□胥書亭（長(zhǎng)葛市佛耳崗水庫(kù)管理所）

□張愛民（河南省豫東水利工程管理局）

□崔淑君（河南方正水利工程咨詢有限公司）

一、水利工程建設(shè)易產(chǎn)生問題的環(huán)節(jié)及行為分析

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，水利工程作為國(guó)家投資，政府部門管理，國(guó)有設(shè)計(jì)部門設(shè)計(jì)，國(guó)有施工企業(yè)承建，利益主體較為單一，腐敗現(xiàn)象不多。隨著企業(yè)管理體制的改革，經(jīng)濟(jì)所有制結(jié)構(gòu)的多元化，特別是私有經(jīng)濟(jì)成分的發(fā)展，形成了利益主體的多元化，不同的利益主體爭(zhēng)奪市場(chǎng)、爭(zhēng)奪利潤(rùn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善的情況下，很容易產(chǎn)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。如果公共權(quán)力過分集中到某些部門或個(gè)人，權(quán)力運(yùn)行缺乏透明度，又沒有有效的監(jiān)督制約，就容易產(chǎn)生權(quán)錢交易等腐敗行為。從宏觀上看，施工項(xiàng)目發(fā)包與實(shí)施是最容易發(fā)生問題的兩個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）發(fā)包環(huán)節(jié)中的常見違規(guī)行為

發(fā)包方以工程工期緊、有特殊要求不便進(jìn)行工程招標(biāo)投標(biāo)為借口，“制造”應(yīng)急工程，直接將工程發(fā)包給某個(gè)承包商；發(fā)包方將大型項(xiàng)目按地段、按時(shí)間段肢解為小型項(xiàng)目，使其低于招標(biāo)投標(biāo)的最低限額要求，以便將工程不經(jīng)招標(biāo)而直接發(fā)包；發(fā)包方在公開招標(biāo)投標(biāo)中有意增加一些承包商的特殊資質(zhì)、技術(shù)要求，以限制投標(biāo)者數(shù)量，并使某些承包商在投標(biāo)時(shí)具有政策優(yōu)勢(shì)；在以標(biāo)底為基礎(chǔ)制定中標(biāo)范圍的情況下，發(fā)包方向某些投標(biāo)者泄露標(biāo)底，以增大其中標(biāo)可能性；投標(biāo)承包商游說評(píng)標(biāo)委員為其打高分，以期在標(biāo)書的技術(shù)評(píng)審階段以高分勝出；在公開招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈時(shí)，參與投標(biāo)的承包商通過收買其他承包商中的員工以刺探其報(bào)價(jià)；資質(zhì)、實(shí)力不符合招標(biāo)要求的承包商掛靠實(shí)力、資質(zhì)符合要求的承包商進(jìn)行投標(biāo)；承包商同時(shí)借用數(shù)家施工企業(yè)名號(hào)進(jìn)行投標(biāo)，或與其他投標(biāo)者聯(lián)合報(bào)價(jià)，以增加中標(biāo)機(jī)會(huì)；投標(biāo)前，投標(biāo)承包商以考察企業(yè)資質(zhì)與技術(shù)專長(zhǎng)為名，邀請(qǐng)發(fā)包方外出考察，了解招標(biāo)機(jī)密并獲取發(fā)包方的好感。

（二）項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的各種違規(guī)行為

1.采用偷工減料等非法手段來降低項(xiàng)目成本。不法承包商往往采用以少充多、以次充好的手段降低成本，要使這些非法企圖得逞，還需得到監(jiān)理工程師的配合與驗(yàn)收簽字認(rèn)可（如無監(jiān)理單位，則需得到業(yè)主認(rèn)可）。

2.通過設(shè)計(jì)交更，增加工程項(xiàng)目與工程量。工程項(xiàng)目或工程量增加了，承包商的利潤(rùn)自然增加了，或通過設(shè)計(jì)變更，降低施工難度與成本，間接增加利潤(rùn)；要實(shí)施設(shè)計(jì)變更，首先需游說設(shè)計(jì)方同意變更，同時(shí)還需游說業(yè)主批準(zhǔn)變更。

3.通過不正當(dāng)索賠獲取利潤(rùn)。索賠是國(guó)際工程界承包商獲取項(xiàng)目利潤(rùn)的常用方法，但業(yè)主方與承包商之間的合同是由業(yè)主擬定的，合同總是傾向保護(hù)業(yè)主的利益，合同中往往又規(guī)定解釋權(quán)為業(yè)主，而且業(yè)主也可以就合同中的某些事項(xiàng)進(jìn)行反索賠，因此，承包商要真正索賠成功是非常困難的。在法制或監(jiān)管不健全時(shí)，承包商可能會(huì)采取一些不正當(dāng)手段，使業(yè)主在處理索賠時(shí)網(wǎng)開一面寬大處理。

二、對(duì)策及建議

（一）轉(zhuǎn)變政府職能，通過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制調(diào)配資源

反腐敗要取得實(shí)效，制度建設(shè)是根本保證。要從管工程、管資金、管質(zhì)量等容易滋生腐敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，深化改革，以市場(chǎng)手段來調(diào)配資源，通過公平競(jìng)爭(zhēng)來選擇優(yōu)勝者，全面實(shí)施工程建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、合同管理制，切實(shí)減少腐敗的發(fā)生率。

（二）增加政務(wù)透明度，讓權(quán)力運(yùn)行在陽(yáng)光之下

對(duì)水利工程建設(shè)的立項(xiàng)、審批、發(fā)包、施工管理、驗(yàn)收都應(yīng)有嚴(yán)密、完整的規(guī)章制度予以明確并公布于眾，讓每一個(gè)參與競(jìng)爭(zhēng)的承包商有相同的知情權(quán)，減少權(quán)力運(yùn)行的主觀性與自由性。如招標(biāo)時(shí)事先將評(píng)標(biāo)原則、程序向所有投標(biāo)者公布，在評(píng)標(biāo)時(shí)邀請(qǐng)司法、監(jiān)察、反貪部門參與全過程監(jiān)督，杜絕暗箱操作，保證招標(biāo)工作公平、公正進(jìn)行。

（三）完善改革的配套政策，減少政策的漏洞

推行一項(xiàng)改革方案時(shí)，一定要全盤考慮，落實(shí)配套方案與實(shí)施細(xì)則，如目前已在水利建筑行業(yè)全面推行建設(shè)監(jiān)理制，但對(duì)監(jiān)理單位和從業(yè)人員的資質(zhì)、信用、獎(jiǎng)罰等方面的配套制度沒有及時(shí)跟上，由于監(jiān)理工作條件較艱苦，經(jīng)濟(jì)效益不高，造成很多監(jiān)理單位雖然擁有甲級(jí)資質(zhì)，但在實(shí)際承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)時(shí)卻主要由一些已退休技術(shù)人員、臨時(shí)聘用人員或是被設(shè)計(jì)單位解聘的人員從事具體監(jiān)理工作。事實(shí)證明，由于對(duì)這些監(jiān)理單位中非正式員工的監(jiān)督與懲罰制度沒有及時(shí)跟上，這些人員從事監(jiān)理工作往往具有“撈多少算多少，撈了就跑”的心態(tài)，是產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象的高發(fā)群體。

（四）健全反腐敗監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，將反腐敗防線向縱深推進(jìn)

權(quán)力只有處于監(jiān)督之下，才能得到合理運(yùn)用。在政府部門反腐機(jī)制逐步健全的情況下，要根據(jù)腐敗現(xiàn)象已逐步向水利系統(tǒng)企事業(yè)單位轉(zhuǎn)移的新趨勢(shì)，研究防范設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員、工程管理單位等群體腐敗的新機(jī)制，特別要加大對(duì)上述單位部門主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)督與教育力度。一個(gè)單位、一個(gè)部門的主要負(fù)責(zé)人如不能清正廉潔、遵紀(jì)守法，一般工作人員違法亂紀(jì)的現(xiàn)象就會(huì)大量增加；在進(jìn)行工程建筑行業(yè)從業(yè)人員年度工作考核時(shí)，應(yīng)增加廉政考核內(nèi)容，并在考核時(shí)征求其服務(wù)對(duì)象的意見，如對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員的年度考核要征求施工企業(yè)和業(yè)主單位的意見。

（五）加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，提高腐敗行為的機(jī)會(huì)成本

要把廉政問題與上述行業(yè)企業(yè)的資質(zhì)、信用年審聯(lián)系起來，建立企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)廉政責(zé)任連帶制度，規(guī)范他們?cè)诠こ贪l(fā)包、評(píng)標(biāo)和施工中的行為。經(jīng)查實(shí)有腐敗行為的要堅(jiān)決予以懲處，使腐敗成為高風(fēng)險(xiǎn)高代價(jià)的行為。

（六）加強(qiáng)紀(jì)檢部門的監(jiān)督作用

紀(jì)檢部門參與工程建設(shè)過程的監(jiān)督，對(duì)減少腐敗的發(fā)生有著重要的作用。紀(jì)檢部門參與監(jiān)督，一是可以進(jìn)行反腐宣傳，幫助有關(guān)人員從思想上構(gòu)筑防線；二是可以促進(jìn)工程建設(shè)各方完善制度，減少漏洞，防止作弊現(xiàn)象的發(fā)生；三是可以起到威懾、扶正祛邪的作用，減少外界對(duì)工程建設(shè)的干擾，使有關(guān)人員敢于堅(jiān)持原則、依法辦事。

（七）加強(qiáng)工程建設(shè)財(cái)務(wù)審計(jì)工作

審計(jì)既有發(fā)現(xiàn)問題挽回?fù)p失的作用，更有對(duì)弄虛作假分子的威懾作用，任何弄虛作假的東西，都是經(jīng)不起認(rèn)真審查的。在工程建設(shè)過程中對(duì)工程量和工程款要建立內(nèi)部審核與外部審計(jì)制度，如對(duì)監(jiān)理工程師現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程量，要經(jīng)過監(jiān)理部領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核、業(yè)主單位審核這一內(nèi)部審核環(huán)節(jié)，同時(shí)要在工程建設(shè)中期和竣工時(shí)，送交政府工程審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)以完成外部審計(jì)環(huán)節(jié)。在內(nèi)部審核環(huán)節(jié)要建立審核責(zé)任制，逐級(jí)把關(guān)，逐級(jí)承擔(dān)責(zé)任，只有建立完善的審核與審計(jì)制度，才能有效防止工程量的弄虛作假行為。

（八）要充分發(fā)揮輿論和人民群眾的監(jiān)督作用

有時(shí)候輿論的監(jiān)督要比政府的監(jiān)督有效得多，要引導(dǎo)新聞媒體加大對(duì)工程建設(shè)行業(yè)各種違規(guī)行為和新生權(quán)力群體的監(jiān)督。

（九）加強(qiáng)思想教育與警示教育

要加強(qiáng)對(duì)工程建筑行業(yè)項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)部門和監(jiān)理單位中工作人員的思想道德教育與警示教育，特別是在項(xiàng)目發(fā)包、施工管理等重要環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地定期組織他們開展警示教育。