張期民

（華東師范大學(xué)，上海 200241）

1 虛擬國(guó)際規(guī)范文檔的需求

虛擬國(guó)際規(guī)范文檔（VIAF）是由德意志圖書(shū)館、美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館和OCLC聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書(shū)館中心聯(lián)合開(kāi)發(fā)的，它要將全世界各個(gè)國(guó)家書(shū)目機(jī)構(gòu)所創(chuàng)建的代表同一個(gè)實(shí)體的規(guī)范記錄連接起來(lái)，并在因特網(wǎng)上提供使用。它將允許規(guī)范形式的國(guó)家差異或地區(qū)差異并存，從而支持全世界用戶對(duì)于自己所偏好的語(yǔ)言、文字和拼寫(xiě)方式的不同需要。[1]

VIAF從用戶出發(fā)，將允許及支持全世界用戶對(duì)于自己所偏好的語(yǔ)言、文字和拼寫(xiě)方式的不同需要，來(lái)選擇不同的規(guī)范名稱(chēng)形式。因此，各國(guó)書(shū)目機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本國(guó)用戶的語(yǔ)言、文字和拼寫(xiě)習(xí)慣，來(lái)制訂規(guī)范記錄。由此看來(lái)，各國(guó)規(guī)范記錄可以依據(jù)本國(guó)用戶的語(yǔ)言、文字和拼寫(xiě)方式的偏好來(lái)制訂。比如，我國(guó)的名稱(chēng)規(guī)范可以按我國(guó)用戶的習(xí)慣，用中文漢字形式作為主要的規(guī)范檢索點(diǎn)，以提供世界各地的華人及其他用戶檢索中文書(shū)目記錄。

但是，我國(guó)的規(guī)范記錄本身需要有個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而不是各編目機(jī)構(gòu)各行其是，各自按自己的標(biāo)準(zhǔn)建立規(guī)范記錄。若是一個(gè)國(guó)家內(nèi)本身的規(guī)范記錄就是五花八門(mén)的，那樣勢(shì)必會(huì)使VIAF對(duì)該國(guó)規(guī)范數(shù)據(jù)的匹配造成很大的麻煩，給連接該國(guó)數(shù)據(jù)源的規(guī)范記錄帶來(lái)困難。為了適應(yīng)今后VIAF的需求，首先必須對(duì)我國(guó)中文名稱(chēng)規(guī)范所存在的問(wèn)題有個(gè)認(rèn)識(shí)。

名稱(chēng)規(guī)范包括題名規(guī)范，個(gè)人名稱(chēng)規(guī)范，以及團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范。雖然目前VIAF只是對(duì)個(gè)人名稱(chēng)規(guī)范記錄進(jìn)行匹配，但VIAF項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是連接來(lái)自許多國(guó)家圖書(shū)館和其他權(quán)威數(shù)據(jù)源的規(guī)范名稱(chēng)，形成一個(gè)共享的個(gè)人、團(tuán)體、會(huì)議和地名的全球規(guī)范文檔服務(wù)。[2]限于篇幅，筆者僅對(duì)目前中文團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范中存在的問(wèn)題作番思考和討論，以期拋磚引玉，求教于各位同仁。

2 使用正式名稱(chēng)還是慣用名稱(chēng)

團(tuán)體的正式名稱(chēng)一般以全稱(chēng)形式出現(xiàn)。團(tuán)體名稱(chēng)的正式名稱(chēng)一般就是該團(tuán)體的完整的名稱(chēng)形式。例如，“共青團(tuán)”的正式名稱(chēng)形式為“中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)”。慣用名稱(chēng)形式，即人們習(xí)慣稱(chēng)呼的名稱(chēng)形式，它是一種廣為人知的名稱(chēng)形式，但不包括正式名稱(chēng)。慣用名稱(chēng)形式通常以簡(jiǎn)稱(chēng)或縮寫(xiě)形式出現(xiàn)，有時(shí)也可能是另一種完全不同的名稱(chēng)形式。團(tuán)體名稱(chēng)的慣用名稱(chēng)指人們對(duì)該團(tuán)體的慣用的稱(chēng)呼。團(tuán)體慣用名稱(chēng)可以作為該團(tuán)體的獨(dú)立規(guī)范檢索點(diǎn)，也可以作為較低層次的上級(jí)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)規(guī)范檢索點(diǎn)。

根據(jù)《國(guó)際編目原則聲明》“6.3.3規(guī)范檢索點(diǎn)的選擇”的規(guī)定[3]：作為實(shí)體規(guī)范檢索點(diǎn)的首選名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)基于以一貫形式識(shí)別該實(shí)體的名稱(chēng)，既可以是經(jīng)常出現(xiàn)在載體表現(xiàn)中的名稱(chēng)，也可以是在參考來(lái)源中出現(xiàn)的被目錄用戶廣為接受的名稱(chēng)（即“慣用名稱(chēng)”）。在6.3.3.1.1.中又進(jìn)一步規(guī)定：名稱(chēng)的不同形式在載體表現(xiàn)和/或參考來(lái)源中出現(xiàn)，且形式的改變并非基于同一名稱(chēng)的不同表示（如全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)形式），應(yīng)優(yōu)先選擇。

6.3.3.1.1.1.眾所周知的（或“慣用的”）名稱(chēng)而不是正式名稱(chēng)，若能表明這一點(diǎn)的話；或者

6.3.3.1.1.2.正式的名稱(chēng)，若不能表明眾所周知的或慣用的名稱(chēng)的話。

這里可以很明顯地看出，在選擇規(guī)范檢索點(diǎn)的優(yōu)先順序上,《國(guó)際編目原則聲明》更強(qiáng)調(diào)目錄用戶的便利性?！秶?guó)際編目原則聲明》是以一貫形式識(shí)別實(shí)體的名稱(chēng)作為首選形式，這種一貫的名稱(chēng)可以是出現(xiàn)在載體表現(xiàn)中的名稱(chēng)，也可以是為人所熟知的慣用名稱(chēng)。而當(dāng)同一實(shí)體有不同的名稱(chēng)形式在載體表現(xiàn)和/或參考來(lái)源中出現(xiàn)時(shí)，首選的是慣用的名稱(chēng)而不是正式名稱(chēng)，只有當(dāng)不能表明眾所周知的或慣用的名稱(chēng)時(shí)，才選用正式名稱(chēng)。對(duì)于團(tuán)體名稱(chēng)來(lái)說(shuō)，當(dāng)同一團(tuán)體在載體表現(xiàn)中有不同的名稱(chēng)形式出現(xiàn)時(shí)，按《國(guó)際編目原則聲明》的規(guī)定，也應(yīng)首先考慮慣用名稱(chēng)，其次才考慮正式名稱(chēng)。

但是，許多中文團(tuán)體機(jī)構(gòu)，它們的最高層次的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)通常是以全稱(chēng)形式出現(xiàn)在載體表現(xiàn)中；而當(dāng)有下屬機(jī)構(gòu)時(shí)，它們的最高層次的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)通常用簡(jiǎn)稱(chēng)形式出現(xiàn)，并與下屬機(jī)構(gòu)名稱(chēng)共同組成慣用名稱(chēng)。例如：中國(guó)共產(chǎn)黨，出現(xiàn)在載體表現(xiàn)中的最高層次的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)用全稱(chēng)形式“中國(guó)共產(chǎn)黨”，而有下屬機(jī)構(gòu)時(shí)，通常用簡(jiǎn)稱(chēng)“中共”與下屬機(jī)構(gòu)名稱(chēng)共同組成慣用名稱(chēng)，例如“中共中央組織部”、“中共上海市委員會(huì)”，等等。再如，“中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)”、“全國(guó)政協(xié)文史資料委員會(huì)”、“政協(xié)大連市甘子井區(qū)委文史資料研究委員會(huì)”，一個(gè)機(jī)構(gòu)的不同下屬及下級(jí)機(jī)構(gòu)，出現(xiàn)在載體表現(xiàn)上各冠以不同形式的開(kāi)頭，形成慣用名稱(chēng)。采用這樣的慣用名稱(chēng)形式，使用戶在檢索該機(jī)構(gòu)時(shí)，檢索結(jié)果的聚集性將會(huì)很差。為了使有關(guān)聯(lián)的團(tuán)體名稱(chēng)能夠聚集在一起，改進(jìn)團(tuán)體名稱(chēng)檢索點(diǎn)的聚集功能，有編目機(jī)構(gòu)規(guī)定中文團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范檢索點(diǎn)一般以正式名稱(chēng)作為首選，除了少數(shù)團(tuán)體眾所周知的慣用名稱(chēng)比它的正式名稱(chēng)更為著稱(chēng)時(shí)才采用著稱(chēng)的慣用名稱(chēng)。比如上例政協(xié)各機(jī)構(gòu)以“中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)”、“中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)文史資料委員會(huì)”、“中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議大連市甘子井區(qū)委員會(huì)文史資料研究委員會(huì)”作為規(guī)范檢索點(diǎn)，客觀上能使該團(tuán)體的各級(jí)機(jī)構(gòu)聚集在一起。

使用全稱(chēng)的優(yōu)點(diǎn)是，能使一個(gè)團(tuán)體在檢索的結(jié)果集中各級(jí)機(jī)構(gòu)都聚集在一起，且層次分明；缺點(diǎn)是有時(shí)全稱(chēng)形式的名稱(chēng)太長(zhǎng)。使用慣用名稱(chēng)的優(yōu)點(diǎn)是，慣用名稱(chēng)為用戶所熟悉，且可以簡(jiǎn)化名稱(chēng)形式；但它的缺點(diǎn)是，檢索結(jié)果集的聚集性差，且層次關(guān)系不明確。

3 團(tuán)體名稱(chēng)是否考慮層次結(jié)構(gòu)？

一個(gè)團(tuán)體可能再劃分成較小的集合，并作為一個(gè)實(shí)體或可能作為一個(gè)實(shí)體進(jìn)行活動(dòng)。這使團(tuán)體具有層次結(jié)構(gòu)，即一個(gè)團(tuán)體可以有下級(jí)機(jī)構(gòu)，或者說(shuō)，一個(gè)團(tuán)體可以從屬于一個(gè)更大的團(tuán)體；一個(gè)團(tuán)體可以有多個(gè)層次。在為團(tuán)體名稱(chēng)建立規(guī)范檢索點(diǎn)時(shí)，是否應(yīng)為具有層次結(jié)構(gòu)的團(tuán)體劃分層次，或者如何劃分層次，也是當(dāng)前團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范需解決的一個(gè)問(wèn)題。

在我國(guó)的文獻(xiàn)編目教材中，涉及團(tuán)體名稱(chēng)標(biāo)目（即規(guī)范檢索點(diǎn)）的，大多沒(méi)有提及層次結(jié)構(gòu)問(wèn)題?！吨袊?guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》）“23.2.2.8一般團(tuán)體名稱(chēng)中的從屬團(tuán)體名稱(chēng)”有這樣的規(guī)定：“a.從屬團(tuán)體名稱(chēng)本身具有可識(shí)別性，直接以其名稱(chēng)為標(biāo)目。b.不具有可識(shí)別性名稱(chēng)的從屬團(tuán)體機(jī)構(gòu)應(yīng)連同其上級(jí)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)構(gòu)成標(biāo)目?！盵4]這里（a）直接以其名稱(chēng)作標(biāo)目（規(guī)范檢索點(diǎn)）已不具有層次結(jié)構(gòu)了，所以不在此討論。而對(duì)于（b）只規(guī)定了“應(yīng)連同其上級(jí)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)構(gòu)成標(biāo)目”，而對(duì)該標(biāo)目（規(guī)范檢索點(diǎn)）建立時(shí)是否應(yīng)劃分層次并沒(méi)有規(guī)定，但它所舉的例子中都是不分層次的。在CNMARC格式中，關(guān)于團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范檢索點(diǎn)的設(shè)置是有層次的，即71X字段中，a子字段是款目要素（即主標(biāo)目），b子字段是次級(jí)部分（即為下屬標(biāo)目，從屬團(tuán)體的下級(jí)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）。正因?yàn)椤兑?guī)則》對(duì)層次結(jié)構(gòu)劃分沒(méi)有規(guī)定，使得編目機(jī)構(gòu)對(duì)從屬團(tuán)體機(jī)構(gòu)建立規(guī)范檢索點(diǎn)的認(rèn)識(shí)不一，因而在編目實(shí)踐中產(chǎn)生差異。有的編目機(jī)構(gòu)無(wú)論團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范檢索點(diǎn)是否具有從屬性質(zhì)，一律不分層次，只在71X字段的a子字段中建立規(guī)范檢索點(diǎn)；而有的編目機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)團(tuán)體名稱(chēng)的層次結(jié)構(gòu)，將具有層次結(jié)構(gòu)的團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范檢索點(diǎn)分別建立在71X字段的a子字段和b子字段中。

關(guān)于團(tuán)體名稱(chēng)的層次結(jié)構(gòu)，還存在著直接從屬標(biāo)目與非直接從屬標(biāo)目[5]的區(qū)分。直接從屬標(biāo)目，指若該團(tuán)體存在多個(gè)層次時(shí)，在省略中間層次后，不影響識(shí)別意義的，可只將團(tuán)體名稱(chēng)的最高層次和最低層次列出。非直接從屬標(biāo)目，即將該團(tuán)體的層次結(jié)構(gòu)層層列出，中間層次不作省略。《規(guī)則》“23.2.2.8一般團(tuán)體名稱(chēng)中的從屬團(tuán)體名稱(chēng)”中“c”和“d”分別規(guī)定，在不影響識(shí)別意義的情況下，可以省略中間層次；若影響其可識(shí)別意義的，則不能省略中間層次。[6]而CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心規(guī)定：“從屬標(biāo)目一般按層次分級(jí)劃分，若有多個(gè)層次，原則上不省略中間層次……”。[7]這樣，兩種不同的規(guī)定，必然產(chǎn)生不同的結(jié)果。

4 團(tuán)體名稱(chēng)是否區(qū)分政府團(tuán)體

《國(guó)際編目原則聲明》6.3.4.3.1.規(guī)定，“團(tuán)體是一個(gè)管轄區(qū)或領(lǐng)土當(dāng)局的組成部分時(shí)，規(guī)范檢索點(diǎn)應(yīng)包括相關(guān)領(lǐng)土名稱(chēng)當(dāng)時(shí)通用的形式……”[8]，AACR II則詳細(xì)規(guī)定了11種類(lèi)型的團(tuán)體須以政府名稱(chēng)作為主標(biāo)目，包括行政、立法、司法、武裝部隊(duì)、國(guó)家元首或政府首腦、駐外使領(lǐng)館和代表團(tuán)等，而政府名稱(chēng)即是政府所管轄的地理名稱(chēng)。[9]這幾種類(lèi)型的團(tuán)體就是我們通常所說(shuō)的政府團(tuán)體。

在傳統(tǒng)的中文團(tuán)體名稱(chēng)標(biāo)目中，主標(biāo)目一般并不單獨(dú)取行政管轄區(qū)名稱(chēng)，而通常是以具體的團(tuán)體名稱(chēng)來(lái)承擔(dān)的，我國(guó)國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)通常也不冠以國(guó)別。《規(guī)則》23.2.3.1a規(guī)定，“中央國(guó)家機(jī)構(gòu)（含國(guó)務(wù)院下屬部委機(jī)構(gòu)）中冠有“中華人民共和國(guó)”字樣的，可省略“中華人民共和國(guó)”，直接以機(jī)構(gòu)的全稱(chēng)作標(biāo)目?！盵10]這樣的規(guī)定，與我國(guó)傳統(tǒng)的做法相符，但與《國(guó)際編目原則聲明》的規(guī)定不符，也與西方國(guó)家通行的以行政管轄區(qū)名稱(chēng)作為主標(biāo)目的做法不同。這里其實(shí)涉及到兩方面的問(wèn)題。一是國(guó)家政府機(jī)構(gòu)是否要冠以國(guó)別（行政管轄區(qū)名稱(chēng)）？《規(guī)則》考慮到國(guó)際交流的需要，又在23.2.3.1g補(bǔ)充規(guī)定，“中國(guó)政府機(jī)構(gòu)團(tuán)體名稱(chēng)標(biāo)目用于國(guó)際交流領(lǐng)域，可前冠規(guī)范簡(jiǎn)稱(chēng)‘中國(guó)’……”。[11]這樣，貌似兩方面都兼顧了，但因?yàn)楣谂c不冠國(guó)別都有依據(jù)，客觀上卻造成了分歧的存在。二是上面所提到的，團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范是否要?jiǎng)澐謱哟巍Ｈ舨粍澐謱哟?，所有的團(tuán)體名稱(chēng)都在71X字段的a子字段中體現(xiàn)，那么也就無(wú)所謂以行政管轄區(qū)名稱(chēng)作為主標(biāo)目了。若要?jiǎng)澐謱哟危鸵紤]是否以行政管轄區(qū)名稱(chēng)作為主標(biāo)目。根據(jù)CNMARC格式的設(shè)置，71X字段的第二指示符為1時(shí)，就是說(shuō)明主標(biāo)目是以地區(qū)或轄區(qū)名稱(chēng)著錄。CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心從書(shū)目數(shù)據(jù)的國(guó)際交流出發(fā)，采用了《規(guī)則》23.2.3.1g的補(bǔ)充規(guī)定，要求國(guó)家級(jí)政府團(tuán)體作標(biāo)目時(shí)需冠以“中國(guó)”字樣，且要求團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范劃分層次，地方政府團(tuán)體也須以行政管轄區(qū)名稱(chēng)作為主標(biāo)目，團(tuán)體機(jī)構(gòu)名稱(chēng)為附屬標(biāo)目。[12]這樣的規(guī)定，與《國(guó)際編目原則聲明》及AACRII相一致，但我國(guó)其他編目機(jī)構(gòu)大多都沒(méi)有這樣要求。

5 會(huì)議名稱(chēng)是否區(qū)分團(tuán)體會(huì)議與專(zhuān)題會(huì)議

會(huì)議是指?jìng)€(gè)人和各種組織的代表，為了討論或從事共同感興趣的課題而舉行的集會(huì)。2003年修訂擴(kuò)大版的《西文文獻(xiàn)著錄條例》依據(jù)AACRII的做法，在“9.3.4會(huì)議錄”中將會(huì)議區(qū)分為團(tuán)體會(huì)議與專(zhuān)題會(huì)議[13]。團(tuán)體召開(kāi)的年會(huì)、連續(xù)性會(huì)議等應(yīng)視做團(tuán)體會(huì)議。團(tuán)體會(huì)議的特征是會(huì)議名稱(chēng)只是由團(tuán)體名稱(chēng)和會(huì)議類(lèi)屬詞組成，而無(wú)會(huì)議的正式名稱(chēng)。除團(tuán)體會(huì)議外，其他的會(huì)議都屬于專(zhuān)題會(huì)議。

團(tuán)體會(huì)議與專(zhuān)題會(huì)議的規(guī)范檢索點(diǎn)在CNMARC結(jié)構(gòu)上是不同的。團(tuán)體會(huì)議是以團(tuán)體名稱(chēng)為主標(biāo)目，會(huì)議類(lèi)屬詞為附屬標(biāo)目，71X字段的指示符為“02”；而專(zhuān)題會(huì)議是直接以會(huì)議名稱(chēng)為主標(biāo)目，71X字段的指示符為“12”。CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心依據(jù)國(guó)外的通常做法，也將會(huì)議區(qū)分為團(tuán)體會(huì)議與專(zhuān)題會(huì)議，會(huì)議規(guī)范檢索點(diǎn)依據(jù)會(huì)議性質(zhì)不同而產(chǎn)生不同的結(jié)構(gòu)形式。但《規(guī)則》在“第二十三章團(tuán)體/會(huì)議標(biāo)目”的論述中，沒(méi)有區(qū)分團(tuán)體會(huì)議和專(zhuān)題會(huì)議，因而大多公共圖書(shū)館的書(shū)目記錄中都不區(qū)分團(tuán)體會(huì)議與專(zhuān)題會(huì)議。

將團(tuán)體會(huì)議從普通會(huì)議中區(qū)分出來(lái)，它的優(yōu)點(diǎn)是團(tuán)體檢索結(jié)果集的聚集性更強(qiáng)，能將一個(gè)團(tuán)體的會(huì)議與團(tuán)體的各下屬機(jī)構(gòu)聚集在一起。可它要求編目機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)議的理解更深，若不熟悉規(guī)則，建立會(huì)議的規(guī)范檢索點(diǎn)時(shí)容易出差錯(cuò)。不區(qū)分會(huì)議的性質(zhì)，編目機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)議規(guī)范檢索點(diǎn)的建立比較容易，但檢索結(jié)果集的聚集性較差。

6 結(jié)論

筆者從理論上或?qū)嵺`中，對(duì)我國(guó)中文團(tuán)體名稱(chēng)規(guī)范中存在的差異問(wèn)題進(jìn)行了上述討論，目的是在求得共識(shí)的基礎(chǔ)上消彌差異，統(tǒng)一規(guī)范記錄的標(biāo)準(zhǔn)。作者在多篇文章中呼吁，要搭建交流和溝通的平臺(tái)，建立文獻(xiàn)編目協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)于存在的問(wèn)題要積極面對(duì)，而不是消極回避。要建立文獻(xiàn)編目協(xié)調(diào)機(jī)制，吸收國(guó)內(nèi)有影響的較大規(guī)模的圖書(shū)館聯(lián)機(jī)編目中心參加。要本著開(kāi)放性和兼容性的原則，協(xié)調(diào)編目機(jī)構(gòu)之間規(guī)則上的差異，取得各方認(rèn)可的共識(shí)，以期最終形成全國(guó)統(tǒng)一的編目規(guī)則，真正走向書(shū)目數(shù)據(jù)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，為使今后適應(yīng)虛擬國(guó)際規(guī)范文檔的需求，為實(shí)現(xiàn)全球的信息資源共享奠定基礎(chǔ)。

[1][2][美]里克·貝內(nèi)特等著，顧 犇編譯.虛擬國(guó)際規(guī)范文檔——連接德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館和美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的規(guī)范文檔[EB/OL].http://www.ifla.org/IV/ifla72/papers/123-Bennett_trans-zh.pdf.

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[4][6][10][11]國(guó)家圖書(shū)館《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂組編.中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）[Z].北京：北京圖書(shū)館出版社,2005：357，358，359.

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[7][12]CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心.CALIS中文圖書(shū)編目業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材（普通班）[Z].2008：84，89，92.

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