宋顯銳， 田 野， 宋 團(tuán)

1 河南建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院（450007） 2 河南省建筑科學(xué)研究院有限公司（450053）3 中國市政工程中南第三設(shè)計(jì)研究院（430010）

1 施工索賠的概念及特征

工程索賠（ConstructionClaims）是指當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況，而且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。在工程建設(shè)的各個階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。

施工索賠是指在工程項(xiàng)目的施工過程中,承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)力要求。

目前，工程施工中的風(fēng)險絕大部分由承包商承擔(dān)，在施工過程中必須了解施工索賠的程序,盡可能的使工程合同風(fēng)險的分擔(dān)程度合理。而《建筑工程施工合同（示范文本）》與FIDIC《施工合同條件》規(guī)定的索賠程序是不同的。

2 《建筑工程施工合同（示范文本）》工程索賠程序

當(dāng)合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時,要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價款、延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期，均屬索賠理由。

承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)和發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成損失的,發(fā)包人可按《建筑工程施工合同（示范文本）》工程索賠程序向承包人提出索賠。

1）發(fā)出索賠意向通知。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。合同實(shí)施過程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師，聲明對此事項(xiàng)要求索賠，同時仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)包人表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限,工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發(fā)生后，承包人有義務(wù)做好現(xiàn)場施工的同期記錄，工程師有權(quán)隨時檢查和調(diào)閱,以判斷索賠事件造成的實(shí)際損害。

2）遞交索賠報告。發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。正式提出索賠申請后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因、對其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù),以及其他計(jì)算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)報出，逾期的視同該索賠事件未引起工程款額的變化和工期的延誤。索賠報告的內(nèi)容應(yīng)包括:事件發(fā)生的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期展延天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)材料。承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時間內(nèi)再報送正式索賠報告，也就是說，工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。如果事件發(fā)生時，現(xiàn)場施工非常緊張,工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力,可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，包括因?qū)ψ兏纼r雙方不能取得一致意見,而先按工程師單方面決定的單價或價格執(zhí)行時,承包人提出的保留索賠權(quán)利的意向通知。如果承包人未能按時間規(guī)定提出索賠意向和索賠報告,則他就失去了就該項(xiàng)事件請求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力。此時他所受到損害的補(bǔ)償,將不超過工程師認(rèn)為應(yīng)主動給與的補(bǔ)償額。

3）工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)后，于28天內(nèi)給予答復(fù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)該立即建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時，隨時就記錄內(nèi)容提出他的不同意見或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。在接到正式索賠報告以后，認(rèn)真研究承包人的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰的情況下,依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款,研究承包人提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包人進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料,包括索賠的更詳細(xì)說明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。如對承包人與發(fā)包人或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件,更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求,視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。

4）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

5）工程師與承包人談判，雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

6）發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，在根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求,以及針對承包人在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮,決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠處理證明。

7）承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)過大，也會導(dǎo)致合同糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁或訴訟。

3 FIDIC《施工合同條件》規(guī)定的工程索賠程序

對于采用國際通用的FIDIC土木工程施工合同的，承包商可按照FIDIC《施工合同條件》規(guī)定的工程索賠程序向承包人提出索賠:

1）承包商發(fā)出索賠通知。如果承包商認(rèn)為有權(quán)得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。

2）承包商未及時發(fā)出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，承包商的索賠要求將遭到業(yè)主和工程師的拒絕，竣工時間不得延長，承包商無權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。

3）承包商遞交詳細(xì)的索賠報告。在承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi),承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報告,包括索賠的依據(jù)、要求延長的時間和（或）追加付款的全部詳細(xì)資料。

4）如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則上述充分詳細(xì)索賠報告應(yīng)被視為中間的;承包商應(yīng)當(dāng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報告，說明累計(jì)索賠延誤時間和（或）金額，以及能說明其合理要求的進(jìn)一步詳細(xì)資料；承包商應(yīng)當(dāng)在索賠的事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi),遞交一份最終索賠報告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。

5）工程師在收到索賠報告或?qū)^去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后42天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)做出回應(yīng),表示批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)，或不批準(zhǔn)并附具體意見。工程師還可以要求任何必須的進(jìn)一步資料，但仍要在上述期限內(nèi)對索賠的要求做出回應(yīng)。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時間的延長期及承包商有權(quán)得到的追加付款。

4 結(jié)語

隨著建筑市場的逐步完善,施工索賠已成為承包商維護(hù)自己合同利益的關(guān)鍵性途徑，為了成功進(jìn)行施工索賠，承包商必須具備先進(jìn)的合同管理，尤其是索賠管理水平。只有善于索賠，嚴(yán)格施工管理，掌握索賠程序，正確編寫索賠報告，策略進(jìn)行索賠談判，才能成功地進(jìn)行施工索賠，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。