鄭流云

(黔南民族師范學院 馬列部，貴州 都勻 558000)

列寧民族理論研究綜述

鄭流云

(黔南民族師范學院 馬列部，貴州 都勻 558000)

民族問題是社會發(fā)展總問題的一部分，能否處理好民族問題，直接影響到無產(chǎn)階級革命事業(yè)和社會主義事業(yè)的順利發(fā)展。列寧在領導俄國革命和社會主義建設的過程中，從蘇俄多民族國家的國情出發(fā)，對蘇俄民族問題的復雜性和多樣性進行過廣泛的思考與探索，形成了內(nèi)容豐富的列寧民族理論體系，成為列寧主義的重要組成部分。本文梳理和評述了新中國成立60年來不同學者對列寧民族理論的研究成果，為我國理論界進一步研究列寧民族理論提供了系統(tǒng)的基礎資料和新的研究指向。

列寧；民族理論；研究綜述

一、列寧民族理論研究總體狀況

長期以來，我國關于民族理論的研究比較薄弱，直到20世紀末民族理論的研究才引起重視并引向深入，但對列寧民族理論的深入系統(tǒng)研究卻很少，這可以通過此方面的研究成果直觀地反映出來：一方面，研究著作的數(shù)量相對較少，迄今為止，關于研究列寧民族理論的專門著作只有華辛芝的《列寧民族問題理論研究》[1]；其他有關列寧民族理論的研究成果多散見于科學社會主義、馬克思主義民族理論與政策、國際政治等方面論著中的一些章節(jié)。另一方面，這方面的論文數(shù)量也相對較少。通過對中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，中國博士、碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫的檢索，以“列寧民族”為標題且與之相關聯(lián)的論文，到目前為止其數(shù)量總共約128篇，其中包括3篇優(yōu)秀碩士論文：《列寧民族理論的法理學思考》[2]、《從列寧與斯大林關于民族問題爭論看到列寧晚年的民族觀》[3]、《風云變幻今撫昔——列寧民族關系理論及其在當代國際社會中的效應》[4]。這與以百、千甚至萬為單位計的某些方面的論文數(shù)量是不可等量齊觀的。

二、列寧民族理論研究述評

從國內(nèi)來看，20世紀80年代以前，理論界對列寧民族理論的研究，重在列寧關于帝國主義時代民族殖民地問題的理論；80年代以后，隨著中國社會進入改革開放的新時期，理論界開始從多個維度探討列寧的民族理論，尤其是對列寧晚年關于實現(xiàn)各民族事實上的平等、鼓勵民族地區(qū)對外開放、發(fā)展民族經(jīng)濟的思想研究成為新時期研究的熱點，并發(fā)表了不少高質(zhì)量的學術論文。大體上來看，這些研究成果主要分為兩個階段：

(一)20世紀80年代之前

20世紀80年代之前，針對原蘇聯(lián)對列寧民族理論的背叛以及對我黨民族理論政策的指責,我國理論界重在研究列寧關于帝國主義時代民族殖民地問題的理論，認為：列寧在發(fā)展馬克思主義民族殖民問題理論的同時，把民族殖民地問題和推翻帝國主義的問題聯(lián)系起來，宣稱殖民地半殖民地的人民也是民族；并指出民族殖民地問題是總的國際無產(chǎn)階級革命問題的一個組成部分，殖民地半殖民地人民反帝反封的民族解放運動是他們實現(xiàn)民族平等的表現(xiàn)形式。在這期間，我國理論界翻譯并出版了一些著作。如，《帝國主義者關于民族獨立和殖民地問題的反動言論》[5]；《列寧論民族殖民地問題的三篇文章》[6]；《馬克思列寧主義關于民族殖民地問題的理論》[7]；《論民族殖民地問題》[8]；《第二國際修正主義者關于民族殖民地問題的反動言論》[9]等。

不僅如此，對列寧關于帝國主義時代民族殖民地問題理論的研究也出現(xiàn)了一些高質(zhì)量的學術論文。這期間共發(fā)表論文16篇，比較典型的文章有:陳慧生的《列寧論民族解放運動》[10]；楊興華的《列寧對民族殖民地問題的偉大貢獻》[11]；劉玉遵的《列寧關于被壓迫民族解放運動的戰(zhàn)略思想的光輝勝利——讀列寧為1920年舉行的共產(chǎn)國際第二次代表大會所作的關于民族和殖民地問題的提綱和報告》[12]；黃安淼的《列寧關于落后民族直接向社會主義過渡的學說在中國的勝利》[13]；王淇的《列寧論東方民族革命》[14]等。陳慧生認為，列寧提出的“民主運動的個別要求，包括民族自決在內(nèi)，并不是什么絕對的東西，而是世界整個民主主義(現(xiàn)在是整個社會主義)運動中的一小部分”的論斷，為亞洲、非洲和拉丁美洲各國的殖民地半殖民地人民為實現(xiàn)民族平等而進行的反對帝國主義和殖民主義的斗爭起到了重大的理論指導作用[10]。楊興華指出，列寧對民族殖民地問題理論的最大貢獻就是，列寧根據(jù)馬克思、恩格斯提出的民族殖民地問題的基本思想，根據(jù)帝國主義和無產(chǎn)階級革命時代的實際情況，規(guī)定了殖民地半殖民地人民革命的基本軌道和共產(chǎn)主義者在民族民主革命運動中所應采取的基本方針[11]。劉玉遵指出，列寧把帝國主義時代壓迫民族和被壓迫民族、統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間的區(qū)別作為考察和解決民族與殖民地問題的基本出發(fā)點，認為殖民地半殖民地各國人民的民族解放運動，必須由無產(chǎn)階級來領導，才能取得徹底的勝利；并認為這是十月革命之后人類歷史發(fā)展所規(guī)定的客觀規(guī)律[12]。黃安淼指出，中國共產(chǎn)黨在列寧關于“在先進國家無產(chǎn)階級的幫助下，落后國家可以不經(jīng)過資本主義發(fā)展階段而過渡到蘇維埃制度，然后經(jīng)過一定的發(fā)展階段過渡到共產(chǎn)主義”理論指導下，解決了我國的民族問題，實現(xiàn)我國落后民族越過一個或幾個社會發(fā)展階段而過渡到社會主義社會的偉大勝利[13]。王淇指出，列寧制定的帝國主義時代無產(chǎn)階級革命的完整的理論和策略是規(guī)定殖民地半殖民地人民革命的基本軌道；并認為，以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人，在列寧關于殖民地半殖民地革命理論的指導下，在中國取得了新民主主義革命的偉大勝利[14]。

總之，從上述的研究成果來看，20世紀80年代以前我國理論界對列寧帝國主義時代民族殖民地問題的理論研究，著重關注殖民地半殖民地人民的民族解放運動，這已成為學者們的共識；只是不同學者的具體話語不同，但其基本思想是一致的。把列寧關于帝國主義時代無產(chǎn)階級革命和專政問題與民族殖民地問題理論結合起來進行研究，是這一時期研究的一個顯著特點。

(二)20世紀80年代之后

20世紀80年代之后，隨著中國社會進入改革開放的新時期，理論界開始從多個維度探討列寧的民族理論。在列寧民族理論的研究中，以民族自決權的研究成果居多，這說明蘇聯(lián)解體后，理論界越來越重視當今世界民族問題復雜性和多樣性的研究。列寧晚年為實現(xiàn)各民族事實上的平等，少數(shù)民族應根據(jù)自己的特點實行對外開放政策，以及這一思想對我國民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的啟示，也是對列寧民族理論研究的一個重點問題。歸納起來主要有以下幾個方面：

(1)關于民族殖民地問題的理論。理論界大多數(shù)學者認為，研究列寧的民族殖民地理論應該著重研究其理論與我國新民主主義革命的關系等。如有學者指出，列寧民族殖民地問題的理論為中國共產(chǎn)黨正確認識和分析中國新民主主義革命的性質(zhì)、對象、動力、前途以及新民主主義革命與世界無產(chǎn)階級革命的關系等問題提供了重要啟示[15]。有學者指出，列寧運用歷史和階級分析的方法分析和考察了帝國主義時代民族殖民地的問題，認為在帝國主義時代，民族問題已擴大為殖民地半殖民地的民族解放問題。中國共產(chǎn)黨就是在列寧這一思想的指導下，對我國殖民地半殖民地人民革命的性質(zhì)、任務、領導權、同盟軍以及革命的方式和道路等問題進行廣泛而深入的思考，提出了一套完整的新民主主義革命理論，并對我國取得新民主主義革命的勝利具有重要的理論指導作用[16]。有學者認為，毛澤東根據(jù)列寧的帝國主義時代民族殖民地的理論，不僅創(chuàng)造性地運用了同資產(chǎn)階級既聯(lián)合又斗爭的統(tǒng)一戰(zhàn)線策略，而且還成功地領導中國革命實現(xiàn)了非資本主義的發(fā)展道路，是對列寧民族殖民地理論的重大發(fā)展[17]。

有學者還把列寧與斯大林在對待民族殖民地問題上的不同觀點進行比較研究，指出原蘇聯(lián)的解體與斯大林對列寧民族殖民地理論的曲解有關。他們認為，以斯大林為代表的原蘇聯(lián)共產(chǎn)黨，將列寧的帝國主義理論與民族殖民地理論看作列寧民族理論的主要貢獻，從而過分夸大了其理論的國際性作用，忽視了列寧對國內(nèi)民族關系問題的研究與民族政策的重視及實施，因而不僅損害了原蘇聯(lián)國內(nèi)不同民族之間的利益關系，而且還傷害了民族殖民地人民的情感[18]。還有學者認為，把帝國主義時代的整個世界，劃分為被壓迫民族和壓迫民族，并明確地把被壓迫民族和壓迫民族區(qū)別開來，是列寧晚年關于民族殖民地問題理論的最重要、最基本的思想；并指出列寧晚年的民族殖民地理論主要是指列寧在十月革命后的六七年間，對帝國主義時代民族殖民地問題進行觀察、分析和研究所形成的理論，是制定被壓迫民族的民族解放運動的路線、方針和政策的理論依據(jù)[19]。

總之，20世紀80年代后，對列寧民族殖民地問題理論的研究，不僅在形式上，而且在內(nèi)容上，都與20世紀80年代以前有比較大的差異。

(2)關于民族自決權的理論。改革開放后，關于列寧社會主義制度下的民族自決權原則這個問題在理論上被忽視，甚至被曲解。我國理論界大多數(shù)學者開始把列寧民族自決權理論與實現(xiàn)社會主義制度下各民族的平等結合起來進行研究。

有學者指出，我們通過對列寧關于蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟的建立和列寧實施的民族政策的深入研究，認為列寧堅持社會主義制度下的民族自決權，絕不是鼓吹分離、分散和成立小國家，而是為了實現(xiàn)各民族自愿平等的聯(lián)盟；還認為，列寧堅持社會主義制度下的民族自決權，主要是著眼于反對大民族的沙文主義，是要平等地對待小民族，對小民族實行讓步。從蘇聯(lián)解體的慘痛教訓中可以看出，違背列寧的民族自決權思想就會給社會主義事業(yè)帶來沉重的打擊[20]。另有學者指出，列寧的民族自決權口號，是完全根據(jù)無產(chǎn)階級和各族人民的根本利益而提出的，它具有兩個特征：首先是徹底反對帝國主義、反對民族壓迫的口號；其次是團結、聯(lián)合的口號，是無產(chǎn)階級和廣大勞動人民在民族平等和相互信任的基礎上實現(xiàn)民族聯(lián)合，加強民族團結的口號。因此，如果只談自決，不提反帝；或只講分離，不提團結聯(lián)合，都不是列寧所主張的民族自決權思想，而只能是資產(chǎn)階級民族主義的貨色，只有實現(xiàn)各民族真正自愿、平等的聯(lián)合，才是列寧所提出的民族自決權口號的真正含義[21]。

蘇聯(lián)解體后，隨著世界殖民主義體系的瓦解，我國理論界還有學者對列寧民族自決權思想的內(nèi)涵進行多視角的深入研究。如有學者認為，對列寧民族自決權思想內(nèi)涵的理解也應與時俱進，在社會主義制度下，列寧民族自決權的基本思想已不再是民族分離，而是在民族關系中確立民主原則、平等原則、自由發(fā)展原則、各民族團結原則[22]。并進一步從民族自決權理論的由來、在原蘇聯(lián)建國過程中的應用與實踐以及原蘇聯(lián)民族分離主義興起與民族自決權理論政策的密切關系中進行研究，指出在冷戰(zhàn)結束、殖民主義體系瓦解、世界已不存在壓迫和被壓迫民族的形勢下，民族自決權原本包含的國家主權和民族政治獨立自主權原則已不適用了，民族自決權應體現(xiàn)為各民族公民享有符合本國國情的人權、參與國家和社會管理包括管理和決策本民族事務的民主權利和平等權利[23]。

有學者還把列寧在資產(chǎn)階級民主革命時期和社會主義時期對民族自決權思想的不同理解進行了深入研究，指出列寧的民族自決權思想?yún)^(qū)分為兩個不同的歷史時期，即俄國資產(chǎn)階級民主革命時期(民族自決權問題)和蘇俄社會主義革命時期(民族自決權問題)。認為在民主革命時期，民族自決權是帝國主義時代被壓迫民族爭取解放和獨立運動以實現(xiàn)社會主義革命的重要策略原則；在社會主義時期，民族自決權則是處理民族關系的重要政治原則和基本政策，并且還認為在社會主義社會，民族自決權原則的具體運作形式是實行民族區(qū)域自治[24]。

還有學者根據(jù)不同的學科特點，試圖從人權、政治、歷史等多學科、多角度來探討列寧的民族自決權思想。如有學者指出，列寧民族自決權思想是對馬克思主義人權理論的豐富和發(fā)展，對推動殖民地、半殖民地人民爭取民族解放的斗爭具有重要的理論指導意義[25]。從政治社會學視角對列寧民族自決權思想進行系統(tǒng)研究的學者認為，在建黨時期，列寧認同和闡釋“民族自決權”原則是利益聚合的需要；在民主革命時期,全面闡發(fā)這一原則是政治動員的需要；在社會主義建設時期,實踐和完善“民族自決權”原則是合法性論證的需要[26]。從史學角度研究的學者，則通過對列寧與威爾遜的“民族自決權”思想的比較研究，進一步指出列寧與威爾遜由于政治文化背景和各自代表的階級利益的不同，導致了他們民族自決權思想內(nèi)容的差異：列寧從通過革命實現(xiàn)無產(chǎn)階級解放的視角去關注民族自決權問題，為無產(chǎn)階級解放斗爭服務；威爾遜則是從推行美國國家理想主義新外交視角入手，把美國的個人自由和民主作為價值觀向全世界傳播，極力想把美國的自由民主制度推廣到全世界，是一種強權政治和霸權主義表現(xiàn)[27]。

總之，這一時期我國理論界從當代民族問題的復雜性和多樣性出發(fā)，對列寧的民族自決權思想進行了多視角、多學科的深入細致研究。

(3)關于民族平等的理論。民族平等是馬克思主義民族理論的基本原則，也是列寧民族理論的核心和精髓。大多數(shù)學者認為，研究列寧的民族平等思想應該著重研究列寧關于消滅各民族間事實上的不平等，實現(xiàn)各民族事實上平等的思想以及這一思想對我黨解決民族問題的啟示等。如有學者認為，列寧關于社會主義時期消滅民族間事實上不平等的理論，同其他許多民族問題的理論一樣，具有普遍的指導意義；中國共產(chǎn)黨正是遵循列寧的民族平等原則，結合中國多民族的歷史與特點，制定了解決中國民族問題的方針政策[28]。有學者還根據(jù)列寧晚年解決蘇聯(lián)民族問題的兩個原則，指出要從形式上的平等達到事實上的平等，最根本的措施是迅速發(fā)展生產(chǎn)力，努力發(fā)展原來比較落后的民族經(jīng)濟和民族文化，把它提高到先進民族的水平，才能不斷地縮小各民族之間經(jīng)濟上、文化上的差距[29]。

有學者指出，在1919-1923年，列寧、斯大林先后從不同的角度提出了“達到民族事實上的平等”或“確立民族事實上的平等”的理論。列寧從無產(chǎn)階級民主制與資產(chǎn)階級民主制的本質(zhì)區(qū)別和無產(chǎn)階級執(zhí)政黨的民族綱領的要求出發(fā)，提出了先進民族的工人階級要幫助落后民族的勞動群眾達到事實上的平等這個嶄新的歷史任務，并根據(jù)歷史上民族關系對現(xiàn)實生活的影響，提出了大民族要以對待自己的“不平等”來消除生活上實際形成的“不平等”的原則。斯大林從民族問題在世界歷史發(fā)展進程中不同階段上的區(qū)別，分析了無產(chǎn)階級專政條件下民族問題的新特點，論證了民族“事實上的不平等”的表現(xiàn)、根源和消除途徑，對論證和實踐列寧關于達到民族事實上平等的理論和任務，做出了積極的貢獻[30]。

有學者還從列寧提出的幫助以前被壓迫民族達到事實上的平等的思想出發(fā)，指出中國共產(chǎn)黨繼承和發(fā)展了列寧的事業(yè)，以毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤為核心的四代黨中央領導集體把列寧民族平等理論創(chuàng)造性地運用于多民族的中國并作出了新的發(fā)展,形成了毛澤東鄧小平民族平等理論，極大地升華了列寧的思想[31]。

還有學者指出，受列寧民族平等法制思想的影響,我國民族問題的處理方式也經(jīng)歷了從“民族自決”到“民族區(qū)域自治”的發(fā)展過程[32]。與此同時，有學者進一步指出，列寧民族平等原則對我黨不斷完善民族區(qū)域自治制度(如自治權的進一步貫徹實施，更好地體現(xiàn)當家作主的民族干部任用政策等)；扶貧開發(fā)，縮小與消除各少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟文化發(fā)展水平與發(fā)達地區(qū)的懸殊差距(或者說基本達到事實上的平等)；防止和克服大民族主義主要是大漢族主義思想殘余及其偏見；消除在一些少數(shù)民族中存在的民族狹隘性、排他性；加強馬克思主義民族平等觀和民族團結政策的教育等，都具有特別重要的指導意義[33]。

(4)關于實行對外開放政策的理論。實行對外開放政策的理論并不是鄧小平同志最先提出來的。早在20世紀初，馬克思主義經(jīng)典作家列寧就根據(jù)蘇俄的國情提出了民族地區(qū)對外開放的思想。

20世紀80年代后，隨著我國改革開放的不斷深入，理論界的大多數(shù)學者對列寧的對外開放思想進行過深入細致的研究。有學者指出，列寧十月革命后致力探索關于社會主義建設的理論，包括對于民族地區(qū)社會主義建設問題所提出的一系列重要原則和指導思想(如關于民族地區(qū)要特別重視對外開放、引進外國技術和資金、廣泛實行租讓制、大力開展同外國的貿(mào)易以及加強社會主義建設的問題等)，是馬克思恩格斯的民族理論中很少觸及過的問題，是列寧對馬克思主義民族理論做出的新貢獻[34]。有學者還指出，列寧為了盡快地開發(fā)少數(shù)民族地區(qū)的豐富資源，取得先進的技術、設備和資金、糧食等，提出了民族地區(qū)對外開放的思想；并指出列寧對外開放思想，對振興我國民族經(jīng)濟，實行適合各民族地區(qū)具體條件的特殊政策具有重要的啟示作用[35]。還有學者指出，我黨關于通過建立社會主義市場經(jīng)濟體制，促進民族經(jīng)濟發(fā)展是鄧小平關于落后國家和后進民族如何建設社會主義的重要內(nèi)容，也是對列寧關于民族地區(qū)實行對外開放政策的理論升華[36]。

總之，從以上分析可以看出，改革開放30年來我國理論界對列寧民族理論的研究具有多維性，內(nèi)容上更廣泛，角度上更新穎。學者們都將列寧民族理論的研究放在了更廣闊的時代背景下，根據(jù)國家和社會發(fā)展要求，討論列寧民族理論如何適應時代發(fā)展的需要，以更好地為我國解決民族問題提供理論上和方法論上的指導。

三、對列寧民族理論研究再認識

到目前為止，有關列寧民族理論研究的特點可以歸納為以下幾點：第一，多學科的研究具有思維的多維性。如對于列寧民族理論的研究，在科學社會主義、馬克思主義民族理論與政策、國際政治等多學科中都以自己獨特的視角切入了相關的問題。可以說，這是建國60年來，特別是改革開放30年來，我國理論界對列寧民族理論研究所取得的顯著成果。第二，對列寧民族理論的研究雖有深度，但缺乏系統(tǒng)性。如對列寧民族自決權理論的研究，研究者們只是從單一不同的學科出發(fā)，缺乏相關學科相結合的系統(tǒng)研究。第三，在研究方法上雖具有多樣性，但缺乏綜合性。

由此可見，對列寧民族理論進行深入系統(tǒng)的研究，仍任重而道遠，需要廣大學者繼續(xù)做出堅持不懈的努力。

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[責任編輯 王曉雪]

ASummaryoftheResearchesonLenin’sNationalityTheory

ZHENGLiu-yun

(DeptartmentofMarxismamp;Leninism,QiannanNormalCollegeforNationalities,Duyun558000,Guizhou,China)

The national issue is a part of the general issues of the social development, whether to deal with the national issue right immediately influences the causes of building up the proletarian revolution and socialism. During the period of leading the Russian Revolution and building socialism, Lenin, according to the national condition of Soviet Russia multi-nationality, carried on a widespread ponder and exploration of complexity of the Soviet Russian nationality and the multiplicity, and formed the full Lenin nationality system, which becomes the important component of Leninism. This sorts out and comments the scholars’ researches on lenin's nationality achieved in the 60 years since the founding of new China, and provides some systematic and basic materials and a new direction for the further development of Lenin’s nationality theory.

Lenin; nationality theory; the summary

2009-10-13

鄭流云(1974-)，男，湖南懷化人，博士生，講師，主要從事馬克思主義發(fā)展史的研究。

E-mail：zhengliuyun12345@163.yu

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1673-9779(2010)02-0141-06