的有效工具。換言之，制度的存在是基于（知識）交易成本不為零的事實(shí)。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所主要探討的是交易成本約束條件下的最大化個人利益行為。

二、個人主義和實(shí)證主義結(jié)合的方法論原則

個人主義可以理解為一種方法論，亦即一種旨在理解各種決定著人類活動和社會生活的力量的努力，它也是一套從這種社會觀念中衍生出來的政治準(zhǔn)則（Hayek，1948）［1］。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)就是一種建立在該個人主義方法論基礎(chǔ)之上的社會理論科學(xué)，它通過基本的概念、定理和邏輯構(gòu)建一個自治的體系以解釋制度現(xiàn)象和事實(shí)背后的內(nèi)在機(jī)理和因果規(guī)律。尤其是，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)所倡導(dǎo)的個人主義并不是注重人們處于最佳狀態(tài)下所能取得的成功或稱為利益之物，而是在人們處于最糟糕狀態(tài)下如何才能盡量減少他們做損害他人之事的機(jī)會。此外，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的個人主義方法論認(rèn)為，行為主體的資源稟賦和技能是具有差異性的，任何一個個體對于所有其他社會成員所知道的絕大多數(shù)事情都處于一種“理性無知”狀態(tài)，因?yàn)閭€人在知識和利益方面具有構(gòu)建性的局限。即使是一個全知全能的個人，他也要耗費(fèi)大量的資源用于收集信息了解事情的來龍去脈。可見，知識成本的約束是導(dǎo)致理性行為主體的“有限理性”的根本原因（Williamson，1985）［2］。這種有限理性會進(jìn)一步導(dǎo)致契約安排的不完全性（Hart，1995）［3］，從而導(dǎo)致“公共領(lǐng)域”的存在（Barzel，1989）［4］。而自利的個人又會相互爭奪不完全契約的剩余索取權(quán)以攫取公共領(lǐng)域內(nèi)的租金，導(dǎo)致租金耗散（Cheung，1970）［5］。因此，從個人主義方法論上看，要判斷一項(xiàng)制度安排是否具有經(jīng)濟(jì)效率，關(guān)鍵是看租金耗散的程度。換言之，如果租金耗散在邊際上越少，則說明新的制度安排越有利于經(jīng)濟(jì)效率的提高，但如果把租金耗散視為內(nèi)生性的交易費(fèi)用的話，那么，這就是在交易成本約束條件下的最小化行為。這里值得注意的是，“效率”是一個帶有個人主觀判斷的概念，因?yàn)樗且孕袨橹黧w的終極目標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，當(dāng)事前目標(biāo)與事后結(jié)果接近或一致時，就是有效率的，反之乃低效率的。所以，“效率”和“目標(biāo)”同樣屬于個人主義方法論原則的范疇，關(guān)鍵是符合誰的目標(biāo)，即當(dāng)行為效應(yīng)實(shí)現(xiàn)了行為主體的個人目標(biāo)時，則該行為就是符合效率原則的；相反，盡管行為產(chǎn)生了正的外部效應(yīng)因而有利于其他行為主體，但如果它與行為發(fā)生者的個人意志不一致，那么，這種符合集體目標(biāo)而非個人目標(biāo)的行為對于行為主體個人而言是無效的。此時的個人理性與集體理性不相容，需要一套能夠與技術(shù)環(huán)境相匹配的機(jī)制安排進(jìn)行契約規(guī)制（Contract Governance）。

關(guān)鍵是，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以建立在個人主義方法論之上，是因?yàn)橹贫确治龅淖罱K目的是需要構(gòu)建一種理論假說，并能運(yùn)用可觀察到的行為現(xiàn)象對其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)從而得到可反駁的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。如果以目標(biāo)函數(shù)作為解釋的工具的話，可能無法得到可檢驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意蘊(yùn)。因?yàn)槲覀兛梢园呀忉尣涣说默F(xiàn)象轉(zhuǎn)換為幾個人為設(shè)計(jì)的變量放進(jìn)效用函數(shù)中求最大化，這樣就可以得到符合經(jīng)濟(jì)學(xué)效率原則的結(jié)論，也似乎能夠解釋以前還沒有解釋的現(xiàn)象。但是，這種解釋只是主觀猜想，人們難以從可觀察的事實(shí)中驗(yàn)證該解釋變量的客觀存在性。因?yàn)檫@些“控制變量”可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們頭腦中的“玄思”任意變化，被最大化的效用函數(shù)也無法求證是否存在，這就等于用“虛擬的工具變量”替代“主觀的目標(biāo)函數(shù)”。例如，有些新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家常用意識形態(tài)解釋國家貧富（North，1990）［6］、以文化差異解釋績效變遷（Greif，1994）［7］等。意識形態(tài)和文化等變量無法進(jìn)行實(shí)證觀察，它們對績效的影響更是難以測量，但這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻可以把它們放進(jìn)理論模型的目標(biāo)函數(shù)中作為關(guān)鍵的解釋變量。即在所謂的歷史制度比較分析中，他們可以把非財(cái)富最大化行為放進(jìn)目標(biāo)函數(shù)里面作為一個解釋變量。這是使用一些大家無法驗(yàn)證的“虛擬變量”去解釋現(xiàn)象，這很容易使人們把解釋不了的現(xiàn)象歸結(jié)為人為臆造的概念，造成從概念到概念的邏輯訓(xùn)練和智力游戲。

經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)，其意義就在于能被事實(shí)所反駁甚至推翻?？茖W(xué)的精神就在于研究者不斷地尋找能夠推翻其構(gòu)建的理論假說的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。因此，可檢驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)解釋具有兩種功能：一方面，它是一種系統(tǒng)的、有組織的邏輯推導(dǎo)過程。作為一種純邏輯推導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)解釋不具備任何實(shí)質(zhì)性的內(nèi)涵，而只是一種同義反復(fù)的文字游戲。但它的作用在于為經(jīng)驗(yàn)材料的組織和理解提供文牘服務(wù)，以形成一套前后因果一致的邏輯準(zhǔn)則。標(biāo)準(zhǔn)的邏輯準(zhǔn)則本身可以說明某一特殊語言是否完全的和連續(xù)的，可以說明該套邏輯語言的命題是否正確，它是可驗(yàn)證假說的表達(dá)方式。另一方面，它是一系列假說的綜合體，從而能夠從復(fù)雜的現(xiàn)象中抽象出事物的本質(zhì)規(guī)律。進(jìn)一步，作為一種科學(xué)的假說體系，它應(yīng)該通過對想要進(jìn)行分析的實(shí)際現(xiàn)象的解釋能力來檢驗(yàn)。但實(shí)際證據(jù)永遠(yuǎn)也不能實(shí)證某一假說的正確性，它只能通過無法將該假說駁倒而顯現(xiàn)該假說的合理性。按此邏輯，我們也可以通過改變制度分析中的交易費(fèi)用約束條件來得到理性個人主體的行為特征，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)解釋的目的。重要的是，交易費(fèi)用及其轉(zhuǎn)變可以測量和觀察，我們可以借此解釋紛繁復(fù)雜的制度現(xiàn)象并得到可推翻的理論假說（Refutable Hypothesis）。

三、有限理性和機(jī)會主義的基本設(shè)定重要嗎？

根據(jù)上述的方法論原則，交易費(fèi)用在制度經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中具有重要的作用，因?yàn)槿魏我环N有意義的科學(xué)理論或假說都將聲明，某些力量對理解某一特定現(xiàn)象是重要的，而另外一些力量則是不重要的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度是重要的，交易費(fèi)用又是制度分析的重要工具，因?yàn)樗菂^(qū)別于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志。交易費(fèi)用假說將斷言，它所解釋的制度現(xiàn)象在實(shí)際觀測的世界中的行為方式就如同在某種假設(shè)的、高度簡化的世界中的行為方式一樣。這一高度簡化的世界只包含該假說認(rèn)為是重要的那些力量——交易費(fèi)用。事實(shí)上，對該類假說進(jìn)行表述所借助的體系不止一種，即同一個制度現(xiàn)象從不同的維度出發(fā)可以有不同的解釋，而且，對解釋選擇的標(biāo)準(zhǔn)也不止一個，但其中一點(diǎn)是它能夠使理論假說變得簡潔、清晰和準(zhǔn)確。而交易費(fèi)用可以把所有制度問題，如產(chǎn)權(quán)、契約和組織統(tǒng)一在一個邏輯自治的理論框架內(nèi)部，因此交易費(fèi)用不但使理論假說變得可檢驗(yàn)，而且可以得到簡單的邏輯命題表達(dá)。在Williamson的交易費(fèi)用學(xué)說中，有限理性和機(jī)會主義均是引起交易費(fèi)用的行為因素，因此它們成為該學(xué)說的前提條件（Assumption）。我們知道，若要達(dá)到科學(xué)的目的，任何理論假說的前提假設(shè)條件都不可避免地存在某種程度上的“不真實(shí)”。因?yàn)榭茖W(xué)的目的不是復(fù)制充滿五光十色的復(fù)雜事物的“真實(shí)世界”，而是從一般事物中抽象出簡單的模型，使研究者能夠解釋它的行為和趨勢以把握其中的規(guī)律性。

換言之，不管假設(shè)是否符合實(shí)際，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理論模型的結(jié)論對現(xiàn)實(shí)的推測是否正確，它是否能夠提供較好的經(jīng)濟(jì)解釋。按照Williamson的闡述，交易費(fèi)用學(xué)說的前提假設(shè)主要包括：有限理性和機(jī)會主義。前者是制度經(jīng)濟(jì)分析所依賴的認(rèn)知假設(shè)，主要涉及主體面臨特定的資源屬性及構(gòu)建性的知識問題。因此，在前提條件被知識問題或信息成本約束條件修正后，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性是知識約束對主體行為能力的限定：盡管人們?yōu)榧榷ǖ哪繕?biāo)付出了很大努力，但有限知識這一問題依然是人類行為的一個構(gòu)造性元素，它就是“有限理性”這樣一種限定，即領(lǐng)悟能力有限卻刻意為之（Simon，1978）［8］。機(jī)會主義動機(jī)一般是指不充分揭示有關(guān)信息或者歪曲信息，特別是指精心策劃的誤導(dǎo)、歪曲、顛倒和其他混淆視聽的傾向。該假設(shè)首先保證行為主體以產(chǎn)生最高實(shí)際收入且最低成本耗費(fèi)的方式行事，他們具有將資源用于他們認(rèn)為最有價值的用途的動機(jī)。但這種事前的機(jī)會主義傾向即逆向選擇和事后的機(jī)會主義傾向即道德風(fēng)險造成人們在與他人博弈時存在認(rèn)知上的不足。

事實(shí)上，不管在什么社會結(jié)構(gòu)下，人都服從理性約束，不同的是個體的理性程度存在異質(zhì)性。有限理性是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有理論假說或分支都是建立在這個基礎(chǔ)之上的。換言之，不以此為前提條件來解釋社會制度經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論就不屬于交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范疇；反之，若以此為切入點(diǎn)來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或某項(xiàng)制度安排的起源、運(yùn)行或變遷，即使所解釋的現(xiàn)象和交易及物質(zhì)利益無關(guān)，它也是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇。機(jī)會主義下的理性是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理論的前提特征，但每個決策者面臨的約束條件、選擇空間是不同的，所以即使理性相同，在不同的機(jī)會主義環(huán)境下也可以有不同的理性表達(dá)和理性程度。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主體是具有機(jī)會主義傾向的有限理性行為主體。行為主體的本質(zhì)究竟是否理性并不重要，重要的是假設(shè)任何人在何時何地的任何行為都是以機(jī)會主義下的有限理性為出發(fā)點(diǎn)，沒有例外。從這個公理性的假設(shè)出發(fā)，加上邏輯及概念的延伸，可以推出數(shù)之不盡的假說，而這些假說可以被主體的某些行為事實(shí)所推翻。若行為事實(shí)沒有推翻假說，那么，行為現(xiàn)象就算被假說解釋了。不過，有幾個方面還是值得進(jìn)一步思考的：第一，有限理性與否是從作出選擇的當(dāng)事人的角度來衡量的，而不是從他人或社會的角度看，所以所有的價值判斷、交易成本衡量甚至效率等都是主觀之物，這是個人主義的基本原則；第二，有限理性是就決策當(dāng)時的情況而言的，交易費(fèi)用約束條件變化了，最優(yōu)選擇也可能改變，但不能否認(rèn)當(dāng)時的決策是理性的選擇；第三，理性的有限程度與選擇者當(dāng)時的認(rèn)知能力和選擇空間有關(guān)，認(rèn)知能力一方面取決于選擇者所擁有的信息，另一方面決定于他（她）處理信息的能力，選擇空間又受到收入、時間、制度、政策和習(xí)慣等的約束；最后，有限理性下的機(jī)會主義行為并不排斥行為主體的感性成分，而理性選擇更是自覺的行為。即使該前提設(shè)定不符合行為主體的所有維度，但只要由它推導(dǎo)出來的理論假說不與事實(shí)相違背，甚至能多次準(zhǔn)確推測行為的發(fā)生，那么，我們就可以暫時接受該理論。因此，對前提假設(shè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中一般是“可操作”和“可觀察”的（Coase，1937）［9］。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以選擇交易費(fèi)用作為分析工具是因?yàn)樗线@兩個標(biāo)準(zhǔn)，從而才比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們更多地了解到什么是“企業(yè)的契約性質(zhì)”和“經(jīng)濟(jì)組織的邏輯”。

四、簡潔性與精確性之間權(quán)衡：交易費(fèi)用范式的理論選擇標(biāo)準(zhǔn)

在討論完交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系所依賴的前提條件后，我們進(jìn)一步思考其理論范式。Kuhn（1962）［10］首先把“范式”一詞用來代表過去科學(xué)成就中的某種典范的例子，提出一套關(guān)于“范式——正規(guī)科學(xué)——危機(jī)”的選擇問題和解決問題的技術(shù)手段，從而使“一個特定團(tuán)體成員們的信仰、價值、技術(shù)手段等有完全的配合”。換言之，如果交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)分析擁有一個統(tǒng)一的研究范式，那么，研究者就可以沿著過去的傳統(tǒng)范式展開進(jìn)一步的討論。后來，Lakatos（1970）［11］用“研究綱領(lǐng)”替代“范式”，認(rèn)為一份研究綱領(lǐng)分為硬核和保護(hù)帶兩個部分：當(dāng)對特定的研究綱領(lǐng)進(jìn)行證偽時，該綱領(lǐng)就在其輔助的假設(shè)下發(fā)生變化，科學(xué)的形而上學(xué)在硬核中隱藏起來，因此不可反駁，但可證偽的理論藏在保護(hù)帶中。按此邏輯，把保護(hù)帶的重新調(diào)整視為對研究綱領(lǐng)的修正，而對于原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)。Eggertsson（1990）［12］進(jìn)一步認(rèn)為穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)核，而其保護(hù)帶可以分為三個部分：（1）主體面臨特定的環(huán)境約束；（2）主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；（3）研究特定的相互作用方式。這樣，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在不改變新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇理論的內(nèi)核的基礎(chǔ)上，引入了競爭、信息、契約以及產(chǎn)權(quán)約束從而修正了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于完全理性和零交易成本的保護(hù)帶，而且將經(jīng)濟(jì)分析的研究工具運(yùn)用到制度層面上，使交易費(fèi)用約束條件成為制度經(jīng)濟(jì)分析的基本工具。

其實(shí)，產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、法律經(jīng)濟(jì)分析、經(jīng)濟(jì)組織理論、制度變遷理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新社會經(jīng)濟(jì)學(xué)、新轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他社會科學(xué)都能夠從某個側(cè)面分析某種制度安排，而且每一門學(xué)科都有其自身的研究范式和邊界，因此，我們難以判斷某一理論在其中的優(yōu)勢與合理性。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)只是運(yùn)用交易費(fèi)用的概念和工具來分析制度經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而已，因此，它不足以作為對其他理論進(jìn)行取舍的標(biāo)準(zhǔn)。但可以肯定的是，不使用交易費(fèi)用這一概念或工具進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的理論不屬于真正意義上的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，因?yàn)榻灰踪M(fèi)用是該學(xué)科的一個核心。沒有了交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)就回歸到新古典甚至古典理論的邊界內(nèi)部。我們知道，理論是節(jié)約信息的工具，把所有的變量都放進(jìn)去就是一種純粹的描述而非基于邏輯推導(dǎo)的解釋了。就像一個地圖一樣，它不需要多么細(xì)致，如果太細(xì)致的話，那就成地球了，所以理論必然是簡化的，但在簡化的同時，又不能放棄理論的準(zhǔn)確性。換言之，要簡化到能夠解釋現(xiàn)象為止。所以，在確定理論中要包含哪些變量時，必須對要解釋的現(xiàn)象有深入的了解。比如，討論勞動法，研究者就必須對該法的具體內(nèi)容和實(shí)施條件有詳細(xì)的考察（何一鳴，2008）［13］。要解釋新勞動法的制度績效，就必須把交易成本放進(jìn)去，讓交易成本發(fā)生變動看看會導(dǎo)致什么樣的行為效果出來（何一鳴，2009）［14］。此外，邏輯上的完整性與一致性也是理論選擇的標(biāo)準(zhǔn)，但它只是起到一個輔助功能，以確保每個研究者能沿著交易費(fèi)用理論框架研究下去，不至于出現(xiàn)學(xué)術(shù)理解上的分歧。關(guān)鍵是，交易費(fèi)用理論得以成立的重要證據(jù)來自該理論在特殊問題上的無數(shù)次應(yīng)用，以及在這些應(yīng)用中，該理論的含義并沒有與實(shí)際情況相抵觸。例如，交易費(fèi)用分析方法既可以分析勞動合同法，也可以解釋反壟斷法、破產(chǎn)法、知識產(chǎn)權(quán)法等等。然而，如果要通過對這些法律的經(jīng)濟(jì)分析來證明該方法的正確性，那就是十分困難的而且是沒有意義的事情。因?yàn)檫@些法律分散在社會生活中的每個角落，而且它們主要是與特殊的具體問題相聯(lián)系，而與該理論的檢驗(yàn)并不相關(guān)，而且我們無法窮盡所有的典型案例。如果在很長的時期內(nèi)，法學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家或新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家持續(xù)使用并接受某一理論，而且還沒有創(chuàng)立出一種邏輯嚴(yán)密、自圓其說的理論來取而代之并得到廣泛的認(rèn)可，那么，這就間接地證明了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)該理論的存在價值。任何一種理論的成立都是由人們試圖證明它與實(shí)際情況不一致而遭到多次失敗所得以證明的。只要交易費(fèi)用理論仍在繼續(xù)使用，有關(guān)證據(jù)就會繼續(xù)增加。但是，我們只能暫時接受它，而不能把它當(dāng)做永恒的真理，當(dāng)實(shí)際情況發(fā)生改變而它又無法解釋時，我們就需要放棄它而另外創(chuàng)造一套新的理論假說出來。

由于我們可以觀察到的事實(shí)在數(shù)量上必然是十分有限的，而可能的理論卻是無窮無盡的。如果存在交易費(fèi)用理論與某一實(shí)際情況相一致的情況，一定還會有無數(shù)的其他理論也與這一實(shí)際情況相一致。這交易費(fèi)用理論所適應(yīng)的另外一種實(shí)際情況無疑可以起到剔除某些理論的作用，但它絕對不可能把這些可能的理論縮減到只是剩下它自己一種，從而獨(dú)自與這一實(shí)際情況相一致。對所有這些與實(shí)際證據(jù)一致性的理論所進(jìn)行的選擇，在某種程度上是任意的。雖然對選擇所采取的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該以簡潔性和準(zhǔn)確性為出發(fā)點(diǎn)，但這兩個標(biāo)準(zhǔn)本身就否定了完全的、有目的的簡化：交易費(fèi)用理論越是簡單明了，在某一既定領(lǐng)域內(nèi)對制度現(xiàn)象進(jìn)行解釋所需要的知識就越少；它越是精確，而且進(jìn)行解釋時所依據(jù)的范圍就越大，它所要加以說明的東西也就越多。具體地，當(dāng)考察交易費(fèi)用理論在所有其他方面具有相同可接受程度所能達(dá)到的精確度時，在其他情況相同的情況下，其精確度越高，它就越值得信賴。這又意味著不能通過交易費(fèi)用理論的假設(shè)來檢驗(yàn)該理論。因?yàn)榻灰踪M(fèi)用理論的假設(shè)具有一定的模糊性，為了更好地應(yīng)用它，就需要限定它可以應(yīng)用的條件，或者限定在各種條件下該理論解釋的總的誤差范圍。但是，這樣的限定本身并不是與該理論截然不同的另外一回事，限定本身就是該理論的一個重要組成部分。隨著實(shí)踐的不斷深入，它也是最有可能被修正和擴(kuò)展的部分。與此同時，對應(yīng)于每一特殊情況，不僅存在著一種簡單的交易費(fèi)用理論，而且存在著另外一種雖不完善但更為一般化的制度理論。這一理論主要來自人們?yōu)榻忉屒耙环N簡單理論中存在的誤差而進(jìn)行的探索。在這一新理論中，人們可以對某些可能存在的干擾因素的影響加以衡量，而前一種簡單理論只是作為一種特殊情況而存在（Friedman，1953）［15］。換言之，交易費(fèi)用范式其實(shí)是以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性和個人主義為內(nèi)核，再加上交易費(fèi)用的保護(hù)帶，得到有限理性的假設(shè)從而推導(dǎo)出的一系列理論假說時。當(dāng)實(shí)際發(fā)生的證據(jù)或環(huán)境發(fā)生改變而推翻了原來的假說時，不必完全放棄整套交易費(fèi)用范式，我們只需要對交易費(fèi)用進(jìn)行加減變換就可以推導(dǎo)出另外一系列與現(xiàn)存實(shí)際一致的理論假說出來，即保持范式內(nèi)核不變而僅僅修正保護(hù)帶。

五、實(shí)證主義交易費(fèi)用理論的發(fā)展方向與路徑選擇

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要分支，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都是以現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的，而非純邏輯理論推導(dǎo)的科學(xué)，需要進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。沒有經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)的理論是不能成為科學(xué)的，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。不過，實(shí)證的方法有很多種，它們主要分為定量和定性的經(jīng)驗(yàn)研究。前者是通過搜集與理論假說相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對計(jì)量回歸分析結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)；后者主要是通過具體的契約案例為理論假說提供證據(jù)或通過分析某個契約安排的變換得到一些可反駁的經(jīng)濟(jì)學(xué)意蘊(yùn)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中，初始的研究主要集中在純理論的探討層面上，比如通過定價費(fèi)用理論研究企業(yè)的性質(zhì)和邊界，應(yīng)用制度變遷理論于長期經(jīng)濟(jì)增長問題以及關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的經(jīng)濟(jì)分析、科斯定理的外部性理論、科層規(guī)制結(jié)構(gòu)的資產(chǎn)專用性模型等。但問題是，既然交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會科學(xué)，尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個組成部分，它就應(yīng)該具有實(shí)證主義的傳統(tǒng)。而實(shí)證主義科學(xué)的最終目的就是要發(fā)展一種理論，使之能對現(xiàn)存的社會問題作出科學(xué)的有意義的解釋。

據(jù)說，經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會科學(xué)的皇后。因?yàn)樵谒猩鐣茖W(xué)中，只有經(jīng)濟(jì)學(xué)是公理性的，即用以分析的基礎(chǔ)假設(shè)條件無需證明都是必須接受的。這是與自然科學(xué)完全一致的地方，至少在科學(xué)方法上是這樣。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)接受了理性的公理假設(shè)，加上理論邏輯，推導(dǎo)出可以被案例或數(shù)據(jù)推翻的假說，然后檢驗(yàn)其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，這是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋交易費(fèi)用約束下人類最大化私利行為的方法，而自然科學(xué)解釋的是物體的運(yùn)行，它們只是解釋的對象不同，但方法一樣。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的困難在于該學(xué)科的實(shí)驗(yàn)室是真實(shí)的世界。這比自然科學(xué)的難度大得多。自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)可以在人為控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。但對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)科學(xué)中某一特殊現(xiàn)象所作的解釋進(jìn)行檢驗(yàn)，很少能通過經(jīng)過專門設(shè)計(jì)、希望消除被認(rèn)為是最重要的干擾因素的實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行。在一般的情況下，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不依賴于偶然發(fā)生的實(shí)際情況所提供的證據(jù)來進(jìn)行檢驗(yàn)。

此外，中國的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)科學(xué)應(yīng)該更多重視產(chǎn)權(quán)管制放松實(shí)踐過程中出現(xiàn)的新問題和新現(xiàn)象。在中國這樣的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌大國中，產(chǎn)權(quán)管制放松實(shí)踐所提供的證據(jù)是大量的，而且往往是確定性的，就像有經(jīng)過設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)得到的證據(jù)一樣，產(chǎn)權(quán)管制放松涉及外生交易費(fèi)用或產(chǎn)權(quán)管制成本和內(nèi)生交易費(fèi)用或租金耗散代價之間的權(quán)衡。但是，產(chǎn)權(quán)管制放松實(shí)踐所提供的案例或數(shù)據(jù)比實(shí)驗(yàn)所提供的證據(jù)更加難以解釋。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)管制放松實(shí)踐不僅常常是復(fù)雜的，而且總是間接的、不完全的，對這些資料的收集也常常困難重重，而且對它們的解釋一般都需要進(jìn)行深入細(xì)致的分析工作，涉及一系列的推論判斷，但這些分析卻很少能夠真正做到把握問題的本質(zhì)（何一鳴，2010）［16］。鑒于這樣的困難，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的檢驗(yàn)工作很容易就退回到純粹的規(guī)范性分析當(dāng)中。尤其是同義反復(fù)的邏輯學(xué)和數(shù)學(xué)有可能成為分析問題的重要工具，以便檢驗(yàn)判斷推理的正確性，發(fā)現(xiàn)理論的含義，確定一系列被假定為不同的理論是否不可能等價以及它們之間存在什么差異等。但是，如果要以交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理論解釋現(xiàn)象，而不僅僅是描述行為的結(jié)果的話，它就不能只是一個同義反復(fù)的體系了。因?yàn)檫@些同義反復(fù)的體系的實(shí)用性本身最終取決于將某一實(shí)際問題劃歸為某類理論的可接受性。

最后，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)科學(xué)的困難與其他實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論一樣，在于構(gòu)造理論和檢驗(yàn)理論之間的把握能力上，即人們對經(jīng)驗(yàn)研究在理論構(gòu)建中的作用往往產(chǎn)生誤解。一方面，構(gòu)造理論和檢驗(yàn)其合理性這兩個部分是相互聯(lián)系的。在某種程度上，進(jìn)入每一個部分的那些特定要素，都是由交易費(fèi)用資料的收集和特定調(diào)研者的水平所決定的偶然現(xiàn)象。被用來檢驗(yàn)?zāi)骋唤灰踪M(fèi)用假說的那些因素也可以作為用來構(gòu)造理論的案例，反之亦然。另一方面，在構(gòu)造理論和檢驗(yàn)理論的這兩個聯(lián)系緊密但不相同的部分中，經(jīng)驗(yàn)研究具有至關(guān)重要的作用。完整而詳盡的交易費(fèi)用資料，作為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過理論而進(jìn)行概括或加以解釋的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象的代表，除了在提出新假說時具有重要作用外，還可以用來驗(yàn)證交易費(fèi)用假說對某一制度問題的分析是否與人們觀察到的實(shí)際情況相矛盾。當(dāng)某一假說與現(xiàn)存的實(shí)際情況不一致時，我們對該理論假說所作的進(jìn)一步檢驗(yàn)是要將那些事前不知道卻可以從實(shí)踐中觀察到的新因素從中剔除出去，并對這些因素加以檢驗(yàn)，以了解它們與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)背離的原因。為了使后一種檢驗(yàn)與前一種檢驗(yàn)密切相關(guān)，那些被剔除的因素必須與該理論想要說明的問題屬于同一類型，對那些被剔除的因素所作的限定也必須足夠準(zhǔn)確，以便讓研究者所作的觀察能夠證明這些因素是不正確的。

注：本文是第八屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會（重慶）和第八屆中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會（東莞）宣讀論文。

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F09

A

1007－905X（2010）03－0048－13

2010－03－10

1.何一鳴（1981— ），男，廣東廣州人，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士，講師；2.羅必良（1962— ），男，湖北監(jiān)利人，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長，教授，中山大學(xué)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師，廣東省特聘教授（珠江學(xué)者）。